科陆电子:关于深圳市科陆电子科技股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书

北京市嘉源律师事务所

关于深圳市科陆电子科技股份有限公司

2026年第一次临时股东会

的法律意见书

西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼

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致：深圳市科陆电子科技股份有限公司北京市嘉源律师事务所关于深圳市科陆电子科技股份有限公司

2026年第一次临时股东会

的法律意见书

嘉源(2026)-04-019

北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市科陆电子科技股份

有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）

等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）

以及《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师对公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东会，查阅了公司提供的与本次股东会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一致、副本与正本一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表意见，不对本次股东会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经

1科陆电子2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书

发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东会的相关事项出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集与召开程序

1、2025年12月29日，公司召开第九届董事会第二十一次（临时）会议并

决议召开本次股东会。本次股东会的召集人为公司董事会。

2、2025年12月30日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《关于召开2026

年第一次临时股东会的通知》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明了会

议召开的时间、地点、会议审议事项、股东会投票注意事项、会议出席对象及会

议登记方法、联系方式等事项。

3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东会现

场会议于2026年1月14日在深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆大厦，深圳市科陆电子科技股份有限公司行政会议室举行。经过半数董事推举，现场会议由董事钟胜朋先生主持。本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所股东会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东既可以登录交易系统投票平台进行投票，也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2026年1月14日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下

午13:00-15:00；股东通过互联网投票平台进行网络投票的时间为2026年1月14日上午9:15-下午15:00。

本所认为，本次股东会的召集及召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格

1、根据公司出席会议股东的登记资料等证明文件，以及深圳证券信息有限

公司提供的统计结果，现场出席会议的股东以及通过网络投票的股东共计540名，代表股份680024314股，占公司享有表决权的股份总数的40.9452%。

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2、出席本次股东会现场会议的股东持有相关身份证明。通过网络投票系统

参加表决的股东，其身份由深圳证券信息有限公司进行认证。

3、本次股东会的召集人为公司董事会。

4、公司部分董事及董事会秘书出席了本次股东会，列席本次股东会的其他

人员为公司高级管理人员、公司法律顾问及其他相关人员。

本所认为，现场出席本次股东会的会议人员资格以及召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序

1、本次股东会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票和网络

投票相结合的方式进行表决。

2、出席本次股东会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东会现场会议的表决票进行清点和统计。

3、网络投票结束后，深圳证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网络

投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

4、会议审议的议案合法获得通过，具体表决情况如下：

（1）《关于2026年度公司及子公司向银行等金融机构及类金融机构申请综合授信额度的议案》

表决结果：同意601620334股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

88.4704%；反对78319980股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

11.5172%；弃权84000股（其中，因未投票默认弃权8500股），占出席本次股

东会有效表决权股份总数的0.0124%。

其中，中小投资者的表决情况为：同意7467502股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的8.6961%；反对78319980股，占出席本次股东会

3科陆电子2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书中小股东有效表决权股份总数的91.2060%；弃权84000股（其中，因未投票默认弃权8500股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0978%。

（2）《关于2026年度为子公司提供担保的议案》

表决结果：同意678378112股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.7579%；反对1497302股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2202%；

弃权148900股（其中，因未投票默认弃权6400股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0219%。

其中，中小投资者的表决情况为：同意84225280股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.0829%；反对1497302股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.7437%；弃权148900股（其中，因未投票默认弃权6400股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1734%。

（3）《关于控股子公司为其全资子公司提供担保的议案》

表决结果：同意678371914股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.7570%；反对1495200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2199%；

弃权157200股（其中，因未投票默认弃权24700股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0231%。

其中，中小投资者的表决情况为：同意84219082股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.0757%；反对1495200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.7412%；弃权157200股（其中，因未投票默认弃权24700股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1831%。

（4）《关于2026年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意299807725股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.4356%；反对1585300股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.5258%；

弃权116500股（其中，因未投票默认弃权24700股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0386%。

4科陆电子2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书其中，中小投资者的表决情况为：同意84169682股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.0182%；反对1585300股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.8461%；弃权116500股（其中，因未投票默认弃权24700股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1357%。

关联股东已回避表决。

（5）《关于开展套期保值型外汇衍生品交易业务的议案》

表决结果：同意678187814股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.7299%；反对1670100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2456%；

弃权166400股（其中，因未投票默认弃权28800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0245%。

其中，中小投资者的表决情况为：同意84034982股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的97.8613%；反对1670100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.9449%；弃权166400股（其中，因未投票默认弃权28800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1938%。

（6）《关于增补公司非独立董事的议案》

1）《选举赖亮生先生为公司第九届董事会非独立董事》

表决结果：同意股份数：672572631股。

其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：78419799股。

2）《选举沙小兰女士为公司第九届董事会非独立董事》

表决结果：同意股份数：672541575股。

其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：78388743股。

3）《选举谢伟光先生为公司第九届董事会非独立董事》

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表决结果：同意股份数：672546821股。

其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数：78393989股。

上述议案2、议案3为特别决议议案，应由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权三分之二以上通过；除议案2、议案3外，其余议案为普通决议议案，应由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权过半数通过。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东会审议的前述议案均获通过。