华泰联合证券有限责任公司

关于中国海诚工程科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐人”）作为中

国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“中国海诚”或“公司”）向特定对象

发行股票的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对中国海诚2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况相关事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意中国海诚工程科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1077号）批复同意，公司向特定对象发行人民币普通股(A股)37086127股，发行价格为每股人民币11.13元，共计募集资金为人民币412768593.51元，扣除不含税发行费用人民币5259447.33元后，实际募集资金净额为407509146.18元。

2023年8月9日，华泰联合将扣除保荐承销费（不含税）后的募集资金

408874550.17元划转至公司指定的募集资金专户。公司以上募集资金已经信永

中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2023BJAA11B0485号《验资报告》予以确认。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用金额和余额情况如下：

单位：元项目金额

2024年12月31日募集资金余额232812392.23

减：2025年度募投项目支出78603692.46

加：2025年度募集资金专户利息收入净额1724504.17

2025年12月31日募集资金余额155933203.94

1项目金额

其中：活期存款75933203.94

定期存款80000000.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，公司制定了《中国海诚工程科技股份有限公司募集资金管理制度》。

2023年8月15日，公司及保荐人与募集资金专户所在银行交通银行股份有

限公司上海徐汇支行共同签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金进行专户存储。

（二）募集资金专户的存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：元开户银行银行账号余额存储形式

交通银行上海徐汇科技31006617901300711588061158271.62活期

支行31006617901300711612814774932.32活期

合计--75933203.94--

注1：截至2025年12月31日，募集资金专户余额为75933203.94元，存放在募集资金现金管理定期存款账户余额为80000000.00元，募集资金总余额为155933203.94元。

注2：原交通银行股份有限公司上海徐汇支行现已更名为交通银行股份有限公司上海徐汇科技支行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金管理情况募集资金使用情况表详见本报告附表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况公司不存在此类情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2023年8月28日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换相关事项。2025年度，公

2司使用募集资金等额置换金额为15588457.11元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在此类情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况2024年10月23日，公司第七届董事会第十五次会议决议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在使用前次闲置募集资金进行现金管理到期后，继续使用不超过1.2亿元闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度内的资金可在使用期限内循环滚动使用。2025年10月21日，公司赎回使用闲置募集资金购买银行通知存款

12000.00万元。

2025年10月27日，公司召开第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过8000万元闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度内的资金可在使用期限内循环滚动使用，并授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件。截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金购买银行定期存款8000万元。

（六）节余募集资金使用情况公司不存在此类情况。

（七）超募集资金使用情况公司不存在此类情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

报告期内，尚未使用的募集资金及利息存放于公司开立的募集资金专户及使用闲置募集资金进行现金管理的定期存款账户。

（九）募集资金使用的其他情况无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在此类情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募

3集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司年度募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

4附表1：2025年度募集资金使用情况表

单位：元本年度投入募集资金总

募集资金总额407509146.1878603692.46额报告期内变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总

累计变更用途的募集资金总额不适用257185822.47额累计变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末投项目达到是否项目可行是否已变更本年度

承诺投资项目和超募资募集资金承诺投资总截至期末累计投入金资进度（%）预定可使达到性是否发

项目（含部分调整后投资总额（1）本年度投入金额实现的

金投向额额（2）（3）＝（2）用状态日预计生重大变

变更）效益

/（1）期效益化承诺投资项目

1．数字化转型升级建设不适

否363684300.00363684300.0078155842.96247350477.9768.01建设中不适用否项目用

2.“双碳”科创中心项目否43824846.1843824846.18

不适

447849.509835344.5022.44建设中不适用否

用

承诺投资项目小计407509146.18407509146.1878603692.46257185822.4763.11

1.数字化转型升级建设项目，固定资产和信息技术基础设施的投入峰值已过，当前工作主要致力于为客户打造智能制造一站式解决方案，相关投入主要为

未达到计划进度或预计

技术研发和场景验证，当前资金使用呈现阶段性平缓。2.双碳科创中心项目，聚焦相关软件系统研发及核心产品功能验证，着力提升整体绿色低碳解决方收益的情况和原因（分具案与市场需求的适配性。公司一直保持稳慎的投入节奏，以应对技术快速演进带来的投资风险。基于对目前技术趋势、应用场景、市场需求及行业推广体项目）

前景综合研判，公司将继续把资源集中于可推广、可复制的技术产品研发，并结合工厂具体需求场景，合理把控后续投入力度，避免盲目投入，确保募

5集资金使用安全有效。

项目可行性发生重大变不适用化的情况说明

超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况

募集资金投资项目先期2023年8月28日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用投入及置换情况自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换相关事项。2025年度，公司使用募集资金等额置换金额为15588457.11元。

用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况

2024年10月23日，公司第七届董事会第十五次会议决议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在使用前次闲置募集资金

进行现金管理到期后，继续使用不超过1.2亿元闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度内的资金可在使用期限用闲置募集资金进行现内循环滚动使用。2025年10月21日，公司赎回使用闲置募集资金购买银行通知存款12000.00万元。

金管理情况2025年10月27日，公司召开第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过8000万元闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度内的资金可在使用期限内循环滚动使用，并授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件。截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金购买银行定期存款8000万元。

项目实施出现募集资金不适用节余的金额及原因

截至2025年12月31日，募集资金专户交通银行股份有限公司上海徐汇科技支行310066179013007115880账户中余额为61158271.62元、交通银行股份尚未使用的募集资金用

有限公司上海徐汇科技支行310066179013007116128账户中余额为14774932.32元，公司使用闲置募集资金购买银行定期存款80000000.00元，闲置募途及去向集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付。

募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况

6（以下无正文）7（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中国海诚工程科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签署页）

保荐代表人：

陈一尧汪怡华泰联合证券有限责任公司

2026年4月22日

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