华泰联合证券有限责任公司

关于中国海诚工程科技股份有限公司

使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换

的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐人”）作为中

国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“中国海诚”或“公司”）向特定对象

发行股票的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对中国海诚使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换相关事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意中国海诚工程科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1077号）批复同意，公司向特定对象发行人民币普通股(A股)37086127股，发行价格为每股人民币 11.13元，共计募集资金为人民币 412768593.51 元，扣除不含税发行费用人民币 5259447.33元后，实际募集资金净额为 407509146.18元。

公司以上募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2023BJAA11B0485号《验资报告》予以确认。

二、募集资金投资项目情况

截至 2026年 9月 30日，公司募集资金投资项目使用募集资金情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 拟投入募集资金金额 累计投入募集资金金额

1 数字化转型升级建设项目 36368.43 27659.71

2 “双碳”科创中心项目 4382.48 1052.03

合 计 40750.91 28711.74

三、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因及流程根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款规定：“募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”公司募投项目在实施过程中存在上述以募集资金直接支付确有困难的情形，主要情况如下：

公司募投项目在实施过程中需要支付人员工资、奖金、社会保险费、住房公

积金等募投项目人员费用。根据相关规定，员工薪酬不能经由企业专用账户发放，同时考虑到公司员工的社会保险费、住房公积金等均由公司自有资金账户统一划

转或支付，因此为确保募投项目的顺利实施、提高运营管理效率，公司预先使用自有资金支付募投人员费用，后续定期以募集资金等额置换。

具体流程如下：

1.公司人力资源管理中心根据募投项目的实施情况，按月编制以自有资金支

付募投项目人员费用明细汇总表；

2.公司财务资金管理中心建立募投项目台账，定期统计以自有资金支付的募

投项目款项，在公司以自有资金支付后六个月内履行相关审议程序后，将上述款项从募集资金专户等额划转至公司自有资金账户；

3.保荐机构及保荐代表人对募集资金等额置换的情况进行持续监督，可定期

或不定期地对公司采取现场核查、书面问询等方式行使监督权，公司及募集资金存放银行应当配合保荐机构的核查与问询。

四、本次使用募集资金置换自有资金预先支付的募投项目人员费用的情况

公司本次使用募集资金置换 2026年 5月 1日至 2026年 9月 30日期间使用

自有资金预先支付的“数字化转型升级建设项目”募投项目人员费用 9652571.22元。

单位：元

序 拟投入募集资金 以自有资金 本次拟项目名称

号 金额 预先支付金额 置换金额

1 数字化转型升级建设项目 363684300.00 9652571.22 9652571.22

合 计 363684300.00 9652571.22 9652571.22

五、对公司的影响

公司根据募投项目的实施情况，预先使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，能够有效保证募投项目的顺利实施，提高运营管理效率，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。

六、相关决策程序

2026年 10月 23日，公司召开董事会审计委员会 2026年第八次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意本次募集资金置换相关事项。

2026 年 10 月 26 日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意本次募集资金置换相关事项。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，不影响公司募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向及损害公司及股东利益的情形。该事项已经公司审计委员会、董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关规定。综上所述，本保荐人对中国海诚使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换相关事项无异议。

（以下无正文）（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中国海诚工程科技股份有限公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的核查意见》之签署页）

保荐代表人：

陈一尧 汪 怡华泰联合证券有限责任公司

2026年 10月 26日