科陆电子:2023年年度股东大会的法律意见书

北京市嘉源律师事务所

关于深圳市科陆电子科技股份有限公司

2023年年度股东大会

的法律意见书西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼

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致：深圳市科陆电子科技股份有限公司北京市嘉源律师事务所关于深圳市科陆电子科技股份有限公司

2023年年度股东大会

的法律意见书

嘉源(2024)-04-237

北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市科陆电子科技股份

有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）

等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）

以及《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师对公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一致、副本与正本一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经

发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，

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进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集与召开程序

1、2024年3月20日，公司召开第九届董事会第八次会议并决议召开本次股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。

2、2024年3月22日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象及会议

登记方法、联系方式等事项。

3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大

会现场会议于2024年4月11日在深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆大厦，深圳市科陆电子科技股份有限公司行政会议室举行。经半数以上董事推举，现场会议由董事、总裁姜华方先生主持。本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东既可以登录交易系统投票平台进行投票，也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2024年4月11日上午9:15-9:25、

9:30-11:30，下午13:00-15:00；股东通过互联网投票平台进行网络投票的时间为

2024年4月11日上午9:15-下午15:00。

本所认为，本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

1、根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股东代表以及通过网络投票的股东共计31名，代表股份602187473股，占公司享有表决权的股份总数的36.2585%。

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2、出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中

委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由深圳证券信息有限公司进行认证。

3、本次股东大会的召集人为公司董事会。

4、公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，列席本次股东大会

的其他人员为公司高级管理人员、公司法律顾问及其他相关人员。

本所认为，现场出席本次股东大会的会议人员资格以及召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序

1、本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票和网

络投票相结合的方式进行表决。

2、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事

项逐项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东大会现场会议的表决票进行清点和统计。

3、网络投票结束后，深圳证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网络

投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

4、会议审议的议案合法获得通过，具体表决情况如下：

（1）《公司2023年度董事会工作报告》

表决结果：同意600948673股，占出席会议所有股东所持股份的99.7943％；

反对1176600股，占出席会议所有股东所持股份的0.1954％；弃权62200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0103％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意6795841股，占出席会议的中小股股东所持股份的84.5818％；反对1176600股，占出席会议的中小股股东所持股份的14.6441％；弃权62200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议

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的中小股股东所持股份的0.7741％。

（2）《公司2023年度监事会工作报告》

表决结果：同意600948673股，占出席会议所有股东所持股份的99.7943％；

反对1237800股，占出席会议所有股东所持股份的0.2056％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意6795841股，占出席会议的中小股股东所持股份的84.5818％；反对1237800股，占出席会议的中小股股东所持股份的15.4058％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东所持股份的0.0124％。

（3）《公司2023年年度报告及摘要》

表决结果：同意600948673股，占出席会议所有股东所持股份的99.7943％；

反对990300股，占出席会议所有股东所持股份的0.1645％；弃权248500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0413％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意6795841股，占出席会议的中小股股东所持股份的84.5818％；反对990300股，占出席会议的中小股股东所持股份的12.3254％；弃权248500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东所持股份的3.0929％。

（4）《公司2023年度财务决算报告》

表决结果：同意601134973股，占出席会议所有股东所持股份的99.8252％；

反对1051500股，占出席会议所有股东所持股份的0.1746％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意6982141股，占出席会议的中小股股东所持股份的86.9005％；反对1051500股，占出席会议的中小股股东所持股份的13.0871％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东所持股份的0.0124％。

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（5）《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

表决结果：同意600947173股，占出席会议所有股东所持股份的99.7940％；

反对1240300股，占出席会议所有股东所持股份的0.2060％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意6794341股，占出席会议的中小股股东所持股份的84.5631％；反对1240300股，占出席会议的中小股股东所持股份的15.4369％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东所持股份的0.0000％。

（6）《关于修订及废止部分制度的议案》

表决结果：同意601196173股，占出席会议所有股东所持股份的99.8354％；

反对990300股，占出席会议所有股东所持股份的0.1645％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意7043341股，占出席会议的中小股股东所持股份的87.6622％；反对990300股，占出席会议的中小股股东所持股份的12.3254％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东所持股份的0.0124％。

（7）《关于公司董事、高级管理人员2023年度薪酬确定及2024年度薪酬方案的议案》

表决结果：同意600540548股，占出席会议所有股东所持股份的99.7265％；

反对1645925股，占出席会议所有股东所持股份的0.2733％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意6387716股，占出席会议的中小股股东所持股份的79.5022％；反对1645925股，占出席会议的中小股股东所持股份的20.4854％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东所持股份的0.0124％。

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（8）《关于公司监事2023年度薪酬确定及2024年度薪酬方案的议案》

表决结果：同意600540548股，占出席会议所有股东所持股份的99.7265％；

反对1645925股，占出席会议所有股东所持股份的0.2733％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

（9）《公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

表决结果：同意600947173股，占出席会议所有股东所持股份的99.7940％；

反对1178100股，占出席会议所有股东所持股份的0.1956％；弃权62200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0103％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意6794341股，占出席会议的中小股股东所持股份的84.5631％；反对1178100股，占出席会议的中小股股东所持股份的14.6628％；弃权62200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东所持股份的0.7741％。

（10）《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》

表决结果：同意600948673股，占出席会议所有股东所持股份的99.7943％；

反对1237800股，占出席会议所有股东所持股份的0.2056％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

（11）《关于购买董监高责任险的议案》

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表决结果：同意600947173股，占出席会议所有股东所持股份的99.7940％；

反对1239300股，占出席会议所有股东所持股份的0.2058％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意6794341股，占出席会议的中小股股东所持股份的84.5631％；反对1239300股，占出席会议的中小股股东所持股份的15.4245％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东所持股份的0.0124％。

（12）《关于控股子公司为其全资子公司提供担保的议案》

表决结果：同意600978273股，占出席会议所有股东所持股份的99.7992％；

反对1206700股，占出席会议所有股东所持股份的0.2004％；弃权2500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。

其中，中小投资者的表决情况为：同意6825441股，占出席会议的中小股股东所持股份的84.9502％；反对1206700股，占出席会议的中小股股东所持股份的15.0187％；弃权2500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股股东所持股份的0.0311％。

（13）《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》

表决结果：同意600948673股，占出席会议所有股东所持股份的99.7943％；

反对1237800股，占出席会议所有股东所持股份的0.2056％；弃权1000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

上述第1-11项、第13项议案为普通决议议案，应由出席股东大会的股东（包

7科陆电子2023年年度股东大会嘉源·法律意见书括股东代理人）所持有效表决权过半数通过；第12项议案为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权三分之二以上通过。

根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会审议的前述议案均获得通过，其

中第12项议案以特别决议形式通过，第1-11项、第13项议案以普通决议形式通过。

本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。

（此页以下无正文）

8科陆电子2023年年度股东大会嘉源·法律意见书（此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于深圳市科陆电子科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页）

北京市嘉源律师事务所负责人：颜羽______________

经办律师：刘兴______________

吕旦宁______________

2024年4月11日

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