凯瑞德控股股份有限公司2025年第三季度报告

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2025-L051

凯瑞德控股股份有限公司

2025年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是□否

1凯瑞德控股股份有限公司2025年第三季度报告

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是□否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减

营业收入（元）123160165.81-29.06%382436498.54-23.78%

归属于上市公司股东-720191.3489.92%-21127678.51-734.07%

的净利润（元）归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益-719901.7990.05%-13075134.61-367.03%

的净利润（元）

经营活动产生的现金——-1073907.05-107.15%

流量净额（元）基本每股收益（元/-0.002089.69%-0.0575-733.33%股）稀释每股收益（元/-0.002089.69%-0.0575-733.33%股）

加权平均净资产收益-2.35%10.81%-51.70%-46.82%率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元）99161084.1374214877.9233.61%

归属于上市公司股东30302943.1351430621.64-41.08%

的所有者权益（元）

（二）非经常性损益项目和金额

□适用□不适用

单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明

与公司正常经营业务无关的0.00-8000000.00行政性罚款或有事项产生的损益

除上述各项之外的其他营业-1076.86-56824.86/外收入和支出

其他符合非经常性损益定义823.053220.26/的损益项目

减：所得税影响额35.74-1060.70/

合计-289.55-8052543.90--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用□不适用报告期内公司收到代扣代缴个税手续费返还以及企业稳岗补贴。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用□不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

2凯瑞德控股股份有限公司2025年第三季度报告

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

□适用□不适用

项目期末/本期年初/上期差额比例变动原因

货币资金42818733.673846597.2438972136.431013.16%主要系本报告期内收到股份司法划转定金所致。

应收账款22500637.4446864510.03-24363872.59-51.99%主要系销售货款期末回款所致。

预付款项11492325.747438436.764053888.9854.50%主要系报告期末预付采购货款增加所致。

1456437.15884089.13572348.0264.74%主要系报告期内支付采购保证金增加所其他应收款致。

存货14672760.4310105204.954567555.4845.20%主要系报告期末备货增加所致。

使用权资产2899770.702083496.23816274.4739.18%主要系报告期内租赁展期以及新增租赁事项所致。

应付账款3553573.431701508.541852064.89108.85%主要系本报告期末备货增加所致。

应付职工薪酬412209.071088405.18-676196.11-62.13%主要系本报告期支付上年度年终奖金所致。

58456788.4317323158.5441133629.89237.45%主要系本报告期内收到股份司法划转定其他应付款金所致。

一年内到期的1252343.42243057.301009286.12415.25%主要系报告期内租赁展期以及新增租赁非流动负债事项所致。

640895.81-640895.81100.00%主要系本报告期末待转销项税额增加所其他流动负债致。

销售费用3911134.925886332.21-1975197.29-33.56%主要系本报告期内，煤炭业务交易量下降，港务费减少所致。

信用减值损失1263013.50602197.46660816.04109.73%主要系报告期内收回款项所致。

营业外支出8056824.8653.758056771.1114989341.60%主要系报告期内计提行政性罚款所致。

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数11274报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量质押35440000

王健境内自然人19.28%708946000冻结35454600凯瑞德控股股

份有限公司破境内非国有法17.86%656715130不适用0产企业财产处人置专用账户湖北农谷实业

集团有限责任国有法人9.49%349000000不适用0公司保成鼎盛国际境内非国有法贸易（北京）1.44%52800000不适用0人有限公司

3凯瑞德控股股份有限公司2025年第三季度报告

刘世青境内自然人1.20%44211000冻结4421100

张燕城境内自然人0.74%27127500不适用0

吴旭波境内自然人0.71%25961610不适用0

李亚南境内自然人0.53%19455000不适用0

许利民境内自然人0.53%19326000不适用0

孟锁强境内自然人0.52%19258000不适用0

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类及数量股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量王健70894600人民币普通股70894600凯瑞德控股股份有限公司破产企65671513人民币普通股65671513业财产处置专用账户湖北农谷实业集团有限责任公司34900000人民币普通股34900000

保成鼎盛国际贸易（北京）有限5280000人民币普通股5280000公司刘世青4421100人民币普通股4421100张燕城2712750人民币普通股2712750吴旭波2596161人民币普通股2596161李亚南1945500人民币普通股1945500许利民1932600人民币普通股1932600孟锁强1925800人民币普通股1925800

股东王健为保成鼎盛的实际控制人，王健与保成鼎盛存在一致行动上述股东关联关系或一致行动的说明关系。除此之外，上述股东未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。

前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）无

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用□不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用□不适用

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用□不适用

三、其他重要事项

□适用□不适用

1、董事会、监事会、高级管理人员换届及董事辞职

公司于2025年1月20日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了董事会、监事会、高级管理人员的换届选举和聘用事宜。纪晓文、秦丽华、姚东、王敏当选公司非独立董事，邢伟、纪晓腾、沈新鹏当选公司独立董事，以上7人组成公司第八届董事会。张正旭、邹赐春当选公司非职工代表监事，与公司职工代表监事郑晗共同组成公司第八届监事会。

同日，公司召开第八届董事会第一次会议、第八届监事会第一次会议，选举纪晓文为第八届董事会董事长，并选举董事会各专门委员会成员；选举郑晗为第八届监事会主席；聘任纪晓文为公司总经理，朱小艳为公司副总经理、董事会秘书、财务总监，涂圆圆、吉宇鹏为公司副总经理。

详见公司于 2025年 1月 21日披露的《关于完成董事会换届选举的公告》（公告编号 2025-L011）《关于完成监事会换届选举的公告》（公告编号 2025-L014）《关于聘任公司高级管理人员的公告》（公告编号 2025-L012）。

公司于2025年5月20日收到董事秦丽华女士的书面辞职报告。因个人原因，秦丽华女士辞去公司第八届董事会董事职务，自公司收到通知之日起生效。

2、公司立案调查事项

4凯瑞德控股股份有限公司2025年第三季度报告2023年8月30日，公司因历史信息披露违规问题收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0042023006）：因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案。

2025年6月19日，公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《行政处罚事先告知书》（（2025）6号），将拟对公司及相关人员实施的行政处罚进行事先告知，详见公司于2025年6月21日披露的《关于收到〈行政处罚事先告知书〉的公告》（公告编号：2025-L036）。

2025年8月7日，公司及公司控股股东、实际控制人王健先生，董事长、总经理纪晓文先生，副总经理、董事会秘

书、财务总监朱小艳女士收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《行政处罚决定书》（〔2025〕16号），详见公司于 2025年 8月 9日披露的《关于收到〈行政处罚决定书〉的公告》（公告编号：2025-L039）。

3、重整计划可处置股份司法划转事项

公司拟将重整留存股份4610万股通过司法划转的方式变现发展业务，其中向陈张勋以划转价款人民币8960万元划转2000万股股份（占公司总股本的5.44%）；向张鑫以划转价款人民币11692.80万元划转2610万股股份（占公司总股本的7.10%）。陈张勋、张鑫承诺本次司法划转所得股票自过户之日起锁定12个月。如果违反锁定期限减持，卖出股份的全部收益归凯瑞德所有。公司于2025年9月15日召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了上述事项。

本次股份司法划转事项存在重大不确定性，是否能够最终完成及具体时间尚不确定，不排除最终无法完成的可能。

根据公司与陈张勋、张鑫签订的《股份司法划转过户协议》约定，公司应在协议生效后1个月内完成标的股票司法划转过户手续，如公司未能按期完成，陈张勋、张鑫有权向协议签署地有管辖权的法院提起诉讼予以解决。公司已就延后办理过户事项与陈张勋、张鑫进行了积极沟通。公司不排除陈张勋、张鑫提起诉讼的可能性。公司将密切关注本事项的具体进展情况并及时履行相关进展事项的信息披露义务，请投资者注意相关风险。

详见公司于2025年8月30日、10月17日披露的《关于重整计划可处置股份司法划转暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2025-L044）《关于股份司法划转事项的进展公告》（公告编号：2025-L048）。

四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：凯瑞德控股股份有限公司

2025年09月30日

单位：元项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金42818733.673846597.24结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产

应收票据0.00100000.00

应收账款22500637.4446864510.03应收款项融资

预付款项11492325.747438436.76应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款1456437.15884089.13

其中：应收利息应收股利买入返售金融资产

5凯瑞德控股股份有限公司2025年第三季度报告

存货14672760.4310105204.95

其中：数据资源合同资产持有待售资产

一年内到期的非流动资产145066.190.00

其他流动资产2130604.651745136.37

流动资产合计95216565.2770983974.48

非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产

固定资产669289.91783099.59在建工程生产性生物资产油气资产

使用权资产2899770.702083496.23无形资产

其中：数据资源开发支出

其中：数据资源商誉

长期待摊费用0.00303543.29

递延所得税资产375458.2560764.33其他非流动资产

非流动资产合计3944518.863230903.44

资产总计99161084.1374214877.92

流动负债：

短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据

应付账款3553573.431701508.54预收款项

合同负债3738672.550.00卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款

应付职工薪酬412209.071088405.18

应交税费111203.992219485.52

其他应付款58456788.4317323158.54

其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债1252343.42243057.30

其他流动负债640895.810.00

流动负债合计68165686.7022575615.08

6凯瑞德控股股份有限公司2025年第三季度报告

非流动负债：

保险合同准备金长期借款应付债券

其中：优先股永续债

租赁负债249489.540.00长期应付款长期应付职工薪酬

预计负债0.003566.65递延收益

递延所得税负债442964.76205074.55其他非流动负债

非流动负债合计692454.30208641.20

负债合计68858141.0022784256.28

所有者权益：

股本367680000.00367680000.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积655455805.18655455805.18

减：库存股218733406.81218733406.81其他综合收益专项储备

盈余公积38257186.7938257186.79一般风险准备

未分配利润-812356642.03-791228963.52

归属于母公司所有者权益合计30302943.1351430621.64少数股东权益

所有者权益合计30302943.1351430621.64

负债和所有者权益总计99161084.1374214877.92

法定代表人：纪晓文主管会计工作负责人：朱小艳会计机构负责人：朱小艳

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入382436498.54501775937.25

其中：营业收入382436498.54501775937.25利息收入已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本396848495.45505278304.95

其中：营业成本382891606.42487999378.58利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加563322.66597052.11

销售费用3911134.925886332.21

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管理费用9425128.2710754648.66研发费用

财务费用57303.1840893.39

其中：利息费用34714.6919955.06

利息收入4030.3611539.97

加：其他收益3220.262022.76投资收益（损失以“－”号填0.00159971.19列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“”0.0095157.46－号填列）信用减值损失（损失以“-”号填1263013.50602197.46列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列）-13145763.15-2643018.83

加：营业外收入0.0031893.56

减：营业外支出8056824.8653.75四、利润总额（亏损总额以“－”号填-21202588.01-2611179.02列）

减：所得税费用-74909.50-78091.29

五、净利润（净亏损以“－”号填列）-21127678.51-2533087.73

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-21127678.51-2533087.73号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

“-”-21127678.51-2533087.73（净亏损以号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）

六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

5.其他

8凯瑞德控股股份有限公司2025年第三季度报告

（二）将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额-21127678.51-2533087.73

（一）归属于母公司所有者的综合-21127678.51-2533087.73收益总额

（二）归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益-0.0575-0.0069

（二）稀释每股收益-0.0575-0.0069

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：纪晓文主管会计工作负责人：朱小艳会计机构负责人：朱小艳

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金462124125.02535224544.03客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还5450.981083502.42

收到其他与经营活动有关的现金2752570.5415877181.87

经营活动现金流入小计464882146.54552185228.32

购买商品、接受劳务支付的现金438288527.80520286786.19客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金4127715.223538905.96

支付的各项税费3747702.595413059.46

9凯瑞德控股股份有限公司2025年第三季度报告

支付其他与经营活动有关的现金19792107.987937095.44

经营活动现金流出小计465956053.59537175847.05

经营活动产生的现金流量净额-1073907.0515009381.27

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金0.00159971.19

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金0.0029709717.74

投资活动现金流入小计0.0029869688.93

购建固定资产、无形资产和其他长0.00280000.00期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金0.0039800000.00

投资活动现金流出小计0.0040080000.00

投资活动产生的现金流量净额0.00-10210311.07

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金41305600.000.00

筹资活动现金流入小计41305600.000.00偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金1260208.001094382.00

筹资活动现金流出小计1260208.001094382.00

筹资活动产生的现金流量净额40045392.00-1094382.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额38971484.953704688.20

加：期初现金及现金等价物余额2740535.05672811.07

六、期末现金及现金等价物余额41712020.004377499.27

（二）2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用□不适用

（三）审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是□否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

凯瑞德控股股份有限公司董事会

法定代表人：纪晓文

2025年10月31日

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