银轮股份:年度募集资金使用情况专项说明

浙江银轮机械股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）2017年非公开发行募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]63号文“关于核准浙江银轮机械股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）80001664 股。每股发行价为人民币 9.01 元，共募集资金人民币720814992.64元，扣除发行费用14032707.42元后，实际募集资金净额为706782285.22元。

上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]第 ZF10636 号验资报告。

2、以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额

公司以前年度已使用金额556514850.80元，本年度使用13122190.48元，截止2023年12月31日剩余金额为121398065.42元。

本公司2023年度募集资金使用情况如下：

单位：元项目金额

截止2022年12月31日募集资金专户余额91716023.33

减：2023年度募投项目投入13122190.48

加：2023年度存款利息收入扣除支付手续费2363495.68

加：闲置募集资金购买理财产品金额减少39000000.00

加：2023年度理财收益1545335.61

加：桂林银行账户调整-104598.72

2023年12月31日募集资金余额121398065.42

其中：募集资金专户余额104721945.69

现金管理专用结算账户余额16676119.73

1注：桂林银行账户调整系该现金管理专用结算账户属于2021年公开发行可转换公司债券募集项目，期初结余金额104598.72元项目归属错误，本年调整至2021年公开发行可转换公司债券募集项目。

注：截止2023年12月31日，暂时闲置募集资金进行现金管理金额为2000.00万元。

（二）2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]672号文“关于核准浙江银轮机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复”核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司采用公开发行方式发行可转换公司债券700万张，每张面值100元，每张发行价格人民币100元，期限6年，共募集资金人民币700000000.00元，扣除发行费用11347558.65元后，实际募集资金净额为688652441.35元。

上述资金到位情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具信会师报字[2021]第 ZF10761 号验资报告。

2、以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额

该募投项目以前年度使用金额263115032.29元，本年度使用金额68053577.13元，截止2023年12月31日剩余金额为173547865.51元。

本公司2023年度募集资金使用情况如下：

单位：元项目金额

截止2022年12月31日募集资金专户余额20929481.76

减：2023年度募投项目投入68053577.13

加：2023年度存款利息收入扣除支付手续费3082964.17

加：闲置募集资金购买理财产品金额减少203000000.00

加：2023年度理财收益14484397.99

加：桂林银行账户调整104598.72

2023年12月31日募集资金余额173547865.51

其中：募集资金专户余额13585162.85

现金管理专用结算账户余额159962702.66

注：截止2023年12月31日，暂时闲置募集资金进行现金管理金额为22000.00万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）2017年非公开发行募集资金情况

1、募集资金管理情况

2公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规

定要求制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。根据本公司的《募集资金使用管理制度》，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由公司负责募集资金项目的部门根据募集资金投资项目的具体实施进度编制计划书，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督，并将检查情况报告董事会审计委员会。

2、募集资金专户存储情况

公司分别在中国银行股份有限公司天台县支行、中国工商银行股份有限公司天台县

支行、招商银行股份有限公司三门县支行和中国建设银行股份有限公司天台支行开设募

集资金专项账户（以下简称“专户”），子公司上海银轮热交换系统有限公司（以下简称“上海银轮”）在交通银行股份有限公司上海奉贤支行开设五个募集资金专项账户。这九个专户仅用于公司募投项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司已与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中国银行股份有限公司天台县支行、中国工商银行

股份有限公司天台县支行、招商银行股份有限公司三门县支行、中国建设银行股份有限

公司天台支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司、子公司上海银轮、保荐机构国泰君安证券股份有限公司与交通银行股份有限公司上海奉贤支行签订了《募集资金四方监管协议》。

根据公司拟公开发行 A 股可转换债券工作开展的需要及《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司已与中信建投证券股份有限公司签署了《保荐协议》，并与国泰君安证券股份有限公司终止了2017年非公开发行股票之保荐协议，因公司部分募集资金尚未使用完毕，国泰君安尚未完成的持续督导工作由中信建投证券股份有限公司承接。本公司、子公司上海银轮和中信建投证券股份有限公司于2020年10月12日分别与中国工商银行股份有限公司天台支行、中国银行股份有限公司天台县支行、中国建设银行股份有限公司天台支行、交通银行股份有限公司上海奉贤支行签署的《募集资金三方监管协议》系更换保荐机构后重新签署的监管协议，募集资金存放账户未发生变化。

2022年2月，公司在中国银行股份有限公司天台县支行开设募集资金专项账户，子

公司上海银轮热交换系统有限公司（以下简称“上海银轮”）在交通银行股份有限公司上海奉浦支行开设募集资金专项账户。这两个专户仅用于公司新能源汽车电池和芯片热管理项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司、子公司上海银轮已与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司天台县支行、交通银行股份有

3限公司上海奉浦支行签订了《募集资金三方监管协议》。

截止2023年12月31日，募集资金存放具体情况如下：单位：元开户银行银行账号账户状态金额中国工商银行股份有限公司天台县支行1207061129020128891销户中国银行股份有限公司天台县支行376672886604销户招商银行股份有限公司三门县支行571904675110411销户中国建设银行股份有限公司天台支行33050166733509000898销户交通银行股份有限公司上海奉贤支行310069192018800010755销户交通银行股份有限公司上海奉贤支行310069192018800010831销户交通银行股份有限公司上海奉贤支行310069192018800010907销户交通银行股份有限公司上海奉贤支行310069192018800011003销户交通银行股份有限公司上海奉贤支行310069192018800011176销户

中国银行股份有限公司天台县支行392280706239正常104597223.80

交通银行股份有限公司上海奉浦支行310069192013005388481正常124721.89

合计104721945.69

注：期末募集资金专户余额中无定期存款。

3、现金管理专用结算账户存储情况

截止2023年12月31日，公司及子公司上海银轮热交换系统有限公司在桂林银行玉林玉柴大道科技支行开设两个现金管理专用结算账户。这两个账户仅用于募集资金现金管理结算，不会存放非募集资金或用作其他用途。

截止2023年12月31日，现金管理专用结算账户存放具体情况如下：

单位：元开户银行银行账号账户状态金额

桂林银行玉林玉柴大道科技支行660000017319700022正常0.00

桂林银行玉林玉柴大道科技支行660000017351400010正常16676119.73

合计16676119.73

注：期末现金管理专用结算账户余额中无定期存款。

（二）2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况

1、募集资金管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。根据本公司的《募集资金使用管理制度》，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由公司负责募集资金项目的部门根据募集资金投资项目的具体实施进

4度编制计划书，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目

负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督，并将检查情况报告董事会审计委员会。

2、募集资金专户存储情况

公司分别在中国工商银行股份有限公司天台县支行、兴业银行股份有限公司台州临海支行、中

国建设银行股份有限公司天台支行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，子公司上海银轮热交换系统有限公司(以下简称“上海银轮”)在兴业银行股份有限公司台州临海支行开设募集资金专项账户，子公司浙江银轮新能源热管理系统有限公司(以下简称“银轮新能源”)在中国建设银行股份有限公司天台支行开设募集资金专项账户。这五个专户仅用于公司募投项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司、子公司上海银轮、子公司银轮新能源已与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司天台县支行、中国建设银行股份有限公司天台支行、兴业银行股

份有限公司台州临海支行签订了《募集资金三方监管协议》。

截止2023年12月31日，募集资金存放具体情况如下：

单位：元开户银行银行账号账户状态金额

中国工商银行股份有限公司天台支行1207061129200180476正常4691162.19

兴业银行股份有限公司台州临海支行358520100100251894正常1900231.01

兴业银行股份有限公司台州临海支行358520100100252338正常118316.18

中国建设银行股份有限公司天台支行33050166733509001801正常6875453.47中国建设银行股份有限公司天台支行33050166733509001860销户

合计13585162.85

注：期末募集资金专户余额中无定期存款。

3、现金管理专用结算账户存储情况

截止2023年12月31日，公司在桂林银行玉林玉柴大道科技支行开设一个现金管理专用结算账户，该账户仅用于募集资金现金管理结算，不会存放非募集资金或用作其他用途。

截止2023年12月31日，公司子公司上海银轮热交换系统有限公司分别在桂林银行玉林玉柴大道科技支行、中国工商银行天台支行、中国建设银行天台支行、中国银行天台县支行开立四个现金管理专用结算账户。这四个账户仅用于募集资金现金管理结算，不会存放非募集资金或用作其他用途截止2023年12月31日，现金管理专用结算账户存放具体情况如下：

单位：元开户银行银行账号账户状态金额

桂林银行玉林玉柴大道科技支行660000017319700014正常59319728.20

5桂林银行玉林玉柴大道科技支行660000017351400028正常99369445.47

中国工商银行天台支行营业部1207061119200223052正常324.88

中国建设银行天台支行营业部33050166733509002135正常1273204.11

中国银行天台县支行营业部400082370741正常0.00

合计159962702.66

注：期末现金管理专用结算账户余额中无定期存款。

三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

1、2017年非公开发行募集资金情况公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1《非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

2、2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况公司2023年度募集资金使用情况详见附表2《公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

1、2017年非公开发行募集资金情况

本年度公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

2、2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况公司于2023年12月29日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司延长新能源乘用车热泵空调系统项目的投资期限。

募集资金投资项目延期的具体情况如下：

2022年4月调整后本次调整后

募集资金投资项目名称计划完成日期完成日期完成日期新能源乘用车热泵空调系统项目2022年6月2023年12月2025年12月本次延期的原因：

根据已获取订单及潜在项目量产计划，为确保产能建设与量产周期相匹配，延长新能源乘用车热泵空调系统项目投资期限。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2017年非公开发行募集资金情况

本年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

62、2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况

本年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况

2022年6月25日，公司召开第八届董事会第二十四次会议和第八届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过6.85亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，其中使用前次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币2.15亿元，使用本次公开发行可转债募集资金总额不超过人民币4.70亿元。投资期限不超过12个月，上述额度在有效期内，资金可以循环滚动使用。

2023年7月5日，公司召开第八届董事会第三十七次会议和第八届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币5.62亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，其中使用前次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币1.46亿元，使用本次公开发行可转债募集资金总额不超过人民币4.16亿元。投资期限不超过12个月，上述额度在有效期内，资金可以循环滚动使用。

截止2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品尚未到期的余额为人民币2.40亿元，其中非公开发行股票募集资金进行现金管理金额为0.2亿元，公开发行可转换债券募集资金进行现金管理金额为2.2亿元，除现金管理专用结算账户结存余额17663.88万元外，尚未使用的其他募集资金存放在公司募集资金专用账户上。

(六)节余募集资金使用情况

1、2017年非公开发行募集资金情况

本年度公司不存在节余募集资金使用的情况。

2、2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况

募投项目目前尚在建设期，不存在节余募集资金的情况。

（七）超募资金使用情况本年度公司不存在超募资金使用的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

1、2017年非公开发行募集资金情况

截止2023年12月31日，公司除用于购买理财产品和定期存款进行现金管理的

72000.00万元以及存放于现金管理专用结算账户1667.61万元外，其余暂未使用的募集

资金均存放于募集资金专户。

2、2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况

截止2023年12月31日，公司除用于购买理财产品和定期存款进行现金管理的

22000.00万元以及存放于现金管理专用结算账户15996.27万元外，其余暂未使用的募

集资金均存放于募集资金专户。

（九）募集资金使用的其他情况

1、2017年非公开发行募集资金情况

公司本年度不存在募集资金使用的其他情况。

2、2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况

公司本年度不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表

1、2017年非公开发行募集资金情况

本年度公司不存在变更募集资金投资项目情况。

2、2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况

本年度公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

1、2017年非公开发行募集资金情况

本年度公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

2、2021年公开发行可转换公司债券募集资金情况

本年度公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

8本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金

存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、专项报告的批准报出本专项报告于2024年4月14日经董事会批准报出。

附表：1、非公开发行股票募集资金使用情况对照表

2、公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

浙江银轮机械股份有限公司董事会

2024年4月15日

9附表1：

非公开发行股票募集资金使用情况对照表

——2017年非公开发行募集资金情况

编制单位：浙江银轮机械股份有限公司2023年度

单位：人民币万元

募集资金总额70678.23本年度投入募集资金总额1312.22报告期内变更用途的募集资金总额

56963.71

累计变更用途的募集资金总额16904.74已累计投入募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例23.92%

承诺投资项目和超募资金是否已变更项目募集资金承诺调整后投本年度投入截至期末累计投截至期末投资进度（%）项目达到预定可本年度实现是否达到项目可行性是否投向（含部分变更）投资总额资总额(1)金额入金额(2)(3)＝(2)/(1)使用状态日期的效益预计效益发生重大变化承诺投资项目

新能源汽车热管理项目否15656.4315656.43-15703.50100.302021年12月3863.26否否

乘用车 EGR 项目部分变更 14952.80 4732.22 - 5018.98 106.06 2022 年 6 月 287.73 否否

乘用车水空中冷器项目否11428.6011428.60-10489.1591.782021年6月1551.75否否

DPF 国产化建设项目是 9286.40 9286.40 - 6322.57 68.08 2022 年 6 月 -376.30 否否

研发中心项目部分变更11454.004769.84-4769.84100.002021年12月不适用不适用否新能源汽车电池和芯片热

16904.741312.226759.6639.992024年9月不适用不适用否

注管理产品项目

补充流动资金否7900.007900.00-7900.00100.00否

承诺投资项目小计70678.2370678.231312.2256963.71超募资金投向

归还银行贷款（如有）

补充流动资金（如有）超募资金投向小计

10合计70678.2370678.231312.2256963.71

新能源汽车热管理系统项目：该项目于2021年底结项，项目规划的产能尚未完全释放。

未达到计划进度或预计收乘用车 EGR 项目：该项目于 2022 年 6 月结项，项目规划的产能尚未完全释放。

益的情况和原因（分具体项乘用车水空中冷器项目：该项目于2021年6月结项，项目规划的产能尚未完全释放。目） DPF 国产化建设项目：该项目于 2022 年 6 月结项，受商用车及非道路行业需求周期性下滑影响，原计划的客户需求不及预期，现已投资建设的产线已基本能满足订单需求，提前结项。

研发中心项目：系对上海银轮综合生产楼部分建筑做适应性改造，作为研发中心研发、试验、测试、培训用管理用房，其本身不单独产生效益。

项目可行性发生重大变化无的情况说明

超募资金的金额、用途及使无用进展情况募集资金投资项目实施地无点变更情况募集资金投资项目实施方无式调整情况募集资金投资项目先期投无入及置换情况用闲置募集资金暂时补充无流动资金情况

2022年6月25日，公司召开第八届董事会第二十四次会议和第八届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过6.85亿元

的暂时闲置募集资金进行现金管理，其中使用前次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币2.15亿元，使用本次公开发行可转债募集资金总额不超过人民币4.70亿元。投资期限不超过12个月，上述额度在有效期内，资金可以循环滚动使用。

用闲置募集资金进行现金2023年7月5日，公司召开第八届董事会第三十七次会议和第八届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币管理情况5.62亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，其中使用前次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币1.46亿元，使用本次公开发行可转债募集资金总额不超过人民币4.16亿元。投资期限不超过12个月，上述额度在有效期内，资金可以循环滚动使用。

截止2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品尚未到期的余额为人民币2000万元，存放于现金管理专用结算账户1667.61万元，其余尚未使用的其他募集资金存放在公司募集资金专用账户上。

项目实施出现募集资金结无余的金额及原因

尚未使用的募集资金用途截止2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品尚未到期的余额为人民币2000万元，存放于现金管理专用结算账户1667.61万元，其余尚未使用的其他募集资金存放在公及去向司募集资金专用账户上。

募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

11附表2：

公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

——2021年公开发行可转换公司债券

编制单位：浙江银轮机械股份有限公司2023年度

单位：人民币万元

募集资金总额68865.24本年度投入募集资金总额6805.35报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额33116.85累计变更用途的募集资金总额比例