三花智控:中信证券股份有限公司关于浙江三花智能控制股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司

关于浙江三花智能控制股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为浙江

三花智能控制股份有限公司（以下简称“三花智控”、“公司”）持续督导工作

的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对三花智控2025年度可转换公司债券募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，发表如下意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三花智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]168号）核准，公司向社会公开发行300000.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，按面值发行。公司发行可转换公司债券共筹得人民币300000.00万元，扣除发行费用

1246.90万元后，实际募集资金净额为298753.10万元，上述募集资金到位情况

已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验证报告》（天健验[2021]277号）。

（二）募集资金使用及结余情况

单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 298753.10

项目投入 B1 242409.03截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 13438.74

项目投入 C1 18878.03本期发生额

利息收入净额 C2 1159.33

1项目序号金额

项目投入 D1=B1+C1 261287.06截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 14598.07永久补充流动资金（含募集资金银行存款利息及E1 30743.08理财收益）

用于现金管理净额 E2 21000.00

应结余募集资金 F=A-D1+D2-E1-E2 321.04

实际结余募集资金 G 321.04

差异 H=F-G 0.00

二、可转换公司债券募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江三花智能控制股份有限公司募集资金管理制度》。根据该办法，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

2021年6月，公司及全资子公司浙江三花商用制冷有限公司（以下简称“三花商用”）与公开发行可转换公司债券的保荐机构浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）、中国工商银行股份有限公司新昌支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与浙商证券及中国农业银行股份有限公司新昌县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。相关协议与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2021年11月，公司注销在中国农业银行股份有限公司新昌县支行开立的账

号为19525201040117616的银行账户。该账户为公司公开发行可转换公司债券项目募集资金验资账户，公司在该专户利息余额用于置换已支付发行费用的自有资金以及补充流动资金后，为减少管理成本，方便账户管理，将该专户注销。

2023年7月，公司因聘请中信证券担任公司境外发行全球存托凭证以及对

应新增境内基础 A股股份的保荐机构，原保荐机构浙商证券未完成的前次公开

2发行可转换公司债券募集资金持续督导工作由中信证券承接。公司及全资子公司三花商用与中信证券、中国工商银行股份有限公司新昌支行重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与中信证券及中国农业银行股份有限公司新昌县支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，募集资金存放账户均未发生变化。

2023年8月，公司注销在中国农业银行股份有限公司新昌县支行开立的账

号为19525201040117624的银行账户。该账户为补流账户，账户内的募集资金已按计划全部补充流动资金及支付发行可转债尚未支付的发行费用，为减少管理成本，方便账户管理，将该专户注销。

公司于2025年6月30日召开了第八届董事会第四次临时会议、第八届监事

会第三次临时会议，并于2025年8月21日召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》。同意公司根据募投项目的实际建设情况以及公司未来发展需求，将“年产6500万套商用制冷空调智能控制元器件建设项目”及“年产5050万套高效节能制冷空调控制元器件技术改造项目”进行结项，并将“年产5050万套高效节能制冷空调控制元器件技术改造项目”节余资金用于投入新募投项目“浙江三花智能驱动未来产业中心建设项目”、将“年产6500万套商用制冷空调智能控制元器件建设项目”节余资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

2025年8月，公司及全资子公司浙江三花智能驱动有限公司（以下简称“三花驱动”）与中信证券、中国农业银行股份有限公司新昌县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，约定三花驱动在中国农业银行股份有限公司新昌县支行开立账号为19525201040129421的银行账户，该账户仅用于未来产业中心建设项目的募集资金的存放和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。《募集资金专户存储四方监管协议》明确了各方的权利和义务。相关协议与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2025年8月，公司注销在中国农业银行股份有限公司新昌县支行开立的账

号为19525201040117632的银行账户及在中国工商银行股份有限公司新昌支行开立的账号为1211028029201553113的银行账户。上述账户为前次公开发行可转

3换公司债券募集资金专用账户，账户内的募集资金余额拨付给三花驱动以及补充

流动资金后，为减少管理成本，方便账户管理，将该专户注销。

（二）募集资金专户存储情况

可转换公司债券募集资金有5个募集资金专户。截至2025年12月31日，募集资金存放情况见下表：

单位：元开户主体开户银行银行账号募集资金余额备注中国农业银行股份有限

三花智控195252010401176160.00注销公司新昌县支行中国农业银行股份有限

三花智控195252010401176240.00注销公司新昌县支行中国农业银行股份有限

三花智控195252010401176320.00注销公司新昌县支行中国工商银行股份有限

三花商用12110280292015531130.00注销公司新昌支行中国农业银行股份有限

三花驱动195252010401294213210379.63[注]公司新昌县支行

合计3210379.63

注：募集资金余额包含募集资金累计收益净额。

三、2025年度可转换公司债券募集资金实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本核查意见“附件12025年度可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

公司于2025年6月30日召开了第八届董事会第四次临时会议、第八届监事

4花智能驱动未来产业中心建设项目”、将“年产6500万套商用制冷空调智能控制元器件建设项目”节余资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在可转换公司债券募集资金投资项目的先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司不存在用可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

公司于2025年6月30日召开了第八届董事会第四次临时会议、第八届监事

（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况

截至2025年12月31日，公司不存在可转换公司债券超募资金的金额、用途及使用进展情况。

（七）用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2025年9月19日召开了第八届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及子公司自董事会审议通过之日起12个月内使用不超过30000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，在前述额度和期限内，资金可循环滚动使用，单个理财产品的持有期限不

5超过12个月。

截至2025年12月31日，公司实际用于现金管理的募集资金余额为21000.00万元。明细如下：

单位：万元签约单位产品名称票面面值存款期限是否可转让中国农业银中国农业银行公司类法人客

21000.001年是

行新昌支行户人民币大额存单产品

（八）募集资金使用的其他情况无。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2025年6月30日召开了第八届董事会第四次临时会议、第八届监事

“浙江三花智能驱动未来产业中心建设项目”计划投资总额为70000.00万元，拟使用募集资金29572.79万元（含募集资金银行存款利息及理财收益6367.22万元），占募集资金净额的9.90%。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的2025年《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度6存放、管理与使用情况鉴证报告》，会计师认为，三花智控2025年《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》编制符合相关规定，如实反映了三花智控募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：2025年度三花智控严格执行了募集资金管理制度，有效执行了募集资金监管协议，三花智控董事会编制的2025年《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》中关于公司2025年度募集资金存放、

管理与使用情况的披露与实际情况相符，保荐机构对公司2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

7（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江三花智能控制股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

黄凯曲娱中信证券股份有限公司

2026年3月23日

8附件1

2025年度可转换公司债券募集资金使用情况对照表

编制单位：浙江三花智能控制股份有限公司单位：人民币万元

募集资金净额298753.10本年度投入募集资金18878.03总额

报告期内变更用途的募集资金总额29572.79

累计变更用途的募集资金总额29572.79已累计投入募集资金261287.06总额

累计变更用途的募集资金总额比例9.86%本项目年达到项目可截至期末截至期末度调整后预定是否达行性是是否已变更项目募集资金本年度累计投入投资进度实承诺投资项目投资总额可使到预计否发生（含部分变更）承诺投资总额1投入金额金额（3）＝现（）22/1用状效益重大变（）（）（）的态日化效期益年产65002025万套商用制冷空调

否148700.00148700.003990.23125419.1284.34年5——否智能控制元器件建设项目月年产5050万套高效节能制冷2025

空调控制元器件技术改造项是69800.0046594.436628.4746335.2199.44年5——否目月

补充流动资金[注]否81500.0081500.00—81273.40100.00———否

2026

浙江三花智能驱动未来产业

是—29572.798259.338259.3327.93年6——否中心建设项目月

合计300000.00306367.2218878.03261287.06—————

9未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无

项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无

2025年度，公司不存在可转换公司债券募集资金投资项目的先期

募集资金投资项目先期投入及置换情况投入及置换情况。2021年度，公司以募集资金置换先期投入金额