中信建投证券股份有限公司

关于天康生物股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

作为天康生物股份有限公司（以下简称“天康生物”或“公司”）2020年度非公开发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2017年发行可转换公司债券募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准天康生物股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2201号）的核准，公司于2017年12月22日公开发行了1000万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币10.00亿元，扣除承销费及保荐费尾款人民币1450.00万元后，截至2017年12月28日，公司实际收到可转换公司债券认购资金人民币98550.00万元。再扣除保荐费首付款、债券登记费、律师费、会计师、资信评级、信息披露等其他发

行费用合计人民币394.96万元后，实际募集资金净额为人民币98155.04万元，该募集资金净额已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字[2017]0120号”验资报告。

2、2023年度募集资金使用情况及结余情况

公司于2023年2月20日召开了第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于可转换公司债券募投项目结项、终止并将剩余募集资

1金永久补充流动资金的议案》，同意公司将可转换公司债券募集资金投资项目“生猪养殖产业化项目-中盛天康猪场项目（一期）、天康原种猪猪场项目、龟山分场

项目、五里镇分场项目、查山分场项目（三桥）、龙井分场项目（三门闸）、新

疆芳草湖农场现代化生猪繁育场建设项目、甘肃永昌猪场一期项目、河南汝州大程猪场一期项目，及兽用生物安全三级防护升级改造项目”予以结项，将“公司信息化建设项目”予以终止，并将剩余的募集资金全部永久补充流动资金。该事项已经公司2023年第二次临时股东大会审议通过。截至2023年6月30日，公司已完成可转换公司债券项目结项补流工作。

公司以前年度已使用募集资金82717.70万元，截至2023年12月31日，本公司累计使用募集资金84004.72万元，其中：本年投入募投项目金额为1287.02万元；

募集资金专用账户累计收到的银行存款利息2470.94万元，其中本年募集资金专用账户收到的银行存款利息72.53万元。截至2023年12月31日，募集资金余额为0万元，均已销户。

（二）2020年非公开发行股票募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准天康生物股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1771号）核准，核准天康生物股份有限公司非公开发行不超过322540482股新股。本次非公开发行实际发行数量277449664股，发行价格为人民币7.45元/股，募集资金总额为人民币206700.00万元，扣除承销保荐费共计2191.02万元后，实际募集资金净额为人民币204508.98万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验审，并出具了希会验

字（2021）0054号《验资报告》。

2、2023年度募集资金使用情况及结余情况

公司于2023年4月27日召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第三次会议，2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于部分非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将非公开发行股票募集资金投资项目中“甘肃天康农牧科技有限公司42万头仔猪繁育及20万头生猪育肥建设项目”予以结项，并将节余的募集资金全部永久补充

2流动资金。截至2023年9月15日，公司已将节余募集资金转入自有资金账户用于

永久性补充流动资金，并完成了上述募集资金专用账户的注销手续。

公司于2023年11月24日召开的第八届董事会第十一次（临时）会议、第八届监事会第六次（临时）会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司决定使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过50000万元，使用期限自公司董事会批准之日起不超过12个月。

公司以前年度已使用募集资金99432.42万元，截至2023年12月31日，公司累计投入项目使用的募集资金100095.51万元（其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金38797.86万元，补充流动资金57508.96万元），其中：本年投入募投项目金额为663.09万元；募集资金专用账户累计收到的银行

存款利息2658.21万元，其中本年募集资金专用账户收到的银行存款利息1575.64万元。本年将已结项目节余的募集资金全部永久补充流动资金13480.81万元。本年公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金50000万元，截至2023年12月31日，除暂时补充流动资金外的募集资金余额为43590.86万元，存放于募集资金专户中。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），《管理制度》对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户管理，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

（二）募集资金存放情况

1、2017年发行可转换公司债券募集资金存放情况3为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规和规范性文件要求，2018年1月19日，公司与保荐机构长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了三方监管协议。2018年

1月29日，公司及子公司“河南宏展畜牧科技有限公司”、孙公司“新疆天康原种猪育种有限公司”和“新疆中盛天康畜牧科技有限公司”与保荐机构长城证券股份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了四方监管协议，2019年1月21日，公司及孙公司汝南天康宏展农牧科技有限公司与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募集资金四方监管协议》，2019年9月3日，公司与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募集资金三方监管协议》，2019年9月

3日，公司及控股子公司“河南天康宏展农牧科技有限公司”、孙公司“甘肃天康农牧科技有限公司”与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌

鲁木齐分行签署了《募集资金四方监管协议》，2020年1月2日，公司及全资公司新疆芳草湖天康畜牧科技有限公司与保荐机构长城证券及上海浦东发展银

行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募集资金三方监管协议》2021年1月20日，公司与全资子公司天康生物制药有限公司，与保荐机构长城证券股份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募集资金三方监管协议》。

公司于2021年2月4日披露了《天康生物股份有限公司关于变更持续督导机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2021-007），公司的持续督导保荐机构由长城证券股份有限公司变更为中信建投。鉴于公司保荐机构已更换，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律法规和制度文件的要求，公司及相关子公司与保荐机构中信建投、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行重新签署了《募集资金三方监管协议》

截止2023年12月31日，公司可转换公司债券募集资金专户均已注销，情况如下：

单位：万元

4公司名称开户银行银行账号募投项目账户状态

上海浦东发展银天康生物股份有行股份有限公司公司信息化建设

60090078801100000094已销户

限公司乌鲁木齐分行营项目业部上海浦东发展银生猪养殖产业化

新疆中盛天康畜行股份有限公司项目-中盛天康

60090078801900000112已销户牧科技有限公司乌鲁木齐分行营猪场项目（一业部期）上海浦东发展银生猪养殖产业化新疆天康原种猪行股份有限公司

60090078801200000111项目-天康原种已销户

育种有限公司乌鲁木齐分行营猪猪场项目业部上海浦东发展银生猪养殖产业化

河南宏展畜牧科行股份有限公司项目-龟山分场

60090078801300000130已销户

技有限公司乌鲁木齐分行营项目及五里镇分业部场项目生猪养殖产业化上海浦东发展银

项目-查山分场汝南天康宏展农行股份有限公司

60090078801200000441项目（三桥）及已销户

牧科技有限公司乌鲁木齐分行营龙井分场项目业部

（三门闸）生猪养殖产业化上海浦东发展银

新疆芳草湖天康项目-新疆芳草行股份有限公司畜牧科技有限公60090078801000000665湖农场现代化生已销户乌鲁木齐分行营司猪繁育场建设项业部目上海浦东发展银甘肃天康农牧科行股份有限公司甘肃永昌猪场一

60090078801100000567已销户

技有限公司乌鲁木齐分行营期项目业部上海浦东发展银河南天康宏展农行股份有限公司河南汝州大程猪

60090078801300000566已销户

牧科技有限公司乌鲁木齐分行营场一期项目业部上海浦东发展银兽用生物安全三天康生物制药有行股份有限公司

60090078801100001073级防护升级改造已销户

限公司乌鲁木齐分行营项目业部上海浦东发展银兽用生物安全三天康生物股份有行股份有限公司

60090078801900000571级防护升级改造已销户

限公司乌鲁木齐分行营项目业部

52、2020年非公开发行股票募集资金为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规和规范性文件要求，2021年11月24日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行/中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐铁道支行/中国工商银行

股份有限公司乌鲁木齐分行签署了监管协议。2021年11月29日，公司及孙公司“甘肃天康农牧科技有限公司”、孙公司“阿拉尔市天康畜牧有限公司”与保

荐机构中信建投证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行/中国

建设银行股份有限公司乌鲁木齐铁道支行/中国工商银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了监管协议。

截止2023年12月31日，募集资金在银行专户的存储情况如下：

单位：万元初始存放利息收截止日余公司名称开户银行银行账号募投项目金额入额甘肃天康农牧科兴业银行股份天康生物技有限公司42万有限公司乌鲁512060100100

股份有限头仔猪繁育及2055569.26497.43已销户木齐北京路支313885公司万头生猪育肥建行设项目天康生物股份有中国建设银行天康生物限公司30万头仔股份有限公司6505018886500

股份有限猪繁育及20万头43000.07984.52984.32乌鲁木齐铁道0002484公司生猪育肥基地建支行设项目甘肃天康农牧科中国工商银行天康生物技有限公司30万股份有限公司3002014129200

股份有限头仔猪繁育及20105939.651175.9742606.53乌鲁木齐昆仑085031公司万头生猪育肥建路支行设项目甘肃天康农牧科兴业银行股份甘肃天康技有限公司42万有限公司乌鲁512060100100

农牧科技头仔猪繁育及20-0.29已销户木齐北京路支314447有限公司万头生猪育肥建行设项目

阿拉尔市中国建设银行6505018886500天康生物股份有--0.01

6初始存放利息收截止日余

公司名称开户银行银行账号募投项目金额入额天康畜牧股份有限公司0002488限公司30万头仔有限公司乌鲁木齐铁道猪繁育及20万头支行生猪育肥基地建设项目甘肃天康农牧科中国工商银行甘肃天康技有限公司30万股份有限公司3002014129200

农牧科技头仔猪繁育及20---乌鲁木齐昆仑085155有限公司万头生猪育肥建路支行设项目

合计204508.982658.2143590.86

三、本年度募集资金的实际使用情况

2023年度募集资金的使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023年度，公司募集资金投资项目未发生变更。以前年度变更募集资金项目的情况见附表：变更募集资金投资项目情况表（2017年发行可转换公司债券募集资金）。

五、募投资金使用及披露中存在的问题

公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。

公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了2023年募集资金的存放

与实际使用情况专项审核报告，发表意见如下：

“我们认为，贵公司年度募资报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引

第2号—上市公司募集资金管理和使用监管要求》（证监会公告[2022]15号）和

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号—公告格式》的要求编制，如实反映了贵公司2023年度募集资金的存放与实际使用情况。”

7七、保荐机构主要核查工作

保荐代表人通过资料审阅、沟通了解等多种方式，对天康生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、公司公告及其他相关报告与文件，并与公司管理层、财务人员等相关人员沟通交流。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：天康生物2023年度募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，公司使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

8（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于天康生物股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：______________________________熊君佩包红星中信建投证券股份有限公司年月日

9附表：

募集资金2023年使用情况表（2017年发行可转换公司债券募集资金）

单位：万元本年度投入募集资

募集资金总额98550.001287.02金总额

报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资

累计变更用途的募集资金总额比例45422.0084004.72金总额

累计变更用途的募集资金总额比例46.09%项目达到预定可使截至期末投入进度是否达是否已变更项目募集资金承调整后投资截至期末累计投入用状态日期（或截本年度实现项目可行性是否承诺投资项目本年度投入金额（3）＝（2）/到预计（含部分变更）诺投资总额总额（1）金额（2）止日项目完工程的效益发生重大变化

（1）效益

度）

高新区北区制药工业园二期工程是35422.00不适用是兽用生物安全三级防护升级改造

否16722.0019.1813268.3479.35%100.00%不适用否否项目

甘肃永昌猪场一期项目否9000.0008951.0699.46%100.00%-2041.00否否

河南汝州大程猪场一期项目否9700.0009632.8699.31%100.00%-1803.00否否

天康原种猪猪场项目否8587.008587.0008064.1493.91%100.00%-227.05否否

中盛天康猪场项目是20000.0010000.0007902.7379.03%100.00%-446.43否是新疆芳草湖农场现代化生猪繁育

否10000.001051.316755.5967.56%100.00%-6205.75否否场建设项目

龟山分场项目否7000.007000.0006834.7797.64%100.00%-886.97否否

查山分场项目（三桥）否7000.007000.0003269.8946.71%100.00%-693.77否否

五里镇分场项目否8000.008000.0007695.8396.20%100.00%-485.77否否

龙井分场项目（三门闸）否8000.008000.0007854.2398.18%100.00%313.68否否

公司信息化建设项目否5991.005991.00216.533775.2863.02%—不适用不适用否

合计100000.00100000.001287.0284004.72——-12476.06——

*“甘肃永昌猪场一期项目”、“河南汝州大程猪场一期项目”、“天康原种猪猪场项目”、“中盛天康猪场项目”、“新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场建设项目”、“龟山分场项目”、“查山分场项目（三桥）”、“五里镇分场项目”、“龙井分场项目（三门闸）”均在2023年未达预计效益，主要因报告期内受国内未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

生猪市场行情的影响，猪肉价格持续低迷，造成生猪养殖项目亏损，因此项目未达到预计收益。

*“信息化建设项目”系综合提升公司整个业务环节的管理效率和服务体验，故无法单独核算效益。

农业部分别于2016年11月11日发布《关于<口蹄疫、高致病性禽流感疫苗生产企业设置规划>的通知》（农医发[2016]37号）、2017年8月31日发布第2573

号公告《兽用疫苗生产企业生物安全三级防护标准》，要求口蹄疫疫苗生产企业于2020年11月30日前达到规定的生物安全三级防护要求，否则将依法注销口蹄项目可行性发生重大变化的情况说明

疫疫苗产品批准文号，公司生物安全三级防护升级改造项目的建设迫在眉睫。2018年8月国内爆发非洲猪瘟后，为了防止进一步蔓延，国家采取了限制生猪跨省调运的措施，生猪禁运虽然缓解了的蔓延，但是也造成了生猪产区与销区的供求失衡，针对这一情况，将养殖基地建在销区成为行业内新的共识。近年来，新疆

10每年均有大量生猪销往甘肃、青海等省，因此公司生猪养殖业务在新疆的布局已经基本完成的情况下，在甘肃省建设生猪养殖基地是十分必要的。当前，在非洲

猪瘟影响下，大量中小养殖户、散户退出，对规模化、标准化、生物安全防护较好的养殖企业也是机遇，大型养殖企业继续扩大养殖规模，以填补退出养殖户的市场空间。综上，为更好贯彻公司发展战略，提高募集资金的使用效率，满足公司现阶段的发展需求，公司拟终止“高新区北区制药工业园二期工程”项目，实施“兽用生物安全三级防护升级改造项目”、“甘肃永昌猪场一期项目”和“河南汝州大程猪场一期项目”。

“中盛天康猪场项目”规划建设9600头父母代猪场，分两期建设，每期4800头。2019年4月，在二期项目即将开工时，新疆米东区发生非洲猪瘟，中盛天康距离该疫点较近，且紧邻乡村道路，不利于非洲猪瘟防控。同时，中盛天康圈舍采用大跨度设计，集约化饲养，一旦发生非洲猪瘟，将造成重大损失。新疆兵团

第六师芳草湖农场22连，位于芳草湖农场东北方向，深处古尔班通古特沙漠腹地，距离芳草湖总场20余公里，周边人员稀少，无生猪养殖场，饲养环境优越。

圈舍设计为分散的单列式设计，更有利于非洲猪瘟防控，公司经过认真地风险评估，同时为提高募集资金的使用效率，公司拟将原投资项目生猪养殖产业化建设项目—新疆基地的“中盛天康猪场（二期）项目”变更为“新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场建设项目”。综上所述，本次调整符合公司实际情况和项目运作需要，有利于加快募集资金投资项目的实施进度，快速提高市场占有率、获取竞争优势，尽快实现投资效益，不会对项目实施产生不利影响。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用适用以前年度发生募集资金投资项目实施地点变更情况公司于2018年11月27日召开了第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，公司决定对“生猪养殖产业化项目——查山分场项目”和“生猪养殖产业化项目——龙井分场项目”的实施地点进行变更，将“生猪养殖产业化项目——查山分场项目”的实施地点由“河南信阳市平桥区长台关乡樊庄村”变更为“河南驻马店市汝南县三桥镇殷店村”；将“生猪养殖产业化项目——龙井分场项目”的实施地点由“河南信阳市平桥区龙井乡大塘村”变更

为“河南驻马店市汝南县三门闸街道办事处大石庄村”。

募集资金投资项目实施方式调整情况不适用适用募集资金投资项目先期投入及置换情况在2018年4月置换。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用用闲置募集资金进行现金管理情况不适用公司于2023年2月20日召开了第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议及2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于可转换公司债券募投项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将可转换公司债券募集资金投资项目“生猪养殖产业化项目-中盛天康猪场项目（一期）、天康原种猪猪场项目、龟山分场项目、五里镇分场项目、查山分场项目（三桥）、龙井分场项目（三门闸）、新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场建设项目、甘肃永昌猪场一期项目、河南汝州大程猪场一期项目，及兽用生物安全三级防护升级改造项目”予以结项，将“公司信息化建设项目”予以终止，并将剩余的募集资金全部永项目实施出现募集资金结余的金额及原因

久补充流动资金。截至2023年12月31日公司剩余募集资金17016.22万元已转入自有资金账户用于永久性补充流动资金，并完成了募集资金专用账户的注销手续，可转换公司债券的募集资金余额为0元。公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资金，加强各个环节成本的控制、监督和管理，合理地节约了项目建设费用，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入，以及该项目先期以自有资金建设及尚余部分尾款、质保金未支付。

尚未使用的募集资金用途及去向用于永久性补充流动资金。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：该表仅为截至2023年12月31日的可转债募集资金使用情况，以上可转债募投项目已于2023年结项，结余募集资金已按照法定程序永久补充流动资金。

11变更募集资金投资项目情况表（2017年发行可转换公司债券募集资金）

单位：万元变更后项目拟投截至期末投资变更后的项目本报告期实际投截至期末实际累项目达到预定可使

变更后的项目对应的原承诺项目入募集资金总额进度（3）=本报告期实现的效益是否达到预计效益可行性是否发

入金额计投入金额（2）用状态日期

（1）（2）/（1）生重大变化兽用生物安全三级防护升级改造项

高新区北区制药工业园二期工程1672219.1813268.3479.35%2022年06月30日不适用不适用否目

甘肃永昌猪场一期项目高新区北区制药工业园二期工程900008951.0699.46%2020年03月31日-2041.00否否

河南汝州大程猪场一期项目高新区北区制药工业园二期工程970009632.8699.31%2021年9月30日-1803.00否否新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场

中盛天康猪场项目100001051.316755.5967.56%2020年01月31日-6205.75否否建设项目

合计--454221070.4938607.85-----10049.75----

1、根据农业部发布的通知及相关政策，要求口蹄疫疫苗生产企业于2020年11月30日前达到规定的生物安全三级防护要求，否则将

依法注销口蹄疫疫苗产品批准文号，公司生物安全三级防护升级改造项目的建设迫在眉睫。2018年8月国内爆发非洲猪瘟后，为了防止非洲猪瘟的进一步蔓延，国家采取了限制生猪跨省调运的措施，生猪禁运虽然缓解了非洲猪瘟的蔓延，但是也造成了生猪产区与销区的供求失衡，针对这一情况，将养殖基地建在销区成为行业内新的共识。近年来，新疆每年均有大量生猪销往甘肃、青海等省，因此公司生猪养殖业务在新疆的布局已经基本完成的情况下，在甘肃省建设生猪养殖基地是十分必要的。当前，在非洲猪瘟影响下，大量中小养殖户、散户退出，对规模化、标准化、生物安全防护较好的养殖企业也是机遇，大型养殖企业继续扩大养殖规模，以填补退出养殖户的市场空间。为更好贯彻公司发展战略，提高募集资金的使用效率，满足公司现阶段的发展需求，公司决定终止“高新区北区制药工业园二期工程”项目，实施“兽用生物安全三级防护升级改造项目”、“甘肃永昌猪场一期项目”和“河南汝州大程猪场一期项目”。公司于2019年7月22日召开了第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，保荐机构出具了核查意见，公司于7月23日在巨潮资讯网上披露了《关于变更部分募集资金用途的公告》公告编号<2019-048>。并于2019年第二次股东大会及2019年第一次可转换公司债券持有人会变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)

议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。

2、“中盛天康猪场项目”规划建设9600头父母代猪场，分两期建设，每期4800头。2019年4月，在二期项目即将开工时，新疆米东

区发生非洲猪瘟，中盛天康距离该疫点较近，且紧邻乡村道路，不利于非洲猪瘟防控。同时，中盛天康圈舍采用大跨度设计，集约化饲养，一旦发生非洲猪瘟，将造成重大损失。新疆兵团第六师芳草湖农场22连，位于芳草湖农场东北方向，深处古尔班通古特沙漠腹地，距离芳草湖总场20余公里，周边人员稀少，无生猪养殖场，饲养环境优越。圈舍设计为分散的单列式设计，更有利于非洲猪瘟防控，公司经过认真地风险评估，同时为提高募集资金的使用效率，公司将原投资项目生猪养殖产业化建设项目—新疆基地的“中盛天康猪场（二期）项目”变更为“新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场建设项目”。综上所述，本次调整符合公司实际情况和项目运作需要，有利于加快募集资金投资项目的实施进度，快速提高市场占有率、获取竞争优势，尽快实现投资效益，不会对项目实施产生不利影响。2019年11月29日，公司召开第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，全体独立董事发表了无异议的意见；并于2019年12月16日召开第四次临时股东大会及2019年第二次债券持有人会议审议通过该议案。

“河南汝州大程猪场一期项目”、“甘肃永昌猪场一期项目”、“新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场建设项目”未达预计收益的原

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)因，主要因报告期内受国内生猪市场行情的影响，猪肉价格持续低迷，造成生猪养殖项目亏损，因此项目未达到预计收益。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

12募集资金2023年使用情况表（2020年非公开发行股票募集资金）

单位：万元本年度投入募集资

募集资金总额204508.98663.09金总额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%100095.51金总额

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%项目达到预定可使截至期末投入进度是否达是否已变更项目募集资金承调整后投资截至期末累计投入用状态日期（或截本年度实现项目可行性是否承诺投资项目本年度投入金额（3）＝（2）/到预计（含部分变更）诺投资总额总额（1）金额（2）止日项目完工程的效益发生重大变化

（1）效益

度）甘肃天康农牧科技有限公司42万

头仔猪繁育及20万头生猪育肥建否55569.2655569.26662.8942586.1576.64%（注5）100%-22498.00否否设项目天康生物股份有限公司30万头仔

猪繁育及20万头生猪育肥基地建否43000.0743000.070.160.27不适用不适用不适用否设项目甘肃天康农牧科技有限公司30万

头仔猪繁育及20万头生猪育肥建否48430.6748430.670.040.13不适用不适用不适用否设项目

补充流动资金否59700.0059700.0057508.96100.00%（注4）不适用不适用不适用否

合计206700.00206700.00663.09100095.51—-22498.00——

“甘肃天康农牧科技有限公司42万头仔猪繁育及20万头生猪育肥建设项目”未达预计收益的原因，主要因报告期内受国内生猪市场行情的影响，猪肉价格持续低迷，造成生猪养殖项目亏损，因此项目未达到预计收益。“天康生物股份有限公司30万头仔猪繁育及20万头生猪育肥基地建设项目”及“甘肃天康农牧科技有限未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）公司30万头仔猪繁育及20万头生猪育肥建设项目”因近两年生猪养殖行业低迷，公司适时调整了上述项目建设进度，项目建设较缓，根据国家农业农村部适时发布的生猪产业数据情况，公司计划在2024年度适度加快募集资金使用，继续用于生猪等公司主业项目，公司将严格按照各项募集资金监管法规使用募集资金。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用适用公司于2021年12月10日召开的第七届董事会第二十二次（临时）会议、第七届监事会第十五次（临时）会议分别审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募募集资金投资项目先期投入及置换情况集资金投资项目自筹资金的议案》，公司决定使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金38797.86万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2021年11月30日公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项核查，出具了《募集资金置换专项审核报告》希会审字（2021）5581号，公司监事会、独立董事、保荐机构发表了同意置换的明确意见。募集资金置换工作已于2021年12月完成。

公司于2023年11月24日召开的第八届董事会第十一次（临时）会议、第八届监事会第六次（临时）会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充用闲置募集资金暂时补充流动资金情况流动资金的议案》，公司决定使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过50000万元，使用期限自公司董事会批准之日起不超过12个月。公司监事会、

13独立董事、保荐机构发表了同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的明确意见。截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金

50000万元。

报告期内，公司于2022年12月5日召开的第七届董事会第三十四次（临时）会议、第七届监事会第二十二次（临时）会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司决定使用不超过人民币110000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会批准之日起不超过12个月。公用闲置募集资金进行现金管理情况

司监事会、独立董事、保荐机构发表了同意使用部分闲置募集资金进行现金管理的明确意见。截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理收益1404.88万元。

公司于2023年4月27日召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第三次会议，2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于部分非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将非公开发行股票募集资金投资项目中“甘肃天康农牧科技有限公司42万头仔猪项目实施出现募集资金结余的金额及原因繁育及20万头生猪育肥建设项目”予以结项，并将节余的募集资金全部永久补充流动资金。截至2023年9月15日，公司已将节余募集资金转入自有资金账户用于永久性补充流动资金，并完成了上述募集资金专用账户的注销手续。

尚未使用的募集资金用途及去向后期用于募集资金项目募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：“补充流动资金”的投资总额为59700万元，与当年本年度投入金额57508.96存在差异，主要因承销保荐费从该项目资金中扣除所导致，故截至期末投入进度实际为100%。

注5：2023年5月19日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于部分非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将非公开发行股票募集资金投资项目中“甘肃天康农牧科技有限公司42万头仔猪繁育及20万头生猪育肥建设项目”予以结项，并将节余的募集资金全部永久补充流动资金。

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