法律意见书

云南建广律师事务所

关于云南能源投资股份有限公司

2025年年度股东会的

法律意见书

地址：昆明市西山区广福路1689号南悦城2栋14楼

电话：0871－636445026364450563644506

传真：63644501邮编：650228

—1—致：云南能源投资股份有限公司

云南建广律师事务所（以下简称“本所”）作为云南能源投资

股份有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的常年法律顾问，受贵公司委托，指派律师出席公司2025年年度股东会（以下简称“本次股东会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》等相关法律法规、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对本次股东会进行见证并出具法律意见。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定

及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

为出具本法律意见书，本所律师独立、客观、公正地审查了公司本次股东会的有关文件和材料，并遵循审慎性及重要性原则。

本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印—2—法律意见书

件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会人员和召集人的资格、会议表决程序及表

决结果是否符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所经办律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合《公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。

本法律意见书仅供贵公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得被任何人用作其他任何目的。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对贵公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现根据中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律法规、规范性文件之规定出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集程序

根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于2026年3月25日召开了会议，作出了关于召开本次股东会的决议，并分别于2026年3月27日、2026年4月15日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（ http：— 3 —//www.cninfo.com.cn）等媒体刊登了召开本次股东会的通知及提示性公告。就本次股东会的召开时间及地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、联系人姓名和联系电话等事项以公告形式通知了全体股东。

经审查，本所律师认为，公司本次股东会通知的时间、通知方式和内容，以及公司本次股东会的召集程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、本次股东会的召开

1.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

2.本次股东会的现场会议于2026年4月17日14:00在昆明

市春城路276号公司四楼会议室召开。会议由董事长周满富先生主持。

3.本次股东会的网络投票时间为：2026年4月17日。其中，

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年04月17日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年04月17日

9:15至15:00的任意时间。

经审查，本所律师认为，本次股东会的召开符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

三、本次股东会召集人和出席本次股东会人员的资格

—4—法律意见书

1．参加现场会议的股东经查验，出席公司本次股东会现场会议的股东及股东代理人共计4人，代表本次股东会有表决权股份675710694股，占公司有表决权股份总数的比例为73.3886%，均为股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

经核查出席本次股东会现场会议的股东及代理人的身份证明、

持股凭证和授权委托书，本所律师认为，出席本次股东会现场会议的股东及代理人均具有合法有效的资格。

2．参加网络投票的股东

根据深圳证券交易所提供的网络数据，本次股东会参加网络投票的股东共计236人，代表本次股东会有表决权股份6527745股，占公司有表决权股份总数的0.7090%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。

3．公司董事和高级管理人员出席了本次股东会，公司其他

高级管理人员及见证律师列席了本次股东会。

4．本次股东会的召集人为公司董事会。

5.本次股东会由董事长周满富先生主持。

经审查，本所律师认为，本次股东会出席人员的资格及召集人资格均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、

规范性文件和《公司章程》的规定。

—5—四、本次股东会的表决程序与表决结果

本次股东会对列入股东会通知的议案进行了审议，并以现场投票和网络投票方式进行了表决。监票人、计票人共同对现场投票进行了监票和计票，待现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

经本所律师见证，公司本次股东会分别审议表决通过了如下议案：

1.《公司2025年年度报告及其摘要》

表决结果：同意681310812股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8640%；反对905927股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1328%；弃权21700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0032%。

其中，中小股东表决情况：同意5605118股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的85.8003%；反对905927股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的13.8675%；弃权

21700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.3322%。

本议案表决结果为通过。

2.《公司董事会2025年度工作报告》

表决结果：同意681150712股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8406%；反对1051027股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1541%；弃权36700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0054%。

—6—法律意见书其中，中小股东表决情况：同意5445018股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的83.3496%；反对1051027股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的16.0886%；弃权36700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.5618%。

本议案表决结果为通过。

3.《公司2025年度利润分配预案》

表决结果：同意681306812股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8634%；反对886227股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1299%；弃权45400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0067%。

其中，中小股东表决情况：同意5601118股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的85.7391%；反对886227股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的13.5659%；弃权

45400股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.6950%。

本议案表决结果为通过。

4.《关于公司2025年度非独立董事薪酬兑现的议案》

表决结果：同意680838712股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7948%；反对1345127股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1972%；弃权54600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0080%。

其中，中小股东表决情况：同意5133018股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的78.5737%；反对1345127股，—7—占出席会议中小股东所持有效表决权股份的20.5905%；弃权

54600股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.8358%。

本议案表决结果为通过。

5.《公司薪酬管理制度》

表决结果：同意680852312股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7968%；反对1336127股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1958%；弃权50000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0073%。

其中，中小股东表决情况：同意5146618股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的78.7819%；反对1336127股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的20.4528%；弃权

50000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.7654%。

本议案表决结果为通过。

6.《公司2026年度董事、高级管理人员薪酬方案》

表决结果：同意680844812股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7957%；反对1371327股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2010%；弃权22300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0033%。

其中，中小股东表决情况：同意5139118股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的78.6671%；反对1371327股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的20.9916%；弃权

22300股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.3414%。

—8—法律意见书本议案表决结果为通过。

7.《关于与云南能投新能源投资开发有限公司签署《代为培育协议》暨关联交易的议案》

表决结果：同意178303630股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6016%；反对652800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.3647%；弃权60400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0337%。

其中，中小股东表决情况：同意5819545股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的89.0827%；反对652800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的9.9927%；弃权60400股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.9246%。

本议案表决结果为通过。

关联股东：云南省能源集团有限公司、云南能投新能源投资

开发有限公司与本议案存在关联关系，已回避表决。

8.《关于与云南省能源集团有限公司签署《代为培育协议之终止协议》暨关联交易的议案》

表决结果：同意178297430股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5981%；反对655000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.3659%；弃权64400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0360%。

其中，中小股东表决情况：同意5813345股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的88.9878%；反对655000股，占出—9—席会议中小股东所持有效表决权股份的10.0264%；弃权64400股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.9858%。

本议案表决结果为通过。

关联股东云南省能源集团有限公司、云南能投新能源投资开

发有限公司与本议案存在关联关系，已回避表决。

出席本次股东会的股东及股东代理人均未对表决结果提出异议。经核查，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序、表决结果均符合

《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。

—10—（以下为《云南建广律师事务所关于云南能源投资股份有限公司2025年年度股东会的法律意见书》的签字盖章页，无正文）云南建广律师事务所

负责人：

张慧

承办律师：

李翰杰

承办律师：

刘鑫

二〇二六年四月十七日

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