东方证券承销保荐有限公司

关于华峰化学股份有限公司2023年度保荐工作报告

保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：华峰化学

保荐代表人姓名：王震联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：张仲联系电话：021-23153888

一、保荐工作概述项目工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3．募集资金监督情况

现场查询2次，通过接收银行出具的对账单

（1）查询公司募集资金专户次数等方式每月查询募集资金专户资金变动情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5．现场检查情况

（1）现场检查次数1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6．发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年4月18日

公司法修订要点，新“国九条”要点和

（3）培训的主要内容深交所主板规范运作指引要点等

11．其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1．信息披露无不适用

2．公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4．控股股东及实际控制人变动无不适用

5．募集资金存放及使用无不适用

6．关联交易无不适用7．对外担保无不适用

8．收购、出售资产无不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理无不适用财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介

无不适用机构配合保荐工作的情况11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、无不适用核心技术等方面的重大变化情

况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1．关于股份锁定及质押的承诺是不适用

2．关于保证上市公司独立性的承诺是不适用

3．关于规范和减少关联交易的承诺是不适用

4．关于避免同业竞争的承诺是不适用

5．关于摊薄公司即期回报措施的承诺是不适用

6．关于将部分关联方股权委托管理、是不适用未来注入上市公司的承诺

7．关于标的公司不动产权属瑕疵的承

是不适用诺

8．关于标的公司原有资产池业务合作

是不适用协议解除的承诺

9．关于中国农发重点建设基金有限公

司持有的标的公司子公司重庆化工是不适用

22.44%股权的承诺

10．关于标的公司超产能生产可能面临

是不适用风险的承诺

11．华峰氨纶与华峰超纤避免同业竞争、是不适用

减少关联交易的承诺四、其他事项报告事项说明

2023年6月，因汪飞女士工作变动，东

方投行指定王震先生接替汪飞女士担任公司持续督导期间的保荐代表人；

1．保荐代表人变更及其理由

2023年12月，因葛绍政先生工作变动，

东方投行指定张仲先生接替葛绍政先生担任公司持续督导期间的保荐代表人。

2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改无情况3．其他需要报告的重大事项无（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于华峰化学股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：

王震张仲东方证券承销保荐有限公司

2024年4月19日