*ST星光:上海锦天城（广州）律师事务所关于终止实施2023年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的法律意见书

上海锦天城（广州）律师事务所

关于

广东星光发展股份有限公司

终止实施2023年股票期权激励计划

暨注销已获授但尚未行权的股票期权的法律意见书

地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心第60层

电话：+862089281168传真：+862089285188

邮编：510623释义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

简称全称

锦天城、本所指上海锦天城（广州）律师事务所//广东星光发展股份有限公司，曾用名“广东雪莱特光电科技股份公司上市公司星光股份指有限公司”

本次激励计划、2023年指广东星光发展股份有限公司2023年股票期权激励计划项目股票期权激励计划经公司2025年第七届董事会第十四次会议审议通过的拟终止实施2023年股票期权激励计划，同时与之相配套的《公司2023年股票本次终止指期权激励计划》及《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关文件一并终止事项公司拟注销《广东雪莱特光电科技股份有限公司2023年股票期权本次注销指激励计划（草案）》项下已授予激励对象未行权的股票期权

3500万份事项《广东雪莱特光电科技股份有限公司2023年股票期权激励计划《激励计划（草案）》指（草案）》《广东雪莱特光电科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实《考核管理办法》指施考核管理办法》

按照《激励计划（草案）》规定，获得股票期权的公司董事、高激励对象指

级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购

股票期权、期权指买公司一定数量股票的权利行权指激励对象按照激励计划设定的价格和条件购买标的股票的行为

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》

《披露办法》指《上市公司信息披露管理办法》

《业务指南》指《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》

《公司章程》指现行有效及将来不时修订的《广东星光发展股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所

元、万元指人民币元、人民币万元上海锦天城（广州）律师事务所法律意见书

上海锦天城（广州）律师事务所关于广东星光发展股份有限公司终止实施2023年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的法律意见书

致：广东星光发展股份有限公司

上海锦天城（广州）律师事务所接受广东星光发展股份有限公司的委托，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、规范性文件

及《广东星光发展股份有限公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司拟终止实施2023年股票期权激励计划，并注销已授予激励对象但尚未行权的股票期权3500万份，同时与之相配套的《公司2023年股票期权激励计划》及《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关文件一并终止事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审阅了《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》、公司相关董事会

会议文件、监事会会议文件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。

为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下前提和声明：

1、本所及本所经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有

关法律法规的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本

1上海锦天城（广州）律师事务所法律意见书

《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

2、本所及本所经办律师仅就与本次终止及注销相关的法律问题发表意见，而不

对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见；本所及本所经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及本所经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专

业报告内容的引用，不意味着本所及本所经办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。

3、本所及本所经办律师在本法律意见书中认定某些事件是否合法有效是以该等

事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。

4、公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之处；文件材料为副本或复印件的，其与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章均为真实；所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效地授权。

5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及经办

律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及主

管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。

6、本所同意将本法律意见书作为公司本次注销必备的法律文件，随同其他材料

一同上报深圳证券交易所及进行相关的信息披露。

7、本法律意见书仅为本次终止及注销之目的使用，未经本所书面同意，不得用

作其他任何目的。

基于以上前提和声明，本所律师出具如下意见：

一、关于本次激励计划实施、本次终止及注销的批准和授权情况

1、2023年3月2日，公司召开第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十次

2上海锦天城（广州）律师事务所法律意见书会议，审议通过了《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》等相关议案。

公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，监事会对本次激励计划发表了核查意见并审议通过了本次激励计划相关议案。

2、2023年3月3日至2023年3月12日，公司通过内部OA系统及公示栏张贴的方式

对本激励计划中涉及的拟激励对象的姓名及职位予以公示。在公示期内，公司监事会及董事会办公室未收到对本次拟激励对象名单的任何异议。

3、2023年3月20日，公司召开2023年第二次临时股东大会审议通过了《2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

4、2023年3月20日，公司分别召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会

第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独

立董事对此发表了独立意见，监事会对首次授予激励对象名单（授予日）进行了核实并发表了核查意见。

5、2023年4月21日，公司完成2023年股票期权激励计划首次授予登记工作。首

次授予的股票期权的登记完成时间为2023年4月20日，首次授予的激励对象为77人，首次授予的股票期权数量为7800万份。

6、2024年3月12日，公司分别召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事

会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。监事

会对预留授予激励对象名单（授予日）进行了核实并发表了核查意见。

7、2024年3月13日至2024年3月22日，公司通过公司官方网站及公司内部公示栏

张贴的方式将公司本次预留授予激励对象的姓名及职位予以公示。在公示期内，公司监事会及董事会办公室未收到对本次拟预留授予激励对象名单的任何异议。

8、2024年4月9日，公司已完成2023年股票期权激励计划预留授予登记工作。预

留授予的股票期权的登记完成时间为2024年4月8日，预留授予的激励对象为28人，预留授予的股票期权数量为1200万份。

3上海锦天城（广州）律师事务所法律意见书

9、2024年4月26日，公司分别召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意对2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期对应不得行权的股票期权1560万份予以注销，上述股票期权的注销事宜已于2024年5月13日办理完成。

10、2025年4月25日，公司分别召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第

三次会议，审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意根据公司激励计划的相关规定，对公司11名已离职激励对象已获授的1603万份股票期权，及首次授予部分第二个行权期、预留授予部分第一个行权期由于公司业绩考核未达标不能行权的股票期权2337万份进行注销，上述股票期权的注销事宜已于2025年6月12日办理完成。

11、2025年9月26日，公司召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于终止实施2023年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的议案》，同意终止实施2023年股票期权激励计划，并注销已授予激励对象未行权的股票期权

3500万份，同时与本激励计划配套的相关文件一并终止。本次终止实施股权激励计

划事项尚需提交公司股东会审议。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次终止及注销已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划(草案)》的相关规定。

二、本次终止及注销的具体情况

（一）本次终止的原因

公司终止2023年股票期权激励计划的原因：本激励计划实施以来，公司所面临的外部市场环境与制定本激励计划时相比发生了较大变化，同时公司根据战略规划对业务进行了调整，本激励计划已无法覆盖公司现任的核心人员。鉴于目前市场环境和公司业务发展情况，若继续实施本激励计划，将难以达到预期的激励目的和效果。经审慎研究，公司拟终止实施2023年股票期权激励计划，并注销全部已获授但

4上海锦天城（广州）律师事务所法律意见书

尚未行权的股票期权3500万份。同时，与本激励计划配套的相关文件一并终止。

（二）本次注销的数量

本次拟注销股票期权数量为已向76名激励对象授予的3500万份。具体如下：

拟注销的股票期权占已获授但尚未行权的股姓名职位数量（万份）票期权总数的比例

张桃华董事、董事会秘书120.003.43%

汤浩原财务负责人120.003.43%

董事、总经理、财

李振江7.500.21%务负责人

陈文基副总经理20.000.57%中层管理人员、核心技术（业

3232.5092.36%

务）人员（72名）