上海威尔泰工业自动化股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告

根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部

控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合上海威尔泰工业自动化股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、董事会声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，董事会遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则对公司内部控制的执行效果和效率情况进行认真评估。董事会审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是建立和完善符合上市公司制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司生产经营目标的实现；针对各个风险控制点建立有效的风险管理系统，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误及舞弊行为，确保公司资产安全；保证公司会计资料和披露信息的真实、准确、完整；保证公司经营管理合法合规，促进公司更好的发展。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价的总体工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及下属的控股公司，本公司子公司包括二级子公司上海紫燕机械技术有限公司、上海紫江新材料科技股份有限公司

和三级子公司上海紫燕模具工业有限公司、上海紫江新材料应用技术有限公司、安徽紫江新材料科技有限公司和四级子公司浙江紫燕模具工业有限公司。

（二）内部环境

1、法人治理结构

根据《公司法》《证券法》等法律法规要求，公司设立了股东会、董事会等治理结构。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会。各机构权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。在公司法人治理方面，公司制定了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》《独立董事制度》等重大规章制度，以保证公司规范运作、健康发展。

2、内部组织结构

公司根据生产经营需要，合理地设置公司内部管理职能部门，设立了总经理办公室、投资者关系部、财务会计部、审计部等，各职能部门之间职责明确，相互牵制保证了公司生产经营活动有序进行。根据公司章程，公司董事会下设董事会审计委员会，对董事会负责，主要负责公司财务信息、内部控制、内外部审计的沟通、监督和核查工作。

3、内部审计

公司设立专门的内部审计部门，负责人由审计委员会提名，董事会任免。内部审计部门在董事会审计委员会领导下，依照国家法律法规和制度的要求，负责审核公司的经营、财务状况及对外披露的财务信息、审查内部控制的执行情况和

外部审计的沟通、监督和核查工作，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。

4、人力资源政策

公司依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，与所有正式员工签订用工合同；公司依岗定薪，向员工支付薪酬；公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工缴纳五险一金，为员工代缴代扣个人所得税。（三）风险评估公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，制定和完善风险管理政策和措施，实施内控制度执行情况的检查和监督，确保业务交易风险的可知、可防与可控，确保公司经营安全。将企业风险控制在可承受的范围内，如在日常经营风险管理中对“逾期应收账款”、“超龄超额库存”、“不合格供应商”等风险管理指

标进行实时监控，同时避免从事与公司战略目标发展不相符的业务，对符合公司战略发展方向，但同时存在经营风险的业务，也充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。

（四）控制活动

为保证公司经营业务活动的正常进行，公司根据资产结构、经营方式，并结合公司自身的具体情况，采取了包括制定并不断完善企业内部控制制度等活动，确保企业的有序经营。

1、资金的内部控制制度。包括：货币资金管理制度、岗位责任制度、资金

支出和费用报销制度、财务报销签字审批手续等。货币资金的收支和保管业务有严格的授权批准程序，未出现坐支现金、违规支付和账实不符的现象。

2、存货、采购与付款控制制度。建立岗位责任制，明确相关岗位的职责。

公司采购部相关岗位的员工清晰了解各自职责权限及业务审批程序，确保不相容岗位相互分离、制约和监督，未出现违规采购、账物不符、账账不符的情形，严格控制采购量，降低库存成本，加快存货周转。

3、销售与收款控制制度。公司制定了合理的销售政策，明确了年度销售目

标、合同评审原则、定价原则、结算办法，建立了收入确认制度，对销售及收款做出明确规定，产品销售与收取货款实行两条线管理。

4、固定资产和在建工程控制制度。对固定资产购置、工程项目管理实行授

权批准制度，严格履行审批程序，制定了《固定资产规定》，对固定资产统一编号，通过定期盘点与清查明确有关部门和人员责任，合理保证公司资产安全。

5、合同管理控制制度。根据《民法典》等有关法律法规的规定，公司制定

了《合同管理规定》，对公司与其他主体签订的经济合同和技术合同的审查、签订、履行、管理予以程序化、规范化。

6、关联交易控制制度。根据《公司法》的有关规定，公司制定了《关联交易制度》，明确了关联交易的内容、定价原则、决策程序和审批权限，做到了关

联交易的公平和公允性，有效地维护股东和公司的利益。

7、对外担保控制。根据《公司法》及《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》，在《公司章程》中严格规定了对外担保的审批程序和审批权限，有效防范了公司对外担保风险。

8、会计电算化控制。保证会计电算化系统的正常运转和系统内数据信息的

安全完整，ERP系统运转正常。

9、内部审计制度。公司董事会下设审计委员会，根据《董事会审计委员会工作细则》，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。报告期内，公司

第九届董事会审计委员会召集人于梅为会计专业人士，成员为胡云华及宋亚莉。

公司制定了《内部审计制度》，设有内部审计部门，独立开展内部审计工作，对内部控制的有效性进行监督检查。内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。

10、信息披露内部控制制度。公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规制定了《信息披露管理制度》《内幕信息知情人管理制度》《外部信息使用人管理制度》，规定公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，投资者关系部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露相关制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

11、募集资金使用内部控制制度。公司制定有《募集资金专项管理办法》，

对募集资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。公司募集资金的使用严格履行规定程序，以保证专款专用，并按规定向投资者披露。

本报告期，公司无未使用完毕的募集资金。

12、对外投资制度。公司制定有《重大投资、财务决策制度》，对重大投资

决策、审批进行了明确规定。公司严格按照内控制度，对重大投资在相应的权限内进行决策、审批，规避风险、维护公司及股东利益。

（五）信息与沟通

公司已建立起较为全面的生产经营信息采集、整理、分析、传递系统，并为信息系统有效运行提供适当的人力、财力保障，利用 ERP系统、内部局域网等现代化信息平台，使公司能够及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，使得各管理层级、各部门、员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。

（六）内部监督

公司董事会审计委员会对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。

发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，可以提出聘请或更换外部审计机构的建议，审核外部审计机构的审计费用及聘用条款，不受公司主要股东、实际控制人或者董事及高级管理人员的不当影响。

董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露；审查公司内部控制制度，对重大关联交易进行审计等。

公司审计部监督检查本公司所属部门的投资经营、财务收支、营销活动、物

流循环以及薪酬管理等贯彻执行国家方针、政策、法令和财经制度的情况，以促进部门、单位严格遵守财经法纪；监督、检查和评价公司内部控制制度（包括内部管理控制制度和内部会计控制制度）的严密程度和执行情况；每季度对公司的

关联交易情况、控股股东及关联方资金占用进行审计监督。

三、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依据企业内部控制规范体系及内部控制制度组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

缺陷认定标准

类别财务报告非财务报告1、具有下列特征的缺陷，为重大缺陷：（1）审1、具有下列特征的缺陷，为重大缺陷：

计委员会和审计部门对公司财务报告的内部控（1）公司决策程序导致重大失误；（2）

制监督无效；（2）公司董事和高级管理人员舞弊；重要业务缺乏制度控制或制度系统性失

（3）外部审计师发现当期财务报表存在重大错效；（3）缺陷发生的可能性高，会严重降报，而内部控制运行过程中未能发现该错报；（4）低工作效率或效果，或严重偏离预期目其他可能导致公司严重偏离控制目标的缺陷。2、标；2、具有下列特征的缺陷，为重要缺具有下列特征的缺陷，为重要缺陷：（1）未依照陷：（1）公司决策程序导致一般性失误；

定性标准公认会计准则选择和应用会计政策；（2）未建立（2）重要业务制度或系统存在缺陷；（3）

反舞弊程序和控制措施；（3）对于非常规或特殊缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作交易的账务处理没有建立相应的控制程序；（4）效率或效果，或显著偏离预期目标；3、对于期末的财务报告过程的控制存在一项或多具有下列特征的缺陷，为一般缺陷：（1）项缺陷，虽未达到重大缺陷标准，但影响财务报公司决策程序效率不高；（2）一般业务制告达到合理、准确的目标。3、除上述重大缺陷、度或系统存在缺陷；（3）缺陷发生的可能重要缺陷之外的其他控制缺陷，则认定为一般缺性较小，会降低工作效率或效果，或偏离陷。预期目标。

财务报告内部控制缺陷定量标准以合并会计报如果某项内部控制缺陷单独或连同其他表营业收入为衡量指标。内部控制缺陷单独或连缺陷可能导致的损失金额大于或等于营同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额大于业收入的5%，则认定为重大缺陷；损失定量标准或等于营业收入的5%，则认定为重大缺陷；小金额小于营业收入的5%，大于或等于营于营业收入的5%，大于或等于营业收入的业收入的2%，则认定为重要缺陷；损失

2%，则认定为重要缺陷；小于营业收入的2%，金额小于营业收入的2%，则认定为一般

则认定为一般缺陷。缺陷。

四、内部控制缺陷及整改情况

1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。

2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。

五、对公司内部控制情况的评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

综上，公司董事会认为公司现有内部控制体系和控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。报告期内，各项内部控制相关制度得到了有效的实施。

上海威尔泰工业自动化股份有限公司

2026年4月27日