汇洲智能技术集团股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

——海洋

本人作为汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2023年度工作中，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。

现将本人履行独立董事职责情况报告如下：

一、个人基本情况

（一）工作履历

海洋先生，1984年生，中国国籍，硕士学位。2009年7月至2012年4月任中信建投证券股份有限公司投资银行部高级经理；2012年5月至2015年12月任中银国际控股有限公司投资银行部经理、联席董事；2016年4月至2016年9月任三盛智慧教育科技股份有限公司副总经理；2016年9月至2019年7月任三

盛智慧教育科技股份有限公司副总经理，董事会秘书；2019年7月至2021年4月任三盛智慧教育科技股份有限公司董事长助理；2016年12月至2021年4月任恒峰信息技术有限公司董事；2019年11月至2021年4月任北京中育贝拉国际教育科技有限公司董事；2022年3月至2023年9月任江苏润和软件股份有限公司董事；2021年5月至今任葵花药业集团股份有限公司副总经理；2018年11月至今任公司董事会独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。本人与公司及其控股股东不存在可能妨碍独立客观判断的关系，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

二、独立董事年度履职概况本人自担任公司独立董事以来，本着勤勉尽责的态度，积极参加了公司召开

的董事会和股东大会会议，认真审阅了相关会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理化建议，对董事会的正确科学决策发挥了积极作用。本人担任公司独立董事期间，公司董事会、股东大会会议的召集、召开程序符合法定要求，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

（一）董事会会议

2023年，本人出席董事会次数及投票情况如下：

本报告期应参加董现场出席董事会次以通讯方式参加董委托出席次数缺席次数事会次数数事会次数

1111000

1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

2、没有缺席或委托其他董事代为出席董事会会议并行使表决权的情况。

报告期内，本人按时参加公司董事会，同时本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。

（二）股东大会本人出席了2023年4月21日召开的2022年年度股东大会。

（三）董事会专门委员会会议

2023年，本人作为审计委员会委员、提名委员会召集人，参加会议情况如

下：

委员召开会提出的重要会名成员情况召开日期会议内容议次数意见和建议称

审计高岩、海洋、2023年1月1、关于计提资产减值准备及资产核销事同意上述议

6

委员姜学谦30日项的议案案会

1、公司2022年年度报告全文及摘要；

2、2022年度内部控制评价报告；

3、2022年度内部控制规则落实自查表；

2023年3月4、2022年第四季度工作总结；同意上述议

29日5、2023年第一季度内审工作计划；案

6、2022年度及2023年第一季度工作总结；

7、2023年度内审工作计划

2023年4月1、公司2023年第一季度报告；同意上述议

27日2、2023年第二季度内审工作计划案

1、2023年半年度报告全文及摘要；

2、关于计提资产减值准备及资产核销的议案；

2023年8月同意上述议

3、2023年第二季度工作总结；

28日案

4、2023年第三季度工作计划；

5、2023年度内部控制自我评价工作方

案

1、2023年三季度报告；

2023年10同意上述议

2、2023年第三季度内审工作总结；

月25日案

3、2023年第四季度内审工作计划

1、关于续聘公司2023年度审计机构的议案；

2023年122、关于制定《会计师事务所选聘制度》同意上述议

月12日的议案；案3、关于制定《会计师事务所选聘评价机制》的议案提名

海洋、高岩、2023年4月1、关于公司董事会换届选举暨提名第八同意上述议委员1武剑飞28日届董事会非独立董事候选人的议案案会

（四）独立董事专门会议2023年度任职期间，公司尚未召开独立董事专门会议，随着公司《公司独立董事工作制度》的修订，《公司独立董事专门会议规则》的制定，本人将按要求在2024年开展独立董事专门会议相关工作。

（五）行使独立董事职权的情况

本人作为独立董事，在召开相关会议前，本人通过多种方式，对会议审议的各个议案进行认真审核，并以此为基础，在会议上独立、客观、审慎地行使表决权，特别是对公司重大投资项目、公司内部控制的完善等方面发挥了自己的专业知识和工作经验，对被提名人员的履职能力进行审查，认真负责地提出意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。

（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

1、与内部审计机构沟通情况

报告期内，本人审议了公司内部审计2023年度工作总结及2024年度内部审计工作计划；同时，每个季度审议了公司内审部提交的内部审计工作汇报和下一个季度的工作计划，并提请公司关注可能存在风险的事项。

2、与会计师事务所的沟通情况

在年报审计期间，本人认真听取年审会计师事务所的汇报，了解、掌握审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，保证了审计报告全面、真实、准确地反映公司情况，切实维护了公司和股东的利益。

（七）与中小股东沟通交流情况

为深入了解投资者对公司的关注重点，本人作为独立董事密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，积极加强自身的培训和学习，认真研究相关法律、法规和各项规章制度，加深对涉及保护中小股东权益相关法规的认识和理解，形成自觉保护中小股东合法权益的意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维护中小股东合法权益。

（八）现场工作及公司配合独立董事工作情况1、报告期内，本人通过出席公司董事会会议，以及不定期与公司董事、高

级管理人员、财务负责人及其他相关人员沟通等方式，了解公司的战略发展、经营状况、财务管理、内部控制建设等方面的情况，为公司规范日常运作，进一步完善和提高治理水平提出意见。

2、报告期内，在履行独立董事的职责过程中，公司在会务、通讯、人员安

排、业务培训等方面，为本人提供了积极有效的配合和支持。

（九）其他工作情况

1、无提议召开董事会会议的情况；

2、无提议召开临时股东大会的情况；

3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；

4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

三、年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人作为独立董事在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识和能力，做出客观、公正、独立的判断，对公司定期报告、关联交易、内部控制等重大事项进行核查，发表相关意见，并行使表决权，对公司董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。

报告期内，重点关注事项如下：

（一）应当披露的关联交易报告期内，根据业务发展需要，公司董事会审议通过了《关于2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计的议案》《关于受让淄博琏儒基金部分合伙份额暨关联交易的议案》《关于与专业机构共同投资暨受让联力昭离基金份额关联交易的议案》等。本人作为独立董事，认真关注公司上述关联交易情况，发表意见，认为上述关联交易议案为公司发展和日常生产经营所需的正常交易，关联交易价格依据市场价格确定，定价公允合理，不存在损害公司及股东利益的情形，董事会在审议关联交易议案时，关联董事回避表决，表决程序合法、合规。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

1、财务会计报告及定期报告中的财务信息

报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2022年年度报告摘要》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》

《2023年半年度报告摘要》《2023年三季度报告》，披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况及财务信息。

上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》经公司2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

2、内部控制评价报告公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，建立了公司内部控制制度，内部控制制度较为健全完善，本人认为公司《内部控制自我评价报告》《2022年度内部控制规则落实自查表》真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

（三）续聘会计师事务所

中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面均符

合中国证监会的有关规定，在公司年度财务报表和内部控制审计工作中坚持了良好的职业道德、严谨的工作作风和较高的专业水准，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，诚信状况良好。公司继续聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益，审议程序符合相关法律法规的有关规定。本人作为审计委员会委员提议公司续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构，并提议将该事项提交董事会并经股东大会审议。

（四）换届选举董事会、续聘高级管理人员（含公司财务负责人）情况

公司分别于2023年4月28日、2023年5月22日召开第七届董事会第三十

五次临时会议及第八届董事会第一次临时会议，选举产生了第八届董事会成员及公司董事长、副董事长，董事会专门委员会委员，并聘任高级管理人员及其他相关人员。

报告期内，本人作为提名委员会召集人，根据相关要求对公司2023年度董事和高级管理人员变动及被提名人员的履职能力进行审查，本人认为其具备相关的专业知识和履职能力，具备与职权要求相适应的任职条件和职业素质，且董事会聘任高级管理人员的提名、审核及表决程序合法有效，符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。

（五）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。

1、关于公司第八届高级管理人员薪酬公司于2023年5月22日召开第八届董事会第一次临时会议，审议通过《关于确认公司第八届高级管理人员薪酬方案的议案》，本人作为公司独立董事认为，董事会确认的公司第八届董事会高级管理人员的薪酬方案不违反现行法律、行政

法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，薪酬标准系依据公司高级管理人员的工作量以及所承担的责任确定，有利于其勤勉的履行职责，客观合理；薪酬的确定、标准及批准程序均符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东权益的情形。

2、股权激励计划

公司于2023年12月12日召开第八届董事会第四次临时会议和第八届监事会第四次临时会议，审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，对公司2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股

票第二个解除限售期解除限售条件以及预留授予股票期权第二个行权期行权条

件达成情况进行了核查，公司股权激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，预留授予股票期权第二个行权期行权条件已经满足，激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2023年，本人作为独立董事，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会及其专门委员会的各项议案，并对公司重大事项发表意见，严格审核公司提交的相关事项，充分发挥独立董事的作用。本人通过学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规，尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益的相关法规的认识和理解，并通过了解行业动态和同行业公司的经营情况，熟悉公司经营环境风险，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司规范运作。

2024年度本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、高级管理人员之间的沟通和合作，为公司董事会提供决策参考建议，提高公司决策水平和经营业绩，维护公司整体利益。

独立董事：海洋

2024年4月19日