股票简称：TCL 中环 股票代码：002129

TCL 中环新能源科技股份有限公司

（天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰东路12号）

向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）

保荐机构（主承销商）

（新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2004室）

二〇二三年五月TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书声明

中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

任何投资者一经通过认购、交易、受让、继承或者其他合法方式持有本次债券，即视作同意《受托管理协议》《债券持有人会议规则》及本募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。

根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。

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重大事项提示

公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读本募集说明书正文内容。

一、关于本次可转换公司债券发行符合发行条件的说明

根据《证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法规规定，公司本次向不特定对象发行可转债符合法定的发行条件。

二、本次发行的可转换公司债券的信用评级

针对本次可转债发行，公司聘请东方金诚国际信用评估有限公司为本次发行可转债进行信用评级，根据东方金诚国际信用评估有限公司出具的信用评级报告，公司主体信用等级为“AAA”，评级展望为稳定，本次可转债信用等级为“AAA”。在本次可转债存续期间，东方金诚将每年至少进行一次跟踪评级。

如果由于外部经营环境、公司自身情况或评级标准变化等因素，导致可转债的信用评级降低，将会增大投资者的投资风险，对投资者的利益产生一定影响。

三、本次发行不提供担保本次向不特定对象发行可转债不设担保。敬请投资者注意本次可转换公司债券可能因未设定担保而存在兑付风险。

四、公司股利分配政策、现金分红情况

（一）现行利润分配政策

根据《TCL 中环新能源科技股份有限公司章程》，公司利润分配政策的具体规定如下：

1、利润分配原则

公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回报，兼顾公司的可持续发展，以可持续发展和维护股东权益为宗旨，并符合法律、法规的相关规定。在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司将积极采取现金方式分配利润。公司董事会

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和股东大会对利润分配政策作出调整的具体条件、决策程序和论证过程中应充分

听取独立董事和中小股东的意见，并严格履行信息披露义务。

2、利润分配的形式及优先顺序

（1）公司可采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，具备

现金分红条件的，应优先采用现金分红的利润分配方式；

（2）经公司股东大会审议通过，公司可以进行中期利润分配。

3、公司现金分红的条件

公司根据《公司法》等有关法律、法规及本章程的规定，足额提取法定公积金、任意公积金后，在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，公司应当采取现金分红方式。公司实施现金分红时应同时满足以下条件：

（1）在拟定公司利润分配方案的上一月月末，公司货币资金余额较公司拟分配现金股利的金额多出至少5000万元；

（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

（3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。

重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：

*公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超

过公司最近一期经审计净资产的50%，且超过5000万元；

*公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超

过公司最近一期经审计总资产的30%。

4、股票分红的条件

根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。

5、利润分配的期间间隔和比例

在满足现金分红的条件下，公司最近三年以现金的方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会可以根据公司的资金需求

1-1-3TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

状况提议公司进行中期现金分红。

公司董事会应当综合考虑公司行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平以

及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

“重大资金支出安排”的标准参照前述“重大投资计划或重大现金支出”标准执行。现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。

6、利润分配政策的修订程序

公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发生变化，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。调整利润分配政策的议案需提交董事会、股东大会审议。

有关调整利润分配政策的议案由董事会制定，并经全体独立董事认可后方能提交董事会审议，独立董事应当对利润分配政策调整发表独立意见。

调整利润分配政策的议案应在董事会审议通过后提交股东大会批准，公司应当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等网络投票方式为社会公众股东参加股东大会提供便利。股东大会审议修改利润分配政策的议案时需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。审议修改利润分配政策尤其是现金分红时，应充分听取股东（特别是中小股东）的意见。

监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序进行

1-1-4TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策的执行情况发表专项说明和意见。

7、利润分配方案的制定和决策机制

（1）公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展

阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是中小股东）、独立董事、监事的意见，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程

序要求等事宜，提出年度或中期利润分配预案；独立董事也可以在征集中小股东意见的基础上提出利润分配预案，直接提交董事会审议。

董事会或独立董事提出的利润分配预案需经全体独立董事认可后方能提交董事会审议。独立董事应当对利润分配预案发表明确意见。

公司股东大会审议利润分配方案需经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。

（2）若董事会未做出现金利润分配预案，公司应在定期报告中披露未分红

的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，独立董事应对此发表独立意见，并公司披露现金分红政策在本报告期的执行情况。

（3）公司应当严格按照证券监管部门的有关规定和要求，在定期报告中披

露利润分配方案和现金分红政策在本报告期的执行情况，并且说明是否合法合规。

（4）公司董事会拟订、审议、执行具体的利润分配预案时，应当遵守国家

有关法律、法规、规范性文件的规定和本章程规定的利润分配政策。

8、若存在股东违规占用公司资金情况的，公司在实施现金分红时扣减该股

东所获分配的现金红利，以偿还其占用的公司资金。

（二）最近三年分红情况

公司最近三年利润分配情况如下：

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1、2020年度利润分配方案

2021年4月2日，2020年年度股东大会通过了《2020年度利润分配预案》，

公司以2020年12月31日的公司总股本3032926542股为基数，向全体股东每

10股派发现金红利0.60元（含税），共派发现金红利181975592.52元；不送红股，不进行资本公积金转增股本。

2、2021年度利润分配方案

2022年6月15日，2021年年度股东大会通过了《2021年度利润分配预案》，

公司以2021年12月31日的公司总股本3231733699股为基数，向全体股东每

10股派发现金红利1.10元（含税），共派发现金股利人民币355490706.89元；

不送红股，不进行资本公积金转增股本。

3、2022年度利润分配方案2023年4月18日，公司2022年年度股东大会审议通过了《公司2022年度利润分配预案的议案》，公司以2022年年度权益分派实施时股权登记日的总股本（扣除公司回购专户的股份）为基数，向全体股东每10股派发现金人民币1.00元（含税）；不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增2.5股。

此外，根据中国证监会《上市公司股份回购规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》规定，公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司2022年度通过集中竞价交易方式回购公司股份累计支付资金总额390937809.33元，视同现金分红。

上述利润分配方案符合《公司法》《公司章程》关于现金分红的有关规定。

4、现金分红能力、影响分红的因素

2020年度、2021年度及2022年度，公司归属于母公司所有者的净利润分别

为108899.54万元、402961.76万元和681865.38万元，平均可分配利润为

397908.89万元，具备一定的现金分红能力。

公司制定利润分配方案主要是根据《公司法》和《公司章程》，同时考虑公司的实际经营情况与未来发展需要，在提取盈余公积和年度分红后，当年的剩余

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未分配利润结转到下一年度，用于日常生产经营，保持公司的可持续发展。公司的实际分红情况与《公司章程》及公司的资本支出需求相匹配。

五、特别风险提示

（一）光伏行业波动风险

光伏产业属于战略性新兴产业，受补贴政策调整、宏观经济波动、贸易摩擦、阶段性产能过剩等多重因素影响，2008年以来已经历三次大的波动，行业大幅波动对光伏企业的经营状况和盈利能力均造成了重大影响。虽然经过市场充分竞争和淘汰，落后产能逐步得到出清，市场供需矛盾得到改善，光伏发电成本也持续快速下降，行业已逐渐步入“平价上网”阶段，对补贴的依赖大幅减少；同时新兴市场蓬勃发展，全球应用市场格局更加均衡，行业波动属性已大幅减弱，行业整体发展呈持续向好态势。但是基于对行业未来的看好，行业内新竞争者不断涌入，以及原有参与者过度扩张，从而可能导致短期内产能增加过快，不排除在行业未来发展过程中仍可能出现阶段性波动、短期供需失衡等情形，从而对公司经营状况和盈利水平造成不利影响。

（二）原材料价格波动风险

公司生产所需主要原材料为多晶硅料，多晶硅料价格的波动将对公司的经营业绩产生一定影响。2021年以来，光伏产业链中硅料、玻璃、封装胶膜等原辅料环节出现较为严重的供应紧张情况，特别是多晶硅料，因扩产周期长，而下游需求旺盛等因素影响，出现了结构性供需关系的不平衡。报告期内，多晶硅料价格呈现快速上涨趋势，据 PV InfoLink 统计数据，多晶硅料价格从 2020 年 5 月最低价 59 元/KG 上涨到 2022 年 11 月最高价 303 元/KG，上涨幅度显著。如果未来多晶硅料供需紧张的状况不能有效缓解，多晶硅料价格继续保持高位甚至继续上升，将对公司的盈利能力带来一定影响。

（三）募集资金投资项目风险

1、募集资金投资项目实施风险

本次发行的募集资金投资项目与公司的主营业务相关，符合国家产业政策和行业发展趋势且具备良好的发展前景。虽然公司在确定投资项目之前进行了科学严格的论证，但在项目实施过程中，可能存在不可预测的风险因素，目前本次募

1-1-7TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

投项目 TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智慧工厂项目实

施用地的不动产权证和环评批复尚未取得，如后续相关手续办理进度低于预期将可能影响募集资金投资项目的顺利实施。另外，如果项目实施后实际产能无法达到当初设计的水平，则项目最终实现的投资效益可能低于预期，使得募集资金投资项目的预期效果无法实现或者无法全部实现。

2、产能消化的风险

本次募投项目达产后，可以更好配套单晶生产和光伏组件业务。尽管公司已经过充分的市场调研和可行性论证，但新增产能的消化需要依托未来光伏整体市场容量的进一步扩大、G12 大尺寸硅片产品市场占有率的持续提升和组件的开拓，如果相关产业政策发生重大不利调整、行业出现重大技术替代、下游客户需求偏好发生转变或出现其他重大不利变化，则可能导致市场需求增长不及预期以及产品推广不利，公司如在客户开发、技术发展、经营管理等方面不能与扩张后的业务规模相匹配，将可能面临新增产能不能完全消化的风险。

3、募投项目新增资产折旧摊销的风险

本次募集资金投资项目建成后，公司固定资产及无形资产土地使用权将大幅增加。在项目建设达到预定可使用状态后，公司每年将新增大额折旧费和摊销费。

如公司募集资金投资项目未实现预期收益，募集资金投资项目收益未能覆盖相关费用，则公司存在因资产折旧摊销增加而导致利润下滑的风险。

六、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施

为保护中小投资者的合法权益，降低本次发行可能摊薄即期回报的影响，公司拟采取多种措施保证本次发行募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险。公司填补即期回报的具体措施如下：

（一）加快募投项目实施进度，提高资金使用效率

董事会已对本次募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投项目符合国家产业政策、行业发展趋势及公司未来整体战略发展方向，具有较好的市场前景和盈利能力。公司本次募投项目的实施，仍将继续做强主营业务，增强公司核心竞争力以提高盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目建设，提高资金使用效率，争取募投项目早日实现预期效益，为股东创造更好回

1-1-8TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书报。

（二）进一步提升公司经营管理水平，提高运营效率、降低运营成本

公司将结合内外部经营环境变化，持续优化业务流程，加强对研发、采购、生产、销售各环节的信息化管理，优化客户群体，进一步加强存货、应收账款的管理等，提高公司资产运营效率，提高营运资金周转效率。同时公司将加强预算管理，严格执行公司的采购审批制度、费用管理制度等，降低运营成本，全力提升公司盈利能力。

（三）优化投资者回报机制公司严格遵守中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红（2022年修订）》等规章制度，并在《公司章程》《TCL 中环新能源科技股份有限公司未来三年股东回报规划（2023-2025年）》等文件中明确了分红规划。本次发行完成后，公司将继续严格执行《公司章程》以及股东回报规划的内容，结合公司经营情况，在符合条件的情况下积极推动对广大股东的利润分配以及现金分红，努力提升股东回报水平。

综上所述，公司将加快募投项目实施进度，提高资金使用效率，进一步提升公司经营管理水平，提高运营效率、降低运营成本，优化投资者回报机制，在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，以提高公司对投资者的回报能力，有效降低原股东即期回报被摊薄的风险。

1-1-9TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

目录

声明....................................................1

重大事项提示................................................2

一、关于本次可转换公司债券发行符合发行条件的说明..............................2

二、本次发行的可转换公司债券的信用评级...................................2

三、本次发行不提供担保...........................................2

四、公司股利分配政策、现金分红情况.....................................2

五、特别风险提示..............................................7

六、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施.................8

目录...................................................10

第一节释义................................................13

一、一般释义...............................................13

二、专业释义...............................................14

第二节本次发行概况............................................16

一、发行人基本情况............................................16

二、本次发行的背景和目的.........................................16

三、本次发行的基本情况..........................................20

四、本次发行可转债的基本条款.......................................23

五、本次发行的有关机构..........................................41

六、发行人与本次发行有关中介机构的关系..................................42

第三节风险因素..............................................44

一、与发行人相关的风险..........................................44

二、与行业相关的风险...........................................47

三、其他风险...............................................48

第四节发行人基本情况...........................................51

一、本次发行前股本总额及前十名股东持股情况................................51

二、组织结构和对其他企业重要权益投资情况.................................52

三、公司控股股东和实际控制人.......................................63

四、报告期内相关主体所作出的重要承诺及履行情况..............................66

1-1-10TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

五、公司董事、监事、高级管理人员.....................................70

六、公司所处行业基本情况.........................................81

七、发行人主要业务情况.........................................101

八、公司技术水平和研发情况.......................................111

九、主要固定资产、无形资产.......................................113

十、公司拥有的经营资质及特许经营权情况.................................114

十一、最近三年发生的重大资产重组情况..................................116

十二、公司境外经营情况.........................................116

十三、报告期内的分红情况........................................117

十四、最近三年公司发行债券情况.....................................117

十五、最近三年平均可分配利润是否足以支付各类债券一年的利息的情况....................................................117

第五节财务会计信息与管理层分析.....................................118

一、最近三年及一期财务报告审计情况...................................118

二、最近三年及一期财务报表.......................................118

三、合并财务报表的编制基础、合并范围及变化情况.............................123

四、最近三年的主要财务指标及非经常性损益明细表.............................126

五、会计政策、会计估计变更和会计差错..................................128

六、财务状况分析............................................132

七、盈利能力分析............................................177

八、现金流量分析............................................191

九、资本性支出分析...........................................192

十、技术创新分析............................................193

十一、重大担保、诉讼、仲裁、其他或有事项和期后事项.........................195

十二、本次发行对公司的影响.......................................196

第六节合规经营与独立性.........................................197

一、合法经营情况............................................197

二、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金的情况以及公

司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况.....................201

三、同业竞争情况............................................201

1-1-11TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

四、关联交易情况............................................202

第七节本次募集资金运用.........................................221

一、本次募集资金投资项目的基本情况...................................221

二、本次募集资金投资项目的经营背景...................................221

三、与现有业务或发展战略的关系.....................................222

四、发行人的实施能力及资金缺口的解决方式................................227

五、本次募集资金投资项目的必要性和可行性................................228

六、本次募集资金投资项目的具体情况...................................234

七、募集资金投资项目涉及的审批进展情况.................................239

八、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响...............................239

第八节历次募集资金运用.........................................241

一、最近五年内募集资金运用的基本情况..................................241

二、前次募集资金实际使用情况......................................243

三、会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论.................257

第九节声明...............................................258

一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明..............................258

二、控股股东声明............................................268

三、保荐人（主承销商）声明.......................................269

四、保荐机构（主承销商）法定代表人、董事长、总经理声明.................271

五、发行人律师声明...........................................272

六、发行人会计师声明..........................................273

七、信用评级机构声明..........................................275

八、董事会声明.............................................276

第十节备查文件.............................................278

一、备查文件内容............................................278

二、查阅地点、时间...........................................278

附件1：房屋和土地不动产权证清单....................................280

附件2：商标清单............................................285

附件3：专利清单............................................288

附件4：许可专利使用权清单.......................................329

1-1-12TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第一节释义

在本募集说明书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：

一、一般释义

TCL 中环、公TCL 中环新能源科技股份有限公司（曾用名：天津中环半导体股份司、发行人、中指有限公司）环股份

TCL 科技、控股

指 TCL 科技集团股份有限公司股东TCL 科技（天TCL 科技集团（天津）有限公司（曾用名：天津中环电子信息集团津）、第一大股指有限公司）

东、中环集团中环光伏指内蒙古中环光伏材料有限公司内蒙古中环晶体材料有限公司（曾用名：内蒙古中环协鑫光伏材料有中环晶体指限公司）环欧国际指天津环欧国际硅材料有限公司中环领先指中环领先半导体材料有限公司内蒙古领先指内蒙古中环领先半导体材料有限公司天津环睿指天津环睿电子科技有限公司宁夏中环指宁夏中环光伏材料有限公司天津环欧指天津市环欧半导体材料技术有限公司环欧新能源指天津市环欧新能源技术有限公司天津环博指天津环博科技有限责任公司张家口环欧指张家口环欧国际新能源科技有限公司中环应材指无锡中环应用材料有限公司环智新能源指天津市环智新能源技术有限公司天津领先指天津中环领先材料技术有限公司中环香港指中环香港控股有限公司

环晟新能源（江苏）有限公司（曾用名：环立光伏（江苏）有限公司、环晟江苏指宜兴市海格士科技发展有限公司）

环晟天津指环晟新能源（天津）有限公司

环晟光伏（江苏）有限公司（曾用名：东方环晟光伏（江苏）有限公环晟光伏指

司）中环新能源指天津中环新能源有限公司

SunPower 指 SunPower Corporation

MAXEON 指 MAXEON SOLAR TECHNOLOGIES LTD.中环管理指江苏中环企业管理有限公司（曾用名：国电光伏有限公司）

保荐机构、申万指申万宏源证券承销保荐有限责任公司宏源承销保荐申万宏源证券指申万宏源证券有限公司

1-1-13TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

本次 TCL 中环新能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公本次发行指司债券的行为中国证监会指中国证券监督管理委员会

深交所/交易所指深圳证券交易所

《公司章程》 指 《TCL 中环新能源科技股份有限公司章程》

股东大会 指 TCL 中环新能源科技股份有限公司股东大会

董事会 指 TCL 中环新能源科技股份有限公司董事会

监事会 指 TCL 中环新能源科技股份有限公司监事会

报告期、最近三

指2020年、2021年、2022年、2023年1-3月年及一期

TCL 中环新能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债本募集说明书指券募集说明书交易日指深圳证券交易所的正常交易日

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》《债券持有人 《TCL 中环新能源科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规指会议规则》则》

经中国证监会核准向境内投资者发行、在境内证券交易所上市、以人

A 股 指

民币标明股票面值、以人民币认购和交易的普通股可转债指可转换公司债券

元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元

二、专业释义

制作光伏单晶或多晶硅棒的原材料纯度介于99.9999%和太阳能级多晶硅指

99.9999999%之间

整块硅晶体中的硅原子按周期性排列的单晶硅，是用高纯度多晶单晶硅指

硅为原料，主要通过直拉法和区熔法取得以高纯多晶硅料为原料，采用直拉法制备的整块硅晶体中的硅原单晶硅棒指子按周期性排列的棒状的硅单晶体，用于制造太阳能电池、半导体器件等

其他硅材料、半导指导电能力介于导体和绝缘体之间的材料体材料

切克劳斯基（Czochralski）方法，一种制备单晶硅的主要方法，直拉法指利用旋转着的籽晶从坩埚中提拉制备出单晶一种利用悬浮区熔技术制备单晶硅的方法。该方法制备过程中硅区熔法指

熔体不易受外界物质的污染，容易生产出纯度很高的单晶由硅晶棒经过切割、抛光等工序制作成的硅切片，纯度较半导体太阳能硅片、太阳

指级硅片低，是制作太阳能电池片的基础材料。太阳能硅片分为单能级硅片

晶硅片和多晶硅片，公司仅生产单晶硅片为12英寸超大钻石线切割太阳能单晶硅正方片，面积G12 硅片 指 44096mm2、对角线 295mm、边长 210mm，相较于传统 M2 面积增加80.5%

钻石线（DW）切将金刚石采用粘接和电镀的方式固定在直拉钢线上对硅棒进行

片技术、金刚石线指高速往返切削得到硅片的一种切割技术切片技术

1-1-14TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

以 P 型单晶硅片为原料的太阳能电池。在单晶硅生产过程中掺入P 型单晶电池 指

三价元素（如硼），使之取代硅原子，形成 P 型单晶硅以 N 型单晶硅片为原料的太阳能电池。在单晶硅生产过程中掺N 型单晶电池 指

入五价元素（如磷），使之取代硅原子，形成 N 型单晶硅PERC 电池 指 一种以 P 型硅片为衬底的高效光伏电池

TOPCon 电池 指 一种以 N 型硅片为衬底的高效光伏电池

Manufacturing Execution System 即制造企业生产过程执行系统，MES 系统 指是一套面向制造企业车间执行层的生产信息化管理系统

由若干个太阳能发电单元通过串并联的方式组成，其功能是将功率较小的太阳能发电单元放大成为可以单独使用的光电器件，通太阳电池组件指

常功率较大，可以单独使用为各类蓄电池充电，也可以多片串联或并联使用，作为离网或并网太阳能供电系统的发电单元一种无焊联接并联发电的光伏电池模块高效率配置，具有更高功叠瓦组件指率和效率的组件技术

平准化度电成本（Levelized Cost of Energy），是对项目生命周LCOE 指 期内的成本和发电量先进行平准化，再计算得到的发电成本，即生命周期内的成本现值/生命周期内发电量现值太阳能电池转换太阳能电池的最佳输出功率与投射到其表面上的太阳辐射功率指效率之比平价上网指光伏发电成本与火电标杆电价持平

半导体硅片、电子由硅晶棒经过切割、抛光等工序制作成的硅切片，纯度较高，是指级硅片制作半导体产品的基础材料抛光片指对切割研磨后再经过抛光获得的硅片

电子装置的电能转换与电路控制的核心，并可同时具有节能的功功率半导体指效，广泛应用于移动通讯、消费电子、新能源交通等领域兆瓦、MW 指 太阳能电池片的功率单位，1 兆瓦＝1000 千瓦吉瓦、GW 指 太阳能电池片的功率单位，1 吉瓦＝1000 兆瓦微米、μm 指 太阳能电池片的厚度单位，1 微米＝10-6 米通过植树造林或节能减排等形式去抵消公司、团体或个人产生的碳中和指

二氧化碳排放量，从而实现二氧化碳“零排放”碳达峰是指碳排放量在某一年度达到历史最大值后平稳下降，或碳达峰指进入“平台期”（即碳排放量在一定范围内波动并出现峰值）再平稳下降

第四次工业革命，其特点是自动化程度的提高以及智能机器和智

工业4.0指能工厂的使用，数据洞察有助于在整个价值链中更高效地生产商品

Know-how 指 专业技术的积累

Total Solution 指 为客户提供全产品解决方案，推动产品拓展和产业扩张注：本募集说明书数值一般保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

1-1-15TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第二节本次发行概况

一、发行人基本情况

中文名称： TCL 中环新能源科技股份有限公司

英文名称： TCL Zhonghuan Renewable Energy Technology Co.Ltd.注册地址：天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰东路12号

办公地址：天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰南道10号

法定代表人：沈浩平

注册资本：3231733699元

邮政编码：300384

电话号码：022-23789787

传真号码：022-23789786

互联网网址： https://www.tzeco.com

电子信箱： tze@tzeco.com

股票简称： TCL 中环

股票代码：002129

股票上市交易所：深圳证券交易所

统一社会信用代码：911200001034137808

半导体材料、半导体器件、电子元件的制造、加工、批发、零售；电子仪器、设备整机及零部件制造、加工、批发、零售；房屋租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本

经营范围：企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务；

太阳能电池、组件的研发、制造、销售；光伏发电系统及部件的制造、安装、销售；光伏电站运营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）二、本次发行的背景和目的

（一）本次发行的背景

1、发展光伏等可再生能源已成为世界共识，太阳能将成为主要一次能源

目前全球能源结构加快调整，新能源技术水平和经济性大幅提升，绿色产业已成为重要投资领域，中国、欧盟、美国、日本等130多个国家和地区提出了碳中和目标，世界主要经济体积极推动经济绿色复苏，清洁低碳能源发展迎来新机遇，太阳能也将成为未来主要的能源方式。根据欧盟联合研究中心预测，到2100年，全球一次能源的60%将来自太阳能。

在此背景下，各国相继出台光伏产业扶持政策，提升光伏产业研发和规模化能力，致力于不断提高光电转换效率和降低 LCOE，增强产业可持续发展能力。

1-1-16TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书近年来，光伏技术不断更新迭代推动发电成本快速下降，光伏发电相对于传统发电模式竞争力不断提高，规模持续增长。根据中国光伏行业协会数据，2022年，全球光伏新增装机达 230GW，同比增长 35.29%，规模创历史新高。未来，在光伏发电成本持续下降和全球绿色复苏等有利因素的推动下，全球光伏新增装机仍将快速增长，预计 2030 年全球新增装机规模有望达到 512GW。

2014-2022年全球光伏年度新增装机规模以及

2025-2030年新增规模预测（单位：GW）

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

2、打造全球领先的光伏产业，已成为我国实现能源结构转型重要抓手

2020年9月，我国宣布提高“国家自主贡献”力度，2030年前实现二氧化

碳排放达峰，并争取2060年前实现“碳中和”。作为全球最大的碳排放国，我国一次能源的资源储量不足，且资源禀赋以煤炭为主，因此转变现有能源结构和替代化石燃料形势更加严峻、紧迫。太阳能光伏发电具备清洁、安全、可再生等优势，成为理想的替代能源。因此，我国积极发展包括光伏在内的新能源，加快推进我国能源绿色低碳转型，实现“碳达峰”和“碳中和”目标。光伏发电技术的蓬勃发展对于我国实现可持续发展同样具有重大意义。

从历史结构来看，我国太阳能光伏产业前期发展偏慢，但是后期发展势头迅猛，经过十几年的发展，我国光伏产品市场占有率已实现弯道超车，光伏制造技术和产量规模均位居世界前列。

产业结构方面，我国已经具备从硅料、硅片、电池片及组件到光伏辅材和设备以及光伏系统应用等在内的完整产业链。根据“微笑曲线”理论，我国已经实

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现从前端设计研发到后端产品销售，完成包括首尾两端高附加值环节在内的全产业链国产化。光伏产业已成为我国少有的具有国际竞争优势并实现端到端自主可控的战略性新兴产业，随着研发生产能力的不断提高，我国产业优势将日趋显著，产业链各环节等新建产能的逐步释放以及组件效率的稳步提升使得光伏系统造

价显著降低，根据国际可再生能源机构（IRENA）数据显示，2011-2021 年全球光伏平均度电成本（LCOE）降幅超过 83%，预计未来还将进一步下降。度电成本的快速下降带动光伏行业进入平价上网的市场驱动时期，光伏发电将依靠其经济性和碳减排优势，开启中长期增长空间。

3、中国光伏应用市场规模稳居世界第一，呈现持续稳定增长态势近年来，随着我国光伏行业大基地建设及分布式光伏应用稳步提升，我国新增光伏装机容量再创新高。根据 CPIA 统计数据，2022 年全国新增光伏并网装机容量为 87.41GW，累计光伏并网装机容量达到 392.6GW，新增和累计装机容量分别连续10年和连续8年位居全球第一。随着碳达峰行动方案的持续推进，预计

2023 年-2030 年，我国每年光伏新增装机量规模达 95GW-140GW。

2014-2022年国内光伏年度新增装机规模以及2023-2030年新增规模预测（单位：GW）

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

1-1-18TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（二）本次发行的目的

1、结合国际先进技术和工业4.0发展趋势，进一步提升公司产品竞争优势

公司本次募投项目采用公司国际先进的“金刚石线”切片技术，可以将切割速度提升至传统工艺的3倍并减少硅料切割损耗，同时实现硅片表面质量优越、翘曲变形小、切片薄、片厚一致性好等技术指标。通过科技创新和效率提升手段，实施高纯太阳能超薄单晶硅片制造项目，将有效推动公司先进大功率单晶硅片制造技术进一步升级，巩固公司的技术领先优势，以顺应行业“平价上网”的发展趋势。

同时，本次募投项目符合工业4.0发展要求，智慧化工厂具备自感知、自学习、自决策、自执行、自适应等智能特征，可以实现从取料、生产到包装的全自动化生产流程，将传统光伏产业中的线切、清洗、检验、包装等工序有效地串联在一起。公司通过 MES 系统进行整体控制，优化生产制造管理模式，强化过程管理和控制，达到精细化管理的目的。同时通过大数据与相关质量工具的结合，提高生产数据统计分析的及时性、准确性，避免人为干扰，进一步优化管理标准化，并有效控制人工成本，提升劳动生产效率。

2、利用“G12 大尺寸硅片+叠瓦组件”技术平台，坚持差异化发展路线

本次募投项目的建设将实现年产 35GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料产能以

及年产 25GW N 型 TOPCon 太阳能高效电池产能，将有利于发挥“G12+叠瓦”产业链上下协同优势，进一步夯实公司核心竞争力，为客户提供更低度电成本的超高功率叠瓦组件等整体方案，提升整个光伏链条的技术能力与商业价值。

公司本次募投项目的建设有利于实现光伏产业差异化纵深发展，充分发挥G12 战略产品的规模优势、成本优势及市场优势，最大程度提高效率、降低成本，稳固竞争优势。公司在硅片领域已经确立行业龙头地位，目前公司拥有硅片大尺寸化工艺，可以达到 210mm 硅片边距，对于组件和电池制造环节来说，大尺寸硅片可以在保证光照面积的前提下，降低单块组件电池片数量以及所需硅片数量。对电站而言，同等规模电站，单块组件面积越大，所需组件数量越少，对应的支架和相关安装也可以同步减少。此外，硅片面积的扩大也可以增大有效采光面积，提高光能利用率和土地利用率。因此大尺寸硅片对于下游产业的利润空间

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的进一步扩大有重要意义。本次募投项目实施将进一步发挥公司大尺寸硅片和叠瓦组件优势，提升公司在产业链上下环节的协同，满足全球光伏产业迅速增长的市场需求，有效助力下游企业降本增效，进一步增强公司核心竞争力和持续盈利能力。

3、发展先进 N 型 TOPCon 电池技术，为 N 型组件性能持续优化提供基础

本次项目将形成年产 25GW 高效 N 型 TOPCon 电池产能，预计转换效率大于

25%，这是由于 N 型电池采用 N 型硅材料作为衬底，具备高的少数载流子寿命和

低的效率衰减，因此相对于 P 型电池具备更高的效率提升潜力，目前已经成为未来电池技术的主要发展方向。随着 N 型电池新建产线的逐步投产，产能规模不断扩大，设备和材料的国产化率不断提升、设备价格和生产成本的逐步下降、产品性能和竞争力的逐步提升，并且相对于其他主要 N 型电池技术，TOPCon 生产技术的与现有 PERC 生产线兼容性高，生产成本低，随着大规模产业化，预计将有效助力下游组件生产降本增效。

由于本次 N 型 TOPCon 电池项目主要应用于公司下游组件环节，基于现有叠瓦组件技术独特的全并联结构和高密度封装工艺，组件效率将进一步提升。预计项目投产后，将有效满足光伏发电平价上网后超高功率组件对度电成本进一步降低的要求。

三、本次发行的基本情况

（一）本次发行的证券类型本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。本次可转债及未来经本次可转债转换的公司股票将在深圳证券交易所上市。

（二）发行规模

根据相关法律法规及规范性文件的要求并结合公司的经营状况、财务状况和

投资计划，本次可转债发行总额不超过人民币1380000万元（含1380000万元），且本次发行完成后公司累计债券余额占公司最近一期期末净资产的比例不超过

50%。具体发行规模由公司股东大会授权公司董事会或董事会授权人士在上述额度范围内确定。

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（三）票面金额和发行价格

本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币100元，按面值发行。

（四）预计募集资金量及募集资金净额本次可转换公司债券预计募集资金量为不超过1380000.00万元（含

1380000.00万元），扣除发行费用后预计募集资金净额为【】万元。

（五）募集资金专项存储的账户

公司已经制订了募集资金管理相关制度，本次发行可转换公司债券的募集资金将存放于公司董事会指定的募集资金专项账户中，具体开户事宜在发行前由公司董事会或董事会授权的人士确定。

（六）本次募集资金用途本次发行可转债拟募集资金不超过人民币1380000万元（含1380000万元），扣除发行费用后将全部用于以下项目：

单位：万元序号项目名称投资总额拟投入募集资金

年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧

1365005.00350000.00

工厂项目

TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能

21066504.001030000.00

电池工业4.0智慧工厂项目

合计1431509.001380000.00若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额少于上述项目募集资金拟

投入总额，在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

（七）发行方式与发行对象本次可转换公司债券的具体发行方式由公司股东大会授权董事会或董事会

授权人士与保荐机构（主承销商）协商确定。本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券

1-1-21TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。

（八）承销方式及承销期

本次发行由保荐机构（主承销商）以余额包销方式承销。本次可转换公司债券的承销期为【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。

（九）发行费用

本次发行费用总额预计为【】万元，具体包括：

单位：万元项目金额

保荐费用及承销费用【】

律师费用【】

会计师费用【】

资信评级费用【】

信息披露及发行手续等其他费用【】

合计【】

（十）本次发行时间安排及上市流通

1、本次发行时间安排

本次发行的主要日程安排如下：

交易日日期发行安排停牌、复牌安排

刊登募集说明书、发行公告、网上路演

【】年【】月【】日 T-2 正常交易公告

【】年【】月【】日 T-1 网上路演；原股东优先配售股权登记日 正常交易刊登发行提示性公告；原股东优先配售

【】年【】月【】日 T 正常交易认购日；网上申购日

刊登网上中签率及网下配售结果公告、

【】年【】月【】日 T+1 正常交易进行网上申购摇号抽签

刊登《网上中签结果公告》；网上投资

【】年【】月【】日 T+2 正常交易者根据中签结果缴款主承销商根据网上网下资金到账情况

【】年【】月【】日 T+3 正常交易确定最终配售结果和包销金额

【】年【】月【】日 T+4 刊登《发行结果公告》 正常交易

2、本次发行上市流通安排

本次发行结束后，公司将尽快申请本次发行的可转换公司债券在深圳证券交易所上市交易，具体上市时间将另行公告。

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（十一）投资者持有期的限制或承诺本次可转债无持有期限制。

四、本次发行可转债的基本条款

（一）债券期限

根据相关法律法规和公司可转债募集资金拟投资项目的实施进度安排，结合本次可转债的发行规模及公司未来的经营和财务等情况，本次发行的可转债的存续期限为自发行之日起6年。

（二）面值

每张面值为人民币100.00元。

（三）债券利率

本次可转债的票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会或董事会授权的人士在发行前根据国家政策、市场状

况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定，不超过国家限定的利率水平。

（四）转股期限本次发行的可转债转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止。

（五）评级及担保情况

公司聘请东方金诚国际信用评估有限公司为本次发行可转债进行信用评级，根据东方金诚国际信用评估有限公司出具的信用评级报告，公司主体信用等级为“AAA”，评级展望为稳定，本次可转债信用等级为“AAA”。该级别反映了公司偿还债务的能力较强，受不利经济环境的影响较小，违约风险低。在可转债存续期内，东方金诚国际信用评估有限公司将每年至少进行一次跟踪评级。

本次发行的可转债不提供担保。

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（六）保护债券持有人权利的办法及债券持有人会议相关事项

1、债券持有人的权利与义务

（1）可转换公司债券持有人的权利：

*依照其所持有的可转换公司债券数额享有约定利息；

* 依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《TCL中环新能源科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》的规定，参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；

*根据募集说明书约定的条件将所持有的可转换公司债券转为公司股份；

*根据募集说明书约定的条件行使回售权；

*依照法律法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转换公司债券；

*依照法律法规及公司章程的规定获得有关信息；

*按募集说明书约定的期限和方式，要求公司偿付可转换公司债券本息；

*法律法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。

（2）可转换公司债券持有人的义务：

*遵守公司发行可转换公司债券条款的相关规定；

*依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；

*遵守债券持有人会议形成的有效决议；

*除法律法规规定及募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付本次可转债的本金和利息；

*法律法规及公司章程规定应当由可转换公司债券持有人承担的其他义务。

2、债券持有人会议的权限范围

债券持有人会议的权限范围如下：

（1）当公司提出变更本次募集说明书约定的方案时，对是否同意公司的建

议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次债券本息、变更

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本次债券利率和期限、取消募集说明书中的赎回或回售条款等；

（2）当公司未能按期支付可转换公司债券本息时，对是否同意相关解决方

案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还债券本息作出决议，对是否参与或委托债权人代理人参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；

（3）当公司减资（因公司实施员工持股计划、股权激励或为维护公司价值及股东权益而进行股份回购导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；

（4）当担保人（如有）、担保物（如有）或其他偿债保障措施发生重

大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；

（5）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；

（6）在法律规定许可的范围内对《债券持有人会议规则》的修改作出决议；

（7）对变更、解聘债券受托管理人或变更债券受托管理协议主要内容（包括但不限于受托管理事项授权范围、利益冲突风险防范解决机制、与债券持有人权益密切相关的违约责任）作出决议；

（8）法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。

可转换公司债券存续期间，债券持有人会议按照本条约定的权限范围，审议并决定与债券持有人利益有重大关系的事项。

3、债券持有人会议的召集

（1）债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起30日内召开债券持有人会议。

公司董事会应在会议召开15日前公告会议通知，向全体债券持有人及有关出席对象发出会议通知。召集人认为需要紧急召集债券持有人会议以有利于债券

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持有人权益保护的，应最晚于会议召开日前3日披露召开债券持有人会议的通知公告。

（2）在本次可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持

有人会议：

*公司拟变更募集说明书的约定；

*拟修改本次可转债持有人会议规则；

*公司未能按期支付本次可转债本息；

*公司发生减资（因员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东权益所必须回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大

不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；

*分立、解散、重整、申请破产或者依法进入破产程序；

*担保人（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施（如有）发生重大变化；

*拟变更、解聘本次可转债债券受托管理人或拟变更受托管理协议的主要内容或拟解除受托管理协议；

*公司管理层不能正常履行职责，导致公司债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动；

*发行人提出债务重组方案的；

*发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；

* 根据法律法规及《TCL 中环新能源科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》规定或募集说明书约定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。

（3）下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：

*公司董事会提议；

*单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人书面提议；

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*债券受托管理人提议；

*法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他机构或人士。

（4）本次可转债存续期间，《债券持有人会议规则》第十条规定的事项发

生之日起15日内，如公司董事会未能按《债券持有人会议规则》规定履行其职责，单独或者合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议，以公告方式发出召开债券持有人会议的通知。

（5）债券持有人会议通知发出后，除非因不可抗力，不得变更债券持有人

会议召开时间或取消会议，也不得变更会议通知中列明的议案；因不可抗力确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议或者变更会议通知中所列议案的，召集人应在原定债券持有人会议召开日前至少5个交易日内以公告的方式通知全体

债券持有人并说明原因，但不得因此而变更债券持有人债权登记日。债券持有人会议补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。

债券持有人会议通知发出后，如果召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。

（6）债券持有人会议召集人应在中国证监会指定的媒体上公告债券持有人会议通知。债券持有人会议的通知应包括以下内容：

*会议召开的时间、地点、召集人及表决方式；

*提交会议审议的事项；

*以明显的文字说明：全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以委托代理人出席会议和参加表决；

*确定有权出席债券持有人会议的债券持有人之债权登记日；

*出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续，包括但不限于代理债券持有人出席会议的代理人的授权委托书；

*召集人名称、会务常设联系人姓名及电话号码；

*召集人需要通知的其他事项。

（7）债券持有人会议的债权登记日不得早于债券持有人会议召开日期之前

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10个交易日，并不得晚于债券持有人会议召开日期之前3个交易日。于债权登

记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管

名册上登记的本次未偿还债券的可转换公司债券持有人，为有权出席该次债券持有人会议并行使表决权的债券持有人。

（8）召开债券持有人现场会议的地点原则上应为公司住所地或董事会指定地点。会议场所由公司提供或由债券持有人会议召集人提供。公司亦可采取网络或中国证监会认可的其他方式为债券持有人参加会议提供便利。债券持有人通过上述方式参加会议的，视为出席。

（9）符合《债券持有人会议规则》规定发出债券持有人会议通知的机构或人员，为当次会议召集人。

（10）召集人召开债券持有人会议时应当聘请律师对以下事项出具法律意

见：

*会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、《债券持有人会议规则》的规定；

*出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

*会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

*应召集人要求对其他有关事项出具法律意见。

（11）召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码（或统一社会信用代码）、住所地址、持有或

者代表有表决权的债券面额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。

4、债券持有人会议的议案、出席人员及其权利

（1）提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应符合

法律、法规的规定，在债券持有人会议的权限范围内，并有明确的议题和具体决议事项。

（2）债券持有人会议审议事项由召集人根据《债券持有人会议规则》第八

条和第十条的规定决定。

单独或合并代表持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有

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人有权向债券持有人会议提出临时议案。公司及其关联方可参加债券持有人会议并提出临时议案。临时提案人应不迟于债券持有人会议召开之前10日，将内容完整的临时提案提交召集人，召集人应在收到临时提案之日起5日内发出债券持有人会议补充通知，并公告提出临时议案的债券持有人姓名或名称、持有债权的比例和临时提案内容，补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。

除上述规定外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的提案或增加新的提案。债券持有人会议通知（包括增加临时提案的补充通知）中未列明的提案，或不符合《债券持有人会议规则》内容要求的提案不得进行表决并作出决议。

（3）债券持有人可以亲自出席债券持有人会议并表决，也可以委托债券

受托管理人、其他债券持有人或其他代理人（以下统称“代理人”）代为出席并表决。债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由债券持有人自行承担。

（4）债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本次未

偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件，债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。

债券持有人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托书、被代理人身份证

明文件、被代理人持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。

债券持有人会议以非现场方式召开的，召集人应当在会议通知中明确债券持有人或其代理人参会资格确认方式、投票方式、计票方式等事项。

（5）债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的授权代理委托书

应当载明下列内容：

*代理人的姓名、身份证号码；

*代理人的权限，包括但不限于是否具有表决权；

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*分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

*授权代理委托书签发日期和有效期限；

*委托人签字或盖章。

授权委托书应当注明，如果债券持有人不作具体指示，债券持有人代理人是否可以按自己的意思表决。授权委托书应在债券持有人会议召开24小时之前送交债券持有人会议召集人。

（6）召集人和律师应依据证券登记结算机构提供的、在债权登记日交易结束时持有本次可转债的债券持有人名册共同对出席会议的债券持有人的资格和

合法性进行验证，并登记出席债券持有人会议的债券持有人及其代理人的姓名或名称及其所持有表决权的本次可转债的张数。

上述债券持有人名册应由公司从证券登记结算机构取得，并无偿提供给召集人。

5、债券持有人会议的召开

（1）债券持有人会议采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。

（2）债券持有人会议应由公司董事会委派出席会议的授权代表担任会议主席并主持。如公司董事会未能履行职责时，由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）以所代表的本次债券表决权过半数选举产生一名债券持有人（或债券持有人代理人）担任会议主席并主持会议。如在该次会议开始后1小时内未能按前述规定共同推举出会议主持，则应当由出席该次会议的持有本次未偿还债券表决权总数最多的债券持有人（或其代理人）担任会议主席并主持会议。

债券持有人会议由会议主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由会议主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经律师见证后形成债券持有人会议决议。

会议主席有权经会议同意后决定休会、复会或改变会议地点。经会议决议要求，会议主席应当按决议修改会议时间及改变会议地点。休会后复会的会议不得对原先会议议案范围外的事项作出决议。

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（3）应单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人的要求，公司应委派一名董事或高级管理人员出席债券持有人会议。除涉及公司商业秘密或受适用法律和上市公司信息披露规定的限制外，出席会议的公司董事或高级管理人员应当对债券持有人的质询和建议作出答复或说明。

会议主持人宣布现场出席会议的债券持有人和代理人人数及所持有或者代

表的本期可转债张数总额之前，会议登记应当终止。

（4）下列机构和人员可以列席债券持有人会议：债券发行人（公司）或其授权代表、公司董事、监事和高级管理人员、债券受托管理人、债券担保人（如有）以及经会议主席同意的本次债券的他重要相关方，上述人员或相关方有权在债券持有人会议上就相关事项进行说明。除该等人员或相关方因持有公司本次可转债而享有表决权的情况外，该等人员或相关方列席债券持有人会议时无表决权。

6、债券持有人会议的表决、决议及会议记录

（1）向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债券持有人或其正式委托的代理人投票表决。每一张未偿还的债券（面值为人民币

100元）拥有一票表决权。

（2）公告的会议通知载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并列的

各项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不能作出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项进行搁置或不予表决。

会议对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，并作出决议。债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有人会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。

（3）债券持有人会议采取记名方式投票表决。债券持有人或其代理人对

拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。

未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出

1-1-31TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

现重复表决的以第一次投票结果为准。

（4）下述债券持有人在债券持有人会议上可以发表意见，但没有表决权，并且其代表的本次可转债的张数在计算债券持有人会议决议是否获得通过时不

计入有表决权的本次可转债张数：

*债券持有人为持有公司5%以上股权的公司股东；

*上述公司股东、公司及担保人（如有）的关联方。

确定上述公司股东的股权登记日为债权登记日当日。

（5）会议设计票人、监票人各一名，负责会议计票和监票。计票人、监票人

由会议主席推荐并由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）担任。与公司有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任计票人、监票人。

每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代理人）同一名公司授权代表参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负责见证表决过程。

（6）会议主席根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。

（7）会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行重新点票；如果会议主席未提议重新点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）对会议主席宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，会议主席应当即时组织重新点票。

（8）除《债券持有人会议规则》另有规定外，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的二分之一以上未偿还债券面值的持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。

（9）债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、可转换公司债券募集说明书和《债券持有人会议规则》的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本次可转债全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有法律约束力。

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任何与本次可转债有关的决议如果导致变更公司与债券持有人之间的权利

义务关系的，除法律、法规、部门规章和可转换公司债券募集说明书明确规定债券持有人作出的决议对公司有约束力外：

*如该决议是根据债券持有人的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决通过并经公司书面同意后，对公司和全体债券持有人具有法律约束力；

*如果该决议是根据公司的提议作出的，经债券持有人会议表决通过后，对公司和全体债券持有人具有法律约束力。

（10）债券持有人会议召集人应在债券持有人会议作出决议之日后二个交

易日内将决议于监管部门指定的媒体上公告。公告中应列明会议召开的日期、时间、地点、方式、召集人和主持人，出席会议的债券持有人和代理人人数、出席会议的债券持有人和代理人所代表表决权的本次可转债张数及占本次可转债总

张数的比例、每项拟审议事项的表决结果和通过的各项决议的内容以及相关监管部门要求的内容。

（11）债券持有人会议应有会议记录。会议记录记载以下内容：

*召开会议的时间、地点、议程和召集人名称或姓名；

*会议主持人以及出席或列席会议的人员姓名，以及会议见证律师、计票人、监票人和清点人的姓名；

*出席会议的债券持有人和代理人人数、所代表表决权的本次可转债张数及出席会议的债券持有人和代理人所代表表决权的本次可转债张数占公司本次可转债总张数的比例；

*对每一拟审议事项的发言要点；

*每一表决事项的表决结果；

*债券持有人的质询意见、建议及公司董事、监事或高级管理人员的答复或说明等内容；

*法律、行政法规、规范性文件以及债券持有人会议认为应当载入会议记录的其他内容。

（12）会议召集人和主持人应当保证债券持有人会议记录内容真实、准确

1-1-33TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书和完整。债券持有人会议记录由出席会议的会议主持人、召集人（或其委托的代表）、见证律师、记录员和监票人签名。债券持有人会议记录、表决票、出席会议人员的签名册、授权委托书、律师出具的法律意见书等会议文件资料由公司董

事会保管，保管期限为十年。

（13）召集人应保证债券持有人会议连续进行，直至形成最终决议。因不

可抗力、突发事件等特殊原因导致会议中止、不能正常召开或不能作出决议的，应采取必要的措施尽快恢复召开会议或直接终止本次会议，并将上述情况及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。

对于干扰会议、寻衅滋事和侵犯债券持有人合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

（14）公司董事会应严格执行债券持有人会议决议，代表债券持有人及时

就有关决议内容与有关主体进行沟通，督促债券持有人会议决议的具体落实。

（七）转股价格调整的原则及方式

1、初始转股价格的确定依据

本次发行的可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会或董事会授权人士在发行前根据市场状况与保荐机构（主承销商）协商确定。

前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该

二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易

日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。

2、转股价格的调整方式及计算公式在本次发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：

1-1-34TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派发现金股利：P1= P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1+n+k）。

其中：P0 为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效的转股价。

公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会、深圳证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购或注销、公司合并、分立或任何其他情形使公司股

份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的

债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

（八）转股价格向下修正条款

1、修正条件及修正幅度

在本次可转债存续期间，当公司股票在任意三十个连续交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易

日公司股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

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若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日（含调整日）按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、修正程序

公司向下修正转股价格时，须在中国证监会、深圳证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（九）赎回条款

1、到期赎回条款

本次发行的可转债到期后五个交易日内，公司将赎回未转股的可转债，具体赎回价格由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据发行时市场状况与保荐机构（主承销商）协商确定。

2、有条件赎回条款

在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

*在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

*当本次发行的可转债未转股余额不足3000万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天

1-1-36TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日（含调整日）按调整后的转股价格和收盘价格计算。

（十）回售条款

1、有条件回售条款

本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任意连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。

若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而

调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。

本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。

2、附加回售条款

若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明

书中的承诺情况相比出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。

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（十一）还本付息期限、方式

本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的本金和最后一年利息。

1、年利息计算：

年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每

满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：

I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率。

2、付息方式

（1）本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。

（2）付息日：每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如

该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及深圳证券交易所的规定确定。

（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）已转换或已申请转换成公司股票的可转债不享受当年及以后计息年度利息。

（4）在本次发行的可转换公司债券到期日之后的五个交易日内，公司将偿还所有到期未转股的可转换公司债券本金及最后一年利息。

（5）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。

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（十二）转股股数确定方式

本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：

Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。

其中：Q：指可转债的转股数量；V 为可转债持有人申请转股的可转债票面

总金额；P 为申请转股当日有效的转股价。

转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照中国证监会、深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转债票面余额及其所对应的当期应计利息。

（十三）转股年度有关股利的归属

因本次发行的可转债转股而增加的本公司股票享有与原股票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转债转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。

（十四）向原股东配售的安排

本次发行的可转换公司债券向公司原股东实行优先配售，原股东有权放弃优先配售权。具体优先配售的比例、数量提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定，并在本次发行的可转换公司债券的发行公告中予以披露。

原股东优先配售之外的余额和原股东放弃优先配售后的部分采用网下对机

构投资者发售及/或通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行。如仍出现认购不足，则不足部分由主承销商包销。具体发行方式由股东大会授权董事会或董事会授权人士与保荐机构（主承销商）协商确定。

（十五）发行人违约责任

1、构成可转债违约的情形

（1）在本期可转债到期、加速清偿（如适用）时，发行人未能或预计不能

偿付到期应付本金和/或利息；

（2）本期可转债存续期间，根据发行人其他债务融资工具发行文件的约定，发行人未能偿付该等债务融资工具到期或被宣布到期应付的本金和/或利息；

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（3）发行人不履行或违反受托管理协议项下的任何承诺或义务且将对发行

人履行本期可转债的还本付息产生重大不利影响，在经受托管理人书面通知，或经单独或合并持有本期可转债未偿还面值总额百分之十以上的可转债持有人书面通知，该违约在上述通知所要求的合理期限内仍未予纠正；

（4）发行人在其资产、财产或股份上设定担保以致对发行人就本期可转债

的还本付息能力产生实质不利影响，或出售其重大资产等情形以致对发行人就本期可转债的还本付息能力产生重大实质性不利影响；

（5）在债券存续期间内，发行人发生解散、注销、吊销、停业、清算、丧

失清偿能力、被法院指定接管人或已开始相关的法律程序；

（6）任何适用的现行或将来的法律、规则、规章、判决，或政府、监管、立法或司法机构或权力部门的指令、法令或命令，或上述规定的解释的变更导致发行人在本协议或本期可转债项下义务的履行变得不合法；

（7）发行人已经或预计不能按期支付除本次债券以外的其他有息负债，且可能导致本次债券发生违约的；

（8）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；

（9）在债券存续期间，发行人发生其他对本期可转债的按期兑付产生重大不利影响的情形。

2、违约责任的承担方式

上述违约事件发生时，发行人应当承担相应的违约责任，包括但不限于按照募集说明书的约定向可转债持有人及时、足额支付本金及/或利息以及迟延支付

本金及/或利息产生的罚息、违约金等，并就受托管理人因发行人违约事件承担相关责任造成的损失予以赔偿。

3、争议解决机制

（1）本债券发行争议的解决应适用中国法律。

（2）本期债券发行和存续期间所产生的争议，首先应在争议各方之间协商解决；协商不成的，向有管辖权的人民法院提起诉讼解决。

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五、本次发行的有关机构

（一）发行人

发行人名称： TCL 中环新能源科技股份有限公司

法定代表人：沈浩平

联系人：秦世龙、蒋缘

办公地址：天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰南道10号

电话号码：022-23789787

传真号码：022-23789786

（二）保荐机构（主承销商）、受托管理人

名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

法定代表人：张剑

保荐代表人：李志文、曾文辉

项目协办人：刘成峰

陈子林、盛培锋、林健晖、刘磊、刘祥伟、李璐瑶、卢武习、周慧

项目组成员：

锋、蔡伟楠、岑哲烽、任成、吴隆泰、周子惟

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 A 区 29 楼

电话：0755-33089896

传真：0755-33015700

（三）律师事务所

名称：广东华商律师事务所

负责人：高树

经办律师：黄文表、黄钧宁、郑金汇、倪可媚

办公地址：深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦21-25楼

电话：0755-83025555

传真：0755-83025058

（四）审计机构（一）

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

负责人：李丹

经办注册会计师：倪靖安、杜子牧中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11

办公地址：

楼

电话：021-23238888

传真：021-23238800

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（五）审计机构（二）

名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙）

负责人：黄庆林

经办注册会计师：丁琛、李媛

办公地址：天津市和平区解放路188号信达大厦52层

电话：022-23193866

传真：022-23193866

（六）资信评级机构

名称：东方金诚国际信用评估有限公司

法定代表人：崔磊

经办人员：何阳、彭菁菁

办公地址： 北京市朝阳区朝外西街 3 号兆泰国际中心 C 座 12 层

电话：010-62299897

传真：010-62299803

（七）申请上市的证券交易所

交易所名称：深圳证券交易所

办公地址：深圳市福田区深南大道2012号

电话：0755-88668888

传真：0755-82083947

（八）保荐人（主承销商）收款银行

账号名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

账号：0200291409200028601

开户行：中国工商银行股份有限公司北京金树街支行

（九）证券登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼

电话：0755-21899999

传真：0755-21899000

六、发行人与本次发行有关中介机构的关系

截至2023年3月31日，保荐机构控股股东申万宏源证券有限公司管理的账户持有发行人 TCL 中环共 4327666 股，约占 TCL 中环股份总数的 0.13%。申万宏源证券买卖 TCL 中环股票基于 TCL 中环已公开披露的信息以及自身对证券市

1-1-42TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

场、行业发展趋势和 TCL 中环股票投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行，从未知悉、探知、获取或利用任何有关 TCL 中环向不特定对象发行可转换公司债券的内幕信息，也从未有任何人员向申万宏源证券泄漏相关信息或建议申万宏源证券买卖 TCL 中环股票。保荐机构已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，确保各业务之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、经营管理等方面的独立隔离及

保密信息的妥善管理，以防范内幕交易及避免因利益冲突产生的违法违规行为，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。申万宏源证券持有 TCL 中环股份已履行了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条规定的利益冲突审查程序。

除前述情况之外，截至2023年3月31日，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

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第三节风险因素

一、与发行人相关的风险

（一）经营管理风险

1、经营规模扩大所带来的管理风险

随着公司资产规模和业务规模的快速增长以及产业链的延伸，将使公司在管理方面面临较大的挑战与风险，在经营管理、科学决策、资源整合、内部控制、市场开拓等诸多方面对公司提出了更高的要求。面对复杂多变的经营环境和日趋激烈的市场竞争，公司如不能有效地进行组织架构调整，持续提升管理水平和市场应变能力，完善内部控制流程和制度，将对公司的综合竞争能力和经营效益造成较大不利影响。

2、原材料价格波动风险

公司生产所需主要原材料为多晶硅料，多晶硅料价格的波动将对公司的经营业绩产生一定影响。2021年以来，光伏产业链中硅料、玻璃、封装胶膜等原辅料环节出现较为严重的供需紧张情况，特别是多晶硅料，因扩产周期长，而下游需求旺盛等因素影响，出现了结构性供需关系的不平衡，报告期内，多晶硅料价格呈现快速上涨趋势。据 PV InfoLink 统计数据，多晶硅料价格从 2020 年 5 月最低价 59 元/KG 上涨到 2022 年 11 月最高价 303 元/KG，上涨幅度显著。如果未来多晶硅料供需紧张的状况不能有效缓解，多晶硅料价格继续保持高位甚至继续上升，将对公司的盈利能力带来一定影响。

3、产能扩张较快风险

光伏行业属于资金、技术密集型行业，近年来，行业竞争进一步加剧，因此要求行业内企业保持高强度的资本投入，方能适应竞争形势。公司基于对行业形势的判断，报告期内加大了产能投资建设，且投资规模较大，产能扩张较快。若公司未来经营业绩不达预期，则较大的投资规模和较快的产能扩张速度可能会对公司的偿债能力和经营状况产生一定不利影响。

4、核心技术人员流失及技术失密的风险

光伏行业具有技术密集的特点，且行业技术更新迭代较快，为保持和提升公

1-1-44TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

司产品竞争力，公司不断进行技术研发，经过多年努力，公司已自主掌握了拉晶、硅片、电池片和组件等环节的多项核心技术，且在行业内处于领先地位。公司重视研发和核心技术的保密工作，建立了较完善的技术管理和保密制度，与核心技术人员签订了保密协议，同时建立了完善的人才培养机制和有效的研发激励机制。然而，核心技术人员流失及核心技术失密的风险仍然存在。若公司未来发生大规模的核心技术人员流失，一方面会影响公司新产品研发的进程，另一方面也将给公司造成一定的技术失密风险，将会对公司未来创新能力、盈利能力和市场竞争力造成不利影响。

5、境外销售风险

报告期内，公司境外销售收入占比分别为24.69%、17.26%、13.17%和10.71%，占比较低，且呈现下降趋势。在开展境外销售业务过程中，可能会受到汇率波动、地缘政治、国际贸易政策等不确定因素的影响，可能使公司境外销售面临一定的经营风险。

（二）财务风险

1、存货风险

报告期各期末，公司存货余额分别为218002.18万元、340640.88万元、

765485.48万元和829954.26万元，呈增长趋势。公司存货主要为原材料、在产

品、库存商品，如硅料等主要原材料单价出现较大幅度下降，硅片、组件等产品销售单价出现较大幅度下调，或出现市场竞争加剧、产品和技术更新迭代、公司存货管理水平下降，引致公司存货出现积压、毁损、减值等情况，将增加公司计提存货跌价准备的风险，可能对公司经营业绩产生不利影响。

2、应收账款风险

报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为229152.51万元、336639.64万元、412787.25万元和517108.67万元。随着公司业务的发展和规模的扩张，应收账款可能进一步增加，若未来出现销售回款不顺利或客户财务状况恶化的情况，则可能给公司带来坏账损失，从而影响公司的资金周转和利润水平。

1-1-45TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

3、固定资产减值风险

光伏行业技术更新迭代较快，为应对市场环境变化，顺应行业发展趋势，公司持续进行技术升级改造，部分生产设备技术迭代淘汰，使用价值下降。报告期各期末，公司根据行业技术发展路径和下游市场需求情况，并结合固定资产的实际使用情况，对相关固定资产充分计提了减值准备。如未来光伏行业技术持续迭代，公司现有部分生产设备可能仍然存在被淘汰进而计提固定资产减值的风险。

4、资产负债率偏高的风险

报告期各期末，公司资产负债率分别为52.18%、46.56%、56.88%和54.11%，公司资产负债率较高主要是由于公司经营和项目建设融资主要通过银行借款等

债权融资的方式，致使公司资产负债率较高。本次发行可转债后转股前，公司资产负债率将进一步上升。未来，若公司经营业绩未达预期甚至下滑，导致经营性现金流入减少，或者难以通过外部融资等方式筹措偿债资金，将对公司资金产生一定压力，从而对发行人的经营产生不利影响。

5、税收优惠政策及政府补助变化的风险

公司部分子公司为高新技术企业，按15.00%的税率计缴企业所得税。如果国家有关高新技术企业的所得税税收优惠政策发生变化，或由于其他原因导致公司不再符合高新技术企业的认定条件，公司将不能继续享受上述优惠政策，公司的盈利水平将受到一定程度影响。同时，公司多家子公司经营范畴被批准为国家重点扶持的公共基础设施项目，以及为设在西部地区的鼓励类产业企业，享受国家企业所得税相关税收优惠政策，但若未来税收优惠政策发生不利于公司的变化，可能会给公司的经营成果带来不利影响。

此外，公司所属的光伏行业属于国家政策支持的新能源行业，政府部门对于行业内企业的相关产能建设、研发成果会予以一定的补贴支持。如果国家调整政府补助政策，可能会减少公司收到的政府补助金额，将会对公司的经营成果产生不利影响。

6、资本性支出较大的风险

根据战略发展规划，公司在建以及拟建的重大自筹资金项目未来资本支出规模较大。虽然公司已对上述项目进行了充分的可行性研究与论证，并统筹制定了

1-1-46TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目实施进度与资金筹措安排，但如果在项目实施过程中，受宏观经济形势变化、融资市场环境恶化、产业政策调整等不可控因素影响，公司不能按计划落实上述项目资金，将使公司面临较大的资金压力，可能导致上述项目无法按计划顺利实施和实现预期收益，并且还会对公司的资金周转以及流动性产生较大不利影响。

二、与行业相关的风险

（一）光伏行业波动风险

光伏产业属于战略性新兴产业，受补贴政策调整、宏观经济波动、贸易摩擦、阶段性产能过剩等多重因素影响，2008年以来已经历三次大的波动，行业大幅波动对光伏企业的经营状况和盈利能力均造成了重大影响。虽然经过市场充分竞争和淘汰，落后产能逐步得到出清，市场供需矛盾得到改善，光伏发电成本也持续快速下降，行业已逐渐步入“平价上网”阶段，对补贴的依赖大幅减少，同时新兴市场蓬勃发展，全球应用市场格局更加均衡，行业波动属性已大幅减弱，行业整体发展呈持续向好态势。但是基于对行业未来的看好，行业内新竞争者不断涌入，以及原有参与者过度扩张，从而可能导致短期内产能增加过快，不排除在行业未来发展过程中仍可能出现阶段性波动、短期供需失衡等情形，从而对公司经营状况和盈利水平造成不利影响。

（二）市场竞争风险

光伏行业经过市场充分竞争和淘汰，落后过剩产能逐步得到出清，市场和资源逐步向优势企业集中，市场竞争格局得到重塑，但与此同时也加剧了行业内骨干企业的竞争程度，且竞争焦点也由原来的规模和成本转向企业的综合竞争力，包括商业模式创新、技术研发、融资能力、运营管理、市场营销等，市场竞争更加激烈。公司作为太阳能单晶硅领域的龙头企业，具有较强的规模优势、技术优势、产品品质优势、成本优势以及品牌优势，但如果未来行业竞争格局发生重大变化，而公司不能利用自身的竞争优势进一步巩固和提升现有市场地位，将面临竞争优势丧失和市场份额下降的风险。

（三）技术替代风险

近年来光伏行业技术快速迭代，特别是2016年以来行业新技术不断涌现，成本下降和转换效率提升的速度明显加快，市场产品需求高效化趋势明显，作为

1-1-47TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

技术、资本双密集型产业，光伏产业对技术敏感性高，无法持续跟上产业技术进步节奏的企业将面临淘汰的风险，因此如果行业内出现重大替代性技术而公司无法及时掌握，则会使公司面临丧失竞争优势甚至被市场淘汰的风险。此外，除太阳能光伏发电外，可再生能源还包括风能、光热能、水能、地热能、生物质能等多种形式，如果其他可再生能源技术取得重大突破，且与光伏发电相比具有更为显著的竞争优势，将对包括公司在内的所有光伏企业的生产经营产生重大不利影响。

三、其他风险

（一）募集资金投资项目风险

1、募集资金投资项目实施风险

本次发行的募集资金投资项目与公司的主营业务相关，符合国家产业政策和行业发展趋势且具备良好的发展前景。虽然公司在确定投资项目之前进行了科学严格的论证，但在项目实施过程中，可能存在不可预测的风险因素，目前本次募投项目 TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智慧工厂项目实

施土地使用权证和环评批复尚未取得，如后续相关手续办理进度低于预期将可能影响募集资金投资项目的顺利实施。另外，如果项目实施后实际产能无法达到当初设计的水平等，从而导致项目最终实现的投资效益低于预期，使得募集资金投资项目的预期效果不能实现或者不能全部实现。

2、产能消化的风险

本次募投项目达产后，可以更好配套单晶生产和光伏组件业务。尽管公司已经过充分的市场调研和可行性论证，但新增产能的消化需要依托未来光伏整体市场容量的进一步扩大、G12 大尺寸硅片产品市场占有率的持续提升和组件的开拓，如果相关产业政策发生重大不利调整、行业出现重大技术替代、下游客户需求偏好发生转变或出现其他重大不利变化，可能导致市场需求增长不及预期以及产品推广不利，公司如在客户开发、技术发展、经营管理等方面不能与扩张后的业务规模相匹配，将可能面临新增产能不能完全消化的风险。

3、募投项目新增资产折旧摊销的风险

本次募集资金投资项目建成后，公司固定资产及无形资产土地使用权将大幅

1-1-48TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书增加。在项目建设达到预定可使用状态后，公司每年将新增大额折旧费和摊销费。

如公司募集资金投资项目未实现预期收益，募集资金投资项目收益未能覆盖相关费用，则公司存在因资产折旧摊销增加而导致利润下滑的风险。

（二）本次可转债发行的相关风险

1、违约风险

在可转债的存续期限内，本公司需按可转债的发行条款就可转债未转股的部分每年偿付利息及到期兑付本金，并承兑投资者可能提出的回售要求。如果在可转债存续期内，公司经营活动未产生预期回报，进而影响公司经营业绩，将有可能影响到公司对可转换公司债券利息和本金的兑付能力。

2、信用评级变化风险

经东方金诚国际信用评估有限公司评级，发行人主体信用等级为 AAA，本次可转换公司债券信用等级为 AAA。在本次可转换公司债券的存续期限内，评级机构将持续关注公司经营环境的变化、经营或财务状况的重大事项等因素，出具跟踪评级报告。如果由于公司外部经营环境、自身或评级标准变化等因素，导致本期债券的信用评级级别变化，将会增大投资者的风险，对投资人的利益可能产生一定影响。

3、本次可转债在转股期内未能转股的风险

本次可转债转股情况受转股价格、转股期内公司股票价格、投资者偏好及预期等诸多因素影响。如因公司股票价格走势低迷或可转债持有人的投资偏好等原因导致可转债未能在转股期内转股，公司则需对未转股的可转债偿付本金和利息，从而增加公司的财务费用负担和资金压力。

4、可转债价格波动风险

可转债是一种具有债券特性且附有股票期权的混合性证券，其票面利率通常低于可比公司债券的票面利率，转股价格与正股价格通常也会存在差异，转股期内可能出现正股价格低于转股价格的情形。可转债二级市场价格受市场利率、债券剩余期限、转股价格、正股价格、赎回条款、回售条款、向下修正条款以及投

资者的预期等多重因素影响，因此，可转债在上市交易、转股等过程中，存在着

1-1-49TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

价格波动，甚至低于面值的风险，从而可能使投资者面临一定的投资风险，乃至发生投资损失。

5、利率风险

受国民经济总体运行状况、国家财政和货币政策以及国际经济环境变化的影响，债券市场利率存在波动的可能性。在债券存续期内，当市场利率上升时，可转债的价值可能会相应降低，从而使投资者遭受损失。本公司提醒投资者充分考虑市场利率波动可能引起的投资风险，以避免和减少损失。

6、可转债未提供担保风险

本次债券为无担保信用债券，无特定的资产作为担保品，也没有担保人为本次债券承担担保责任。如果公司受经营环境等因素的影响，经营业绩和财务状况发生不利变化，债券投资者可能面临因本次发行的可转债无担保而无法获得对应担保物补偿的风险。

7、可转债发行摊薄即期回报的风险

本次发行完成后，投资者持有的可转债部分或全部转股后，公司股本总额和净资产将相应增加，整体资本实力得以提升。由于本次募投项目实现预期收益需要一定时间，短期内可能存在净利润增长幅度低于净资产和总股本的增长幅度的情况，导致公司的每股收益和净资产收益率等指标出现一定幅度的下降，公司股东即期回报存在被摊薄的风险。

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第四节发行人基本情况

一、本次发行前股本总额及前十名股东持股情况

（一）本次发行前公司的股权结构

截至2023年3月31日，公司股本结构如下：

股份类别持股数量（股）持股比例（%）

一、有限售条件股份2441953.000.08

1、国家持股--

2、国有法人持股--

3、其他内资持股2441953.000.08

其中：境内非国有法人持股--

境内自然人持股2441953.000.08

4、外资持股--

其中：境外法人持股--

境外自然人持股--

二、无限售条件流通股3231348496.0099.92

1、人民币普通股3231348496.0099.92

2、境内上市的外资股--

3、境外上市的外资股--

4、其他--

三、股份总数3233790449.00100.00

（二）本次发行前公司前十大股东持股情况

截至2023年3月31日，公司前十名股东持股情况如下：

持股持股数量股份限售股东名称股东性质比例（股）情况境内非国

TCL 科技集团（天津）有限公司 27.37% 885022614 非限售股有法人

香港中央结算有限公司境外法人4.81%155453436非限售股境内非国

TCL 科技集团股份有限公司 2.41% 78035348 非限售股有法人

国电科技环保集团股份有限公司国有法人1.13%36400000非限售股

中国银行股份有限公司－华泰柏瑞中证

光伏产业交易型开放式指数证券投资基其他1.01%32524631非限售股金

中国建设银行股份有限公司－前海开源

其他0.84%27005794非限售股公用事业行业股票型证券投资基金

中信建投证券股份有限公司－天弘中证

其他0.74%23932479非限售股光伏产业指数型发起式证券投资基金

1-1-51TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

持股持股数量股份限售股东名称股东性质比例（股）情况

广东正圆私募基金管理有限公司－正圆

其他0.70%22735000非限售股壹号私募投资基金

澳门金融管理局－自有资金境外法人0.64%20710956非限售股

中国建设银行股份有限公司－易方达环

其他0.57%18350355非限售股保主题灵活配置混合型证券投资基金

合计40.21%1300170613-

二、组织结构和对其他企业重要权益投资情况

（一）公司组织结构

截至本募集说明书出具日，公司组织结构如下：

（二）子公司和重要权益投资情况

截至2023年3月31日，发行人纳入合并报表范围的主要控股子公司的基本情况如下：

序表决权比例公司名称取得方式号直接间接

1天津市环欧半导体材料技术有限公司100.00%-投资设立

2天津环睿电子科技有限公司100.00%-投资设立

3天津中环领先材料技术有限公司-100.00%投资设立

4内蒙古中环光伏材料有限公司79.08%20.92%投资设立

5天津环欧国际硅材料有限公司-100.00%投资设立

6中环香港控股有限公司100.00%-投资设立

7中环能源（内蒙古）有限公司100.00%-投资设立

1-1-52TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序表决权比例公司名称取得方式号直接间接

8呼和浩特环聚新能源开发有限公司-65.78%投资设立

9四川中环能源有限公司-100.00%投资设立

10苏尼特左旗环昕新能源有限公司-100.00%投资设立

11阿拉善盟环聚新能源有限公司-100.00%投资设立

12内蒙古中环资产管理有限公司100.00%-投资设立

13张家口中环能源有限公司-100.00%投资设立

14鄂托克旗环聚新能源有限公司-100.00%投资设立

15翁牛特旗光润新能源有限公司-100.00%投资设立

16环晟光伏（江苏）有限公司83.73%-购买取得

17康保县环聚新能源有限公司-70.00%投资设立

18呼和浩特市曙光新能源有限公司-100.00%投资设立

19乌兰察布市迪盛昇能源有限公司-100.00%投资设立

20天津环宇阳光新能源科技有限公司-55.00%投资设立

21内蒙古新环宇阳光新能源科技有限公司-100.00%投资设立

22沽源县晟聚新能源有限公司-100.00%投资设立

23张家口晟垣新能源有限公司-100.00%投资设立

24尚义县晟昕新能源开发有限公司-100.00%投资设立

25无锡中环应用材料有限公司-98.08%购买取得

26天津中环新能源有限公司100.00%-投资设立

27内蒙古中环领先半导体材料有限公司-100.00%投资设立

28内蒙古中环晶体材料有限公司29.92%29.40%投资设立

29宜兴环兴新能源有限公司-100.00%投资设立

30秦皇岛市天辉太阳能有限公司-100.00%购买取得

31中环领先半导体材料有限公司36.00%-投资设立

32无锡中环资产管理有限公司100.00%-投资设立

33突泉县光环新能源有限公司-67.00%投资设立

34天津滨海环能新能源有限公司-100.00%投资设立

35天津市滨海新区环聚新能源有限公司-100.00%投资设立

36独山安聚光伏科技有限公司-100.00%购买取得

37商丘索泰能源科技有限公司-100.00%购买取得

38商丘索能能源科技有限公司-100.00%购买取得

39商丘索光能源科技有限公司-100.00%购买取得

40商丘索源能源科技有限公司-100.00%购买取得

41商丘耀威光伏发电有限公司-100.00%购买取得

42江苏中环企业管理有限公司90.00%-购买取得

43天津环海产业园有限公司88.89%-投资设立

44无锡环众置业有限公司-100.00%投资设立

1-1-53TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序表决权比例公司名称取得方式号直接间接

45金乡县昊天新能源有限公司-100.00%购买取得

46耿马环兴新能源有限公司-100.00%购买取得

47尚义县晟耀新能源开发有限公司-99.44%投资设立

48天津市环智新能源技术有限公司-62.00%投资设立

49内蒙古中环建设管理有限公司-100.00%投资设立

50内蒙古中环能源发展中心（有限合伙）-100.00%投资设立

51内蒙古环能资源开发有限公司-100.00%投资设立

52当雄友豪新能源发展有限公司-100.00%购买取得

Zhonghuan Singapore Investment and

53100.00%-投资设立

Development Pte. Ltd.

54张家口环欧国际新能源科技有限公司-72.02%投资设立

55环晟新能源（江苏）有限公司6.91%88.83%投资设立

56高青怀源能源科技有限公司-100.00%购买取得

57高青成光能源科技有限公司-100.00%购买取得

58葫芦岛市中润能源科技有限公司-100.00%购买取得

59天津环海置业发展有限公司-100.00%投资设立

60环晟新能源（天津）有限公司-65.43%投资设立

61 Zhonghuan Advanced（Singapore）Pte.Ltd. - 100.00% 投资设立

62陕西润环天宇科技有限公司-100.00%购买取得

63宁夏中环光伏材料有限公司100.00%-投资设立

64中环领先半导体（上海）有限公司-100.00%投资设立

65内蒙古环亚酒店管理有限公司-100.00%投资设立

66葫芦岛市信成新能源科技有限公司-100.00%购买取得

67陕西环博新能电力工程建设有限公司-100.00%投资设立

68内蒙古环兴电力建设工程有限公司-100.00%投资设立

69天津市环欧新能源技术有限公司-95.00%投资设立

70山西省娄烦县环硕新能源有限公司-100.00%投资设立

71中环领先半导体（天津）有限公司-100.00%投资设立

72上海中环光伏材料有限公司-100.00%投资设立

73淮安市环昕新能源有限公司-100.00%投资设立

74天津环睿科技有限公司-100.00%投资设立

75内蒙古中环电子材料有限公司100.00%-投资设立

76宁夏环能新能源有限公司-100.00%投资设立

77陕西环煜绿能新能源有限公司-100.00%投资设立

78陕西环硕绿能新能源有限公司-100.00%投资设立

79中环领先日本株式会社-100.00%投资设立

80鑫芯半导体科技有限公司-100.00%购买取得

81江苏利芯半导体科技有限公司-100.00%购买取得

1-1-54TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序表决权比例公司名称取得方式号直接间接

82江苏明晶半导体科技有限公司-100.00%购买取得

83中环领先（徐州）半导体材料有限公司-100.00%购买取得

84美芯（徐州）硅材料科技有限公司-100.00%购买取得

85江苏华昇半导体材料有限公司-100.00%购买取得

86徐州晶睿半导体装备科技有限公司-100.00%购买取得

87香港卓芯电子科技有限公司-100.00%购买取得

88新加坡卓芯电子科技有限公司-100.00%购买取得

89宁夏中环产业园管理有限公司100.00%-投资设立

90宁夏环欧新能源技术有限公司-100.00%投资设立

LUMETECH NORTH AMERICA

91-100.00%投资设立

CORPORATION

92苏州中环光伏材料有限公司-100.00%投资设立

注 1：上表中表决权的计算方式为：如 B 公司为 A 公司控股子公司，B 公司控制 C 公司，且 B 公司直接持有 C 公司的股权比例为 x%，则将 A 公司通过 B 公司直接持有 C 公司x%股权比例的表决权列示为 x%。

注2：2023年4月，中国三峡新能源（集团）股份有限公司将其持有的尚义县晟耀新能源开发有限公司0.56%的股权转让给发行人的全资子公司天津中环新能源有限公司后，发行人间接持有尚义县晟耀新能源开发有限公司100.00%的股权。

最近1年营业收入、净利润、总资产、净资产其中一项占发行人当年合并财

务报表对应项目比例超过10%以上的主要控股子公司截至2022年12月31日的

基本情况具体如下：

（1）天津市环欧半导体材料技术有限公司项目基本情况公司名称天津市环欧半导体材料技术有限公司成立时间2000年8月29日注册资本392552万元人民币实收资本327552万元人民币法定代表人武瑞

注册地天津市华苑产业区（环外）海泰东路12号

主要生产经营地天津市华苑产业区（环外）海泰东路12号

股东构成及控制情况发行人持股100%主营业务光伏硅片生产

注：截至2023年3月31日，天津市环欧半导体材料技术有限公司实收资本为372552万元。

最近一年，天津市环欧半导体材料技术有限公司主要财务数据如下：

1-1-55TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：元科目2022年12月31日

总资产6042808016.58

净资产4753847265.28科目2022年度

营业收入2890967451.43

净利润359730323.54

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（2）天津环欧国际硅材料有限公司项目基本情况公司名称天津环欧国际硅材料有限公司成立时间2011年7月14日注册资本46000万元人民币实收资本46000万元人民币法定代表人张长旭

天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路6865注册地

号金融贸易中心北区1-1-2208-11主要生产经营地天津市华苑产业园区海泰东路12号天津市环欧半导体材料技术有限公司持股股东构成及控制情况

100%

主营业务光伏产品销售

最近一年，天津环欧国际硅材料有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产1932002582.49

净资产643377882.20科目2022年度

营业收入30159085512.35

净利润182357517.91

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（3）天津市环智新能源技术有限公司项目基本情况公司名称天津市环智新能源技术有限公司成立时间2020年1月21日注册资本100000万元人民币实收资本100000万元人民币

1-1-56TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目基本情况法定代表人武瑞注册地天津滨海高新区塘沽海洋科技园康祥道32号主要生产经营地天津滨海高新区塘沽海洋科技园康祥道32号天津市环欧半导体材料技术有限公司持股

62%；

股东构成及控制情况天津中环海河智能制造基金合伙企业（有限合伙）持股38%主营业务光伏硅片生产

最近一年，天津市环智新能源技术有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产3451919493.25

净资产1691199137.10科目2022年度

营业收入15706336598.53

净利润316773741.38

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（4）无锡中环应用材料有限公司项目基本情况公司名称无锡中环应用材料有限公司成立时间2017年6月23日注册资本260000万元人民币实收资本215000万元人民币法定代表人武瑞注册地江苏省无锡市宜兴经济技术开发区东氿大道主要生产经营地江苏省无锡市宜兴经济技术开发区东氿大道天津市环欧半导体材料技术有限公司持股

股东构成及控制情况98.0769%；

宜兴创业园科技发展有限公司持股1.9231%主营业务光伏硅片生产

注：截至2023年3月末，实收资本为260000万元人民币。

最近一年，无锡中环应用材料有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产6127215941.76

净资产2909512561.46

1-1-57TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

科目2022年度

营业收入11474655549.64

净利润521662134.85

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（5）内蒙古中环光伏材料有限公司项目基本情况公司名称内蒙古中环光伏材料有限公司成立时间2009年3月10日注册资本547290万元人民币实收资本547290万元人民币法定代表人武瑞内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区宝力尔街15注册地号内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区宝力尔街15主要生产经营地号

发行人持股79.0795%；

股东构成及控制情况天津市环欧半导体材料技术有限公司持股

20.9205%

主营业务光伏硅片生产

最近一年，内蒙古中环光伏材料有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产14319754087.51

净资产8195105201.66科目2022年度

营业收入15647675234.06

净利润1368566452.97

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（6）宁夏中环光伏材料有限公司项目基本情况公司名称宁夏中环光伏材料有限公司成立时间2021年2月7日注册资本350000万元人民币实收资本220000万元人民币法定代表人江云宁夏回族自治区银川市金凤区银川经济技术注册地开发区创新园58号

1-1-58TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目基本情况宁夏回族自治区银川市金凤区银川经济技术主要生产经营地开发区创新园58号

股东构成及控制情况发行人持股100.00%主营业务单晶硅材料生产

最近一年，宁夏中环光伏材料有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产11645283892.01

净资产2706838140.27科目2022年度

营业收入7789608070.12

净利润525535209.23

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（7）天津环睿电子科技有限公司项目基本情况公司名称天津环睿电子科技有限公司成立时间2009年6月1日注册资本26320万元人民币实收资本26320万元人民币法定代表人张长旭

天津华苑产业区（环外）海泰东路 12 号 A 座注册地一层

天津华苑产业区（环外）海泰东路 12 号 A 座主要生产经营地一层

股东构成及控制情况发行人持股100%主营业务原材料采购

最近一年，天津环睿电子科技有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产3233826023.77

净资产353258320.74科目2022年度

营业收入32259210447.67

净利润20389455.79

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

1-1-59TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（8）环晟光伏（江苏）有限公司项目基本情况

公司名称环晟光伏（江苏）有限公司成立时间2015年8月31日注册资本144627万元人民币实收资本144627万元人民币法定代表人赵越注册地江苏省无锡市宜兴经济技术开发区文庄路20号主要生产经营地江苏省无锡市宜兴经济技术开发区文庄路20号

发行人持股83.7337%；

股东构成及控制情况 SunPower Manufacturing Corporation Limited

持股16.2663%

太阳能电池片、电池组件的研发、生产、销主营业务售和服务

最近一年，环晟光伏（江苏）有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产5263811687.54

净资产780162311.95科目2022年度

营业收入11770967893.18

净利润-111430282.05

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（9）内蒙古中环晶体材料有限公司项目基本情况公司名称内蒙古中环晶体材料有限公司成立时间2017年11月2日注册资本630304万元人民币实收资本630304万元人民币法定代表人江云注册地内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区阿木尔南街19号主要生产经营地内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区阿木尔南街19号

发行人持股29.9191%；

内蒙古中环光伏材料有限公司持股29.4048%；

交银金融资产投资有限公司持股13.6873%；

股东构成及控制情况建信金融资产投资有限公司持股10.9498%；

乐山市仲平多晶硅光电信息产业基金合伙企业（有限合伙）持股9.6234%；

高佳太阳能股份有限公司持股6.4156%

1-1-60TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目基本情况主营业务光伏单晶硅材料生产

最近一年，内蒙古中环晶体材料有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产23209625559.91

净资产12837726299.06科目2022年度

营业收入40812702591.56

净利润2198753214.84

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（10）中环领先半导体材料有限公司项目基本情况公司名称中环领先半导体材料有限公司成立时间2017年12月14日注册资本1500000万元人民币

实收资本918508.24万元人民币法定代表人沈浩平注册地江苏省无锡市宜兴经济技术开发区东氿大道主要生产经营地江苏省无锡市宜兴经济技术开发区东氿大道

发行人持股53.33%；

锡产投资（香港）有限公司持股14.81%；

无锡产业发展集团有限集团持股11.85%；

浙江晶盛机电股份有限公司持股8.89%；

天津寰宇领先一号企业管理咨询合伙企业股东构成及控制情况（有限合伙）持股3.33%；

天津寰宇领先二号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股2.22%；

津寰宇领先三号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股5.56%

主营业务半导体材料的技术研发、制造和销售

注：截至2023年3月31日，中环领先完成增资后实收资本为1386472.31万元人民币。

增资后其股权比例变更为：发行人持股36%；徐州睿芯电子产业基金（有限合伙）持股

11.0279%；锡产投资（香港）有限公司持股 10%；无锡产业发展集团有限集团持股 8%；TCL

科技集团股份有限公司持股7.5%；浙江晶盛机电股份有限公司持股6%；徐州昊芯半导体产

业基金（有限合伙）持股5.6038%；其他股东共计持股15.8683%。

最近一年，中环领先半导体材料有限公司主要财务数据如下：

1-1-61TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：元科目2022年12月31日

总资产16042237476.50

净资产9224156212.72科目2022年度

营业收入3066330540.89

净利润565874014.96

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（11）环晟新能源（江苏）有限公司项目基本情况

公司名称环晟新能源（江苏）有限公司成立时间2015年10月20日注册资本470000万元人民币实收资本437500万元人民币法定代表人赵越注册地宜兴经济技术开发区边庄村路西主要生产经营地宜兴经济技术开发区边庄村路西

中环香港控股有限公司持股66.4894%；环晟光伏（江苏）有

股东构成及控制情况 限公司持股 22.3404%；TCL 中环新能源科技股份有限公司持

股6.9149%；宜兴创业园科技发展有限公司持股4.2553%主营业务光伏组件生产经营

注：截至2023年3月31日，环晟新能源（江苏）有限公司实收资本为470000万元人民币。

最近一年，环晟新能源（江苏）有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产5327795644.11

净资产3596377120.87科目2022年度

营业收入6718978552.52

净利润-537728675.53

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

（12）中环香港控股有限公司项目基本情况公司名称中环香港控股有限公司成立时间2012年11月2日股本总数50100万元

1-1-62TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目基本情况注册地中国香港主要生产经营地中国香港

股东构成及控制情况 TCL 中环新能源科技股份有限公司持股 100.00%主营业务矽材料产品及重型机器贸易

最近一年，中环香港控股有限公司主要财务数据如下：

单位：元科目2022年12月31日

总资产5987042079.24

净资产2267339429.99科目2022年度

营业收入12730266693.44

净利润478205601.56

注：以上数据包含在经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 TCL 中环新能源科技股份有限公司合并财务报表中。

三、公司控股股东和实际控制人

（一）控股股东和实际控制人

1、股权控制关系

截至2023年3月31日，发行人的股权控制关系情况如下：

李东生及其一致行动人

6.79%

TCL 科技集团股份有限公司

100%

TCL 科技集团（天津）有限公司

27.37%2.41%

TCL 中环新能源科技股份有限公司

1-1-63TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2、控股股东

（1）控股股东基本情况

截至 2023 年 3 月 31 日，TCL 科技直接持有公司 78035348 股，通过全资子公司 TCL 科技（天津）持有公司 885022614 股，合计持有公司 963057962股，合计占公司总股本的29.78%，为发行人的控股股东。

公司控股股东 TCL 科技的基本情况如下：

公司名称 TCL 科技集团股份有限公司

企业性质股份有限公司（上市公司）股票上市地深圳证券交易所

股票简称 TCL 科技股票代码000100法定代表人李东生成立日期1982年3月11日

注册地址 广东省惠州市仲恺高新区惠风三路 17 号 TCL 科技大厦注册资本17071891607元

主要经营业务半导体显示业务、新能源光伏及半导体材料业务

（2）控股股东财务基本情况

TCL 科技最近一年的简要财务数据如下：

单位：万元

项目2022.12.31

总资产35999623.27

归属于母公司的所有者权益5067852.05项目2022年营业收入16655278.58

归属于母公司所有者的净利润26131.95

注：上表所列2022年度数据经大华会计师事务所审计数据。

3、实际控制人

发行人控股股东 TCL 科技为深交所主板上市公司，根据其相关公告，TCL科技无实际控制人。因此，发行人无实际控制人。

4、发行人最近三年主要股东、实际控制人变化情况

（1）2020年初至2020年9月27日，发行人控股股东为中环集团，实际控制人为天津市国资委。

1-1-64TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（2）自2020年9月27日起，原控股股东中环集团完成混合所有制改革，间接股东 TCL 科技持有中环集团 100%股权，TCL 科技成为发行人控股股东，发行人变更为无实际控制人，具体过程如下：

2020年5月20日，公司原控股股东中环集团的股东天津津智国有资本投资

运营有限公司（持有中环集团51%股权）和天津渤海国有资产经营管理有限公司（持有中环集团49%股权）将其合计持有的中环集团100%股权在天津产权交易中心挂牌转让。

2020 年 7 月 15 日，TCL 科技通过竞价成为 TCL 科技（天津）混改项目的最终受让方。

2020 年 9 月 10 日，公司收到 TCL 科技（天津）《关于集团所属上市公司间接转让获得市国资委批复的通知》，天津市国资委批复同意此次上市公司股权间接转让。

2020 年 9 月 27 日，股权转让生效条件已达成，TCL 科技持有 TCL 科技（天津）100%股权，并通过 TCL 科技（天津）间接持有 TCL 中环 767225207 股股票，占发行人总股本的25.30%。本次变动后，天津市人民政府国有资产监督管理委员会不再为公司实际控制人，控股股东 TCL 科技（天津）及其持股数量不变，TCL 科技间接控股公司；TCL 科技无实际控制人，李东生先生及其一致行动人为 TCL 科技第一大股东。

2020 年 12 月 30 日公司收到 TCL 科技（天津）通知，TCL 科技（天津）已

完成本次混合所有制改革相关的股权转让工商变更登记手续，其股东由天津津智国有资本投资运营有限公司（持股比例51%）、天津渤国资（持股比例49%）

变更为 TCL 科技（持股比例 100%）。

（3）TCL 科技于 2020 年 11 月 18 日起，通过二级市场等方式增持公司的股票，截至报告期期末，TCL 科技直接持有公司 78035348 股股票，通过全资子公司 TCL 科技（天津）持有公司 885022614 股股票，合计持有公司 963057962股股票，合计占公司总股本的29.78%，为发行人的控股股东，发行人无实际控制人。

1-1-65TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（二）持有的发行人股票质押情况

截至本募集说明书出具日，发行人控股股东不存在将所持发行人股份进行质押的情况。

（三）控股股东和实际控制人对外投资情况

截至 2022 年 12 月 31 日，控股股东 TCL 科技投资的除发行人及其下属企业之外的其他主要控股企业如下：

序号公司名称持股比例

1 厦门 TCL 科技产业投资有限公司 100.00%

2天津硅石材料科技有限公司100.00%

3惠州弘晟科技发展有限公司100.00%

4 武汉 TCL 集团工业研究院有限公司 100.00%

5 TCL 互联网科技（深圳）有限公司 100.00%

6 宁波 TCL 股权投资有限公司 100.00%

7北京豪客云信息科技有限公司100.00%

8 TCL 医疗放射技术（北京）有限公司 100.00%

9 TCL 文化传媒（深圳）有限公司 100.00%

10 深圳市 TCL 高新技术开发有限公司 100.00%

11惠州市赛洛特通讯有限责任公司100.00%

12 TCL 科技集团（天津）有限公司 100.00%

13 新疆 TCL 股权投资有限公司 100.00%

直接持股 82.00%，通过 TCL 华星光

14 TCL 科技集团财务有限公司

电技术有限公司持股18%

15 TCL 华星光电技术有限公司 80.03%

16 TCL 通讯设备（惠州）有限公司 75.00%

17翰林汇信息产业股份有限公司66.46%

18 TCL Technology Investments Limited 100.00%

19 TCL 集团工业研究院（欧洲）有限责任公司 100.00%

直接持股17.77%，且通过下属公司

20 深圳 TCL 战略股权投资基金合伙企业（有限合伙）

间接持股达到控股

四、报告期内相关主体所作出的重要承诺及履行情况

（一）本次发行前作出的重要承诺及履行情况

本次发行前，发行人及相关主体作出的重要承诺及履行情况如下：

1-1-66TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

履行承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限情况

TCL 科技收购

TCL 中环控股 同业竞争 避免同业竞 2020 年 10 严格

TCL 科技 长期有效权所作出的承的承诺争承诺月履行诺关于公司不涉房业务从事房地产严格发行人2021年8月长期有效的承诺开发业务的履行承诺保障公司填补被摊薄即

董事、高级管理摊薄相关期回报措施严格

2021年4月长期有效

人员承诺能够得到切履行实履行的承诺保障公司填补被摊薄即

TCL 科技、TCL 摊薄相关 期回报措施 严 格

2021年非公开2021年4月长期有效科技（天津）承诺能够得到切履行发行股票所作实履行的承出的承诺诺在本次发行募集资不新增对类金使用完类金融相严格发行人金融业务的2021年8月毕前或募关承诺履行资金投入集资金到位36个月内

TCL 科技、TCL 同业竞争 避免同业竞 严格

2021年5月长期有效科技（天津）的承诺争承诺履行减少和规范

TCL 科技、TCL 关联交易 严格关联交易的2021年5月长期有效科技（天津）的承诺履行承诺

（二）本次发行所作出的重要承诺及履行情况

1、填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行的承诺

（1）控股股东及第一大股东对公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行的承诺

为维护公司和全体股东的合法权益，公司控股股东及第一大股东作出如下承诺：

“1、本公司承诺不越权干预公司的经营管理活动；2、本公司不会侵占公司的利益；

1-1-67TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

3、自本承诺出具日至本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，

若中国证监会、深圳证券交易所就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其

他要求的，本公司承诺届时将按照中国证监会、深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺；

4、本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出

的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司违反本承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。”

（2）公司董事、高级管理人员对本次可转债发行摊薄即期回报填补措施出具的相关承诺

为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级管理人员承诺如下：

“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报

措施的执行情况相挂钩；

5、公司未来如有制定股权激励计划的，本人承诺支持公司股权激励的行权

条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、本人承诺本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券完成前，若中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定时，本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺；

7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任

何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。”

1-1-68TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2、关于股份锁定期的承诺

关于本次发行可转换公司债券，控股股东 TCL科技承诺如下：

“TCL 中环新能源科技股份有限公司（以下简称“TCL 中环”）拟向不特

定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。

TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”）作为 TCL 中环的控股

股东有权参与本次发行原股东优先配售。若本公司届时参与本次发行的，本公司特承诺如下：

本公司因认购本次可转换公司债券未来转股取得的股份（含因上市公司送红股、转增股本等原因而新增获得的上市公司股份），自取得股份之日起36个月内不转让，之后按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。

如本公司因违反前述承诺，而对 TCL中环造成损失的，本公司承担相应赔偿责任。”关于本次发行可转换公司债券，公司第一大股东 TCL 科技（天津）承诺如下：

“TCL 中环新能源科技股份有限公司（以下简称“TCL 中环”）拟向不特

定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。

TCL 科技集团（天津）有限公司（以下简称“本公司”）作为 TCL 中环的

第一大股东有权参与本次发行原股东优先配售。若本公司届时参与本次发行的，本公司特承诺如下：

本公司因认购本次可转换公司债券未来转股取得的股份（含因上市公司送红股、转增股本等原因而新增获得的上市公司股份），自取得股份之日起36个月内不转让，之后按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。

如本公司因违反前述承诺，而对 TCL 中环造成损失的，本公司承担相应赔偿责任。”

1-1-69TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

五、公司董事、监事、高级管理人员

（一）董事、监事、高级管理人员简介

1、公司董事会成员

截至本募集说明书出具日，公司现任董事9名，其中独立董事3名，具体情况如下：

序号姓名职务本届任期

1李东生董事长2020年10月29日-2023年10月29日

2沈浩平副董事长、总经理2020年10月29日-2023年10月29日

3廖骞董事2020年10月29日-2023年10月29日

4黎健董事2023年4月18日-2023年10月29日

5安艳清董事2020年10月29日-2023年10月29日

6张长旭董事、副总经理、财务总监2020年10月29日-2023年10月29日

7陈荣玲独立董事2020年10月29日-2023年10月29日

8周红独立董事2020年10月29日-2023年10月29日

9毕晓方独立董事2020年10月29日-2023年10月29日

公司董事简历如下：

（1）李东生：男，1957 年出生，TCL 创始人，现任公司董事长，TCL 科技

董事长、CEO；中共十六大代表，第十届、十一届、十二届、第十三届和第十四届全国人大代表；全国工商联原副主席，中国国际商会副会长，中国制造业创新联盟首任理事长，广东省工商业联合会（总商会）名誉会长，华南理工大学教育发展基金会名誉理事长，华南理工大学校友总会副会长，华南理工大学理事会理事，武汉大学客座教授，北京理工大学名誉教授。

（2）沈浩平：男，1962年出生，本科学历，正高级工程师，享受国务院特殊津贴专家。现任公司副董事长、总经理，TCL 科技执行董事、高级副总裁。

曾任 TCL 中环副总经理等职务。

（3）廖骞：男，1980 年出生，现任公司董事，TCL 科技执行董事、高级副

总裁、董事会秘书，硕士研究生学历，持有中国法律职业资格证书。2006年8月至2014年2月在国泰君安国际控股有限公司从事香港与大陆的投资银行业务。

2014 年 3 月加入 TCL 科技，主管公司战略规划、战略投资及境内外资本市场相关工作。廖骞先生同时担任通力科技股份有限公司、华显光电技术控股有限公司

1-1-70TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（0334.HK）董事长；天津七一二通信广播股份有限公司（603712.SH）副董事长以及 TCL 中环（002129.SZ）董事。

（4）黎健：女，1972 年出生，麻省理工工商管理硕士。现任 TCL 科技集

团财务有限公司董事长、TCL 科技 CFO。

（5）安艳清：女，1971年出生，本科学历，双学士学位，正高级工程师。

现任公司董事。曾任公司副总经理、董事会秘书等职务。

（6）张长旭：女，1975年出生，本科学历，硕士学位，副高级工程师。近

五年来一直担任公司董事、副总经理兼财务总监及公司各子公司内部任职。

（7）陈荣玲：男，1942年出生，本科学历。现任公司独立董事，大全新能源公司独立董事等职务。曾任 SEMIChina 顾问董事会董事长、IMEC（比利时高科技研发中心）执行顾问、美国应用材料公司副总裁、应用材料中国有限公司董

事长、ASML（中国）荷兰光刻设备公司资深顾问、TCL 中环独立董事等职务。

（8）周红：女，1965 年出生，清华大学建筑学院工学硕士、新西兰 Massey

大学 MBA、金融硕士学位。现任公司独立董事，鹏鼎控股（深圳）股份有限公司副总经理兼董事会秘书等职务。曾任北京工业大学讲师、深圳市建筑设计院工程师、研祥智能科技股份有限公司独立董事、深圳基钰投资管理有限公司总裁助

理、香港亚洲环球证券有限公司董事、东方伊健健康产业投资有限公司董事、中

国南玻集团股份有限公司董事会秘书、深圳码联科技有限公司首席执行官等职务。

（9）毕晓方：女，1978年出生，博士、教授、博士研究生导师。现任公司

独立董事，天津财经大学会计学院教授等职务。曾任天津财经大学会计学院副教授等职务。

2、监事会成员

公司现任监事3名，具体情况如下：

序号姓名职务本届任期

1毛天祥监事会主席2020年10月29日-2023年10月29日

2秦湘灵监事2020年10月29日-2023年10月29日

3赵春蕾监事2020年10月29日-2023年10月29日

1-1-71TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

公司监事简历如下

（1）毛天祥：男，1980年出生，2003年7月本科毕业。2003年7月至2005年6月，任中国电信集团广西桂林公司秘书主办；2005年7月至2007年11月，先后任公司战略 OEM 事业本部公关传媒主管、总裁办职员；2007 年 11 月至 2014年8月，历任惠州市审计局法制科副科长、综合科科长，惠州市纪委执法效能监察室正科级副主任，副处级主任；2014年9月起在公司工作，历任党群工作部副部长、团委书记、泰科立集团电子器件事业部代理总经理、TCL 资源投资公

司总经理、TCL 华星审计长等。2019 年起，先后任天津七一二通信广播股份有限公司（603712.SH）监事、翰林汇信息产业股份有限公司监事会主席、TCL 科

技集团财务有限公司监事长。2020 年 10 月起任 TCL 中环（002129.SZ）监事会主席；2020 年 11 月起任天津普林电路股份有限公司（002134.SZ）监事会主席；

2020 年 12 月起，任 TCL 科技集团助理总裁兼审计监察部部长，党委副书记兼纪委书记。

（2）秦湘灵：女，1972年出生，博士学位。历任内蒙古电管局托克托电厂

筹建处翻译，内蒙古电力公司岱海电厂与上都电厂筹建处工程部专工，内蒙古电力集团有限责任公司办公室翻译，内蒙古能源发电投资有限公司总经理工作部副主任，内蒙古西部天然气股份有限公司重组工作领导小组办公室副主任，内蒙古能源发电投资有限公司对外经济协作部主任、办公室主任，内蒙古国电能源发电投资有限公司办公室主任，国电科技环保集团股份有限公司办公室（法律事务部）副经理、企业管理与法律事务部副经理、证券融资与法律事务部（董事会办公室）经理。现任公司监事，国电科技环保集团有限责任公司董事会秘书、总法律顾问兼企业管理与法律事务部（董事会办公室）主任。

（3）赵春蕾：女，1984年出生，硕士研究生，高级政工师。现任公司监事，曾任环欧公司副总经理、天津领先副总经理等职务。

3、公司高级管理人员

公司现任高级管理人员3名，除上述兼任董事之外的其他高级管理人员情况具体如下：

1-1-72TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号姓名职务本届任期

1秦世龙副总经理、董事会秘书2020年10月29日-2023年10月29日

公司高级管理人员简历如下：

（1）沈浩平先生：详见本节“公司董事会成员”部分的简历。

（2）张长旭先生：详见本节“公司董事会成员”部分的简历。

（3）秦世龙先生：男，1986年出生，硕士研究生。现任公司副总经理、董事会秘书。曾任 TCL 科技（天津）资产管理部副部长、法务部副部长等职务。

（二）董事、监事、高级管理人员的薪酬情况

公司现任董事、监事及高级管理人员2022年度在公司领取薪酬情况如下：

序号姓名本公司职务税前薪酬（万元）

1李东生董事长-

2沈浩平副董事长、总经理583.68

3廖骞董事-

4黎健董事-

5安艳清董事209.68

6张长旭董事、副总经理、财务总监216.68

7陈荣玲独立董事10.80

8周红独立董事10.80

9毕晓方独立董事10.80

10毛天祥监事会主席-

11秦湘灵监事-

12赵春蕾监事85.68

13秦世龙副总经理、董事会秘书101.68

注：黎健于2023年4月18日当选为公司董事。

（三）董事、监事、高级管理人员对外投资情况

截至2022年12月31日，发行人现任董事、监事、高级管理人员的主要对外投资情况如下：

姓名直接投资企业的名称出资比例

宁波蹊图企业管理有限公司100.00%

宁波辉戈股权投资管理合伙企业（有限合伙）83.32%

李东生宁波砺达致辉企业管理合伙企业（有限合伙）60.76%

宁波砺达致恒企业管理合伙企业（有限合伙）25.68%

惠州市东旭智岳股权投资管理有限公司51.00%

1-1-73TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

姓名直接投资企业的名称出资比例

惠州砺达天成股权投资有限公司51.00%

乌鲁木齐 TCL 股权投资管理有限公司 20.00%

雷鸟创新技术（深圳）有限公司45.00%

騰訊控股有限公司0.00026%

厦门冠得管理咨询有限公司55.00%

惠州晟硕电子科技有限公司16.06%

惠州铁粉投资合伙企业（有限合伙）12.50%

惠州砺达天成股权投资有限公司9.00%廖骞

惠州市东旭智岳股权投资管理有限公司6.00%

宁波辉戈股权投资管理合伙企业（有限合伙）2.17%

宁波砺达致捷企业管理合伙企业（有限合伙）9.37%

宁波砺达致辉企业管理合伙企业（有限合伙）1.94%

贵州晶朗眼科医院有限公司20.00%周红

北京医健通科技发展有限公司1%

毛天祥宁波砺达致捷企业管理合伙企业（有限合伙）2.81%

宁波砺达致辉企业管理合伙企业（有限合伙）1.46%黎健

宁波砺达致捷企业管理合伙企业（有限合伙）4.68%

（四）董事、监事、高级管理人员的兼职情况

截至2022年12月31日，发行人现任董事、监事、高级管理人员的主要兼职情况如下：

姓兼职单位名称任职情况与公司关联关系名

TCL 科技 董事长、CEO 公司控股股东

TCL 实业控股股份有限公司 董事长、董事 公司董事长担任董事长的公司公司董事长担任独立董事的公腾讯控股有限公司独立非执行董事司宁波九天联成股权投资合伙执行事务合伙人委派公司董事长担任执行事务合伙

李企业（有限合伙）代表人委派代表的公司东公司董事长担任执行董事的公宁波蹊图企业管理有限公司执行董事生司惠州市东旭智岳股权投资管公司董事长控制并担任董事长董事长董事理有限公司的公司惠州砺达天成股权投资有限公司董事长担任执行董事的公执行董事公司司

公司控股股东控制、董事长担任

TCL 华星光电技术有限公司 董事长董事长的公司

沈 TCL 科技 董事、高级副总裁 公司控股股东

浩 TCL 微芯科技（广东）有限平董事公司控股股东参股公司公司

廖 TCL 科技 执行董事、董事会秘 公司控股股东

1-1-74TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

姓兼职单位名称任职情况与公司关联关系名

骞书、高级副总裁

天津七一二通信广播股份有公司控股股东参股、董事担任副副董事长限公司董事长的企业

公司董事担任执行董事、总经理

厦门冠得管理咨询有限公司执行董事、总经理的公司惠州市东旭智岳股权投资管公司董事长控制并担任董事长董事理有限公司的公司

天津硅石材料科技有限公司经理、执行董事公司控股股东控制的企业

公司控股股东控制、董事担任董武汉华显光电技术有限公司董事事的公司

公司控股股东参股、董事担任董中新融创资本管理有限公司董事事的公司公司董事长控制企业的附属企深圳豪客互联网有限公司董事长业深圳市雷鸟网络科技有限公公司董事长控制企业的附属企董事司业上海思客琦智能装备科技股董事公司董事担任董事的公司份有限公司深圳十分到家服务科技有限公司董事长控制企业的附属企董事公司业

北京豪客云信息科技有限公公司控股股东控制、董事担任执执行董事经理

司行董事、经理的公司

TCL 科技集团（天津）有限公

董事、总经理公司第一大股东司

公司控股股东控制、董事长担任

厦门 TCL 科技产业投资有限经理，执行董事董事长、总经理的企业的附属企公司业菲鹏生物股份有限公司独立董事无关联关系通力电子控股有限公司（开 公司董事长担任董事长、CEO 企非执行董事

曼）业的附属企业陈公司独立董事担任独立董事的荣大全新能源有限公司独立董事公司玲

周鹏鼎控股（深圳）股份有限副总经理、董事会秘公司独立董事担任高管的公司红公司书

天津财经大学会计学院教授、博士生导师无关联关系天津和平投资发展集团有限董事公司独立董事担任董事的公司公司

天津市房地产发展（集团）公司独立董事担任独立董事的独立董事股份有限公司公司毕公司独立董事担任独立董事的晓天津汽车模具股份有限公司独立董事公司方天津九安医疗电子股份有限公司独立董事担任独立董事的独立董事公司公司天津同仁堂集团股份有限公公司独立董事担任独立董事的独立董事司公司天津华旭贸易食品集团有限董事公司独立董事担任董事的公司

1-1-75TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

姓兼职单位名称任职情况与公司关联关系名公司

职工代表监事，助理总裁兼审计监察部部

TCL 科技 公司控股股东长，党委副书记兼纪委书记

天津七一二通信广播股份有公司控股股东参股、董事担任副监事限公司董事长的企业

TCL 科技集团（天津）有限监事会主席公司第一大股东公司天津硅石材料科技有限公司监事公司控股股东控制的企业

TCL 文化传媒（深圳）有限监事公司控股股东控制的企业公司翰林汇信息产业股份有限公监事会主席公司控股股东控制的企业司天津普林电路股份有限公司监事会主席公司控股股东控制的企业

鹏天文化发展（广州）有限监事公司控股股东控制的企业公司惠州市赛洛特通讯有限责任监事公司控股股东控制的企业公司

毛 TCL 互联网科技（深圳）有天监事公司控股股东控制的企业限公司

祥 深圳市 TCL 高新技术开发有监事公司控股股东控制的企业限公司

武汉 TCL 集团工业研究院有监事公司控股股东控制的企业限公司

惠州 TCL 人力资源服务有限监事公司控股股东参股的企业公司

安徽 TCL 人力资源服务有限监事公司控股股东参股的企业公司格创东智科技有限公司监事公司控股股东参股的企业广州科天视畅信息科技有限公司董事长控制企业的附属企监事公司业深圳前海启航国际供应链管监事公司控股股东参股的企业理有限公司

科天智慧云（广州）信息科公司董事长控制企业的附属企监事技有限公司业

TCL 科技集团财务有限公司 监事会主席 公司控股股东控制的企业

乐金电子（惠州）有限公司监事公司控股股东参股的企业湖北十分共享科技有限公司监事公司控股股东参股的企业

董事会秘书、总法律秦国电科技环保集团有限责任顾问兼企业管理与法

湘持有公司股份低于5%的股东公司律事务部（董事会办灵

公室）主任

TCL 科技集团财务有限公司 董事长 公司控股股东控制的企业黎

健智汇信远商业（惠州）有限公司董事长控制企业的附属企董事公司业

1-1-76TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

姓兼职单位名称任职情况与公司关联关系名公司董事长控制企业的附属企

深圳 TCL 房地产有限公司 董事业

简单汇信息科技（广州）有公司董事长控制企业的附属企董事限公司业上海银行股份有限公司董事公司控股股东参股公司惠州市合志众成投资有限公执行董事公司董事担任执行董事的公司司湖北消费金融股份有限公司董事公司控股股东参股公司

简单汇信息科技（惠州）有公司董事长控制企业的附属企董事限公司业

（五）董事、监事、高级管理人员持有发行人股份情况

截至2022年12月31日，发行人现任董事、监事和高级管理人员持有发行人股份情况如下：

姓名职务直接持股数量（股）直接持股比例（%）

李东生董事长2175003.000.0673

沈浩平副董事长、总经理385400.000.0119

黎健董事--

廖骞董事--

安艳清董事106750.000.0033

张长旭董事、副总经理、财务总监106750.000.0033

陈荣玲独立董事--

周红独立董事--

毕晓方独立董事--

毛天祥监事会主席--

秦湘灵监事--

赵春蕾监事--

秦世龙副总经理、董事会秘书64850.000.0020同时，截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况如下：

持股数量占上市公司股姓名职务（万股）本总额的比例

李东生、沈浩平、张长旭、安董事（不含独立董事）、

144.40.04%

艳清、秦世龙、赵春蕾监事、高级管理人员

除上述情况外，截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员不存在其他持有发行人股份的情况。

1-1-77TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（六）董事、监事和高级管理人员的变动情况

1、报告期内发行人董事变动情况

报告期初，发行人在任董事为第五届董事会成员，包括沈浩平、王泰、张雄伟、安艳清、张长旭、毕晓方、张波、陈荣玲。上述董事会成员的后续变动情形如下：

时间事项变动情况

2020年01月14日董事辞职因工作原因，张雄伟不再担任公司董事职务

2020年03月06日选举董事选举刘士财为公司董事

2020年04月30日选举董事选举张永红为公司董事

刘士财、王泰、张永红董事任期届满换届；张波任

2020年10月29日董事任期届满期届满，不再担任独立董事选举李东生、沈浩平、张长旭、廖骞、于克祥、安

2020年10月29日选举董事会成员艳清为公司董事，李东生为董事长；选举陈荣玲、周红、毕晓方为独立董事

2022年8月12日董事辞职于克祥因工作原因不再担任公司董事职务

2022年8月30日选举董事选举王成为公司董事

注：公司原董事王成于2023年4月6日辞去公司董事职务，2023年4月18日，公司召开股东大会选举黎健为公司董事。

除上述变化情形外，报告期内发行人董事未发生过其他变化。

2、报告期内发行人监事变化情况

报告期初，发行人在任监事为第五届监事会成员，包括盛克发、周弢、赵春蕾。上述监事会成员的后续变动情形如下：

时间事项变动情况

2020年03月06日监事离任盛克发因工作原因不再担任公司监事职务

2020年03月06日选举监事会成员选举刘增辉为公司监事会主席

2020年05月12日推选职工监事选举赵春蕾为公司职工监事

2020年10月29日监事任期届满刘增辉、周弢监事任期届满换届

2020年10月29日选举监事会成员选举毛天祥为监事会主席、选举秦湘灵为公司监事

除上述情形外，报告期内发行人监事未发生过其他变化。

3、报告期内发行人高级管理人员变化情况

报告期初，发行人在任高级管理人员为第五届董事会聘请的高管层，包括总经理：沈浩平，副总经理：张长旭（兼会计工作负责人）、秦世龙（兼董事会秘书）、秦力、王彦君、王岩、江云、徐强。上述高级管理人员的后续变动情形如

1-1-78TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

下：

时间事项变动情况

聘任沈浩平为总经理，聘任张长旭（兼财务总监）、王

2020年10月29日高管换届彦君、王岩、秦世龙（兼董事会秘书）、江云、徐强、秦力、杨永生为公司副总经理。

2021年6月20日高管调整徐强先生因个人原因不再担任公司副总经理职务

王彦君先生因公司半导体材料业务发展的需要不再担任

2021年11月12日高管调整

公司副总经理职务

杨永生先生、江云先生、王岩先生、秦力先生因公司经

2022年4月25日高管调整

营管理组织架构变更不再担任公司副总经理职务

除上述情形外，报告期内发行人高级管理人员未发生过其他变化。

截至本募集说明书出具日，公司董事、监事、高级管理人员的变动系个人原因、届满换届、业务发展及公司经营管理组织架构调整等所致，公司主要经营管理团队稳定，该等变动对公司经营及公司治理未产生重大不利影响。报告期内，发行人已根据《公司法》《公司章程》等有关规定顺利完成董事、监事、高级管

理人员的换届工作。报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员所发生的变化情况符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，并履行了必要的法律程序。

（七）公司对董事、高级管理人员及其他员工的激励情况

报告期内，公司共实施了4次股权激励或员工持股计划，具体如下：

1、2021年2月，第二期员工持股计划2021年2月1日，公司第六届董事会第六次会议审议通过《第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等议案，同意公司成立2021年员工持股计划，总金额不超过9110.28万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，员工持股计划的总份数为不超过9110.28万份，其中，本期员工持股计划拟预留1892.20万份作为预留份额，占本期持股计划份额总数的20.77%。2021年2月24日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等议案。

本次员工持股计划实际认购资金总额为9110.28万元，实际认购的份额为

9110.28万份。公司第二期员工持股计划已通过深圳证券交易所集中竞价交易系

统累计购买公司股票3404400股，占公司总股本的0.11%，该员工持股计划所

1-1-79TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

受让股票的锁定期为2021年3月15日至2022年3月14日。

2021年9月29日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于第二期员工持股计划预留份额分配的议案》，拟向激励对象47人分配激励基金398.70万元、第二期员工持股计划797.40万份。

截至2022年3月25日，公司第二期员工持股计划持有的公司股票3404400股，占公司当时总股本的0.11%，已通过二级市场集中竞价方式全部出售完毕。

2、2021年7月，股权激励2021年6月20日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过《2021年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案，本激励计划拟向激励对象授予股票期权485.68万份，占本激励计划公告时公司股本总额的0.16%。

2021年7月6日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《2021年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案。

2021年7月9日，经公司股东大会授权，第六届董事会第十五次会议审议同意，公司实际向符合条件的34名激励对象授予485.68万份股票期权。

2021年7月15日，公司完成2021年股票期权激励计划授予登记工作。

2022年6月28日，公司召开了第六届董事会第二十六次会议，审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于调整公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单及授予期权数量并注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，因

2021年度权益分派已于2022年6月24日实施完毕和1名激励对象离职，根据

公司2021年第三次临时股东大会授权，董事会同意将行权价格由30.39调整为

30.28元/股，并同意本次激励计划授予激励对象总数由34人调整至33人、授予

股票期权的数量相应由485.68万份调整为480.82万份。

3、2021年7月，员工持股计划2021年6月20日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过《2021年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等议案，同意公司成立2021年员工持股计划，总金额不超过32412万元。2021年7月6日，公司2021年第三次临时股东

1-1-80TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

大会审议通过了《2021年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等议案。

本次员工持股计划实际认购资金总额为32412万元，实际认购的份额为

32412万份，实际认购份额未超过股东大会审议通过的拟认购份额上限。公司回

购专用证券账户所持公司股票8975906股（占公司当时总股本的0.30%）已于

2022年7月14日非交易过户至“天津中环半导体股份有限公司－2021年员工持股计划证券账户”。2022年员工持股计划所受让股票的锁定期为2021年7月

14日至2022年7月14日。

4、2022年8月，员工持股计划2022年8月12日，公司第六届董事会第二十七次会议审议通过《2022年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等议案，同意公司成立2022年员工持股计划，总金额不超过39589.50万元。2022年8月30日，公司2022年第二次临时股东大会审议通过了《2022年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等议案。

2022年9月8日，本次员工持股计划实际认购资金总额为39589.50万元，

实际认购的份额为39589.50万份，实际认购份额未超过股东大会审议通过的拟认购份额上限。公司回购专用证券账户所持公司股票9654412股（占公司当时总股本的 0.30%）已于 2022 年 9 月 8 日非交易过户至“TCL 中环新能源科技股份有限公司-2022年员工持股计划证券账户”。2022年员工持股计划所受让股票的锁定期为2022年9月8日至2023年9月7日。

（八）发行人特别表决权及协议控制情况

截至本募集说明书出具日，公司不存在特别表决权股份或类似安排，不存在协议控制架构。

六、公司所处行业基本情况

公司主要从事光伏硅片、组件、半导体材料的研发、生产和销售以及光伏电

站的建设和运营。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为“光伏设备及元器件制造业”，行业代码为“C3825”。根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为“电气机械和器材制造业”，行业代码为“C38”。

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（一）行业监管体制及最近三年监管政策的变化

1、行业主管部门及监管体制目前，太阳能光伏产业管理部门包括国家发展和改革委员会、工业和信息化部、国家能源局、中国光伏行业协会和中国可再生能源学会等。具体职能如下表所示：

主管部门主要职能

从宏观层面，负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划；监测宏观经济和社会发展态势，承担预测预警和信息引导的责任，推进经济结构战略性调整；

国家发展和改革委员会

从行业角度，负责可持续发展战略的具体实施，推进绿色发展相关战略的实施，其中包括实施能源资源节约和综合利用以及循环经济规划。

负责工业、通信行业的相关工作，包括拟订并组织行业规划、产业政策和标准，监测行业日常运行；推动重大技术装备发展和自主创新等。

工业和信息化部

在能源方面，参与拟订能源节约和资源综合利用、清洁生产促进规划，组织协调相关重大示范工程和新产品、新技术、新设备、新材料的推广应用等。

主要负责国家能源方面相关工作，由国家发改委管理，例如能源行业节能和资源综合利用、组织推进能源行业重大设备的研发、国家能源局监管和维护电力市场的运行与秩序以及制度相关补贴和环保政策等。

承担政企间沟通桥梁作用，向政府相关部门提供关于本行业的咨询意见和建议；向政府和行业从业者提供行业情况调查、市场趋中国光伏行业协会

势、经济运行预测等信息；参与并制定光伏行业的行业、国家或

国际标准、完善产品认证和质量检测等体系。

主要面向新能源和可再生能源研究、开发、应用，开展学术交流，促进新能源和可再生能源学科发展；促进国际科学技术合作；编中国可再生能源学会

辑、出版、发行新能源和可再生能源科技书籍、报刊及相关的音像制品，传播科学技术信息；编制可再生能源相关章程。

2、最近三年主要监管政策及变化

（1）最近三年主要政策颁布时间文件名称发布部门主要内容

意见指出，完善产品设备能效和淘汰标《关于统筹节能准，加强与重点用能产品设备能效先进水降碳和回收利用国家发改委、平、节能水平和准入水平的衔接协调，合

2023年2月加快重点领域产国家能源局、理设置能效强制性国家标准各级指标。同

品设备更新改造财政部时，加快填补风电、光伏等领域发电效率的指导意见》标准和老旧设备淘汰标准空白，为新型产品设备更新改造提供技术依据。

1-1-82TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

颁布时间文件名称发布部门主要内容

坚持统筹新能源开发和利用，坚持分布式《国务院办公厅和集中式并举，突出模式和制度创新。在转发国家发展改

加快推进大型风电光伏发电基地建设、促革委国家能源局

国务院办公进新能源开发利用与乡村振兴融合发展、

2022年5月关于促进新时代

厅推动新能源在工业和建筑领域应用、引导新能源高质量发

全社会消费新能源等绿色电力四个方面，展实施方案的通

提出了新能源开发利用的举措，推动全民知》参与和共享发展。

从增强能源供应链安全性和稳定性、推动《“十四五”现能源生产消费方式绿色低碳变革、提升能国家发改委、

2022年1月代能源体系规源产业链现代化水平等三个方面推动构

国家能源局划》建现代能源体系，并提出：“到2025年非化石能源发电量比重达到39%左右。”《完善能源消费完善指标设置及分解落实机制、增强能源强度和总量双控消费总量管理弹性、健全能耗双控管理制2021年9月制度方案》（发国家发改委度等举措，进一步完善能耗双控制度，促改环资进节能降耗。同时鼓励地方增加可再生能[2021]1310号）源。

2021年起，对新备案集中式光伏电站、工《关于2021年商业分布式光伏项目和新核准陆上风电新能源上网电价项目，中央财政不再补贴，实行平价上网。

2021年6月政策有关事项的国家发改委

新建项可自愿通过参与市场化交易形成通知》（发改价上网电价，以更好体现光伏发电、风电的格[2021]833号）绿色电力价值。

《关于引导加大国家发改委、金融支持力度促财政部、人民通过九大方面措施，加大金融支持力度，

2021年2月进风电和光伏发银行、银保监促进风电和光伏发电等行业健康有序发

电等行业健康有会、国家能源展序发展的通知》局《关于加快建立意见提出，建立健全绿色低碳循环发展经健全绿色低碳循济体系，促进经济社会发展全面绿色转

2021年2月国务院

环发展经济体系型，提升可再生能源利用比例，大力推动的指导意见》风电、光伏发电发展

（1）首次申报补贴项目清单的集中式项目，需核对并完善项目基本信息、指标信息、核准/备案信息、接入系统信息、并网《关于加快推进信息、电价信息和申报承诺书。（2）已可再生能源发电通过电网初审但未公示的集中式项目，需

2020年11月补贴项目清单审财政部补充报送电力业务许可证和并网调度协

核有关工作的通议，并更新申报承诺书。（3）已纳入补知》贴目录的集中式项目，按照财政部全面自查的要求，需补充报送电力业务许可证和并网调度协议。（4）非自然人分布式项目申报信息要求保持不变。

《关于公布拟将河北、内蒙古等15个省（区、市）

2020年光伏发和新疆生产建设兵团的434个项目纳入

2020年6月电项目国家补贴国家能源局2020年国家竞价补贴范围，总装机容量

竞价结果的通2596.7208万千瓦，其中普通光伏电站295知》个、装机容量2562.874万千瓦，工商业分

1-1-83TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

颁布时间文件名称发布部门主要内容

布式光伏发电项目139个、装机容量

33.8468万千瓦。

2020年度新建光伏发电项目补贴预算总

额度为15亿元。其中：5亿元用于户用光《关于2020年伏，补贴竞价项目（包括集中式光伏电站风电、光伏发电和工商业分布式光伏项目）按10亿元补

2020年3月国家能源局

项目建设有关事贴总额组织项目建设。竞争配置工作的总项的通知》体思路、项目管理、竞争配置方法仍按照

2019年光伏发电项目竞争配置工作方案实行。

（2）政策变化以及对发行人生产经营的影响

上述政策变化表明我国大力支持以光伏发电为代表的清洁能源发展，促进能源结构全面绿色转型，同时全面“平价上网”的到来也标志着光伏发电已经具备成本优势，未来产品将进一步向低成本高能效方向发展。以上政策支持将有利于发行人充分发挥大尺寸硅片技术优势，与下游客户和终端消费者共享公司发展成果。

（二）发行人所属行业的发展情况和未来发展趋势

太阳能属于可再生能源的一种，具有储量大、永久性、清洁无污染、可再生、就地可取的特点。目前，世界利用太阳能的方式主要为光热和光伏两种，光伏行业的诞生源自光伏效应，即光照使不均匀半导体或半导体与金属组合的不同部位之间产生电位差的现象。

光伏行业是指利用光伏材料的光生伏特效应而将太阳能转化为直流电能的产业。光伏行业整个产业链涉及太阳能级多晶硅原料生产、多晶硅定向浇铸和单晶硅拉制及硅片切割、电池芯片及电池组件制造、太阳能发电（系统集成）等多个生产环节。

1-1-84TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

太阳能产业链示意图

在光伏发电系统中，太阳能电池组件是光伏发电系统中的核心部分，也是光伏发电系统中价值最高的部分，其作用是将太阳的辐射能转换为电能，或送往蓄电池中存储起来，或推动负载工作。

硅片又是太阳能电池组件的核心部分，利用硅片发电的原理就是由于光子的能量照射到硅片掺杂后形成的半导体 PN 结构中，电子发生迁跃，在两端的半导体硅中产生电压，如果该电压形成回路，则产生电流。硅片转换效率和成本的高低，在很大程度上影响了太阳能光伏产业的技术路径选择和投资规模。

1、全球光伏行业发展概况

（1）光伏将是未来主要的能源形式

自20世纪以来，全球面临气候变暖和化石能源逐渐枯竭等环境和能源问题，发展可再生能源已经成为解决全球能源危机的重要途径，各国也相继出台扶持政策，推动绿色经济发展。2016年，全球近200个国家和地区一致通过《巴黎协定》，截至目前，全球超过130个国家和地区相继宣布“碳中和”目标，部分国家更是采取立法形式明确“碳中和”责任以有效应对气候变化带来的危机和挑战，清洁低碳能源发展迎来新机遇，太阳能也将成为未来主要的能源形式。

根据 2022 年 3 月国际可再生能源机构（IRENA）发布的数据：全球升温控

制在1.5℃以内的情景（即“1.5℃情景”）下，2030年全球光伏发电累计装机容量将接近 5221GW，2050 年将超过 14036GW；2030 年全球光伏发电量占总发电量的比例约为19%，2050年约为29%。

1-1-85TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

注：RE 为可再生能源；VRE 为可变可再生能源

（2）光伏度电成本持续下降，带动装机容量快速增长

相较于其他常规能源，光伏行业因发展时间较短，发展初期相关技术水平和产业链配套还不够完善，导致发电成本相对较高，并成为制约其大规模发展应用的主要因素之一。近年来，从材料、结构到系统的优化创新使得光伏产业链各环节的技术水平均有较大提升；在政府的大力扶持之下，技术进步、产业规模快速增长驱动产业链不断完善成熟，共同推动光伏发电成本开始逐步向常规能源发电成本靠拢，并逐步实现光伏发电“平价上网”的最终目标。

根据国际可再生能源机构（IRENA）数据显示，2021 年，全球光伏平均度电成本（LCOE）为 0.048 美元/kwh，较 2010 年下降幅度超过 88%，为发电成本下降最快的能源形式，并实现低于传统能源燃煤的发电成本，带动光伏产业进入“平价上网”的时代。IRENA 预计，2022 年全球光伏发电的平均 LCOE 进一步降至

0.040 美元/kwh，同比下降 16.67%，将比燃煤发电成本低 20%以上。

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2010-2021 年全球新投产的并网级可再生能源发电技术的 LCOE

数据来源：《2021 年可再生能源发电成本报告》，IRENA，2022在政府政策支持和发电成本下降等共同作用下，全球光伏装机容量迅速上升。截至 2022 年，全球新增光伏装机总量已从 2011 年的 30.2GW 增长为 2022年的 230GW，平均复合增长率达 20.27%。未来，在光伏发电成本持续下降和全球绿色经济发展等有利因素的推动下，全球光伏新增装机仍将快速增长，预计

2030 年全球新增装机规模有望达到 516GW。

2014-2022年全球光伏年度新增装机规模以及

2025-2030年新增规模预测（单位：GW）

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

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（3）全球光伏市场多元化格局形成，中国市场多年来全球居首

以德国为代表的欧洲国家最早开始重视光伏产业，通过出台可再生能源法案以及启动光伏示范项目、实施光伏上网电价政策等措施，一跃发展成为全球最大的光伏市场。受欧洲地区“示范效应”影响，世界各国均加大了对光伏产业的扶持力度，尤其是2013年以来，以中国、美国、日本以及印度等为代表的新兴市场迅速崛起，市场重心加快从欧洲单一市场向全球化市场转移，形成了传统市场与新兴市场相结合、更加均衡的多元化市场格局。2021年，新增装机量排名前十国家的装机量新增总额为 129.1GW，占全球新增装机量的 75.9%，集中度较

2017年的86.5%有所下降。其中，中国新增光伏装机量和累计光伏装机容量连续

多年位居全球首位。

2、我国光伏行业发展概况

（1）我国光伏应用市场起步晚，发展迅速

相比于全球光伏市场，我国太阳能光伏产业和应用市场起步较晚，前期受到

2008年全球金融危机影响出现一定程度停滞，但是得益于国家的大力支持和光

伏产业自身发展潜力，整体规模持续增长，并迅速成为全球主要光伏应用市场之一。2013 年，我国新增装机容量达 10.95GW，首次超越德国成为全球第一大光伏应用市场，并持续至今。虽然2018年“5.31”政策给行业带来短期扰动，但随着2019年-2020年，我国光伏“竞价”政策的推出以及首批平价项目的落地实施，市场重拾上述趋势。2022 年，全国新增光伏并网装机容量为 87.41GW，2013年-2022 年平均复合增长率达 25.96%，累计光伏并网装机容量达到 392.6GW，新增和累计装机容量分别连续10年和连续8年位居全球第一。

在“双碳”目标的指引下，随着光伏产业全面进入由市场驱动的“平价上网”新时代，国家风光大基地、整县推进等规划先后落地实施，未来我国光伏产业应用市场前景广阔。预计2023年-2030年，我国每年光伏新增装机量规模达

95GW-140GW。

1-1-88TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书2014-2022年国内光伏年度新增装机规模以及2023-2030年新增规模预测（单位：GW）

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

（2）光伏产业是我国为数不多可以同步参与国际竞争的战略性新兴产业

在国家政策的长期支持下，光伏产业已成为我国为数不多、可以同步参与国际竞争的战略性新兴产业，拥有从上游原材料到下游光伏发电系统应用的全产业链，实现了端到端的自主可控。当前，多晶硅料、硅片、电池片以及电池组件等光伏的关键环节，产能均主要集中在我国企业，我国处于全球市场的主导地位。

根据中国光伏行业协会数据，2021年，我国多晶硅料、硅片、电池片以及电池组件产量分别为 50.5 万吨、226.6GW、198GW、182GW，占全球总产量的比例分别为65.3%、97.3%、88.4%和82.4%。其中，硅片是全球光伏产业链中产业集中度最高的环节，产量几乎集中在我国企业。

*硅片

2022 年全国光伏硅片产量由 2016 年的 64.8GW 迅速增长至 357GW，年均复

合增长率为27.60%。我国企业凭借在连续拉棒和金刚线切割技术、区位布局的电力资源、生产成本等优势，硅片产能进一步提升，成本逐年下降，已经达到产业领先地位，而海外企业则受限于资金、成本、技术、产业配套等方能不能及时跟进，其竞争力与国内企业差距进一步拉大。

1-1-89TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2016 年-2023 年我国光伏硅片产量（单位：GW）

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

截至 2021 年，全球前十大主要硅片生产企业的总产能达到 376.2GW，其中包括发行人、隆基绿能等9家中国企业，产业集中度较高。2021年发行人硅片产能达到 88GW，占全球前十大硅片生产企业总产能的 23.39%，头部地位显著。

*电池片

在电池片方面，我国具备上下游供应链配套、生产要素成本、劳动力等多方面优势，电池片产业集中度高。2022 年全国电池片产量约为 318GW，同比增长60.7%，预计 2023 年全国电池片产量将超过 477GW。电池环节行业集中度较高，

排名前五的企业产量占总产量的56.3%，随着新建产能的逐步释放，规模效益将进一步体现。

1-1-90TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2016 年-2023 年全国电池片生产情况（单位：GW）

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

*光伏组件

在组件方面，2022 年全国光伏组件产量达到 288.7GW，同比增长 58.8%，其中排名前五企业产量占总产量的 61.4%，产量达 5GW以上的组件企业有 11家。

预计 2023 年组件产量将超过 433.1GW。由于我国企业具备全产业链国产化优势，因此在成本控制端具备稳定的竞争优势，同时叠瓦、小间距等技术也有效地提升了组件的能量转换效率，使我国光伏组件产品盈利能力有效提升。

1-1-91TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2016 年-2023 年全国太阳能组件生产情况（单位：GW）

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）由于我国组件产品竞争能力不断提升和世界各国对于能源结构绿色转型的重视，我国光伏组件出口量连年攀升，2022 年达到 154.8GW，占全年总产量的

53.62%。预计未来随着全球能源转型加速，包括乌克兰、阿联酋在内的新兴市场

将不断涌现，传统光伏组件需求大国采购量将进一步扩大，组件市场前景广阔。

3、发展趋势

（1）光伏硅片持续朝着大尺寸和薄片化方向发展

与半导体集成电路类似，光伏硅片尺寸不断朝更大方向发展，从1981年的100mm 增大到 2019 年的 210mm。相比小尺寸硅片，大尺寸可实现更大的通量，

更高的产出，从而摊薄单瓦非硅成本；同时，以大尺寸电池封装的组件功率更高，可有效降低电站投资成本。当前行业已进入大尺寸硅片时代，2022 年 182mm 和

210mm 尺寸合计占比由 2021 年的 45%迅速增长至 82.80%，成为行业主流，未

来其占比仍将快速扩大。相较于 182mm，210mm 尺寸由于更大，对促进光伏系统度电成本下降的优势更明显。

1-1-92TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2022年-2030年光伏硅片尺寸的趋势

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

薄片化有利于降低硅耗和硅片成本。2022 年，P 型单晶硅片平均厚度在

155μm左右，较 2021 年下降 15μm。目前，用于 TOPCon 电池的 N 型硅片平均

厚度为 140μm，用于异质结电池的硅片厚度约 130μm。预计未来，尤其 N 型硅片的厚度将持续减低，这对硅片供应商的切割技术要求越来越高。

2022年-2030年光伏硅片厚度的趋势

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

（2）主流 PERC 电池效率趋近上限，发展 TOPCon N 型电池是行业趋势

目前大多数厂商依然以 PERC 技术为主流生产工艺，2022 年 P 型电池市场占有率达 88%，规模化生产的 P 型电池均采用 PERC 技术，平均转换效率为23.2%，较2021年提高0.1%，预计2024年以前，依然是市场主流光伏电池技术，

1-1-93TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

但 PERC 电池效率提升面临瓶颈，发展更高光电转换效率的 N 型电池势在必行。

随着 N 型电池转换效率的稳步提升和产业化成熟，预计 2027 年 TOPCon 将成为市场主要电池片生产工艺。

2022年-2030年各类电池技术市场占比变化趋势

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

（3）光伏组件功率持续突破新高，高功率组件成为市场主流。

组件性能持续提升，高功率组件成为市场主流。在平价上网目标的推动下，全球市场对于高效光伏组件的需求越来越大，光伏组件作为面向发电市场的终端产品，产品性能也持续提升。随着大尺寸硅片的逐渐应用，以及半片、多主栅、叠片和叠瓦等高密度封装技术的普及和叠加使用，组件功率得到了明显提升，有效降低了下游系统的度电成本。2021年，行业头部企业陆续发布了大尺寸、高功率组件新产品，量产组件功率陆续突破 600W。未来随着大尺寸技术、高密度封装等技术在新增产能中更广泛的应用，组件性能将进一步提高，高效组件产能及产品占比将持续上升。

（三）行业竞争格局、市场集中情况、发行人产品的市场地位

1、行业竞争格局、市场集中情况

随着行业全面进入“平价上网”新阶段，全面去补贴后，光伏产业迎来发展历程中的重要转折点，下游发电企业需要进一步降低成本，提高对传统能源的竞争能力，真正实现不依赖补贴的市场化自我持续发展，同时行业竞争格局也将发

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生重大变化，大量无法满足“平价上网”要求的低效落后产能将加速淘汰，而“更高品质、更高效率、更低成本”的先进光伏产品将占据市场主导。根据中国光伏行业协会统计数据，2022年，前五名硅片、电池片和组件等细分领域企业的产量占比分别为66.0%、56.3%和61.4%，强者恒强的效应明显。

2、发行人产品的市场地位

公司是行业内极少数一家以硅材料为基础延伸形成光伏新能源和半导体为双产业链，并在上述领域均具有领先地位和核心竞争力的上市公司。

在光伏新能源领域，公司作为领军企业在大尺寸晶体生长、硅片金刚线切割、N 型单晶硅制造等重大太阳能技术革新领域，始终站在推动技术发展的前沿，成为全球太阳能单晶硅片的技术引领者，在光伏产业创造了多个历史第一。公司于2019年 8 月率先在行业内推出 G12 即 210mm 尺寸硅片方案，是 G12 产品的开拓和引领者；同时，公司围绕设备理论产能提升、产品质量升级和成本下降持续技术创新，并加速生产全流程的工业4.0深入应用，持续提升生产效率和产品品质，引领光伏产业实现升级。公司硅片对外销售市场占有率多年保持第一；同时，公司在未来渐成主流的 N 型硅片领域技术开发及产品布局较早，并已占据最大的市场份额，具有显著的先发优势。

公司始终秉承“集约创新、集成创新、联合创新、协同创新”的理念，保持与产业链上下游深度联动，打造具有竞争力的产业生态；通过加速推进 G12、G12+产品的纵深化发展及规模化生产，以及产品创新、技术创新和工业 4.0 相结合，深化产品的技术和成本优势，不断推进大尺寸、薄片化、细线化等技术变革和产业升级，发挥差异化产品、差异化技术、差异化制造的路径优势，助力光伏产业链可持续降本，并不断打造面向全球化的行业领导地位。

在其他硅材料领域，公司坚持全球领先战略和 Power+IC 双驱动策略，具备大尺寸电子级硅片生产能力，其产品广泛应用于逻辑、存储、IGBT 等高附加值应用产品，具备较高的技术门槛和利润空间，随着国内消费电子产品、汽车电子、

5G 通信等领域的快速发展，发行人半导体硅片销售规模持续向好，技术工艺向

Total Solution 2.0 转型升级，随着新建产能的逐步释放，12 英寸大尺寸电子级硅片的领先优势得到进一步巩固。

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3、发行人竞争优势

（1）人才优势

公司近40年的新能源光伏从业经历赋予企业悠久的文化底蕴，目前已经拥有了一批具备丰富行业经验、优秀创新能力和积极进取的企业团队。公司架构呈现出年轻化、专业化特点，为保持产品质量竞争优势和取信于用户奠定了坚实基础，也为公司长期可持续发展提供了保障。公司管理团队拥有丰富的行业经验和管理能力，对行业发展认识深刻，能够基于公司的实际情况、行业发展趋势和市场需求及时、高效地制定符合公司实际的发展战略。

公司作为光伏产业的领军企业，始终坚持创新引领产业发展，公司凝聚了全球的优秀人才，在全球市场进行业务布局，核心团队具备丰富的技术、市场、管理及丰富的光伏行业生产和研发从业经验和知识储备。拥有专业核心团队的优势有助于公司在市场竞争中处于有利位置并在行业波动中实现可持续发展。同时，一大批专家顾问的加入进一步拓展了行业发展前景，提升了公司未来增长潜力，保证了企业扎实的技术创新能力和稳定的产品质量。

（2）战略优势

公司始终坚持“全球领先战略”，在保持光伏硅片技术优势的同时，积极延伸产业范围，目前已经形成涵盖新能源光伏材料板块、光伏电池及组件板块、其他硅材料板块和光伏发电板块四大板块的纵深化、延伸化产业布局，拥有 G12大尺寸化硅片、超高功率叠瓦组件等一系列先进战略产品，随着银川项目产能的逐步释放，未来公司将继续保持全球领先优势。其中，公司超高功率叠瓦组件实现全并联电路，具备优秀的抗阴影、抗衰减、抗热斑性能，充分利用组件有限面积，将最高功率提升至 670GW，转换效率达到 21%以上，并已进入量产阶段。

同时，纵深化发展战略也有助于将现有大尺寸、薄片化 N 型硅片技术优势导入下游产业链环节，结合现有“G12+叠瓦”技术平台，实现多技术优势有机协同，大幅提升电池片和组件光能利用率，为公司增厚利润空间提供坚实基础。

公司通过集中化产能布局，确保地理位置优越、能源供应稳定且具备成本优势；将产业布局集中化、纵深化优势与工业4.0深度融合，凭借自动化、标准化、信息化、数字化和智慧化助力，进一步提升了生产经营效率，为满足客户柔性需

1-1-96TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书求提供保障。

（3）市场储备优势

公司牢牢把握全球能源结构转型的历史重大机遇，与客户柔性化协同，积累了雄厚的客户资源。公司依托光伏行业技术沉淀，具备强大的客户产品和工艺Design in 能力，硅片对外销售市场占有率多年保持第一。随着大尺寸 N 型产品产业链的逐步建立，Totalsolution 产品供应体系优势将持续凸显，公司目前已经与国内外知名光伏厂商建立了稳固的合作关系，可以充分拓展现有销售渠道，扩大市场份额。

（4）供应链稳定优势

在2022年全球硅料短缺、价格上涨的背景下，公司通过长期合作等方式，与包括大全能源、协鑫科技等供应商建立长期合作关系，在保证采购产品质量的前提下，保障供应渠道稳定畅通。同时，稳定的供应关系也有助于公司合理控制存货水平，保持高存货周转水平，降低原材料价格波动风险。

（四）主要竞争对手

隆基绿能（股票代码：601012.SH）成立于 2000 年，于 2012 年在上海交易所上市，主要从事单晶硅棒、硅片和电池组件的研发、生产和销售，发展过程中秉承“产品领先，高效运营，唯实协作，稳健经营”的经营方针，市场占有率高。

2020年、2021年、2022年和2023年1-3月，隆基绿能实现营业收入分别为545.83

亿元、809.32亿元、1289.98亿元和283.19亿元，实现归属母公司股东的净利润分别为85.52亿元、90.86亿元、148.12亿元和36.37亿元。

弘元绿能（股票代码：603185.SH）成立于 2002 年 9 月，主要从事高端智能化装备制造及光伏单晶硅生产，始终贯彻“高端装备+核心材料”双轮驱动业务模式，已经成为光伏产业的主要参与者之一。2020年、2021年、2022年和2023年1-3月，弘元绿能实现营业收入分别为30.11亿元、109.15亿元、219.09亿元和35.13亿元，实现归属母公司股东的净利润分别为5.31亿元、17.11亿元、30.33亿元和6.77亿元。

京运通（股票代码：601908.SH）成立于 2002 年，于 2011 年在上海交易所上市，公司主营业务包括高端装备制造、新能源发电、新材料和节能环保四大业

1-1-97TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书务，在光伏生产设备的技术水平一贯处于行业领先位置。2020年、2021年、2022年和2023年1-3月，京运通实现营业收入分别为40.56亿元、55.26亿元、121.99亿元和27.23亿元；实现归属母公司股东的净利润分别为4.40亿元、8.28亿元、

4.23亿元和3.03亿元。

（五）行业主要壁垒

1、技术壁垒

光伏行业涉及环节众多，从单晶硅和多晶硅的处理与加工，到硅片的生产，以及后续制造电池片组件均有较高的技术壁垒。其中在硅片生产环节，需要经过的流程包括单晶生长、单晶检验、方棒加工、切片检验和晶片检验。其中，单晶生长和切片加工对于产品质量至关重要。在光伏硅片大尺寸化的背景下，需要在提升硅片尺寸的同时，保持对硅料利用率的最大化以及产品合格率的提升，从而降低生产成本，增强竞争优势。对于电池片及组件业务，硅片质量决定了产品的能量转换效率、耐用性和可靠性，因此各大制造厂商往往对硅片质量有着严格要求。同时，电池片和组件需要根据下游客户需求进行一定程度的定制化生产，以满足低温、潮湿等多种使用场景。

2、资金壁垒

光伏产业具备技术门槛高、资金投入大等特点，属于资本密集型产业。在平价上网的时代背景下，通过规模化生产摊薄单位成本，已经成为大多数规模化厂商的发展模式，行业内公司需要通过资金投入，扩大产能和进行技术迭代。同时首先于扩产项目建设期较长，且需要一定时间进行设备调试和产能爬坡，因此投资回报期普遍偏高，并且建设期内需要大量人力物力投入，进一步提高了行业的资金门槛。

3、人才壁垒

受行业技术快速更新的影响，需要材料学、光学、电磁学等多领域人才为行业发展提供源动力。规模化企业具备知名度高、薪资水平高、管理体系完善等优势，可以吸引大量海内外知名院校的专业人才，构建了较高的行业壁垒。此外，较早进入该行业的企业具备更加完善的多学科综合管理能力，可以充分发挥各学科人才的科研能力，有助于不同背景同事间的协同配合，提高了新工艺、新技术

1-1-98TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

的研发能力，因此不利于新进入者建立技术优势。

4、认证壁垒

由于光伏行业下游企业需要直接面向包括户用光伏市场和光伏电站市场在内

的终端市场，需要考虑产品可靠性和稳定性等多种因素，确保产品符合客户需求。

因此对于上游原材料厂商设置了严格的供应商准入和质量检测标准，一旦双方建立合作关系，一般不会进行变动。并且光伏产品具备使用周期长的特点，长久稳定的合作关系为双方技术沟通和售后问题处理提供了有效保障，因此新入局者很难在短期内通过相关认证，打开市场空间。

（六）发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性及其发展状况

发行人主营业务主要处于硅片、电池片和组件等环节，系光伏行业中游位置，上下游分别为多晶硅料供应商和光伏应用系统。

1、光伏产业上游关联性及发展状况

上游供应商对多晶硅料的供应量和供应价格将影响发行人及其同行的成本

水平和排产计划，进而影响下游硅片价格及盈利能力。从2020年到2022年，随着多晶硅料价格的上涨，硅片价格也呈同步上涨趋势。

多晶硅价格（元/千克）

1-1-99TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

硅片价格（元/片）

数据来源：PV InfoLink

随着光伏市场规模扩大，多晶硅料需求不断增加，全球多晶硅产量自2017年的44.1万吨增长为2021年的64.2万吨，复合增长率为9.84%。其中中国多晶硅产量占比提升迅速，占全球总产量的比例由2017年的54.88%增长至2021年的78.19%。我国多晶硅料主要用于生产光伏硅片，得益于中国多晶硅企业技术进步和持续资本投入，中国多晶硅生产企业的产量和产能已经达到全球首位，

2022年共有7家中国多晶硅生产企业进入全球前十位，占比达到86.63%。预计

2023年随着硅料头部企业规划扩建产能将陆续释放，一定程度上可缓解硅料供

应紧张的局面，特别是满足高性能产品生产需要，促使硅料价格将从高位回落。

2、光伏产业下游关联性及发展状况

发行人的下游产业为光伏应用系统，包括集中式和分布式光伏电站，近年来各国相继出台光伏产业扶持政策，对光伏发电等清洁能源需求旺盛，产业规模持续扩大，下游客户对于光伏产品的需求通过产业链逐步向上传导，导致硅片、电池和组件销量上升。截至 2022 年，全球新增光伏装机总量已从 2011 年的 30.2GW增长为 2022 年的 230GW，复合增长率达 20.27%，预计未来增长空间巨大。发展状况具体参见本节“六、（二）发行人所属行业的发展情况和未来发展趋势”之“2和3”。

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七、发行人主要业务情况

（一）发行人主营业务概况

1、主营业务

公司主营业务围绕硅材料展开，专注单晶硅的研发和生产，以单晶硅为起点和基础，深耕高科技、重资产、长周期的国家战略科技产业，朝着纵深化、延展化方向发展。纵向在新能源光伏制造和其他硅材料制造领域延伸，形成新能源光伏材料板块、光伏电池及组件板块和其他硅材料板块。

2、主要产品

业务板块产品分类简介

将多晶硅料通过直拉法制成一定直径的单晶硅棒，再经过新能源光伏

光伏硅片切割、抛光等工序制作成硅切片，纯度较半导体级硅片低，材料业务是制作光伏电池片的基础材料。

光伏发电单元，通过在单晶硅片上生长各种薄膜，形成半光伏电池片 导体 P-N 结，把太阳光能转换为电能。公司量产单晶硅电池片，并制造成电池组件出售。

光伏电池组由若干个太阳能发电单元通过串并联的方式组成，其功能件业务是将功率较小的太阳能发电单元放大成为可以单独使用

太阳能电池组件的光电器件，通常功率较大，可以单独使用为各类蓄电池充电，也可以多片串联或并联使用，作为离网或并网太阳能供电系统的发电单元。

硅片是由高纯度硅晶棒经过切割、抛光等工序制作成的。

其他硅材料硅片是生产制作集成电路、功率器件等半导体产品的基础电子级单晶硅片

业务材料，被广泛应用于计算机、移动互联网、物联网、汽车电子等领域。

报告期内，公司各产品收入情况如下：

单位：万元

2023年1-3月2022年2021年2020年

产品金额比例金额比例金额比例金额比例

光伏硅片1408159.4879.92%5090054.4775.96%3179686.7377.35%1416072.4774.31%

光伏组件221946.4012.60%1084183.2016.18%611852.1314.89%266812.0014.00%

其他硅材料15309.310.87%326492.594.87%212600.805.17%151830.467.97%

光伏电站84743.984.81%61891.210.92%53254.451.30%53130.112.79%

其他31711.091.80%138394.242.07%53074.401.29%17832.580.93%

合计1761870.27100.00%6701015.70100%4110468.50100%1905677.61100%

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（二）发行人主要经营模式

1、采购模式

为生产太阳能单晶硅棒及硅片及其他硅材料等主营业务产品，发行人采购的原材料主要为多晶硅料、耗材和辅料等，均主要通过公司统一采购系统完成。

发行人建立了合格供应商制度，每年对供应商进行年度考察和评价，由价格管理委员会对供应商名录和采购价格进行确认。环睿电子会对《合格供应商名录》和采购价格进行确认，供应商需在符合产品认可（主要对是否符合生产标准进行考核）和资质认可（主要对生产能力、生产规模、经营业绩等方面进行考核）后，才能进入《合格供应商名录》并开始供货。

根据供应商的区域不同，采购分为国内采购和国外采购。国内采购根据行业景气周期不同和供求状况不同，分别采取预付货款采购和协议账期付款采购。国外采购则一般需要一定比例的预付款。

发行人与合作供应商建立定期沟通机制，根据发行人的生产和销售目标进行计划和预测采购数量，并与供应商进行初步沟通，签订不同期间的供货框架协议。

采购部门每月制订月度生产计划，根据生产计划与供应商协商并确定各月度的具体采购数量。采购部门和财务部从生产安全性和贬值安全性两个角度对原材料进行存量控制。

2、生产模式

发行人采用以销定产的生产模式，根据订单的情况安排生产。发行人在组织生产的过程中，将其自有的先进技术融入到定制化采购的生产设备中，有利于提高产品品质、提升生产效率、保持其先进技术与生产环节的有效衔接，在市场竞争中持续保持高品质、低成本的竞争优势。

发行人的太阳能单晶硅棒以及硅片、其他硅材料等主要产品全部以自行组织

采购、利用自有设备进行生产加工的模式进行生产。发行人的太阳能电池组件主要以自行组织采购太阳能电池片、利用自有设备进行生产加工的模式进行生产。

为满足客户订单的需求量，部分太阳能组件以外协模式生产。

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3、销售模式

发行人主要采取直接面对客户的销售模式。凭借在硅材料领域多年的技术经验和客户积累，发行人具有较为稳定的客户群。对于下游具有行业影响力的客户，采取签订框架合作协议锁定长期订单模式，明确合作关系、约定合作模式，限定最低购销数量的方式建立长期合作关系。对于销售量较大的客户、长期合作的客户，发行人采取较为宽松的付款周期、优先供货保障和双方协议价格。对一般下游客户，通常不采取长期订单模式，价格根据市场变化随行就市。

（三）销售情况

1、主要产品销售情况

报告期内，发行人主要产品产销情况如下：

产品项目单位2023年1-3月2022年2021年2020年产量万片339076.371084729.95824803.25619127.52

销量万片350345.541064652.82821234.20607912.10光伏硅片

库存万片20832.6132101.7812024.668455.61

产销率%103.3298.1599.5798.19

产量百万平方英寸185.72743.40751.29631.33

销量百万平方英寸166.78743.80751.54627.25其他硅材料

库存百万平方英寸43.4324.4924.8925.14

产销率%89.80100.05100.0399.35

产量 MW 2248 62 6618.85 4762.57 1828.21

销量 MW 1363.66 6607.30 4166.48 1887.30光伏组件

库存 MW 1524.46 639.49 627.95 31.86

产销率%60.6499.8387.48103.23

注：* 光伏硅片产能、产量统一用 M6 规格折算列示；* 光伏硅片、光伏组件以及其他硅材料产能是按照设备投产时间加权计算。

最近三年，发行人太阳能硅片产量、销量持续增长，产销率持续保持很高水平，是新能源材料市场需求提升，公司产能持续扩大、产品保持较强市场竞争力的结果。发行人其他硅材料产量、销量持续提升，是公司不断优化产品结构，6寸、8寸和12寸硅片产能销售规模逐步扩大，大尺寸硅片产量提高的结果。

2、地区销售情况

报告期内，发行人营业收入按照区域划分情况如下：

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单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

地区金额比例金额比例金额金额金额比例

国内1573201.9789.295818349.5386.833400854.4282.741435090.8275.31

国外188668.3010.71882666.1713.17709614.0817.26470586.7924.69

合计1761870.27100.006701015.70100.004110468.50100.001905677.61100.00

发行人销售区域主要集中在国内，2020年、2021年、2022年和2023年1-3月，发行人国内地区销售收入占营业收入的比例分别为75.31%、82.74%、86.83%和89.29%。发行人主要销售客户以国内客户为主。

3、前五名客户的销售情况

报告期内，按照同一控制下口径合并计算的前五大客户销售情况列示如下：

单位：万元占营业收入的年份客户主要销售内容销售收入比例

客户一太阳能硅片359829.1020.42%

客户二太阳能硅棒83978.324.77%

客户三太阳能硅片78677.724.47%

2023年1-3月

客户四太阳能组件76785.694.36%

客户五太阳能硅片52109.712.96%

合计651380.5436.97%

客户一太阳能硅片1408067.6821.01%

客户二太阳能硅片535403.197.99%

客户三太阳能硅棒422732.116.31%

2022年

客户四太阳能硅片410783.786.13%

客户五太阳能硅片344481.695.14%

合计3121468.4546.58%

客户一太阳能硅片654747.4015.93%

客户二太阳能硅片579826.9714.11%

客户三太阳能硅片447970.8410.90%

2021年

客户四太阳能硅棒348742.438.48%

客户五太阳能硅片226141.945.50%

合计-2257429.5854.92%

客户一太阳能硅片277560.3514.56%

客户二太阳能硅棒229879.0212.06%

2020年客户三太阳能硅片218559.7811.47%

客户四太阳能硅片180554.099.47%

客户五太阳能组件159151.458.35%

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合计-1065704.6855.92%

报告期内，公司向前五大客户的销售金额占当期营业收入的比例分别为

55.92%、54.92%、46.58%和36.97%。公司存在向前五大客户的销售占比超过百

分之五十的情形，主要原因为公司的客户类型相对集中，客户主要为太阳能组件生产厂商，因此客户集中度相对较高。公司不存在向单个客户的销售占比超过百分之三十的情形，且不存在对客户存在重大依赖的情形。

除已经披露的关联交易外，发行人的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方及持有发行人5%以上股份的股东在上述客户中均未拥有权益。

（四）采购情况

1、主要原材料采购情况

报告期内，发行人主要原材料为硅料，硅料的采购金额分别为73.50亿元、

204.61亿元、434.98亿元和88.16亿元。

2、主要能源采购情况

2023年1-3月2022年2021年2020年

能源种类变动变动变动数额数额数额数额情况情况情况

耗用量（万度）82581.21-552883.9825.89%439182.8532.00%332706.68电单价（元/度）0.47-0.3310.00%0.307.14%0.28力金额（万元）38433.46-183222.1240.07%130805.8639.97%93455.84

耗用量（万立方米）287.92-101.04302.71%25.09160.81%9.62燃单价（元/立方米）3.41-3.9617.51%3.3710.13%3.06气金额（万元）981.33-400.24373.32%84.56187.72%29.39

耗用量（立方米）58818.44-92162.4433.61%68979.1021.81%56630.27蒸单价（元/立方米）257.20-271.3615.66%234.6115.49%203.14汽金额（万元）1512.79-2500.8954.54%1618.3240.67%1150.40

3、前五名原材料供应商的采购情况

报告期内，按照同一控制下口径合并计算的前五大供应商采购情况列示如下：

单位：万元主要采购占年度采购年份供应商名称采购额内容总额比例

2023年供应商一光伏材料272544.6619.18%

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1-3月供应商二光伏材料165595.5711.65%

供应商三光伏材料127531.068.98%

供应商四光伏材料100865.927.10%

供应商五光伏材料100230.877.05%

合计766768.0953.96%

供应商一光伏材料1168885.5119.71%

供应商二光伏材料632202.3010.66%

供应商三光伏材料432987.117.30%

2022年

供应商四光伏材料355040.535.99%

供应商五光伏材料333951.425.63%

合计2923066.8749.28%

供应商一光伏材料562606.5616.88%

供应商二光伏材料447705.7613.43%

供应商三光伏材料363377.6310.90%

2021年

供应商四光伏材料265597.047.97%

供应商五光伏材料205187.356.16%

合计1844474.3455.33%

供应商一光伏材料256056.0615.95%

供应商二光伏材料207986.4412.96%

供应商三燃动69636.914.34%

2020年

供应商四光伏材料61785.363.85%

供应商五辅料46597.782.90%

合计-642062.5639.99%

报告期内，公司向前五大供应商的采购金额占当期采购总金额的比例分别为

39.99%、55.33%、49.28%和53.96%，存在向前五大供应商的采购占比超过百分

之五十的情形，主要原因为发行人向前五大供应商采购的产品主要为多晶硅料等，供应商类型相对集中，因此供应商集中度较高。公司不存在向单个客户的销售占比超过百分之三十的情形，且不存在对客户存在重大依赖的情形。报告期内前五大供应商总体较为稳定。供应商的稳定有利于发行人控制原材料及产品的品质；同时发行人也建立起具有一定竞争性的供应商体系，以获取较好的原材料品质和价格优惠。

除已披露的关联交易外，报告期内发行人前五大供应商中没有发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东或其所投资的企业。

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（五）生产情况

主要产品产能、产量和产能利用情况如下：

产品项目单位2023年1-3月2022年度2021年度2020年度

产能万片383162.721235471.00956909.00645131.00

光伏硅片产量万片339076.371084729.95824803.25619127.52

产能利用率%88.49%87.80%86.19%95.97%

产能百万平方英寸258.59907.00916.00789.00

其他硅材料产量百万平方英寸185.72743.40751.29631.33

产能利用率%71.82%81.96%82.02%80.02%

产能 MW 2700.00 8060.00 5870.00 2210.00

光伏组件 产量 MW 2248.62 6618.85 4762.57 1828.21

产能利用率%83.28%82.12%81.13%82.72%

注：* 光伏硅片产能、产量统一用 M6 规格折算列示；* 光伏硅片、光伏组件以及其他硅材料产能是按照设备投产时间加权计算。

（六）安全生产和环境保护情况

发行人已在安全、环保方面按照法律、法规的要求结合自身情况制定了相关

管理制度，并严格执行。

1、安全生产情况

（1）安全生产管理制度

为了保证安全生产，发行人制定了《安全生产责任制管理规定》《安全生产投入管理规定》《安全教育培训管理规定》《特殊作业安全管理规定》《工程项目建设安全管理规定》《危险化学品管理规定》《特种设备安全管理规定》《危险源辨识、风险评价和控制措施管理制度》《隐患排查和整治管理规定》《防雷防静电管理规定》等相关的安全生产管理制度和严格的安全生产操作规范，要求员工严格按照操作规范按章操作，保证了公司生产的安全性。

公司严格按照安全环保工作目标，认真贯彻安全生产有关法律法规、规章和规范性文件要求，有效运行 ISO14001 环境管理体系，全面落实安全生产责任制，扎实开展安全生产各项工作，对安全环保工作实施“目标+过程”双重考核机制。

（2）公司安全生产的合法合规性

报告期内，发行人及其下属公司不存在安全生产方面的重大违法违规行为。

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2、环境保护情况

（1）发行人环保相关制度及执行情况

发行人为了对生产过程中产生的废水、废气、噪声等进行有效的预防和治理，制定了环境保护管理规定，包括建设项目环境保护“三同时”管理、污水处理管理规定、废气处理管理规定、固体废物管理规定、噪声污染管理规定、环境保护

图形标志管理规定、环境保护宣传教育管理规定、环境污染事故应急管理规定等。

发行人严格按照安全环保工作目标，认真贯彻国家环境保护有关法律法规、规章和规范性文件要求，有效运行 ISO14001 环境管理体系。

发行人凡涉及新、改扩的项目均按照环保相关规定聘请第三方资质单位对项

目进行环境影响评价报告的编制、评估并由政府进行审批。发行人按规定编制了突发环境事件应急预案并由专家评审后报当地环境保护部门进行备案，按照预案要求及预案内容定期对发行人员工进行培训，以便能够及时、准确地处理突发性环境污染事故。

最近三年，公司在环境保护方面的投入情况如下：

单位：万元项目2022年2021年2020年环保投入32237.6816442.8829220.17

（2）公司环境保护合法合规性

2021年，公司下属控股公司无锡中环应用材料有限公司收到无锡市生态环

境局行政处罚，具体如下：

受罚主体无锡中环应用材料有限公司处罚部门无锡市生态环境局

处罚编号及文书锡宜环罚决[2021]234号《无锡市生态环境局行政处罚决定书》处罚日期2021年10月18日处罚原因未依法对委托处置利用固体废物的单位进行技术能力审核处罚事项改正违法行为并处罚款10万元

根据《无锡市生态环境局行政处罚决定书》（锡宜环罚决[2021]234号）认定：“根据2019年3月《固废法》对固废委托处置利用单位进行技术能力审核，没有具体要求，2021年6月，中环公司已更换委托宁夏广臻升材料有限公司对固废进行处置，及时进行了整改，未对环境造成影响，符合从轻处罚的情形。

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依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第一款第九

项、第二款之规定，适用《江苏省生态环境行政处罚裁量基准规定》，我局对你单位从轻处以罚款壹拾万元整。”根据《江苏省生态环境行政处罚裁量基准规定》第十一条规定：“有下列情形之一的，应当从轻处罚：（一）生态环境违法行为轻微的；……（四）积极采取整改措施，主动消除或者减轻环境危害后果的；（五）其他符合从轻处罚情形的。”综上，无锡中环应用材料有限公司上述违法违规行为，未对环境造成重大不利影响，并及时进行了改正，且经主管部门认定属于从轻处罚的情形。因此，无锡中环应用材料有限公司上述行为不属于重大违法违规行为，不对公司本次向不特定对象发行可转债构成障碍。

除上述情形外，报告期内，发行人无其他环保相关的重大违法违规情形。

（七）现有业务发展安排及未来发展战略

2022年是充满挑战和进取的一年。受惠于全球“双碳”趋势，光伏新能源

产业迎来高速发展期，给 TCL 中环新能源光伏产业带来重要机遇；但同时，俄乌冲突、能源危机等事件持续发酵，全球经济面临不确定性风险和下行压力。在严峻的内外部形势下，TCL 中环保持战略定力，在不断变化的环境中，固本强基、筑牢底线，秉持“经营提质增效、锻长板补短板、加快全球布局、创新驱动发展”的经营策略，实现稳健快速发展。公司管理层在本届董事会领导下，全面落实战略规划，面对上游材料供应紧缺及产业链剧烈波动的挑战，公司坚持重点项目持续投资，多个工厂相继投产，扎实推进产业建设，拓展全球化业务，核心竞争力明显增强，光伏晶体和晶片优势产能结构、产销规模全球领先，为公司的持续发展提供动力。

2022 年，TCL 中环持续推动技术创新与工业 4.0 制造转型，生产与经营活

力加速释放，业绩快速增长。2022年，公司营业收入670.10亿元，同比增长63.02%；经营性现金流量净额50.57亿元，同比增长18.11%；净利润70.73亿元，

同比增长59.48%；归属于上市公司股东的净利润68.19亿元，同比增长69.21%。

报告期末，公司总资产1091.34亿元，较期初增长39.95%；归属于上市公司股东

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的净资产为376.18亿元，较期初增长18.77%。

新能源光伏业务板块实现营业收入623.61亿元，同比增长62.2%。2022年，新能源光伏业务在上游供应链价格大幅波动的形势下，坚持技术创新与制造方式转型相结合，保障公司优势产能提升、产品结构升级，制造优势进一步凸显。同时，发挥在推动行业技术和制造水平提升过程中形成的定义权、定标权、定价权优势，提升经营质量，降低经营风险。至2022年末，公司光伏单晶产能提升至

140GW，产销规模同比增长超 30%，行业客户认可度持续提升。围绕设备理论

产能提升、产品质量升级和成本下降，公司开展了多项技术创新活动并形成了一系列自主知识产权的专利技术和 know-how。随着工业 4.0 及柔性制造智能工厂生产方式在公司各产业板块的作业流程和作业场景的应用，光伏产品产销规模迅速提升。依托 G12 与叠瓦双平台技术优势和柔性制造能力，组件制造水平与产品力显著增强，同时发挥上下游联动消化超规硅片的能力，产品竞争力不断提升。

展望2023年，全球经济复苏仍面临巨大压力，行业周期性变化加剧，产业格局逐渐走向分化。公司将立足于“高科技、重资产、长周期”的产业特性，坚持技术创新和工业4.0制造方式转型，增强内生竞争力，实现穿越行业周期。

光伏硅片业务方面，公司将把握战略机遇，坚持以创新引领产业发展，持续推动先进产能释放、优化升级产品结构与推动全球化业务持续发展。公司作为光伏产业的创变者与引领者，将秉承集约创新、集成创新、联合创新、协同创新的理念，立足技术创新与柔性化制造能力，巩固硅片环节定义权、定标权、定价权。

为实现“综合实力全球 TOP1”的全球领先战略目标持续努力。在重点项目中，将加速实现晶体宁夏银川 50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智能工厂、晶片年

产 25GW 高效太阳能超薄硅单晶片智慧工厂项目、年产 35GW 高纯太阳能超薄

单晶硅片智慧工厂项目、25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智慧工厂项目全面建设。上述全部项目设计为工业4.0智慧工厂，拥有柔性制造能力，生产效率与运营效率提升、成本结构将进一步优化，为 G12 产品赋能，并与上下游产业链协同、共享发展成果。

在光伏电池/组件方面，公司将始终高度尊重知识产权，持续专注于具有知识产权保护的、行业技术领先的叠瓦组件差异化产品的科技投入和工艺创新，坚定发挥叠瓦技术与工业 4.0 制造方式优势，加速“G12+叠瓦”技术平台全面升级，

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推动整个光伏链条的技术能力与商业价值提升，以差异化、定制化保持持续的性能领先。基于 MAXEON 公司拥有的 IBC 电池-组件、叠瓦组件的知识产权和卓越的研发能力，公司推动 MAXEON 在全球范围内进一步拓展电池、组件的制造体系和地面式电站、分布式电站的市场开发业务，快速建立海外产业布局和全球供应链体系。

光伏新能源行业在周期性变化中不断成长。2023年，全球光伏市场上游原材料供应紧张的情况逐渐得到缓解，装机量持续向好，硅片呈现结构性紧张，以

210大尺寸硅片为代表的优质产品供不应求。公司将持续立足“成本、质量、人效、制造能力、以人为本”，加速智能制造转型和技术创新转化，提升柔性制造能力，缩短产品研发周期，持续高效运营；在 ESG 理念的基础上坚定全球化战略，加快全球化业务布局，引领行业变革和产业升级，实现经营上台阶，发展高质量。

八、公司技术水平和研发情况

（一）公司研发投入构成及占营业收入比例情况

项目2023年1-3月2022年2021年2020年研发投入（万元）115350.72377052.09257653.9290921.98

营业收入（万元）1761870.276701015.704110468.501905677.61研发投入占营业

6.55%5.63%6.27%4.77%

收入比例

（二）报告期内研发形成的重要专利及非专利技术以及其应用情况

截至2023年3月31日，公司拥有授权专利1491项，其中，发明专利200项，实用新型专利1290项，外观设计专利1项，详见本募集说明书“附件3：专利清单”。此外，公司拥有9家高新技术企业、6家省部级研发中心、1家国家级技术中心、1家国家技术创新示范企业及2家省部级重点实验室。

报告期内，公司主要产品的核心技术均为自主研发，公司运用自身核心技术生产的产品是公司主要收入来源。

（三）现有核心技术人员、研发人员占员工总数的比例以及报告期内前述人员的变动情况

在光伏领域，公司作为光伏产业的创变者与引领者，始终坚持创新引领产业

1-1-111TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书发展，40多年的新能源光伏从业经历，以工程师文化为基础，坚持自主创新，持续 know how 积累和管理，培育了一大批优秀的科技创新型人才、工程师技术人才、信息化管理人才和制造一线优秀的“工匠型”人才。

截至2022年12月31日，公司及其控股子公司共有研发人员1252人，占公司总人数7.20%，上述人员中包括具有高级技术专业职称的69人、享受国务院特殊津贴的专家2人。

项目2022年12月31日2021年12月31日2020年12月31日

研发人员数量（人）12521070886

研发人员数量占比7.20%8.00%8.64%

（四）核心技术来源及其对发行人的影响

公司坚持自主创新，形成自主知识产权体系，通过持续技术创新及工艺进步、工业 4.0 制造转型，引领光伏硅片领域技术突破和变革，在大尺寸、薄片化、N型硅片等方面均形成了独特的领先优势。近几年，公司先后形成“‘G12+叠瓦组件’双平台技术”、“高品质低氧 n 型硅单晶技术”、“大尺寸超薄硅片切割技术”、“叠瓦电池电镀技术”等多项核心技术，在公司的生产经营中发挥了关键作用。

近年来，发行人在光伏领域获得主要技术突破如下：

年份序号项目

成功开发 φ223规格-180μm、175μm、170μm、165μm、160μm、150μm单晶硅片，达到国内领先水平。

2020 年 “年产 10GW 高效太阳能电池用超薄硅单晶金刚线智能化切片项目”成

2 功开发 φ295规格-180μm、175μm大尺寸 G12 单晶硅片，达到国际领先水平。

通过 G12 技术平台与工业 4.0 生产线深度融合，提升了公司生产制造效率、工艺技术水平和满足客户柔性化需求的能力。G12 产品规模提升加速、产品结构转型顺利。通过一系列技术进步，在晶体环节，单位产品硅料消

2021年1

耗率同比下降近 3%，硅棒单台月产提升 30%；在晶片环节，硅片 A 品率大幅提升，同时积极推进细线化、薄片化等项目，同硅片厚度下公斤出片数显著提升，较大程度改善单位产品毛利。

“3.5 高效叠瓦组件技术开发”在叠瓦+G12 平台的基础上，引进 MBB，创建一个 MBB+叠瓦+G12 的技术平台，保持薄硅片和薄的封装材料优势，

1 同时汲取 MBB 电池电流传输路径短的特点，电池正背面都采用细焊带焊接，减少电池少子的传输损耗，降低电池的内阻，从而提升组件的功率，

2022年

维持叠瓦的市场竞争能力。

智能远程拉晶技术，以数字化赋能拉晶生产，改变拉晶生产模式，实现拉

2晶环节远程集控单人操作从192台直拉单晶炉提升到384台，生产效率达

到全球领先水平。将数字价值全面赋能企业管理，实现高效运营，打造全

1-1-112TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

年份序号项目

新工业4.0管理模式。

“叠瓦技术4.0技术平台”开发少切电池叠瓦电路，主要针对切2及切3电池进行设计，保证叠瓦组件高密度封装优势；丝线焊带焊接于副删焊接

1技术；无主栅电池焊带焊接及粘接技术；通过开发“更多”且“更细”的

无主栅电池及组件封装技术，可以更好的提升叠瓦产品功率和外观，降低叠瓦产品成本，提升公司产品竞争力。

2023年

开发 G12+系列太阳能硅片，为客户提供“光伏硅片 Total Solution”，目前已实现厚度 110μm的 N 型硅片量产，所有产能均支持 N型产品切换，

2 给电池、组件端带来更多可能，加速了光伏产业进入 N 时代，为实现“双碳”目标提供强劲动力。满足柔性化、定制化、客制化需求，实现产业链横向拓展，纵向延伸，成就光伏 600W+、700W+时代。

九、主要固定资产、无形资产

（一）主要固定资产情况

截至2023年3月31日，公司主要固定资产情况如下：

单位：万元类别账面原值累计折旧账面净值成新率

房屋建筑物1030300.28121698.04831999.3380.75%

机器设备4762367.421011084.953704585.2177.79%

运输设备8072.302733.335336.1866.10%

电站236160.6453581.05176373.7374.68%

电子设备及其他27583.5011070.5514384.5252.15%

合计6064484.141200167.924732678.9678.04%

1、主要生产设备情况

截至2023年3月31日，发行人及其子公司拥有的主要生产设备情况如下：

主要生产设备对公司名称成新率应产品分类宁夏中环光伏材料有限公司内蒙古中环光伏材料有限公司

硅棒79.04%内蒙古中环晶体材料有限公司内蒙古中环领先半导体材料有限公司内蒙古中环光伏材料有限公司无锡中环应用材料有限公司中环领先半导体材料有限公司

硅片80.45%天津中环领先材料技术有限公司天津市环智新能源技术有限公司天津市环欧半导体材料技术有限公司

电池环晟光伏（江苏）有限公司89.38%

1-1-113TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

组件环晟新能源（江苏）有限公司78.22%

（二）发行人拥有的土地和房产

截至2023年3月31日，发行人及其控制的企业拥有的主要房屋和土地不动产权情况详见附件1《房屋和土地不动产权证清单》。

（三）无形资产

1、商标截至2023年3月31日，发行人及其子公司拥有的商标详见附件2《商标清单》。

2、专利

截至2023年3月31日，发行人及其子公司拥有的专利具体情况详见本募集说明书之附件3《专利清单》。

3、许可专利使用权

截至2023年3月31日，发行人及其控制的公司主要许可专利使用权详见附件4《许可专利使用权清单》。

十、公司拥有的经营资质及特许经营权情况

（一）公司拥有的经营资质

截至2022年12月31日，公司及其控制的企业拥有的主要业务资质情况如下：

1.电力业务许可证

序持证主体许可类别证书编号核发单位有效期号当雄友豪新能

2019.10.25-

1源发展有限公发电类企业1073119-00818华中能源监管局

2039.10.24

司

内蒙古环兴电承装等级:4、

2021.04.29-

2力建设工程有承修等级:4、1-5-00045-2021华北能源监管局

2027.04.28

限公司承试等级:4

独山安聚光伏2018.08.28-

3发电类企业1062918-00018贵州能源监管办

科技有限公司2038.08.27

尚义县晟耀新2022.11.24-

4发电类企业1010322-01421华北能源监管局

能源开发有限2042.11.23

1-1-114TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序持证主体许可类别证书编号核发单位有效期号公司葫芦岛市中润

2020.10.12-

5能源科技有限发电类企业1020720-00378东北能源监管局

2040.10.11

公司

陕西润环天宇2021.12.03-

6发电类企业1031021-01064西北能源监管局

科技有限公司2041.10.11葫芦岛市信成

2020.10.12-

7新能源科技有发电类企业1020720-00376东北能源监管局

2040.10.11

限公司苏尼特左旗环

2017.12.14-

8昕新能源有限发电类企业1010017-00004华北能源监管局

2037.12.13

公司鄂托克旗环聚

2017.12.14-

9新能源有限公发电类企业1010517-00358华北能源监管局

2037.12.13

司尚义县晟昕新

2022.11.30-

10能源开发有限发电类企业1010322-01423华北能源监管局

2042.11.29

公司

耿马环兴新能2019.05.13-

11发电类企业1063019-01238云南能监办

源有限公司2039.05.12

沽源县晟聚新2018.09.21-

12发电类企业1010318-00833华北能源监管局

能源有限公司2038.09.20

张家口晟垣新2018.09.21-

13发电类企业1010318-00831华北能源监管局

能源有限公司2038.09.20秦皇岛市天辉

2018.07.17-

14太阳能有限公发电类企业1010318-00825华北能源监管局

2038.07.16

司

康保县环聚新2017.07.13-

15发电类企业1010317-00712华北能源监管局

能源有限公司2037.07.12中环能源（内

2016.10.14-

16蒙古）有限公发电类企业1010516-00212华北监管局

2036.10.13

司呼和浩特环聚

2017.05.02-

17新能源开发有发电类企业1010517-00286华北能源监管局

2037.05.01

限公司翁牛特旗光润

2018.11.03-

18新能源有限公发电类企业1020518-00197东北能源监管局

2038.11.02

司

突泉县光环新2018.11.03-

19发电类企业1020518-00198东北能源监管局

能源有限公司2038.11.02

2、排污许可证/登记回执登记编号

许可证证号/登记回执登记核发日期/登序号主体名称有效期至发证单位编号记日期天津市环欧半导天津滨海高

1 体材料技术有限 91120116724473516G001Z 2020.07.06 2023.07.05 新技术产业

公司开发区行政

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许可证证号/登记回执登记核发日期/登序号主体名称有效期至发证单位编号记日期审批局无锡中环应用材无锡市生态

2 91320282MA1P97E09B001V 2022.09.07 2027.09.06

料有限公司环境局天津滨海高天津市环欧新能新技术产业

3 91120116MA07G0XA24001W 2023.02.10 2028.02.09

源技术有限公司开发区行政审批局天津滨海高天津市环智新能新技术产业

4 91120116MA06XX2A7X001X 2021.01.06 2026.01.05

源技术有限公司开发区行政审批局中环领先半导体无锡市生态

5 91320282MA1UQ5XR2L001V 2022.04.24 2027.04.23

材料有限公司环境局呼和浩特市

内蒙古中环领先 91150100MA0NK9RX39002U 2022.05.09 2027.04.30生态环境局

6半导体材料有限

呼和浩特市

公司 91150100MA0NK9RX39001U 2021.05.08 2026.04.30生态环境局天津滨海高天津中环领先材新技术产业

7 91120116675957927T001Q 2019.12.31 2024.12.30

料技术有限公司开发区行政审批局环晟新能源（江无锡市生态

8 91320282MA1M9XTK6K001U 2021.06.30 2026.06.02

苏）有限公司环境局

环晟光伏（江苏）无锡市生态

9 91320200354602818L001Q 2022.10.12 2027.10.11

有限公司环境局内蒙古中环光伏呼和浩特市

10 91150100683441162X001Q 2020.09.19 2023.09.30

材料有限公司生态环境局内蒙古中环晶体呼和浩特市

91150100MA0NLEAY2X002U 2021.02.02 2024.01.31材料有限公司（内生态环境局

11

蒙古中环协鑫光呼和浩特市

91150100MA0NLEAY2X001U 2021.05.31 2026.05.31伏材料有限公司）生态环境局

（二）特许经营权情况

报告期内，发行人不存在特许经营权的情况。

十一、最近三年发生的重大资产重组情况

报告期内，发行人不存在重大资产重组的情况。

十二、公司境外经营情况

截至2022年12与31日，发行人主要有4家境外控股子公司。该4家境外子公司基本情况如下：

公司名称设立地点在公司中的定位

1-1-116TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

中环香港控股有限公司中国香港作为面向境外的原材料采购和产品销售平台ZHONGHUAN ADVANCED （ 作为销售平台，主要向东南亚市场销售其他新加坡SINGAPORE） PTE. LTD. 硅材料

ZHONGHUAN SINGAPORE

INVESTMENT AND 新加坡 作为投资持股平台，投资境外产业链企业DEVELOPMENT PTE.LTD.中环领先日本株式会社日本作为销售平台，向日本市场销售其他硅材料发行人设立上述4家境外子公司，主要是为拓宽采购、销售渠道以及布局境外产业链，增强公司全球化的配套能力和综合服务能力。

十三、报告期内的分红情况

详细内容参见“重大事项提示”之“四、公司股利分配政策、现金分红情况”。

十四、最近三年公司发行债券情况

2020年，公司面向合格投资者公开发行了“天津中环半导体股份有限公司

2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”，报告期内，公司不存

在公开发行的债券或其他债务违约或者延迟支付本息的情形。上述债券已于

2022年6月21日全部回售完毕，截至报告期末，公司债券余额为0。

十五、最近三年平均可分配利润是否足以支付各类债券一年的利息的情况

2020年度、2021年度及2022年度，公司归属于母公司所有者的净利润分

别为108899.54万元、402961.76万元和681865.38万元，平均可分配利润为

397908.89万元。本次向不特定对象发行可转债按募集资金1380000.00万元计算，参考近期可转债市场的发行利率水平并经合理估计，公司最近三年平均可分配利润足以支付公司各类债券和本次发行的可转债一年的利息。

1-1-117TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第五节财务会计信息与管理层分析

本节的财务会计数据反映了公司最近三年及一期的财务状况、经营业绩与现

金流量；如无特别说明，均引自公司2020年度、2021年度、2022年度已经审计的财务报告和2023年一季度报告。

公司提示投资者关注本募集说明书所附财务报告和审计报告全文，以获取全部的财务资料。

一、最近三年及一期财务报告审计情况

（一）审计意见类型

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度、2021年度财务报

告进行了审计，并分别出具了CAC证审字[2021]0068号、CAC证审字[2022]0238号无保留意见的审计报告。

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报告进

行了审计，并出具了普华永道中天审字（2023）第10127号无保留意见的审计报告。

公司2023年1-3月财务数据未经审计。

（二）与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准

公司根据自身业务特点和所处行业，从项目性质及金额两方面判断与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平。在判断项目性质重要性时，公司主要考虑该项目的性质是否显著影响公司财务状况、经营成果和现金流量，是否会引起特别的风险。在此基础上，公司进一步判断项目金额的重要性，主要综合考虑该项目金额占总资产、净资产、营业收入、净利润等直接相关项目金额的比重是否较大或占所属报表单列项目金额的比重是否较大。

二、最近三年及一期财务报表公司自2023年1月1日起对符合总额法核算条件的政府补助改按净额法核算，并对会计政策的相关内容进行调整，相关会计政策的调整情况及对2023年一季度报表数据的影响数详见本节之“五、会计政策、会计估计变更和会计差错”

1-1-118TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

之“（一）会计政策变更情况”。本章节中2020年度至2022年度财务数据均引

自公司已经审计的年度财务报告，未作调整。

（一）合并资产负债表

单位：元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

流动资产：

货币资金11877123883.4310166562880.9110746311148.547515854433.95交易性金融资

3013256263.894507833753.231232170469.43374535025.80

产

应收票据74708518.81119845011.78106947508.64395861423.11

应收账款4859029340.333812055993.013085252983.572083737993.60

应收款项融资3466422555.821067684984.122177959372.471154520309.67

预付款项2429610454.902885246829.351980861854.51838287764.32

其他应收款488640917.22154404088.8951784213.6493276704.20

存货7881546081.676430335878.413129245335.942144174858.42

合同资产330463809.02315167085.11233528785.76183650277.95一年内到期的

---15688865.75非流动资产

其他流动资产2990828678.082370386067.751714781827.781285512431.16

流动资产合计37411630503.1731829522572.5624458843500.2816085100087.93

非流动资产：

其他债权投资---152062600.84

长期应收款---14203682.00

长期股权投资6891491447.396910512654.855127802133.353173821949.69其他权益工具

179600000.00177880000.00173040000.00173040000.00

投资其他非流动金

1500728279.091399962373.69--

融资产

投资性房地产667848195.86709222288.66590448194.94436050312.36

固定资产47326789638.8741623868687.5129615499469.7225273192558.11

在建工程15303704283.4513961610724.339110933282.767979252992.72

使用权资产4876277449.464525354586.921894799669.11-

无形资产4269592400.653663862223.232839378089.792612927490.38

开发支出827634758.571006700047.891241445477.70720267593.49

商誉1394688594.05214683196.33214683196.33214683196.33

长期待摊费用344256673.45320696704.62267390052.93260309065.68递延所得税资

151237414.51175107986.77217780133.25370600002.99

产其他非流动资

3026563764.712614784068.712227315816.781254172319.88

产非流动资产合

86760412900.0677304245543.5153520515516.6642634583764.47

计

1-1-119TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

资产总计124172043403.23109133768116.0777979359016.9458719683852.40

流动负债：

短期借款130000000.00650646232.601392526109.131692000000.00

应付票据6039792243.654494791777.292368005380.072686092443.72

应付账款11866686244.1312081289209.466572264327.094512947264.68

合同负债1848521754.831818232721.941949628771.631720761309.03

应付职工薪酬477231683.75417005269.88413055243.0023117072.34

应交税费632468151.01494863962.33462052177.50220718497.63

其他应付款575709331.47482596164.70393553440.63546629660.49一年内到期的

2522728443.552335764977.226582396392.925919281937.35

非流动负债

其他流动负债291507160.09244892168.49310178280.058339703.36

流动负债合计24384645012.4823020082483.9120443660122.0217329887888.60

非流动负债：

长期借款35114895727.3031911171227.1212633301160.379225755188.49

应付债券---1998897271.46

租赁负债4769979292.944384120603.721047341240.13-

长期应付款1532323990.83886872092.60670529318.911254954196.51长期应付职工

155259265.15155259265.15155259265.15-

薪酬

预计负债51887201.8247104610.1420000000.00-

递延收益59823496.15871448468.05704699876.44285378714.93递延所得税负

1123480796.61797867987.87634788813.41543417216.82

债非流动负债合

42807649770.8039053844254.6515865919674.4113308402588.21

计

负债合计67192294783.2862073926738.5636309579796.4330638290476.81

所有者权益：

股本3233790449.003233789449.003231733699.003032926542.00

资本公积21004578499.6321003715106.8621134123379.9112389469696.19

减：库存股720867609.09720867609.09329929799.76-

其他综合收益----428982.71

专项储备31200194.6424157483.4122618998.8418940917.10

盈余公积831336735.13831336735.13359480245.35133610213.98

未分配利润15498711881.4713245567260.127254259663.593632487690.38归属于母公司

所有者权益合39878750150.7837617698425.4331672286186.9319207006076.94计

少数股东权益17100998469.179442142952.089997493033.588874387298.65所有者权益合

56979748619.9547059841377.5141669779220.5128081393375.59

计负债和所有者

124172043403.23109133768116.0777979359016.9458719683852.40

权益总计

1-1-120TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（二）合并利润表

单位：元

项目2023年1-3月2022年度2021年度2020年度

一、营业总收入17618702733.5767010157024.9841104685048.7319056776100.59

其中：营业收入17618702733.5767010157024.9841104685048.7319056776100.59

二、营业总成本15294261005.8060216018497.2936181982404.5418041623302.02

其中：营业成本13564408525.0555066992255.4632190397140.6415463866270.37

税金及附加64361744.73248939209.76170774013.55127275656.98

销售费用82990872.77277203673.13130596831.20158680508.14

管理费用273811440.82908138543.35991718952.95643704176.10

研发费用1017822381.252922823798.141858807314.73618747775.20

财务费用290866041.18791921017.45839688151.471029348915.23

其中：利息费用343519595.051040992147.23938552307.181089910478.47

利息收入46238872.9789541563.52111309603.89103573072.34

加：其他收益4018864.26369530572.31161755650.13369628400.80投资收益（损失以

190702593.841751501775.741167626953.08303131743.70“－”号填列）

其中：对联营企业和合

174693283.431848692063.681285479112.26-72082341.89

营企业的投资收益公允价值变动收益（损

154651949.4055945448.37-69814010.32失以“－”号填列）信用减值损失（损失以

3747787.51-59918874.15-92776237.96-80549040.95“-”号填列）资产减值损失（损失以

134839427.33-1519239813.10-1074060006.70-25311269.26“-”号填列）资产处置收益（损失以-6072410.57-66540610.65-79646007.24-20605963.63“-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”

2806329939.547325417026.215005602995.501631260679.55号填列）

加：营业外收入3193278.85156336896.5022175624.7771344597.10

减：营业外支出813912.0632422661.7127747571.3510498490.11四、利润总额（亏损总额以

2808709306.337449331261.005000031048.921692106786.54“－”号填列）

减：所得税费用344388874.38376288511.46564902638.82216595755.66五、净利润（净亏损以“－”

2464320431.957073042749.544435128410.101475511030.88号填列）

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

2464320431.957073042749.544435128410.101475511030.88“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以----“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利

2253144621.356818653821.894029617597.101088995378.47

润

2.少数股东损益211175810.60254388927.65405510813.00386515652.41

六、其他综合收益的税后净

----428982.71额

1-1-121TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2023年1-3月2022年度2021年度2020年度

（一）归属母公司所有者的

----428982.71其他综合收益的税后净额

1.不能重分类进损益的其他

----综合收益

2.将重分类进损益的其他综

----428982.71合收益

（二）归属于少数股东的其

----他综合收益的税后净额

七、综合收益总额2464320431.957073042749.544435128410.101475082048.17

（一）归属于母公司所有者

2253144621.356818653821.894029617597.101088566395.76

的综合收益总额

（二）归属于少数股东的综

211175810.60254388927.65405510813.00386515652.41

合收益总额

八、每股收益

（一）基本每股收益0.702.121.320.38

（二）稀释每股收益0.702.121.320.38

（三）合并现金流量表

单位：元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年一、经营活动产生的现金流量

销售商品、提供劳务收到的现金5178257373.3224998976530.7213906234902.4911532655264.88

收到的税费返还275201940.192389843073.721201872631.04888244685.82

收到其他与经营活动有关的现金209706722.69803768239.87992642689.81649185401.95

经营活动现金流入小计5663166036.2028192587844.3116100750223.3413070085352.65

购买商品、接受劳务支付的现金2887839159.5717880002045.198378229949.017220534989.93支付给职工以及为职工支付的现

850095439.372722797219.151999938334.121236485441.60

金

支付的各项税费446482833.711218732063.27591365160.87342493054.62

支付其他与经营活动有关的现金439943421.261314217387.87849575723.091411726077.35

经营活动现金流出小计4624360853.9123135748715.4811819109167.0910211239563.50

经营活动产生的现金流量净额1038805182.295056839128.834281641056.252858845789.15

二、投资活动产生的现金流量

收回投资收到的现金10574063354.9026769289171.458864237460.87848716415.00

取得投资收益收到的现金80542765.7587457857.09304448798.64206384971.44

处置固定资产、无形资产和其他长

1753847.214807144.40119883448.9550180523.57

期资产收回的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金1430796539.95-5849833.5622803692.62

投资活动现金流入小计12087156507.8126861554172.949294419542.021128085602.63

购建固定资产、无形资产和其他长

4367344960.7011212723242.736102318839.633657343941.49

期资产支付的现金

投资支付的现金9308959901.0031938602972.8810659018606.803219191101.32取得子公司及其他营业单位支付

---625222078.12的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金10244090.282006014.56359414943.711052639646.24

1-1-122TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2023年1-3月2022年2021年2020年投资活动现金流出小计13686548951.9843153332230.1717120752390.148554396767.17

投资活动产生的现金流量净额-1599392444.17-16291778057.23-7826332848.12-7426311164.54

三、筹资活动产生的现金流量

吸收投资收到的现金46449000.00462423161.5710089999997.396551809268.52

其中：子公司吸收少数股东投资收

46449000.00402745718.901090000000.001636684276.00

到的现金

取得借款收到的现金4087749074.2027388928196.3610086836786.9810289906788.49

发行债券收到的现金--800000000.00

收到其他与筹资活动有关的现金36193436.53231000000.00226000000.00483000000.00

筹资活动现金流入小计4170391510.7328082351357.9320402836784.3718124716057.01

偿还债务支付的现金1112125333.3513110048085.468921970700.0010538233513.18

分配股利、利润或偿付利息支付的

302095780.581638890226.301255492289.491156229612.22

现金

其中：子公司支付给少数股东的股

-339784014.72142691795.2872539396.44

利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金677286542.082679127796.05955486260.182295359537.32

筹资活动现金流出小计2091507656.0117428066107.8111132949249.6713989822662.72

筹资活动产生的现金流量净额2078883854.7210654285250.129269887534.704134893394.29

四、汇率变动对现金及现金等价物

-35023653.39198635350.94-25621033.47-93212375.75的影响

五、现金及现金等价物净增加额1483272939.45-382018327.345699574709.36-525784356.85

加：期初现金及现金等价物余额9929173362.9410311191690.284611616980.925137401337.77

六、期末现金及现金等价物余额11412446302.399929173362.9410311191690.284611616980.92

三、合并财务报表的编制基础、合并范围及变化情况

（一）合并财务报表的编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则及其应用指南和企业会计准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。此外，公司还按照中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规

则第15号—财务报告的一般规定》披露有关财务信息。

（二）合并财务报表范围

截至2023年3月31日，公司合并财务报表范围子公司情况参见本募集说明

书“第四节发行人基本情况”之“二、组织结构和对其他企业重要权益投资情况”之“（二）子公司和重要权益投资情况”。

（三）合并财务报表范围变化情况

报告期内，公司合并财务报表范围变化情况如下：

1-1-123TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年1-3月

公司名称变动原因增加13家苏州中环光伏材料有限公司新设宁夏中环产业园管理有限公司新设宁夏环欧新能源技术有限公司新设

Lumetech North America Corporation 新设鑫芯半导体科技有限公司购买股权江苏利芯半导体科技有限公司购买股权江苏明晶半导体科技有限公司购买股权

中环领先（徐州）半导体材料有限公司购买股权美芯（徐州）硅材料科技有限公司购买股权江苏华昇半导体材料有限公司购买股权徐州晶睿半导体装备科技有限公司购买股权香港卓芯电子科技有限公司购买股权新加坡卓芯电子科技有限公司购买股权

2022年

公司名称变动原因增加10家

中环领先半导体（天津）有限公司新设环欧（无锡）新能源材料有限公司新设天津环睿科技有限公司新设内蒙古中环电子材料有限公司新设中环领先日本株式会社新设淮安市环昕新能源有限公司新设灵武市环聚新能源有限公司新设宁夏环能新能源有限公司新设陕西环煜绿能新能源有限公司新设陕西环硕绿能新能源有限公司新设减少5家通辽市光通新能源有限公司注销惠州市晟耀新能源科技有限公司股权转让宁津锦辰新能源有限公司股权转让宁夏中环新能源有限公司股权转让灵武市环聚新能源有限公司股权转让

2021年

公司名称变动原因增加13家内蒙古环兴电力建设工程有限公司新设

1-1-124TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

宁夏中环光伏材料有限公司新设

中环领先半导体（上海）有限公司新设惠州市晟耀新能源科技有限公司新设内蒙古环亚酒店管理有限公司新设

Zhonghuan Advanced（Singapore）Pte. Ltd. 新设陕西环博新能电力工程建设有限公司新设天津市环欧新能源技术有限公司新设宁夏中环新能源有限公司新设山西省娄烦县环硕新能源有限公司新设陕西润环天宇科技有限公司购买股权

江苏环鑫半导体有限公司（注）购买股权（注）葫芦岛市信成新能源科技有限公司购买股权减少7家天津环研科技有限公司股权转让天津环欧国际新能源科技有限公司注销康保县晟辉新能源有限公司注销

TCL 环鑫半导体（天津）有限公司（注） 增资丧失控股权（注）

江苏环鑫半导体有限公司（注）增资丧失控股权（注）天津中环融资租赁有限公司注销天津市宝坻区光旭新能源有限公司注销

2020年

公司名称变动原因增加9家天津市环智新能源技术有限公司新设

环晟新能源（江苏）有限公司购买股权高青怀源能源科技有限公司购买股权高青成光能源科技有限公司购买股权无锡中环应用材料有限公司购买股权葫芦岛市中润能源科技有限公司购买股权宁津锦辰新能源有限公司购买股权天津环海置业发展有限公司新设

环晟新能源（天津）有限公司新设减少1家中环香港发展有限公司注销注：2021 年 3 月，公司原控股子公司天津环鑫科技发展有限公司（2022 年 4 月更名 TCL环鑫半导体（天津）有限公司）通过增资方式取得无锡中环扬杰半导体有限公司（2021年5月更名江苏环鑫半导体有限公司）控制权，并将其纳入合并报表范围；2021年5月，为进一步优化公司业务结构，促进半导体功率器件业务发展，公司控股股东的关联方 TCL 微芯科技（广东）有限公司对从事半导体器件业务的公司原控股子公司天津环鑫科技发展有限公

司（2022 年 4 月更名 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司）进行增资并控股，TCL 环鑫半导体（天津）有限公司成为公司的联营企业。自2021年6月起，半导体器件业务不再属于发

1-1-125TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

行人合并报表范围内的业务，TCL 环鑫半导体（天津）有限公司及其控股子公司江苏环鑫半导体有限公司不再纳入公司合并报表范围。

四、最近三年的主要财务指标及非经常性损益明细表

（一）主要财务指标

财务指标2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

流动比率（倍）1.531.381.200.93

速动比率（倍）1.211.101.040.80

资产负债率（合并口径）54.11%56.88%46.56%52.18%

资产负债率（母公司）29.69%31.31%27.81%42.74%

财务指标2023年1-3月2022年2021年2020年应收账款周转率（次/年）15.1617.8814.538.49

存货周转率（次/年）6.809.9611.528.08每股经营活动产生的现金流

0.321.561.320.94量（元/股）

每股净现金流量（元/股）0.46-0.121.76-0.17

上述财务指标的计算公式如下：

流动比率＝流动资产÷流动负债

速动比率＝（流动资产－存货）÷流动负债

资产负债率＝（负债总额÷资产总额）×100%

应收账款周转率＝营业收入÷应收账款平均账面余额

存货周转率＝营业成本÷存货平均账面余额

每股经营活动产生的现金流量＝经营活动的现金流量净额÷年度末普通股份总数

每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额÷年度末普通股份总数

2023年1-3月应收账款周转率及存货周转率指标均已年化处理

（二）净资产收益率和每股收益公司按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》《企业会计准则第34号-每股收益》

《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号-非经常性损益》要求计算的

每股收益和净资产收益率如下：

加权平均净每股收益（元/股）项目报告期间资产收益率基本每股收益稀释每股收益

2023年1-3月5.82%0.700.70

归属于公司普通股股东2022年19.74%2.122.12

的净利润2021年17.97%1.321.32

2020年7.55%0.380.38

扣除非经常性损益后归2023年1-3月5.73%0.690.69

属于公司普通股股东的2022年18.77%2.022.02

净利润2021年17.32%1.271.27

1-1-126TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

加权平均净每股收益（元/股）项目报告期间资产收益率基本每股收益稀释每股收益

2020年6.60%0.330.33

上述指标的计算公式如下：

1、加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）

其中：P0 分别对应归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司

普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东

的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；

Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期

末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；

Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。

2、基本每股收益=P0÷S

S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk

其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东

的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金

转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；

Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份

次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。

3、稀释每股收益稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。

公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。

（三）非经常性损益明细表

报告期内，公司的非经常性损益明细如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年非流动资产处置损益-637.01-5651.95-4825.0510811.95

计入当期损益的政府补助9439.9632395.9913527.0034904.39

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-93.4824705.7011955.84-9866.36

其他符合非经常性损益定义的损益项目-1756.41--

减：所得税影响额1861.5010341.343012.1212243.99

少数股东权益影响额（税后）3479.079311.072958.229975.01

扣除所得税及少数股东权益后的非经常性损益3368.9133553.7314687.4613630.98

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五、会计政策、会计估计变更和会计差错

（一）会计政策变更情况

1、2020年

按照财政部于2017年7月5日修订发布的《企业会计准则第14号—收入》（财会〔2017〕22号）（以下统称“新收入准则”）的相关规定，进行了会计政策变更。

公司自2020年1月1日起执行新收入准则。采用变更后会计政策编制的2020年1月1日至2020年12月31日止期间合并利润表及母公司利润表各项目、2020年12月31日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目的增减情况如下：

（1）合并资产负债表各影响项目

单位：元

项目2019.12.312020.1.1调整数

应收账款2451158753.862025164876.64-425993877.22

合同资产-425993877.22425993877.22

预收款项1185398774.91-1185398774.91

合同负债1185398774.911185398774.91

（2）母公司资产负债表各影响项目

单位：元

项目2019.12.312020.1.1调整数

预收款项5753108.43--5753108.43

合同负债-5753108.435753108.43

2、2021年

按照财政部于2018年12月7日修订发布的《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35号）（以下统称“新租赁准则”）的相关规定，进行了会计政策变更。

公司自2021年1月1日起执行新租赁。采用变更后会计政策编制的2021年

1月1日至2021年12月31日止期间合并利润表及母公司利润表各项目、2021年12月31日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目的增减情况如下：

1-1-128TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（1）合并资产负债表各影响项目

单位：元

项目2020.12.312021.1.1调整数

固定资产25273192558.1123934721700.73-1338470857.38

使用权资产-1559458844.901559458844.90

非流动资产合计42634583764.4742855571751.99220987987.52

资产总计58719683852.4058940671839.92220987987.52

一年内到期的非流动负债5919281937.355943678440.9624396503.61

流动负债合计17329887888.6017354284392.2124396503.61

租赁负债-1023289580.821023289580.82

长期应付款1254954196.51428256099.60-826698096.91

非流动负债合计13308402588.2113504994072.12196591483.91

负债合计30638290476.8130859278464.33220987987.52

负债和所有者权益合计58719683852.4058940671839.92220987987.52

（2）母公司资产负债表各影响项目上述会计政策变更对母公司资产负债表无影响项目。

公司于 2021 年 1 月 1 日实施上线 SAP 系统，并将存货的计价方法由“月末一次加权平均法”变更为“移动加权平均法”此次会计政策变更由公司第六届董

事会第二十四次会议审议通过，考虑公司存货种类繁多、收发频繁、存货周转快、价格相对稳定等因素，且本次变更不会对会计核算结果产生实质性影响，亦不会对公司所有者权益、净利润等指标产生实质性影响，按照《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的规定，本次会计政策变更采用未来适用法，不涉及对以前年度会计报表进行追溯调整。

3、2022年

公司于2022年4月25日召开了第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更会计政策和会计估计的议案》，财政部于2021年12月31日发布了《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号），就企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理进行了明确。公司按照财政部调整通知及解释第15号的要求，自2022年1月1日起执行。《企业会计准则解释第15号》明确了：将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售（以下简称试运行销售）的会计处理，试运行销售前，符合《企业会计准则第1号—存货》规定的应当确认为

1-1-129TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书存货。试运行销售属于日常活动的，在“营业收入”和“营业成本”项目列示，属于非日常活动的，在“资产处置收益”等项目列示。该会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

4、2023年1-3月

（1）《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》2022年11月30日，财政部颁布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会〔2022〕31号，以下简称“《准则解释第16号》”）规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的问题，并要求自2023年1月1日起施行；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”等内容自公布之日起施行。

公司自2023年1月1日起执行《准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容，自《准则

解释第16号》公布之日起执行“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容。

本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及以前年度的追溯调整。

（2）《企业会计准则第16号——政府补助》2017年5月10日，财政部发布了财会[2017]15号文，对《企业会计准则第

16号——政府补助》进行了修订，该准则自2017年6月12日起施行。修订后

的《企业会计准则第16号——政府补助》规定，政府补助可以采用总额法和净额法两种方法进行核算。

根据公司业务发展的需要，为使会计核算更加准确，会计披露更符合企业实际情况，公司决定从2023年1月1日起对符合总额法核算条件的政府补助改按净额法核算，并对会计政策的相关内容进行调整，本次会计政策变更公司比较期间的资产负债表和利润表相关财务数据将根据变更后的会计政策进行追溯调整，总资产、总负债同比减少，但不会对比较期间的净资产及净利润产生影响，不会

1-1-130TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

导致最近两年已披露的年度财务报告出现盈亏性质改变。对2023年一季度财务报表影响如下表所示：

单位：元

2022年12月31日/2022年1-3月

项目影响报表项目调整前影响数调整后资产项目

固定资产41623868687.51-670213595.1540953655092.36

在建工程13961610724.33-10403290.0413951207434.29

无形资产3663862223.23-140228427.733523633795.50负债项目政府补助

递延收益871448468.05-820845312.9250603155.13利润表项目

营业成本10855956817.77-19191322.4410836765495.33

研发费用556813838.05-460000.00556353838.05

其他收益20555708.61-19651322.44904386.17

（二）会计估计变更情况

公司于2022年4月25日召开了第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更会计政策和会计估计的议案》，根据《企业会计准则第4号—固定资产》相关规定及公司固定资产的实际使用情况，结合公司产业技术发展情况，为了更加客观、谨慎、真实地反映公司的财务状况和经营成果，使公司会计估计更加符合实际使用情况，在遵循会计核算谨慎性原则的基础上，调整公司及合并报表范围内子公司固定资产分类和房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备以及光伏电站折旧年限。

1、变更前采用的会计估计

公司固定资产折旧年限如下：

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率

房屋及建筑物年限平均法30-50年5.00%1.90%-3.17%

专用设备年限平均法5-18年4.00%-5.00%5.28%-19.20%

运输设备年限平均法6-8年4.00%-5.00%11.88%-16.00%

电子设备年限平均法5-22年5.00%4.32%-19.00%

办公设备年限平均法5-7年4.00%-5.00%13.57%-19.20%

电站年限平均法25年5.00%3.80%

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2、变更后采用的会计估计

公司固定资产折旧年限如下：

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率

房屋及建筑物年限平均法20-50年5.00%1.90%-4.75%

机器设备年限平均法5-10年5.00%9.50%-19.00%

运输设备年限平均法3-5年5.00%19.00%-31.67%

电子设备及其他年限平均法3-5年5.00%19.00%-31.67%

电站年限平均法20-25年5.00%3.80%-4.75%本次会计估计变更从2022年1月1日起执行。本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务报告进行追溯调整。

（三）会计差错更正情况

报告期内，公司无会计差错更正事项。

六、财务状况分析

（一）资产分析

1、资产结构总体情况分析

报告期各期末，公司资产构成情况如下：

单位：万元；%

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

流动资产3741163.0530.133182952.2629.172445884.3531.371608510.0127.39

非流动资产8676041.2969.877730424.5570.835352051.5568.634263458.3872.61

合计12417204.34100.0010913376.81100.007797935.90100.005871968.39100.00

报告期各期末，公司资产总额分别为5871968.39万元、7797935.90万元、

10913376.81万元和12417204.34万元，公司非流动资产总额占资产总额的比

例分别为72.61%、68.63%、70.83%和69.87%，公司资产构成以非流动资产为主。

公司以非流动资产为主的资产结构主要系公司业务模式及业务状况决定的。

公司主营业务包括光伏硅片、光伏组件、其他硅材料的研发、生产和销售以及光

伏电站的建设及运营业务。公司主营业务具有典型的资金密集型特点，固定资产投资规模大，导致资产结构中非流动资产比例较大。

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2、流动资产结构与变动分析

报告期各期末，公司流动资产的构成情况如下：

单位：万元；%

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

货币资金1187712.3931.751016656.2931.941074631.1143.94751585.4446.73

交易性金融资产301325.638.05450783.3814.16123217.055.0437453.502.33

应收票据7470.850.2011984.500.3810694.750.4439586.142.46

应收账款485902.9312.99381205.6011.98308525.3012.61208373.8012.95

应收款项融资346642.269.27106768.503.35217795.948.90115452.037.18

预付款项242961.056.49288524.689.06198086.198.1083828.785.21

其他应收款48864.091.3115440.410.495178.420.219327.670.58

存货788154.6121.07643033.5920.20312924.5312.79214417.4913.33

合同资产33046.380.8831516.710.9923352.880.9518365.031.14一年内到期的非

------1568.890.10流动资产

其他流动资产299082.877.99237038.617.45171478.187.01128551.247.99

合计3741163.05100.003182952.26100.002445884.35100.001608510.01100.00

（1）货币资金

报告期各期末，公司货币资金情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

库存现金6.195.344.6021.04

银行存款1131274.69980887.771039035.11461140.66

财务公司存款10034.5612024.225.96-

其他货币资金46396.9523738.9535585.44290423.75

合计1187712.391016656.291074631.11751585.44

其中：存放在境外的

3450.92427.2486.3326.97

款项总额

报告期各期末，公司货币资金余额分别为751585.44万元、1074631.11万元、1016656.29万元和1187712.39万元，占流动资产的比例分别为46.73%、

43.94%、31.94%和31.75%，占比较高。

公司货币资金包括库存现金、银行存款和其他货币资金。其中，其他货币资金具体明细如下：

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单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

银行承兑汇票保证金6825.006825.002000.02120295.68

不可撤销信用证保证金23344.876413.2430341.6318889.61

贷款保证金---24.50

履约保函保证金1031.401031.402186.606466.57

资金专户保证金344.54263.11977.4949633.18

定期存单10000.00-79.7079700.00

定期存款---15000.00

冻结资金3967.754868.32-249.40

资金监管883.394337.89-164.81

合计46396.9523738.9535585.44290423.75

公司所处光伏行业属于资金、技术双密集型行业，报告期内公司持续处于高速发展阶段，对资本开支和运营流动资金的需求均较大，因此，各期末均需保留有一定规模的货币资金。报告期各期末，公司货币资金余额较大，主要原因是：

一是在光伏行业整体持续向好的背景下，公司盈利情况稳步提升，公司经营活动现金流持续正流入；二是募集资金到账原因，为满足公司发展及项目建设需要，

2020年、2021年公司通过非公开发行股票方式分别融资50亿元、90亿元，由

于募投项目的实施存在一定周期，暂时尚未投入募投项目的募集资金导致期末货币资金余额较大。

（2）交易性金融资产

报告期各期末，公司交易性金融资产情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31以公允价值计量且其变动计入当期损

301325.63450783.38123217.0537453.50

益的金融资产

其中：权益工具投资---37453.50

其他301325.63450783.38123217.05-

合计301325.63450783.38123217.0537453.50

2020年末公司持有的交易性金融资产为持有青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙）8.68%的股权，2021年公司将持有的青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙）8.68%的股权全部出售。

2021年末、2022年末和2023年3月末，公司持有的交易性金融资产主要为

购买的银行结构性存款产品。

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（3）应收票据及应收款项融资

报告期各期末，公司应收票据情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

银行承兑汇票7470.8511984.5010694.7539586.14

合计7470.8511984.5010694.7539586.14

公司应收票据主要为银行承兑汇票，系公司收到的客户采用银行承兑汇票方式结算的票据。

2019年1月1日，公司开始执行新金融工具会计准则，将收到的票据根据

新金融工具会计准则的要求，列入不同的类别计量和列报，2019年1月1日起公司将拟进行贴现和背书且信用级别较高的银行承兑汇票列入应收款项融资计量和列报。

报告期各期末，公司应收款项融资情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

银行承兑汇票346642.26106768.50217795.94115452.03

合计346642.26106768.50217795.94115452.03

报告期各期末，公司应收票据和应收款项融资合计余额分别为155038.17万元、228490.69万元、118753.00万元和354113.11万元；报告期各期末，公司应收票据主要为银行承兑汇票，基本无回款风险。

（4）应收账款

*应收账款金额及变动情况

报告期各期末，公司应收账款情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

应收账款余额517108.67412787.25336639.64229152.51

坏账准备31205.7331581.6528114.3420778.71

应收账款账面价值485902.93381205.60308525.30208373.80

营业收入1761870.276701015.704110468.501905677.61

应收账款余额占营业收入比例29.35%6.16%8.19%12.02%

报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为208373.80万元、308525.30

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万元、381205.60万元和485902.93万元，占流动资产的比例分别为12.95%、

12.61%、11.98%和12.99%，随着公司营业收入增长，公司各期末应收账款余额

整体呈增长趋势。

2020年至2022年，公司不断强化客户管理，并加强回款的催收，公司应收

账款余额占各年度营业收入比例呈现下降趋势。

公司应收账款全部来自对客户的销售收入，报告期各期末主要应收账款方与主要客户是一致的；公司根据业务的不同，给予客户不同的信用期，报告期内，对主要客户的信用政策保持稳定，不存在重大变化的情况；报告期内，公司应收账款信用政策稳定，不存在放宽信用政策突击确认收入的情形。公司应收账款期后回款良好。

*应收账款坏账准备计提情况

报告期各期末，公司应收账款及应收账款坏账准备情况如下所示：

单位：万元；%

2023.3.31

类别账面余额比例坏账准备计提比例账面价值

按单项计提坏账准备的应收账款18187.323.5218187.32100.00-

按组合计提坏账准备的应收账款498921.3596.4813018.412.61485902.93

合计517108.67100.0031205.73-485902.93

2022.12.31

类别账面余额比例坏账准备计提比例账面价值

按单项计提坏账准备的应收账款18187.684.4118187.68100.00-

按组合计提坏账准备的应收账款394599.5795.5913393.973.39381205.60

合计412787.25100.0031581.65-381205.60

2021.12.31

类别账面余额比例坏账准备计提比例账面价值

按单项计提坏账准备的应收账款20933.816.2220933.81100.00-

按组合计提坏账准备的应收账款315705.8393.787180.532.27308525.30

合计336639.64100.0028114.34-308525.30

2020.12.31

类别账面余额比例坏账准备计提比例账面价值

按单项计提坏账准备的应收账款5993.442.625993.44100.00-

按组合计提坏账准备的应收账款223159.0797.3814785.286.63208373.80

合计229152.51100.0020778.71-208373.80

公司应收账款按组合计提坏账准备的情况如下：

1-1-136TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元；%

2023.3.31

组合账面余额坏账准备账面价值光伏组件及太阳能产品客

278876.6211346.18267530.43

户账款组合

其他硅材料客户组合70514.851359.6169155.25

海外客户组合47944.02296.9747647.04

电费客户组合101585.8615.65101570.21

合计498921.3513018.41485902.93

2022.12.31

组合账面余额坏账准备账面价值光伏组件及太阳能产品客

167969.2711380.79156588.47

户账款组合

其他硅材料客户组合64492.321367.5463124.78

海外客户组合60938.56296.9760641.59

电费客户组合101199.42348.66100850.76

合计394599.5713393.97381205.60

2021.12.31

组合账面余额坏账准备账面价值光伏组件及太阳能产品客

125794.475518.15120276.31

户账款组合

其他硅材料客户组合41693.841365.4140328.43

海外客户组合53857.61296.9753560.64

电费客户组合94359.91-94359.91

合计315705.837180.53308525.30

2020.12.31

组合账面余额坏账准备账面价值光伏组件及太阳能产品客

79171.8113082.8766088.93

户账款组合

其他硅材料客户组合30497.351443.2429054.10

海外客户组合33362.40259.1633103.25

电费客户组合80127.52-80127.52

合计223159.0714785.28208373.80

光伏组件及太阳能产品客户账款组合计提坏账准备的情况如下：

单位：万元

2023.3.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内252503.311.12%2825.22

1-2年12501.3910.59%1323.87

2-3年8884.8126.51%2355.03

1-1-137TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

3-4年290.0950.00%145.05

4-5年1699.15100.00%1699.15

5年以上2997.87100.00%2997.87

合计278876.624.07%11346.18

2022.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内144377.142.11%3044.42

1-2年9720.2113.62%1323.87

2-3年8884.8126.51%2355.03

3-4年659.2750.00%329.63

4-5年1329.97100.00%1329.97

5年以上2997.87100.00%2997.87

合计167969.276.78%11380.79

2021.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内110738.760.46%506.70

1-2年9612.2510.00%961.22

2-3年852.1730.00%255.65

3-4年1593.4150.00%796.71

4-5年2751.52100.00%2751.52

5年以上246.35100.00%246.35

合计125794.474.39%5518.15

2020.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内37537.270.17%62.34

1-2年4877.3310.00%487.73

2-3年29858.5230.00%8957.56

3-4年6646.8950.00%3323.45

4-5年5.45100.00%5.45

5年以上246.35100.00%246.35

合计79171.8116.52%13082.87

其他硅材料客户组合计提坏账准备的情况如下：

单位：万元

2023.3.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内69158.60-3.35

1-2年---

2-3年---

3-4年---

1-1-138TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

4-5年---

5年以上1356.26100.00%1356.26

合计70514.851.93%1359.61

2022.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内63136.060.02%11.28

1-2年---

2-3年---

3-4年---

4-5年---

5年以上1356.26100.00%1356.26

合计64492.322.12%1367.54

2021.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内40319.990.01%5.84

1-2年10.1510.00%1.02

2-3年7.3630.00%2.21

3-4年---

4-5年47.78100.00%47.78

5年以上1308.56100.00%1308.56

合计41693.843.27%1365.41

2020.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内28626.440.00%0.19

1-2年448.8510.00%44.88

2-3年---

3-4年47.7850.00%23.89

4-5年---

5年以上1374.28100.00%1374.28

合计30497.354.73%1443.24

海外客户组合计提坏账准备的情况如下：

单位：万元

2023.3.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内47647.04--

1-2年---

2-3年---

3-4年---

4-5年---

1-1-139TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

5年以上296.97100.00%296.97

合计47944.020.62%296.97

2022.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内60641.59--

1-2年---

2-3年---

3-4年---

4-5年---

5年以上296.97100.00%296.97

合计60938.560.49%296.97

2021.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内53560.64--

1-2年---

2-3年---

3-4年---

4-5年124.20100.00%124.20

5年以上172.77100.00%172.77

合计53857.610.55%296.97

2020.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内33062.450.00%0.01

1-2年---

2-3年---

3-4年81.6250.00%40.81

4-5年31.83100.00%31.83

5年以上186.50100.00%186.50

合计33362.400.78%259.16

电费客户组合计提坏账准备的情况如下：

单位：万元

2023.3.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内57391.810.00%1.66

1-2年22011.560.01%2.20

2-3年9612.970.02%1.92

3-4年8691.010.06%5.21

4-5年3878.520.12%4.65

5年以上---

1-1-140TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

合计101585.860.02%15.65

2022.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内35034.000.25%88.34

1-2年21104.450.35%73.20

2-3年21204.750.38%80.16

3-4年20039.290.44%87.22

4-5年3816.930.52%19.75

5年以上---

合计101199.420.34%348.66

2021.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内33118.05--

1-2年28525.87--

2-3年27208.90--

3-4年5059.48--

4-5年447.61--

5年以上---

合计94359.91--

2020.12.31

账龄账面余额计提比例坏账准备

1年以内43098.91--

1-2年21648.54--

2-3年9539.83--

3-4年3145.96--

4-5年2108.05--

5年以上586.24

合计80127.52--

公司依据谨慎性原则，结合公司实际情况，制定了合理的坏账准备计提政策，并计提了充足的坏账准备。

报告期内，发行人应收账款坏账准备计提、转回及核销情况如下：

单位：万元年份期初余额本期计提本期转回或收回核销其他期末余额

2023年1-3月31581.651926.242302.16--31205.73

2020年17005.313915.22141.81--20778.71

2021年20778.7116770.148375.32712.61346.5928114.34

2022年28114.346213.441756.41989.72-31581.65

1-1-141TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

公司各期坏账准备的计提和转回对经营业绩的影响较小。

公司与同行业公司坏账准备计提比较情况如下：

公司2022.12.312021.12.312020.12.31

发行人7.65%8.35%9.07%

晶澳科技3.34%4.39%6.27%

隆基绿能5.58%3.70%3.21%

京运通9.92%10.62%11.85%

晶科能源2.51%4.18%9.70%

数据来源：各上市公司披露的年报、半年报，同行业可比公司未披露1-3月相关数据。

从上表可以看出，发行人的坏账准备计提比例高于晶澳科技、隆基绿能、晶科能源，低于京运通，与同行业不存在重大差异，发行人坏账准备计提充分、合理。

（5）预付款项

报告期各期末，公司预付款项情况如下：

单位：万元；%

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

账龄金额比例金额比例金额比例金额比例

1年以内236807.5897.47288509.5799.99198064.7899.9983532.8499.65

1年以上6153.472.5315.110.0121.410.01295.940.35

合计242961.05100.00288524.68100.00198086.19100.0083828.78100.00

报告期各期末，公司预付款项金额分别为83828.78万元、198086.19万元、

288524.68万元和242961.05万元。公司预付款项主要为预付部分供应商的原材

料采购款，账龄主要集中在1年以内。随着发行人生产经营规模的扩大，对原材料的需求增加，原材料采购量的提升，致使预付款项有所增长。2022年末、2021年末，公司预付款项较上年同期末增长较多的原因为：2021年、2022年公司生产所需的多晶硅料市场价格波动持续上升，多晶硅料产能紧张，市场出现供不应求的状况，采购价格波动持续上涨；同时，公司下游市场需求旺盛，为满足生产和销售需要，公司向多晶硅料供应商预付较多的采购款以保证原材料供应。

（6）其他应收款

报告期各期末，公司其他应收款构成情况如下：

1-1-142TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单元：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

应收利息---2981.78

应收股利21600.00122.61--

其他应收款27264.0915317.805178.426345.89

合计48864.0915440.415178.429327.67

报告期各期末，公司其他应收款账面价值分别为9327.67万元、5178.42万元、15440.41万元和48864.09万元，占流动资产的比例较低。

*其他应收款

报告期各期末，其他应收款余额按款项性质分类情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

应收代垫款项21341.1814486.817562.934689.53

应收押金和保证金10987.382511.711706.571621.04

应收股权转让款-1084.79--

出口退税314.76138.49-786.29

其他4458.476929.894312.056830.18

合计37101.8025151.6813581.5513927.04

报告期各期末，公司其他应收款主要为应收代垫款项、押金和保证金等。其他应收款中不存在控股股东及其附属企业对发行人的违规非经营性占用情况。

*其他应收款坏账准备计提情况

报告期各期末，其他应收款坏账准备计提情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

其他应收款余额37101.8025151.6813581.5513927.04

坏账准备9837.719833.888403.137581.15

其他应收款净额27264.0915317.805178.426345.89

公司依据谨慎性原则，结合公司实际情况，制定了合理的坏账准备计提政策，并计提了充足的坏账准备。

（7）存货

报告期各期末，公司存货构成情况如下：

1-1-143TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元；%

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

项目账面余额占比账面余额占比账面余额占比账面余额占比

原材料345867.6741.67300081.9839.2093878.3227.5683436.9138.27

在产品86743.8710.45121157.1015.8373849.7021.6871139.3332.63

库存商品394413.4047.52236101.0530.84152670.8644.8255653.4325.53

委托加工材料187.180.0290687.1511.851494.720.44179.260.08

低值易耗品836.660.1014876.881.9415915.454.672972.231.36

包装物1472.090.18828.900.111215.140.364062.141.86

发出商品433.390.051752.420.231616.680.47558.880.26

合计829954.26100.00765485.48100.00340640.88100.00218002.18100.00

报告期各期末，公司存货账面余额分别为218002.18万元、340640.88万元、

765485.48万元和829954.26万元，公司存货主要由原材料、在产品和库存商品组成。

2021年和2022年末，公司原材料和库存商品的账面余额增长较多，主要原

因为：一是公司下游光伏装机需求持续增长，公司营业收入逐年增加，为满足生产和备货要求，公司存货规模相应有所增加；二是2021年以来，硅料市场阶段性紧缺，硅料采购价格上涨导致存货价值相应增加。

2023年3月库存商品账面余额较期初增长较大，主要原因：一是组件产能

规模上升，随产能释放存货安全周转量增加；二是组件市场销售好于预期，为第二季光伏市场电站建设处于迅速抢装期而储备的组件有所增加。

报告期各期末，公司各类存货跌价准备计提情况如下：

单位：万元

2023.3.31

项目账面余额跌价准备账面价值

原材料345867.6711622.44334245.23

在产品86743.8710623.7076120.18

库存商品394413.4019519.61374893.80

委托加工材料187.18-187.18

低值易耗品836.6633.91802.74

包装物1472.09-1472.09

发出商品433.39-433.39

合计829954.2641799.66788154.61

1-1-144TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2022.12.31

项目账面余额跌价准备账面价值

原材料300081.9841774.14258307.84

在产品121157.1017291.08103866.02

库存商品236101.0541805.08194295.98

委托加工材料14876.883299.7811577.10

低值易耗品828.9033.91794.98

包装物1752.42-1752.42

发出商品90687.1518247.9172439.25

合计765485.48122451.90643033.59

2021.12.31

项目账面余额跌价准备账面价值

原材料93878.3210035.8683842.46

在产品73849.705905.2667944.44

库存商品152670.869303.54143367.32

委托加工材料15915.452443.1613472.30

低值易耗品1215.1428.531186.61

包装物1616.68-1616.68

发出商品1494.72-1494.72

合计340640.8827716.34312924.53

2020.12.31

项目账面余额跌价准备账面价值

原材料83436.9118.9683417.95

在产品71139.33291.2870848.05

库存商品55653.433274.4552378.98

委托加工材料2972.23-2972.23

低值易耗品4062.14-4062.14

包装物558.88-558.88

发出商品179.26-179.26

合计218002.183584.69214417.49

报告期内公司已依据谨慎性原则足额计提存货跌价准备，与存货质量实际状况相符。

2021年末公司对存货计提了较大金额的跌价准备，主要原因为：2021年公

司生产所需的主要原材料多晶硅料价格开始出现持续上涨趋势，根据 wind 资讯统计数据，国产多晶硅料（一级料）现货价2021年4季度均价为41.33美元/千克，2022年一季度多晶硅料市场价格有所下降，国产多晶硅料（一级料）现货价2022年1季度均价下降至38.21美元/千克，随着上游硅料的价格的下降，下

1-1-145TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

游硅片、组件的市场销售价格也出现下降的趋势。

2022年末公司对存货计提了较大金额的跌价准备，主要原因为：2022年公

司生产所需的主要原材料多晶硅料价格持续上涨，根据 wind 资讯统计数据，国产多晶硅料（一级料）现货价从2022年1季度均价38.21美元/千克上涨至2022年4季度均价42.66美元/千克，2022年多晶硅料采购价格高致使期末原材料及在产品、库存商品账面余额较大。随着行业多晶硅料产能的逐步释放，硅料供需不平衡的矛盾得到一定缓解，2023年多晶硅料价格快速下降，国产多晶硅料（一级料）现货价2023年1季度均价为31.68美元/千克，较2022年4季度均价下降

25.74%，随着上游硅料的价格的下降，下游硅片、组件的市场销售价格也出现下

降的趋势，2022 年 4 季度公司 G12 硅片公示价格从 10 月份的 10.06 元/片下降至

12月的7.1元/片。

2023年3月末公司存货跌价准备计提比例有所下降，主要原因为公司2023年一季度对2022年末存货进行了销售，部分存货跌价准备转销。

（8）合同资产

2020年1月1日，公司开始执行新收入会计准则，公司将暂未纳入国家补

贴目录名单的应收电价补贴款在“合同资产”科目列报。

报告期各期末，公司合同资产情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

余额34441.0232754.2623975.3418651.63

合同资产减值准备1394.641237.55622.47286.60

账面价值33046.3831516.7123352.8818365.03

（9）一年内到期的非流动资产

报告期各期末，公司一年内到期的非流动资产的金额分别为1568.89万元、

0万元、0万元和0万元。公司一年内到期的非流动资产为已于2021年8月注销

的子公司天津中环融资租赁有限公司的融资租赁业务产生的一年内到期的租赁长期应收款。

（10）其他流动资产

报告期各期末，公司其他流动资产情况如下：

1-1-146TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

待抵扣增值税173794.66140764.87114228.66106654.52

待摊支出15446.562258.642132.911871.96

预缴企业所得税1198.2528.692.0024.76

大额存单108643.4093986.4155114.6220000.00

合计299082.87237038.61171478.18128551.24

报告期各期末，公司其他流动资产金额分别为128551.24万元、171478.18万元、237038.61万元和299082.87万元，主要为待抵扣增值税进项税和购买的大额存单。

3、非流动资产结构与变动分析

报告期各期末，公司的非流动资产的构成情况如下：

单位：万元；%

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

其他债权投资------15206.260.36

长期应收款------1420.370.03

长期股权投资689149.147.94691051.278.94512780.219.58317382.197.44

其他权益工具投资17960.000.2117788.000.2317304.000.3217304.000.41

其他非流动金融资产150072.831.73139996.241.81----

投资性房地产66784.820.7770922.230.9259044.821.1043605.031.02

固定资产4732678.9654.554162386.8753.842961549.9555.332527319.2659.28

在建工程1530370.4317.641396161.0718.06911093.3317.02797925.3018.72

使用权资产487627.745.62452535.465.85189479.973.54--

无形资产426959.244.92366386.224.74283937.815.31261292.756.13

开发支出82763.480.95100670.001.30124144.552.3272026.761.69

商誉139468.861.6121468.320.2821468.320.4021468.320.50

长期待摊费用34425.670.4032069.670.4126739.010.5026030.910.61

递延所得税资产15123.740.1717510.800.2321778.010.4137060.000.87

其他非流动资产302656.383.49261478.413.38222731.584.16125417.232.94

合计8676041.29100.007730424.55100.005352051.55100.004263458.38100.00

（1）其他债权投资

报告期各期末，公司其他债权投资金额分别为15206.26万元、0万元、0万元和0万元，公司其他债权投资为子公司无锡中环应用材料有限公司购买的中徽

1号集合资金信托计划第10期信托单元，2021年无锡中环应用材料有限公司已

1-1-147TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

将该理财产品处置完毕。

（2）长期应收款

报告期各期末，公司长期应收款账面价值分别为1420.37万元、0万元、0万元和0万元。长期应收款为已于2021年8月注销的子公司天津中环融资租赁有限公司的融资租赁业务产生的应收承租方的租赁款项。

（3）长期股权投资

报告期各期末，公司长期股权投资账面价值分别为317382.19万元、

512780.21万元、691051.27万元和689149.14万元。公司长期股权投资为对合

营企业、联营企业的投资，具体情况如下：

单位：万元

被投资单位名称2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

张家口棋鑫股权投资基金合伙企业（有限合伙）8697.478697.479268.1011580.47

天津环研科技有限公司13870.0014079.2014451.63-

四川晟天新能源发展有限公司51319.4350849.0947826.2845718.94

盐源丰光新能源有限公司--6252.725841.75

SunPower Systems International Limited 4357.91 2834.55 2779.29 2636.75

中环艾能（北京）科技有限公司411.78411.78684.25606.67

江苏环鑫半导体有限公司---3384.88

内蒙古中晶科技研究院有限公司13749.0213668.2512296.008627.54

湖南国芯半导体科技有限公司969.97982.53975.84996.95

天津环博科技有限责任公司6014.605428.134212.163247.52

新疆协鑫新能源材料科技有限公司410335.29391946.44169136.0846377.88

Maxeon Solar Technologies Ltd. 139239.16 162041.71 202019.37 188362.84

内蒙古盛欧机电工程有限公司101.16101.16291.37-

TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 38588.28 39394.58 42176.19 -

内蒙古环晔材料有限公司616.37616.37410.92

江苏集芯半导体硅材料研究院有限公司878.71---

合计689149.14691051.27512780.21317382.19

2022、2021年末公司长期股权投资分别较上年末增长较多，主要是因为2022年、2021年公司联营企业新疆协鑫新能源材料科技有限公司盈利较好，公司确认投资收益增加所致。

（4）其他权益工具投资

报告期各期末，公司其他权益工具投资情况如下：

1-1-148TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

被投资单位名称2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

宜兴中环领先工程管理有限公司17940.0017768.0017304.0017304.00

银川中环工程管理有限公司20.0020.00--

合计17960.0017788.0017304.0017304.00公司其他权益工具投资为对宜兴中环领先工程管理有限公司和银川中环工程管理有限公司的投资。

（5）其他非流动金融资产

2022年末和2023年3月末，公司非流动金融资产金额为139996.24万元和

150072.83 万元，其他非流动金融资产为公司认购的联营企业 Maxeon Solar

Technologies Ltd.2022 年 8 月发行的 5 年期可转换公司债券。

（6）投资性房地产

报告期各期末，公司投资性房地产情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

房屋、建筑物58160.0162240.9850635.9135147.64

土地使用权8624.818681.258408.918457.39

合计66784.8270922.2359044.8243605.03

公司投资性房地产采用成本模式计量。报告期各期末，公司投资性房地产金额分别为43605.03万元、59044.82万元、70922.23万元和66784.82万元。

（7）固定资产

报告期各期末，公司固定资产的具体情况如下：

单位：万元

2023.3.31

项目账面原值累计折旧减值准备期末账面价值

房屋及建筑物1030300.28121698.0476602.91831999.33

机器设备4762367.421011084.9546697.273704585.21

运输设备8072.302733.332.795336.18

电子设备及其他27583.5011070.552128.4314384.52

电站236160.6453581.056205.87176373.73

合计6064484.141200167.92131637.264732678.96

2022.12.31

项目账面原值累计折旧减值准备期末账面价值

1-1-149TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

房屋及建筑物870300.49110194.5276602.91683503.06

机器设备4237368.41908129.0346697.273282542.11

运输设备7210.012317.002.794890.23

电子设备及其他24957.109910.672128.4312918.00

电站236142.9551403.606205.87178533.48

合计5375978.961081954.83131637.264162386.87

2021.12.31

项目账面原值累计折旧减值准备期末账面价值

房屋及建筑物712829.2190008.2477126.97545694.00

机器设备2824443.10548231.0259730.712216481.36

运输设备5350.052088.04235.953026.05

电子设备及其他18736.897682.871911.279142.76

电站236103.8542692.216205.87187205.77

合计3797463.10690702.38145210.772961549.95

2020.12.31

项目账面原值累计折旧减值准备期末账面价值

房屋及建筑物676959.3571423.1277126.97528409.26

机器设备2372448.15535275.2549982.151787190.76

运输设备3987.092086.70349.581550.81

电子设备及其他15673.356857.422002.126813.81

电站236981.5233626.90-203354.62

合计3306049.46649269.39129460.822527319.26

报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为2527319.26万元、

2961549.95万元、4162386.87万元和4732678.96万元，占非流动资产的比例较高。公司的固定资产主要是生产所需的直拉炉、区熔炉、切片机、切方机等专用生产设备及生产经营所需的房屋建筑物。公司所处光伏行业为重资产属性及资金密集型行业，项目投资规模较大，导致固定资产规模较大。

光伏行业技术革新及产品更新换代快，公司近年来逐步向大尺寸的技术路线演变，而部分生产设备存在无法适配大尺寸硅片的尺寸要求的情形，部分生产设备技术迭代面临淘汰，使用价值下降。报告期各期末，公司根据行业技术发展路径和下游市场需求情况，并结合固定资产的实际使用情况，对相关固定资产充分计提了减值准备。

2022年公司固定资产折旧方法与同行业公司比较情况如下：

*发行人

1-1-150TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率

房屋及建筑物年限平均法20-50年5.00%1.90%-4.75%

机器设备年限平均法5-10年5.00%9.50%-19.00%

运输设备年限平均法3-5年5.00%19.00%-31.67%

电子设备及其他年限平均法3-5年5.00%19.00%-31.67%

电站年限平均法20-25年5.00%3.80%-4.75%

*隆基绿能类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率

房屋及建筑物年限平均法20-60年5.00%1.58%-4.75%

机器设备年限平均法5-10年5.00%9.50%-19.00%

运输设备年限平均法5-10年5.00%9.50%-19.00%

光伏电站年限平均法20-25年5.00%3.80%-4.75%

电子设备及其他年限平均法3-5年5.00%19.00%-31.67%

数据来源：隆基绿能2022年年度报告

*弘元绿能类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率

房屋及建筑物年限平均法20年5.00%4.75%

机器设备年限平均法10年5.00%9.50%

运输设备年限平均法5年5.00%19.00%

电子设备及其他年限平均法3-5年5.00%19.00%-31.67%

数据来源：弘元绿能2022年年度报告

*京运通类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率

房屋及建筑物年限平均法20-40年5.00%2.38%-4.75%

机器设备年限平均法10年5.00%9.50%

运输设备年限平均法5-10年5.00%9.50%-19.00%

办公设备及其他年限平均法5年5.00%19.00%

新能源电站年限平均法20年5.00%4.75%

数据来源：京运通2022年年度报告

发行人与同行业公司固定资产折旧方法、年限基本一致，折旧年限合理。

（8）在建工程

报告期各期末，公司在建工程总体情况如下：

单位：万元

2023.3.31

项目账面余额减值准备账面价值

1-1-151TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

在建工程1528083.42-1528083.42

工程物资2287.01-2287.01

合计1530370.43-1530370.43

2022.12.31

项目账面余额减值准备账面价值

在建工程1393685.63-1393685.63

工程物资2475.44-2475.44

合计1396161.07-1396161.07

2021.12.31

项目账面余额减值准备账面价值

在建工程908960.5913655.21895305.38

工程物资16577.18789.2315787.95

合计925537.7714444.44911093.33

2020.12.31

项目账面余额减值准备账面价值

在建工程773567.96-773567.96

工程物资24357.34-24357.34

合计797925.30-797925.30

报告期各期末，公司在建工程的明细情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智慧工厂

268844.07366715.2654361.07-

项目

集成电路用大直径半导体硅片项目216161.40163050.4835518.38-

集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项

120653.70113242.19130744.65202758.34

目

集成电路用半导体硅片项目117971.57---

年产 25GW 高效太阳能超薄硅单晶片智慧工

103709.7088397.67--

厂项目

节能型功率器件用半导体单晶硅片项目96812.2887890.351114.52-绿色可再生能源太阳能电池用单晶硅材料产

120625.5679303.43275091.83202350.85

业化工程项目

年产 3GW 高效太阳能叠瓦组件智慧工厂项目 102048.08 72945.19 40760.87 48217.94

G12 光伏电池项目 48078.01 50752.64 9696.25 -

天津中环领先半导体硅片项目40334.2940701.01--

太阳能电站项目20125.2031038.7033303.5284277.78

集成电路用大直径半导体硅单晶项目29526.6826423.407802.15-

高速低功耗项目33154.2520572.67--

高效叠瓦组件 G12 项目 20685.66 19350.85 27250.14 -宜兴经济开发区百合大道南侧学府路西侧地

15744.6314094.6013326.952884.29

块项目

1-1-152TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31集成电路用大直径半导体硅单晶厂房配套项

12344.1811160.2432364.7213249.98

目

中环维修改造项目13632.8710725.49305.54500.16

集成电路用8-12英寸半导体硅片之晶体及12

6894.026894.028519.9248848.52

寸试验线项目

年产 10GW 高效太阳能电池用超薄硅单晶金

4532.974162.9370919.4817663.57

刚线智能化切片项目

年产 25GW 高效太阳能电池用超薄硅单晶金

1283.152852.5086233.7257196.06

刚线智能化切片项目

中环领先硅片项目--17664.92-

零星工程134921.16183412.0250326.7695620.47

合计1528083.421393685.63895305.38773567.96

报告期各期末，公司在建工程账面价值分别为773567.96万元、895305.38万元、1393685.63万元和1528083.42万元。在建工程主要为根据生产经营的需要和战略规划进行的项目建设。

截至2023年3月31日，公司主要在建工程建设情况如下：

单位：万元

2023年3月31日资金投入预计达到

开工累计已投转固进度是否项目名称预算金额可使用状时间入金额情况减值账面余额账面价值符合工程准备态的时点建设进度

50GW（G12）太阳能级单 部分

2021年1097974.00857174.95268844.07-268844.072023年是

晶硅材料智慧工厂项目转固集成电路用大直径半导体部分

2021年538500.00283580.53216161.40-216161.402024年是

硅片项目转固

集成电路用8-12英寸半导部分

2018年570717.17447523.05120653.70-120653.702023年是

体硅片之生产线项目转固

年产 25GW 高效太阳能超 部分

2022年194987.00140588.44103709.70-103709.702023年是

薄硅单晶片智慧工厂项目转固

年产 3GW 高效太阳能叠瓦 部分

2020年304500.00307034.11102048.08-102048.082023年是

组件智慧工厂项目转固

注：不含因收购导致新增的“集成电路用半导体硅片项目”。

（9）使用权资产

报告期各期末，公司使用权资产构成情况如下：

单位：万元

2023.3.31

项目账面原值累计折旧减值准备期末账面价值

房屋及建筑物378080.399730.54-368349.85

专用设备135552.3728327.43-107224.95

土地使用权13454.041401.10-12052.95

合计527086.8139459.07-487627.74

1-1-153TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2022.12.31

项目账面原值累计折旧减值准备期末账面价值

房屋及建筑物354147.255773.53-348373.71

专用设备110772.5318941.60-91830.93

土地使用权13454.041123.22-12330.82

合计478373.8225838.36-452535.46

2021.12.31

项目账面原值累计折旧减值准备期末账面价值

房屋及建筑物25052.701313.26-23739.44

专用设备197964.3733548.97-164415.40

土地使用权1333.468.33-1325.13

合计224350.5434870.57-189479.97

2021年1月1日，公司开始执行新租赁会计准则，使用权资产为公司执行

新租赁会计准则进行的相关调整。

（10）无形资产

报告期各期末，公司无形资产的具体情况如下：

单位：万元

2023.3.31

项目账面原值累计摊销减值准备期末账面价值

土地使用权138177.3816808.572356.24119012.58

专利权361509.3997805.62-263703.78

数据管理系统及其他53194.678951.78-44242.89

合计552881.44123565.972356.24426959.24

2022.12.31

项目账面原值累计摊销减值准备期末账面价值

土地使用权143434.9815772.602356.24125306.15

专利权303750.2888647.29-215103.00

数据管理系统及其他30851.694874.61-25977.08

合计478036.95109294.492356.24366386.22

2021.12.31

项目账面原值累计摊销减值准备期末账面价值

土地使用权145185.1212961.282356.24129867.60

专利权195509.9058741.14-136768.76

数据管理系统及其他19218.261916.80-17301.45

合计359913.2773619.232356.24283937.81

2020.12.31

项目账面原值累计摊销减值准备期末账面价值

1-1-154TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

土地使用权141837.2810211.462356.24129269.59

专利权166756.1336990.97-129765.16

数据管理系统及其他3048.42790.42-2258.00

合计311641.8347992.852356.24261292.75

报告期各期末，公司无形资产账面价值分别为261292.75万元、283937.81万元、366386.22万元和426959.24万元。公司无形资产主要是土地使用权和专利权。公司根据拥有的土地使用权实际情况，对部分土地使用权充分计提了减值准备。

公司无形资产摊销年限与同行业公司比较情况如下：

*发行人项目摊销方法土地使用权按使用年限50年平均摊销

专利权按法律规定的有效年限10-20年平均摊销

数据管理系统按外购合同规定的使用年限3-10年平均摊销

*隆基绿能项目摊销方法土地使用权按权证年限厘定平均摊销

ERP/软件 10 年平均摊销

其他3-10年平均摊销

数据来源：隆基绿能2022年年度报告

*弘元绿能项目摊销方法土地使用权50年平均摊销软件5年平均摊销

数据来源：弘元绿能2022年年度报告

发行人与同行业公司无形资产摊销方法、年限基本一致，摊销年限合理。

（11）开发支出

报告期各期末，公司开发支出情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

新能源研究开发项目81124.5399175.73121880.0064672.56

其他硅材料研究开发项目1638.951494.272264.557354.20

1-1-155TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

合计82763.48100670.00124144.5572026.76

公司研发支出资本化开始时点及资本化的具体依据情况如下：

*资本化开始时点公司内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是

否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。

作为基础理论类研究项目立项为应用研究提供理论指导或者技术储备，通常划分为研究阶段，于发生时计入当期损益；作为应用类研究项目立项的，在立项评审通过后并且取得项目专利受理通知书时，研发投入已进入开发阶段并开始进行资本化。

*资本化的具体依据项目已通过公司相应的可行性评审论证；管理层已批准开发项目的计划和预算；已有前期市场调研的研究分析说明使用开发项目所生产的产品能够向市场推广；有足够的技术和资金支持，以进行开发项目的开发活动以及后续的生产；开发项目的支出能够可靠地归集。

（12）商誉

报告期各期末，公司商誉具体情况如下：

单位：万元

形成商誉的事项2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31收购天津市环欧半导体材料

技术有限公司31.38%少数股21468.3221468.3221468.3221468.32东权益收购鑫芯半导体科技有限公

118000.54---

司100%股权

合计139468.8621468.3221468.3221468.32公司于2008年5月以发行股份购买资产方式收购公司股东天津中环电子信

息集团有限公司（现已更名为 TCL 科技集团（天津）有限公司）持有的天津市

环欧半导体材料技术有限公司31.38%的少数股权时形成。收购中实际合并成本为39875.19万元，根据当时适用的会计准则的规定，在扣除合并日公司享有的被投资单位可辨认净资产公允价值份额18406.87万元后的余额为公司本次投资所形成的商誉。

1-1-156TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

公司子公司中环领先于2023年2月以增资扩股方式收购鑫芯半导体科技有

限公司100%股权，此次收购合计产生商誉118000.54万元。

每年末，公司都对商誉进行了减值测试。截至2022年末，包含商誉在内的资产组账面价值为61663.16万元，根据公司聘请的天津华夏金信资产评估有限公司出具的华夏金信评报字〔2023〕069号资产评估报告，截至2022年末，包含商誉在内的资产组可收回金额不低于83234.51万元，包含商誉在内的资产组可收回金额大于包含商誉在内的资产组账面价值，截至2022年末商誉不存在减值的情形。

（13）长期待摊费用

报告期各期末，公司长期待摊费用情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

电站土地租赁费--11887.3511308.80光伏电站租赁滩涂地管

156.99156.99163.87170.74

理费

资源占用补偿金22.9823.3124.6325.95

厂房改造34094.2131889.3714661.2514439.37

半导体硅片项目排污费151.49-1.9186.05

合计34425.6732069.6726739.0126030.91

报告期各期末，公司长期待摊费用金额分别为26030.91万元、26739.01万元、32069.67万元和34425.67万元。公司长期待摊费用主要为电站土地租赁费和厂房改造支出的摊销。

（14）递延所得税资产

报告期各期末，公司递延所得税资产金额分别为37060.00万元、21778.01万元、17510.80万元和15123.74万元。

公司的递延所得税资产主要由资产减值准备、可抵扣亏损、递延收益、内部交易未实现利润等项目形成。

（15）其他非流动资产

报告期各期末，公司其他非流动资产情况如下：

1-1-157TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

预付工程款88115.4784333.2969605.4454626.77

预付设备款177077.75139939.10117592.7738458.96

增值税留抵税额15463.1615206.0235533.3732331.51

长期大额存单22000.0022000.00--

合计302656.38261478.41222731.58125417.23

报告期各期末，公司其他非流动资产金额分别为125417.23万元、222731.58万元、261478.41万元和302656.38万元。公司其他非流动资产主要为预付供应商的工程款及设备款。公司预付设备购置款整体呈增长趋势，主要原因为随着业务规模的增长，公司向供应商采购生产设备所致。

4、资产减值及损失准备计提分析

公司已制定了具体可行的资产减值及损失准备计提政策，并按照规定及各项资产的实际情况，足额地计提了各项资产减值及损失准备。公司的资产减值及损失准备计提政策稳健，相关资产的各项减值准备计提充分、比例合理，不存在重大不良资产。

（二）负债分析

1、负债结构总体情况分析

报告期各期末，公司的负债结构情况如下：

单位：万元；%

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

流动负债2438464.5036.292302008.2537.082044366.0156.301732988.7956.56

非流动负债4280764.9863.713905384.4362.921586591.9743.701330840.2643.44

合计6719229.48100.006207392.67100.003630957.98100.003063829.05100.00

2、流动负债结构及变动分析

报告期各期末，公司流动负债构成情况如下：

单位：万元；%

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

短期借款13000.000.5365064.622.83139252.616.81169200.009.76

应付票据603979.2224.77449479.1819.53236800.5411.58268609.2415.50

1-1-158TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

应付账款1186668.6248.661208128.9252.48657226.4332.15451294.7326.04

合同负债184852.187.58181823.277.90194962.889.54172076.139.93

应付职工薪酬47723.171.9641700.531.8141305.522.022311.710.13

应交税费63246.822.5949486.402.1546205.222.2622071.851.27

其他应付款57570.932.3648259.622.1039355.341.9354662.973.15一年内到期的

252272.8410.35233576.5010.15658239.6432.20591928.1934.16

非流动负债

其他流动负债29150.721.2024489.221.0631017.831.52833.970.05

合计2438464.50100.002302008.25100.002044366.01100.001732988.79100.00

（1）短期借款

为满足经营过程中的流动资金需求，公司向银行取得短期借款。报告期各期末，公司短期借款情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

抵押借款---19200.00

保证借款--28474.8811000.00

信用借款13000.0065064.62110777.73139000.00

合计13000.0065064.62139252.61169200.00

报告期内，公司不存在已到期尚未偿还的短期借款。

（2）应付票据

报告期各期末，公司应付票据情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

银行承兑汇票595951.28447154.18203958.07194218.09

其他8027.942325.0032842.4774391.16

合计603979.22449479.18236800.54268609.24

报告期各期末，公司应付票据金额分别为268609.24万元、236800.54万元、

449479.18万元和603979.22万元，主要为银行承兑汇票。公司国内业务销售规

模在增加，与供应商结算方式主要采用银行汇票结算，报告期内，公司采购规模较大，致使应付票据期末余额较高。

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（3）应付账款

报告期各期末，公司应付账款情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

材料款460768.68542236.57347989.73153387.05

工程、设备款651272.21609858.53272211.44230516.53

其他74627.7456033.8137025.2667391.15

合计1186668.631208128.92657226.43451294.73

报告期各期末，公司应付账款余额分别为451294.73万元、657226.43万元、

1208128.92万元和1186668.63万元。公司应付账款主要为应付供应商的材料

款、设备款、工程款等。公司报告期各期末应付账款余额较大且呈现上升趋势，主要是报告期内公司业务发展较快以及投资建设项目较多，从而导致公司应付原材料款、工程款和设备款期末余额较大。

（4）合同负债合同负债为公司预收客户的销售款。2020年1月1日公司开始执行新收入会计准则，公司将预收款项科目调整至合同负债科目计量和列报。

报告期各期末，公司合同负债金额分别为172076.13万元、194962.88万元、

181823.27万元和184852.18万元，金额较大，主要是公司行业下游光伏装机需

求持续迅速增长，公司产品销售旺盛，公司预收较多销售货款所致。

（5）应付职工薪酬

报告期各期末，应付职工薪酬余额分别为2311.71万元、41305.52万元、

41700.53万元和47723.17万元，占流动负债的比例较低。应付职工薪酬主要为

公司应支付给员工的工资、奖金、福利费以及为职工缴纳的社会保险费、住房公

积金、股权激励等。随着公司经营规模的增长及员工人数的增加，应付职工薪酬余额整体呈增长趋势。

（6）应交税费

报告期各期末，公司应交税费情况如下：

1-1-160TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

增值税23670.7312810.642124.741711.49

企业所得税32665.7830540.7841886.1718501.38

代扣代缴个人所得税1040.661347.29522.75279.80

城市维护建设税358.82400.1680.9778.96

教育费附加153.79171.5034.7033.84

地方教育费附加102.52114.3323.1322.56

房产税1775.51399.54311.52390.51

印花税3110.133541.92419.42322.90

土地使用税334.67142.68142.68142.68

环保税6.3417.115.784.05

水利建设基金27.870.45653.34583.68

合计63246.8249486.4046205.2222071.85

报告期各期末，公司应交税费余额分别为22071.85万元、46205.22万元、

49486.40万元和63246.82万元。公司应交税费主要为应交增值税和企业所得税。

（7）其他应付款

报告期各期末，其他应付款构成情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

应付利息---11946.00

其他应付款57570.9348259.6239355.3442716.96

合计57570.9348259.6239355.3454662.97

*应付利息

2020年末，公司应付利息主要为公司发行的公司债券应支付的利息费用。

*其他应付款

报告期各期末，公司其他应付款情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

其他往来款11009.7215126.9825241.5932460.89

应付服务费17206.0313158.105020.613128.16

应付保证金5473.965251.494567.683264.58

预提费用5744.452164.58744.967.30

代理费473.62124.7051.460.65

1-1-161TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

其他17663.1412433.763729.043855.38

合计57570.9348259.6239355.3442716.96

（8）一年内到期的非流动负债

报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

长期借款204506.80196203.44375487.02376038.10

应付债券--206088.58184870.98

长期应付款15518.6815505.2311985.0031019.11

租赁负债32247.3721867.8364679.04-

合计252272.84233576.50658239.64591928.19

报告期各期末，一年内到期的非流动负债金额分别为591928.19万元、

658239.64万元、233576.50万元和252272.84万元。

公司一年内到期的非流动负债为一年内应偿还的长期借款、应付债券及租赁款项。

（9）其他流动负债

报告期各期末，公司其他流动负债情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

待转销项税额21441.8612674.7220702.81833.97

其他7708.8511814.5010315.02-

合计29150.7224489.2231017.83833.97公司其他流动负债主要为待转销项税额。

3、非流动负债结构及变动分析

报告期各期末，公司非流动负债构成情况如下：

单位：万元；%

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

长期借款3511489.5782.033191117.1281.711263330.1279.63922575.5269.32

应付债券------199889.7315.02

租赁负债476997.9311.14438412.0611.23104734.126.60--

1-1-162TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

长期应付款153232.403.5888687.212.2767052.934.23125495.429.43

长期应付职工薪酬15525.930.3615525.930.4015525.930.98--

预计负债5188.720.124710.460.122000.000.13--

递延收益5982.350.1487144.852.2370469.994.4428537.872.14

递延所得税负债112348.082.6279786.802.0463478.884.0054341.724.08

合计4280764.98100.003905384.43100.001586591.97100.001330840.26100.00

（1）长期借款

报告期各期末，公司长期借款情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

保证借款1349023.751245943.76566452.57187617.52

信用借款1861128.561674534.28411700.00666505.00

质押借款280157.27247537.09257831.5544510.00

抵押借款21180.0023102.0027346.0023943.00

合计3511489.573191117.121263330.12922575.52

报告期各期末，公司长期借款金额为922575.52万元、1263330.12万元、

3191117.12万元和3511489.57万元，主要为保证及信用借款。公司长期借款

呈增长的趋势，主要是因为：报告期内，公司仍处于业务规模成长阶段，新项目投资需求量较大，公司主要通过向银行申请贷款融资。

报告期内，公司不存在逾期未偿还的长期借款。

（2）应付债券

报告期各期末，公司应付债券情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

19 中环半导 MTN001 - - - 60026.36

19 中环半导 MTN002 - - - 59987.16

20中环01---79876.21

合计---199889.73

报告期各期末，公司应付债券金额分别为199889.73万元、0万元、0万元和0万元。为满足公司业务发展资金需要，公司向合格投资者发行中期票据、公司债券融资。

1-1-163TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

截至2023年3月31日，公司债券余额为0万元。公司本次拟发行可转换公司债券138亿元；截至2023年3月31日，公司净资产为569.80亿元，本次发行后，累计债券余额占最近一期末净资产的比例为24.22%，不超过最近一期末净资产的50%。

本次发行后，公司资产负债率将会上升，但是可转换公司债券具备债务融资和股权融资的双属性，在符合条件时投资者可以根据需要进行普通股转化，投资者转股后公司资产负债率会下降，本次发行对公司资产负债结构影响较小。

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为285884.58万元、

428164.11万元、505683.91万元和103880.52万元。最近三年，公司经营活动

产生的现金流量净额保持正数且持续增长，公司经营活动获取现金的能力较强，公司有足够的现金流来支付本次可转换公司债券的本息。

（3）租赁负债

报告期各期末，公司租赁负债情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

租赁负债476997.93438412.06104734.12-

合计476997.93438412.06104734.12-

2021年1月1日，公司开始执行新租赁会计准则，公司将应付租赁款项从

长期应付款科目调整至租赁负债科目计量和列报。

（4）长期应付款

报告期各期末，公司长期应付款情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

应付售后回租款153232.4088687.2167052.93125495.42

合计153232.4088687.2167052.93125495.42

报告期各期末，公司长期应付款金额分别为125495.42万元、67052.93万元、88687.21万元和153232.40万元。

长期应付款为公司向融资租赁公司租赁设备业务产生的应付售后回租款。

1-1-164TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（5）长期应付职工薪酬

报告期各期末，公司长期应付职工薪酬情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

长期利润分享计划15525.9315525.9315525.93-

合计15525.9315525.9315525.93-公司长期应付职工薪酬由公司长期利润分享计划形成。

（6）预计负债

报告期各期末，公司预计负债情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

未决诉讼2000.002000.002000.00-

其他3188.722710.46--

合计5188.724710.462000.00-公司预计负债为未决诉讼被法院冻结款项及销售光伏组件产品计提的产品质量保证金。

（7）递延收益

报告期各期末，公司递延收益情况如下：

单位：万元

项目2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

政府补助5982.3587144.8570466.6428228.92

其他--3.35308.95

合计5982.3587144.8570469.9928537.87递延收益主要为公司收到的政府补助。

（8）递延所得税负债

报告期各期末，公司递延所得税负债金额分别为54341.72万元、63478.88万元、79786.80万元和112348.08万元。

公司的递延所得税负债主要由一次性税前扣除的固定资产、非同一控制企业合并资产评估增值等项目形成。

1-1-165TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（三）偿债能力分析

报告期内，公司主要偿债能力指标情况如下：

财务指标2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

流动比率（倍）1.531.381.200.93

速动比率（倍）1.211.101.040.80

资产负债率（合并口径）54.11%56.88%46.56%52.18%

1、短期偿债能力

报告期各期末，公司流动比率分别为0.93、1.20、1.38和1.53，速动比率分别为0.80、1.04、1.10和1.21，公司的短期偿债能力良好。

2、长期偿债能力

报告期各期末，公司资产负债率分别为52.18%、46.56%、56.88%和54.11%。

公司资产负债率较高的原因为：报告期内，公司业务发展较快，由于公司经营和项目建设融资主要通过银行借款等债权融资的方式，致使公司资产负债率较高。

目前公司资产质量良好，不存在重大偿债风险。

3、与同行业可比上市公司偿债能力指标比较分析

报告期内，公司的流动比率、速动比率、资产负债率指标与同行业可比上市公司对比如下：

财务指标股票简称2023.3.312022.12.312021.12.312020.12.31

隆基绿能1.491.501.391.28

流动比率京运通1.781.691.771.04

（倍）弘元绿能1.151.241.271.21

TCL 中环 1.53 1.38 1.20 0.93

隆基绿能1.121.181.061.01

速动比率京运通1.431.411.490.89

（倍）弘元绿能0.991.060.910.84

TCL 中环 1.21 1.10 1.04 0.80

隆基绿能54.18%55.39%51.31%59.38%

资产负债京运通47.30%49.58%50.43%54.38%

率（合并口径）弘元绿能41.68%40.40%48.65%45.69%

TCL 中环 54.11% 56.88% 46.56% 52.18%

注：同行业可比上市公司数据来源于 wind 资讯。

公司流动比率、速动比率、资产负债率与同行业可比上市公司基本一致，不

1-1-166TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书存在重大差异。

4、偿债能力总体评价

报告期内，公司主营业务突出，盈利能力较强，回款良好，经营活动产生的净现金流量较为充足，公司偿债风险较小。同时，公司与多家银行金融机构一直保持着稳定的合作关系，通过多年的信贷合作，公司已经建立了良好的融资信用环境。随着公司经营规模的增加、经营业绩的提高、品牌影响力的扩大，公司将能获得银行金融机构更高的资金授信额度。

（四）资产运营能力分析

1、公司的资产运营能力指标

报告期内，公司的资产运营能力指标如下：

财务指标2023.3.312022年2021年2020年应收账款周转率（次/年）15.1617.8814.538.49

存货周转率（次/年）6.809.9611.528.08

注：2023年一季度指标已年化处理。

（1）应收账款周转率

报告期内，公司应收账款周转率分别为8.49、14.53、17.88和15.16。公司应收账款周转率保持较高水平，公司应收账款管理能力良好，整体回款情况良好。

（2）存货周转率

报告期内，公司存货周转率分别为8.08、11.52、9.96和6.80，公司存货周转率较高，公司存货管理水平良好。

2、与同行业可比上市公司的比较

指标上市公司2022年2021年2020年隆基绿能14.5210.3310.93

京运通3.811.991.85应收账款周转率

弘元绿能103.0243.298.08

TCL 中环 16.62 13.51 7.46

隆基绿能6.325.024.60

京运通5.272.973.66存货周转率

弘元绿能8.045.534.06

TCL 中环 9.96 11.52 8.08

1-1-167TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

注：同行业可比上市公司数据来源于 wind 资讯，同行业上市公司 2023 年未披露一季度上述指标相关数据。

报告期内公司收入主要来自光伏行业的硅片、组件销售及半导体行业的半导

体材料销售；隆基绿能收入主要来自硅棒、硅片、电池片及组件销售，收入全部来自光伏行业，隆基绿能产品产业链也是最完整的，为光伏行业龙头企业，其收入规模远超同行业其他上市公司；京运通收入主要来自光伏发电及硅棒、硅锭、

硅片销售，同时拥有设备销售收入；弘元绿能收入几乎全部来自单晶硅块销售。

公司与同行业可比上市公司产品结构有所差异，且每家公司经营规模和管理能力差异较大，隆基绿能销售规模最大，TCL 中环次之，京运通和弘元绿能经营规模相对较小。由于每个公司的具体业务结构差异较大，导致公司与同行业其他可比上市公司应收账款周转率、存货周转率相比差异较大。

（五）财务性投资情况

根据《证券期货法律适用意见第18号》的相关规定：财务性投资的类型包括不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业务无关的股权投资；投资产

业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，以收购或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。财务性投资金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的30%（不包括对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。

根据上述相关规定，公司认定的财务性投资情况如下：

1、可能涉及财务性投资的科目

截至2023年3月31日，公司可能涉及财务性投资的报表科目情况如下：

单位：万元

科目账面价值其中：财务性投资金额

交易性金融资产301325.63-

其他应收款48864.09-

其他流动资产299082.87-

长期股权投资689149.148697.47

1-1-168TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

科目账面价值其中：财务性投资金额

其他权益工具投资17960.00-

其他非流动金融资产150072.83-

其他非流动资产302656.38-

合计8697.47

2023年3月末归属于母公司股东的净资产3987875.02

财务性投资占2023年3月末归属于母公司股东的净资产的比重0.22%

截至2023年3月31日，公司认定的财务性投资金额为8697.47万元，占

2023年3月末归属于母公司股东的净资产比例为0.22%，占比很小。

2、财务性投资认定金额和依据

公司对财务性投资认定金额和依据分析如下：

（1）交易性金融资产

截至2023年3月31日，公司交易性金融资产金额为301325.63万元，具体构成如下：

单位：万元

项目账面价值其中：财务性投资金额

银行结构性存款299325.63-

理财产品2000.00

合计301325.63-

交易性金融资产主要是公司利用闲置资金购买的银行结构性存款，公司购买的上述产品系期限较短、风险较低的保本型产品，不属于收益波动大且风险较高的金融产品，不属于财务性投资。

*银行结构性存款

截至2023年3月末，公司购买的银行结构性存款情况如下：

单位：万元是否为序号购买单位产品名称购买日期期末余额产品期限产品类型财务性投资

1中国银行挂钩型结构性存款2023/1/94925.6391天保本保最低收益否

2中国银行挂钩型结构性存款2023/1/95100.0092天保本保最低收益否

3中国银行挂钩型结构性存款2023/3/317490.0025天保本保最低收益否

4中国银行挂钩型结构性存款2023/3/317510.0024天保本保最低收益否

5中国银行挂钩型结构性存款2023/3/305000.0094天保本保最低收益否

1-1-169TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

是否为序号购买单位产品名称购买日期期末余额产品期限产品类型财务性投资交通银行蕴通财富定期型结构性存款

6交通银行2023/3/1450000.00270天保本浮动收益否270天（挂钩汇率看跌）交通银行蕴通财富定期型结构性存款

7交通银行2023/3/201400.0021天保本浮动收益否21天（挂钩汇率看涨）

8中国银行挂钩型结构性存款2023/2/149400.0091保本保最低收益否

招商银行点金系列

9招商银行看涨两层区间89天2023/2/225000.0089保本浮动收益否

结构性存款

10中国银行挂钩型结构性存款2023/3/620000.00120保本保最低收益否

11中国银行挂钩型结构性存款2023/3/155600.0035保本保最低收益否

12中国银行挂钩型结构性存款2023/3/2910000.0037保本保最低收益否

招商银行点金系列

13招商银行看涨三层区间25天2023/4/35000.0025保本浮动收益否

结构性存款招商银行点金系列

14招商银行看跌三层区间25天2023/4/35000.0025保本浮动收益否

结构性存款兴业银行企业金融

15兴业银行人民币结构性存款2023/3/21900.0032天保本浮动收益否产品（开放式）

16宁波银行单位结构性存款2023/3/106000.0031天保本浮动收益否

兴业银行企业金融

17兴业银行人民币结构性存款2023/3/95000.0094天保本浮动收益否产品（开放式）

聚赢利率-挂钩中债

10年期国债到期收

18民生银行2023/3/235000.0035天保本浮动收益否

益率结构性存款（SDGA230264Z）中国建设银行天津市分行单位人民币

19建设银行定制型结构性存款2023/1/3010000.0094天保本浮动收益否

2023年第20230130

期平安银行对公结构20平安银行性存款（100%保本2023/2/35000.0090天保本浮动收益否挂钩汇率）

聚赢利率-挂钩中债

21民生银行10年期国债到期收2023/2/110000.0092天保本浮动收益否

益率结构性存款兴业银行企业金融

22兴业银行人民币结构性存款2023/2/35000.0090天保本浮动收益否

产品

1-1-170TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

是否为序号购买单位产品名称购买日期期末余额产品期限产品类型财务性投资中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存

23工商银行2023/2/1510000.00187天保本浮动收益否

款产品-专户型2023年

第 048 期 H 款平安银行对公结构24平安银行性存款（100%保本2023/2/1610000.0089天保本浮动收益否挂钩汇率）利多多公司稳利

23JG3080 期(3 个月

25浦发银行2023/2/2710000.0089天保本浮动收益否

早鸟款)人民币对公结构性存款

聚赢利率-挂钩中债

26民生银行10年期国债到期收2023/3/35000.0038天保本浮动收益否

益率结构性存款挂钩型结构性存款

27中国银行2023/3/155000.0035天保本保最低收益否（机构客户）平安银行对公结构性存款（100%保本

28平安银行2023/3/175000.0035天保本浮动收益否挂钩黄金）2023年

00235期人民币产品

共赢智信汇率挂钩

29中信银行人民币结构性2023/3/165000.0090天保本浮动收益否

存款14218期中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存

30工商银行2023/3/1710000.0033天保本浮动收益否

款产品-专户型2023年

第 096 期 D 款挂钩型结构性存款

31中国银行2023/3/225000.0035天保本保最低收益否（机构客户）共赢智信汇率挂钩

32中信银行人民币结构性2023/3/305000.0035天保本浮动收益否

存款14361期中国工商银行挂钩汇率区间累计型法

33工商银行人人民币结构性存2023/3/3010000.0039天保本浮动收益否

款产品-专户型2023年第 115 期 F 款

34汇丰银行7天通知存款2023/3/285000.007天保本固定收益否

共赢智信汇率挂钩

35中信银行人民币结构性2023/3/305000.0029天保本浮动收益否

存款14410期利多多公司稳利

36浦发银行2023/3/295000.0030天保本浮动收益否

23JG3157 期(1 个月

1-1-171TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

是否为序号购买单位产品名称购买日期期末余额产品期限产品类型财务性投资

网银专属)人民币对公结构性存款

聚赢利率-挂钩中债

37民生银行10年期国债到期收2023/3/3110000.0038天保本浮动收益否

益率结构性存款平安银行对公结构性存款（100%保本

38平安银行2023/3/315000.007天保本浮动收益否挂钩汇率）滚动开放型7天2020年01期公司于2022年3月31日持有的结构性存款均购买自国有银行或全国性股份

制商业银行，风险较低，期限较短，不属于收益风险波动大且风险较高的金融产品，不属于财务性投资。

*理财产品

截至2023年3月末，公司购买的理财产品情况如下：

单位：万元是否为序产品风购买单位产品名称购买日期期末余额期限财务性号险类型投资兴业银行“金雪低风险球-优悦”非保本

1兴业银行2023/1/92000.003个月固定收否

开放式人民币理益类财产品

公司购买的理财产品为兴业银行发行的非保本开放式人民币理财产品，产品风险评级为 R2 较低风险级别，持有期限为 3 个月，具有持有期限短、收益稳定、风险低的特点，不属于收益波动大且风险较高的金融产品，不属于财务性投资。

（2）其他应收款

截至2023年3月31日，公司其他应收款账面价值为48864.09万元，主要为应收代垫款项、保证金、押金及应收股权转让款，均系日常经营活动而形成，不属于财务性投资。

（3）其他流动资产

截至2023年3月31日，公司其他流动资产金额为299082.87万元，具体构成如下：

1-1-172TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

项目账面价值其中：财务性投资金额

待抵扣增值税173794.66-

预缴企业所得税1198.25-

待摊支出15446.56-

大额存单108643.40-

合计299082.87-

公司其他流动资产中大额存单具体情况如下：

单位：万元是否为财购买单位购买日期期末余额存款利率产品风险类型务性投资

兴业银行2021年10月27日41400.003.50%银行存款产品否

浦发银行2021年6月3日1675.003.35%银行存款产品否

浦发银行2022年5月6日30328.743.45%银行存款产品否

浦发银行2022年11月17日20582.673.45%银行存款产品否

交通银行2023年2月24日1656.992.80%保本浮动收益否中国农业

2023年3月2日5000.003.10%银行存款产品否

银行中国农业

2023年3月6日3000.003.10%银行存款产品否

银行中国民生

2023年3月20日5000.003.00%银行存款产品否

银行

（4）长期股权投资

截至2023年3月31日，公司长期股权投资为对合营企业、联营企业的投资，金额为689149.14万元，具体投资情况如下：

单位：万元

2023年3月末投资目的、与公司主营业务关系或合是否认定为

被投资单位名称账面价值作情况财务性投资

为加快新兴产业的战略布局，拓展投张家口棋鑫股权投资基

8697.47资渠道，提升综合竞争能力，系产业是

金合伙企业（有限合伙）基金

该公司原为公司全资子公司，主要负天津环研科技有限公司13870.00否责公司研发大楼项目建设和管理该公司主要从事光伏及其他可再生能

四川晟天新能源发展有源电站的开发、建设、运营，是公司

51319.43否

限公司光伏业务下游，公司报告期内与其存在业务往来

该公司主要从事太阳能技术、光电技

SunPower Systems 术的开发、咨询、服务，是公司光伏

4357.91否

International Limited 业务下游，公司报告期内组件业务与其存在往来

中环艾能（北京）科技411.78该公司主要从事光伏电池、新型组件否

1-1-173TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年3月末投资目的、与公司主营业务关系或合是否认定为

被投资单位名称账面价值作情况财务性投资

有限公司智能制造，是公司光伏业务下游，公司报告期内与其存在业务往来该公司主要从事碳纤维复合材料产业

链中的碳/碳复合材料研发及生产，主内蒙古中晶科技研究院要产品为光伏单晶铸锭炉热场件相关

13749.02否

有限公司产品，其产品为公司晶体生产环节所需设备，公司报告期内向其采购光伏单晶铸锭炉热场件相关产品该公司主营业务为功率半导体的设

湖南国芯半导体科技有计、研发、检测、销售，其业务属于

969.97否

限公司公司半导体材料业务下游应用领域，与公司主营业务具有协同效应

该公司主要从事半导体、光伏设备的

天津环博科技有限责任研发、生产和销售，属于公司光伏业

6014.60否

公司务上游，报告期公司向其采购光伏设备

该公司主要从事光伏组件的研发、生

产和销售，其产品遍布全球市场，其股票在美国纳斯达克证券交易所上

Maxeon Solar

139239.16市，公司为其大股东，并向其委派了否

Technologies Ltd.董事，可参与其经营管理决策，公司与其在高效叠瓦光伏组件技术方面存在业务合作

该公司主要为光伏、半导体等行业提内蒙古盛欧机电工程有供创新设备基础管理与设备优化解决

101.16否

限公司方案，报告期公司向其采购光伏设备的备品备件及维修服务

该公司原为公司控股子公司，主要从事半导体器件的研发、生产和销售，

2021年5月，为进一步优化公司业务结构，促进半导体功率器件业务发展，TCL 环鑫半导体（天津）

38588.28 公司控股股东的关联方 TCL 微芯科技 否

有限公司（广东）有限公司对其进行增资并控股，其成为公司的联营企业。自2021年6月起，半导体器件业务不再属于公司合并报表范围内的业务

该公司主要从事太阳能硅棒和硅片、

半导体材料的制造、电器机械设备的

开发、销售和技术研发及技术服务；

内蒙古环晔材料有限公

616.37单晶硅、多晶硅材料来料加工和销售；否

司

太阳能光伏项目技术开发、技术咨询、

技术服务，报告期内，公司与其存在业务往来

该公司主要从事硅料的研发、生产和

新疆协鑫新能源材料科销售，为公司光伏行业上游，为公司

410335.29否

技有限公司重要的原材料供应商，报告期内，公司向其采购了较大金额的硅料

江苏集芯半导体硅材料878.71该公司主要从事第三代半导体材料—否

1-1-174TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年3月末投资目的、与公司主营业务关系或合是否认定为

被投资单位名称账面价值作情况财务性投资

研究院有限公司—碳化硅的技术研究和开发，其业务属于公司其他硅材料业务相关领域，与公司主营业务具有协同效应

合计689149.14--

（5）其他权益工具投资

截至2023年3月31日，公司其他权益工具投资金额为17960.00万元，具体情况如下：

单位：万元

2023年3月投资目的、与公司主营业务关系或是否认定为财

被投资单位名称末账面价值合作情况务性投资该公司系宜兴政府招商引资而为公司2019年非公开发行股票募投项目“集成电路用8-12英寸半导宜兴中环领先工程管

17940.00体硅片之生产线项目”提供厂房否

理有限公司和配套设施代建服务而设立的公司，并将代建的厂房租赁给公司使用，来实施上述募投项目该公司系银川政府招商引资而为公司2021年非公开发行股票募投项目“50GW（G12）太阳能级单银川中环工程管理有

20.00晶硅材料智慧工厂项目”提供厂否

限公司房和配套设施的代建服务而设立的公司，并将代建的厂房租赁给公司使用，来实施上述募投项目合计17960.00

（6）其他非流动金融资产

截至2023年3月31日，公司其他非流动金融资产金额为150072.83万元，具体情况如下：

1-1-175TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

2023年3月投资目的、与公司主营业务关系是否认定为财

项目末账面价值或合作情况务性投资该公司主要从事光伏组件的研

发、生产和销售，其产品遍布全球市场，其股票在美国纳斯达克认购联营企业 Maxeon 证券交易所上市，公司为其大股Solar Technologies 东，并向其委派了董事，可参与

150072.83否

Ltd.2022 年发行的 5 年期 其经营管理决策；公司与其在高可转换公司债券效叠瓦光伏组件技术方面存在业务合作，公司参与认购其可转债，主要用于支持该公司 Maxeon 7等产品的研发制造

合计150072.83--

（7）其他非流动资产

截至2023年3月31日，公司其他非流动资产金额为302656.38万元，具体情况如下：

单位：万元

项目账面价值其中：财务性投资金额

预付工程款88115.47-

预付设备款177077.75-

增值税留抵税额15463.16-

长期大额存单22000.00-

合计302656.38-

公司其他非流动资产中长期大额存单具体情况如下：

单位：万元存款是否为财购买单位购买日期期末余额产品风险类型利率务性投资中国民生银

2022年12月20日3000.002.7%银行存款产品否

行中国民生银

2022年12月20日9000.003.3%银行存款产品否

行中国光大银

2022年12月30日10000.003.3%银行存款产品否

行

综上所述，截至2023年3月末，公司持有的财务性投资明细情况如下：

单位：万元占2023年3月末归属

2023年3月未来处置

财务性投资明细于母公司股东的净资持有原因末余额计划产比例持有张家口棋鑫股权投获取相关暂无处置计资基金合伙企业（有限合8697.470.22%投资收益划

伙）50%的股权

1-1-176TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

截至2023年3月末，公司财务性投资金额为8697.47万元，占2023年3月末归属于母公司股东的净资产比例为0.22%，占比很小，公司最近一期末不存在金额较大的财务性投资的情形，符合《证券期货法律适用意见第18号》相关规定。

七、盈利能力分析

（一）营业收入分析

1、营业收入构成分析

报告期内，公司营业收入构成情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

主营业务收入1730322.3798.216562621.4697.934057394.1198.711884050.9598.87

其他业务收入31547.911.79138394.242.0753074.401.2921626.661.13

合计1761870.27100.006701015.70100.004110468.50100.001905677.61100.00

报告期内，公司主营业务收入占当期营业收入的比例分别为98.87%、

98.71%、97.93%和98.21%，主营业务突出。

2、营业收入构成及变动分析

（1）营业收入产品构成分析

报告期内，公司营业收入按产品分类如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

光伏硅片1408159.4879.925090054.4775.963179686.7377.351416072.4774.31

光伏组件221946.4012.601084183.2016.18611852.1314.89266812.0014.00

光伏电站15309.310.8761891.210.9253254.451.3053130.112.79

其他硅材料84743.984.81326492.594.87212600.805.17151830.467.97

其他31711.091.80138394.242.0753074.401.2917832.580.93

合计1761870.27100.006701015.70100.004110468.50100.001905677.61100.00

报告期内，公司营业收入主要来源于光伏硅片、光伏组件的销售。其中，光伏硅片销售占比分别为74.31%、77.35%、75.96%和79.92%，占比较高，为公司核心产品。同时，公司产品向光伏终端组件延伸，报告期内，公司光伏组件业务

1-1-177TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

收入规模大幅提升。

（2）营业收入地区分布分析

报告期内，公司营业收入的地区分布情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

内销1573201.9789.295818349.5386.833400854.4282.741435090.8275.31

外销188668.3010.71882666.1713.17709614.0817.26470586.7924.69

合计1761870.27100.006701015.70100.004110468.50100.001905677.61100.00

报告期内，公司营业收入主要来自国内销售，境内销售占比分别为75.31%、

82.74%、86.83%和89.29%，国内销售占比逐年上升。报告期内，公司外销收入

占比逐年下降，三年一期外销收入合计占比为15.55%。

（3）营业收入销售模式分析

报告期内，公司营业收入销售模式分布情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额占比金额占比金额占比

直销1751063.7699.396625814.0498.883883789.6394.491802198.7294.57

经销10806.510.6175201.661.12226678.885.51103478.895.43

合计1761870.27100.006701015.70100.004110468.50100.001905677.61100.00

（4）营业收入行业分布分析

报告期内，公司营业收入行业分布情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额占比金额占比金额占比新能源光

1645415.2093.396236128.8793.063844793.3193.541736014.5791.10

伏行业其他硅材

84743.984.81326492.594.87212600.805.17151830.467.97

料行业

其他31711.091.80138394.242.0753074.401.2917832.580.93

合计1761870.27100.006701015.70100.004110468.50100.001905677.61100.00

（5）营业收入季节性分析

报告期内，公司营业收入季节性分布情况如下：

1-1-178TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元；%

2022年2021年2020年

项目金额占比金额占比金额占比

一季度1336783.9319.95746283.0218.16451654.0823.70

二季度1833049.7427.351018158.8824.77412763.5321.66

三季度1814655.0827.081144463.4127.84473236.2724.83

四季度1716526.9525.621201563.2029.23568023.7329.81

合计6701015.70100.004110468.50100.001905677.61100.00公司营业收入无明显的季节性。

（6）营业收入变动分析

报告期内，公司营业收入变动情况如下：

单位：万元

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目变动率金额金额变动率金额变动率金额（同比）

光伏硅片1408159.4834.79%5090054.4760.08%3179686.73124.54%1416072.47

光伏组件221946.4022.53%1084183.2077.20%611852.13129.32%266812.00

光伏电站15309.3114.89%61891.2116.22%53254.450.23%53130.11

其他硅材料84743.9817.29%326492.5953.57%212600.8040.03%151830.46

其他31711.0924.93%138394.24160.76%53074.40197.63%17832.58

合计1761870.2731.80%6701015.7063.02%4110468.50115.70%1905677.61

报告期内，公司营业收入分别为1905677.61万元、4110468.50万元、

6701015.70万元和1761870.27万元，营业收入呈现快速上升趋势。

报告期内，公司营业收入增长主要来自光伏硅片及光伏组件业务。受益于光伏市场需求快速增长，以及公司自身的产能规模不断扩大，报告期内，公司光伏硅片、光伏组件收入保持了较快的增长速度。公司凭借行业领先的技术积淀、良好的产品品质以及品牌和市场渠道等优势，使公司光伏硅片、光伏组件的产能、产量和销量一直处于快速增长的态势，已成为公司营业收入的主要来源和增长点。随着国家“碳中和碳达峰”战略目标的实施和对清洁能源的需求扩大，以及公司产品技术的不断完善以及与国内外光伏企业合作的不断深入，未来公司光伏产品业务的销售规模仍将继续扩大。

报告期内，公司光伏硅片、组件销量和销售单价情况如下：

1-1-179TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目单位2023年1-3月2022年2021年2020年销量万片350345.541064652.82821234.20607912.10

光伏硅片单价元/片4.024.783.872.33

收入万元1408159.485090054.473179686.731416072.47

销量 MW 1363.66 6607.30 4166.48 1887.30

光伏组件 单价 元/W 1.63 1.64 1.47 1.41

收入万元221946.401084183.20611852.13266812.00

注：光伏硅片销量统一用 M6 规格折算列示。

发行人营业收入增长主要来自光伏硅片、光伏组件业务，从上表中可以看出，报告期内，光伏硅片、组件销量和单价的提升使得营业收入快速增长。

发行人营业收入的快速增长是符合行业发展趋势的，与同行业可比公司是一致的。

（二）营业成本分析

1、营业成本构成分析

报告期内，公司营业成本构成情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例主营业务

1326850.9297.825401010.3598.083177598.1298.711526008.8098.68

成本其他业务

29589.932.18105688.881.9241441.601.2920377.831.32

成本

合计1356440.85100.005506699.23100.003219039.71100.001546386.63100.00

报告期内，随着公司业务规模的扩大，公司营业成本整体呈增长趋势，与营业收入的变动趋势相匹配。

2、营业成本产品构成和变动分析

报告期内，公司营业成本按产品分类情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

光伏硅片1069110.0678.82%4125336.3174.922457084.5676.331142949.3873.91

光伏组件188042.4813.86%1004356.5518.24530750.8716.48238833.1515.44

光伏电站7222.230.53%27110.390.4925621.500.8022849.911.48

其他硅材料62476.154.61%244207.104.43164141.195.10125123.618.09

1-1-180TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

其他29589.932.18%105688.881.9241441.601.2916630.571.08

合计1356440.85100.00%5506699.23100.003219039.71100.001546386.63100.00

报告期内，公司营业成本分别为1546386.63万元、3219039.71万元、

5506699.23万元和1356440.85万元，呈逐年增长趋势，主要是由于随着公司

营业收入不断增长，相应的营业成本也随之增长。

（三）毛利和毛利率分析

1、毛利及毛利率总体情况分析

报告期内，公司毛利和毛利率情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年营业收入1761870.276701015.704110468.501905677.61

营业成本1356440.855506699.233219039.711546386.63

毛利405429.421194316.47891428.79359290.98

毛利率23.01%17.82%21.69%18.85%

2、产品毛利和产品毛利率分析

报告期内，公司主要产品毛利和毛利率具体情况如下：

单位：万元

项目项目2023年1-3月2022年2021年2020年毛利339049.42964718.16722602.17273123.09光伏硅片

毛利率24.08%18.95%22.73%19.29%

毛利33903.9379826.6581101.2627978.85光伏组件

毛利率15.28%7.36%13.26%10.49%

毛利8087.0834780.8227632.9530280.20光伏电站

毛利率52.82%56.20%51.89%56.99%

毛利22267.8382285.4948459.6126706.85其他硅材料

毛利率26.28%25.20%22.79%17.59%

2021年发行人光伏硅片毛利率上升主要得益于硅片价格上升，2021年公司

光伏硅片单价较2020年上升66.22%，2021年单位成本较2020年上升59.14%，单价的上升超过单位成本的上升，使得2021年毛利率较2020年增加。2021年公司硅片单价上升的原因：一是生产硅片的多晶硅料价格上升，公司根据生产成本的变化，相应的提高了公司硅片的销售价格，二是公司产品结构优化，以 G12

1-1-181TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

为代表的大尺寸硅片销售占比提高，大尺寸硅片较中小尺寸硅片具有价格和附加值优势，大尺寸硅片销售单价高，大尺寸硅片销量的增长，提升了硅片整体销售单价和毛利率。

2022年光伏硅片毛利率下降主要是受单位成本上升影响所致，2022年硅片

单价较2021年上升23.48%，单位成本较2021年上升29.51%，单位成本的上升幅度超过单价的上升，使得2022年光伏硅片毛利率较2021年减少。2022年多晶硅料的价格较2021年持续上升，2022年公司光伏多晶硅料采购均价较2021年公司光伏多晶硅料采购均价同比增幅为64.96%，受原材料价格上涨，公司生产成本提高，公司虽然提高了产品销售单价，未将原材料成本的提高完全向下游转移，硅片环节的利润空间被压缩，产品毛利率下降。

2023年一季度光伏硅片毛利率有所上升主要是受单位成本下降影响所致，

2023年一季度硅片单价较2022年下降15.90%，单位成本较2022年下降21.25%，

单位成本的下降幅度超过单价的降幅，使得2023年一季度光伏硅片毛利率较

2022年有所上升。2023年一季度多晶硅料采购均价持续下降，受原材料价格下

降影响的同时，公司持续提高生产效率，降低单位成本，因此硅片产品毛利率有所上升。

2021年光伏组件较2020年毛利率上升主要得益于组件价格上升，2021年组

件单价较2020年上涨4.26%，使得毛利率增加。2021年组件业务规模扩大，2021年组件产能达到 5870MW，产量为 4762.57MW；2020 年组件产能为 2210MW，产量为 1828.21MW，2021 年组件产能、产量较 2020 年都增长较多，随着业务规模效应的体现，有效降低了公司光伏组件的非硅料成本，使得综合单位成本没有上升。

2022年光伏组件毛利率下降主要是受单位成本上升影响所致，2022年光伏

组件单价较2021年上升11.56%，而单位成本同比上升19.33%，2022年除硅料价格继续上涨外，组件其他原辅材料如玻璃、EVA 胶膜等价格也大幅上涨，使得组件单位生产成本上升，公司虽然提高了组件销售单价，未将原材料成本的提高完全向下游转移，组件环节的利润空间被压缩，产品毛利率下降。

2023年一季度光伏组件毛利率有所上升主要受单位成本下降影响所致，2023

1-1-182TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

年一季度光伏组件单价较2022年基本稳定，而单位成本较2022年下降9.28%，使得毛利率有所上升。

2021年电站收入毛利率低于2020年、2022年和2023年一季度，主要原因

是2021年电网公司为保障电网稳定运行，对公司部分新能源电站进行了限电，上网电量不足导致单位发电成本较高；同时，受天气影响，2021年公司部分电站发电相对不足，导致上网电量较低，进而导致单位发电成本较高。

公司其他硅材料包括半导体材料和半导体器件。2021年其他硅材料毛利率较2020年上升的主要的原因为：2020年其他硅材料业务中的半导体器件业务亏损较大，致使2020年其他硅材料毛利率较低；2021年6月之后，公司剥离了半导体器件业务，减少了业务亏损，毛利率有所上升。剔除半导体器件业务的影响，报告期内，公司其他硅材料业务毛利率分别为23.07%、24.20%、25.20%和26.28%，毛利率变化较小。

3、与同行业上市公司毛利率的比较分析

报告期内，公司光伏材料（包括光伏硅片、光伏组件）毛利率与同行业上市可比公司同类业务比较如下：

股票简称2022年2021年2020年隆基绿能14.88%19.43%23.48%

京运通9.67%25.18%16.66%

弘元绿能21.41%19.73%26.04%

TCL 中环 16.92% 21.20% 17.89%

注：同行业上市公司数据来源于 wind 资讯，同行业上市公司未披露 2023 年 1-3 月数据。

最近三年，公司与同行业可比上市公司营业收入产品构成情况如下：

单位：万元；%

2022年2021年2020年

公司产品金额比例金额比例金额比例

光伏硅片5090054.4775.963179686.7377.351416072.4774.31

光伏组件1084183.2016.18611852.1314.89266812.0014.00

TCL 光伏电站 61891.21 0.92 53254.45 1.30 53130.11 2.79

中环其他硅材料326492.594.87212600.805.17151830.467.97

其他138394.242.0753074.401.2917832.580.93

合计6701015.70100.004110468.50100.001905677.61100.00

隆基太阳能组件及电池8484898.8665.785845449.3272.233623871.4366.39

1-1-183TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2022年2021年2020年

公司产品金额比例金额比例金额比例

绿能硅片及硅棒3819733.3229.611702768.1821.041551251.8528.42

电站建设及服务264259.122.05194227.532.40132518.642.43

电力55443.770.43176318.682.1869367.341.27

受托加工75915.410.5956218.940.69--

其他199560.691.55118242.471.4681309.091.49

合计12899811.16100.008093225.11100.005458318.36100.00

硅棒、硅锭、硅片912915.5683.08316288.8767.18181450.5648.23

电力128391.3011.68138731.4829.47122307.5632.51

京运设备47042.054.282163.620.4661203.2216.27

通脱硝催化剂10520.910.9612872.932.7311046.022.94

环保工程--720.960.15205.810.05

合计1098869.82100.00470777.87100.00376213.17100.00

单晶硅2161530.7598.661075347.2598.52272979.4290.66

光伏专用设备5851.660.278597.750.7921528.627.15

通用磨床2545.800.124380.500.404194.011.39弘元

蓝宝石专用设备----617.300.21绿能

半导体设备5421.240.25----

其他15594.210.713206.290.291781.210.59

合计2190943.66100.001091531.80100.00301100.55100.00

注：同行业上市公司数据来源于 wind 资讯，同行业上市公司未披露一季度数据。

从上表可以看出，报告期内公司收入主要来自光伏行业的硅片、组件销售；

隆基绿能收入主要来自硅棒、硅片、电池片及组件销售，收入全部来自光伏行业，隆基绿能产品产业链也是最完整的，为光伏行业龙头企业，其收入规模远超同行业其他上市公司；京运通收入主要来自光伏发电及硅棒、硅锭、硅片销售，同时拥有设备销售收入；弘元绿能收入主要来自单晶硅块销售。

公司与同行业上市公司产品结构有所差异，且每家公司经营规模差异较大，隆基绿能销售规模最大，TCL 中环次之，弘元绿能和京运通销售规模相对较小。

公司光伏材料（包括光伏硅片、光伏组件）的毛利率与同行业上市公司差异

的原因为：一是各公司光伏产品结构有所差异，而各个具体产品毛利率会有所差异，致使公司与同行业上市公司比较会有所差异，公司光伏材料主要是硅片、组件；隆基绿能光伏产品涵盖硅棒、硅片、电池片、组件，产品齐全，其产业链最为完整，为行业龙头企业；京运通光伏产品主要为硅棒、硅锭、硅片；弘元绿能光伏产品主要为单晶硅块；二是各个公司经营规模、经营能力、成本控制能力有

1-1-184TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书所差异。总体来看，公司光伏材料（包括光伏硅片、光伏组件）的毛利率与同行业上市公司同类业务毛利率相比，差异较小。

（四）期间费用分析

报告期内，公司各项期间费用金额及其占当期营业收入比例情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

销售费用8299.090.4727720.370.4113059.680.3215868.050.83

管理费用27381.141.5590813.851.3699171.902.4164370.423.38

研发费用101782.245.78292282.384.36185880.734.5261874.783.25

财务费用29086.601.6579192.101.1883968.822.04102934.895.40

合计166549.079.45490008.707.31382081.139.30245048.1412.86

报告期内，公司期间费用分别为245048.14万元、382081.13万元、490008.70万元和166549.07万元，占营业收入的比重分别为12.86%、9.30%、7.31%和

9.45%。公司期间费用增长与业务收入规模增长趋势相匹配，且期间费用占营业

收入的比重随公司收入规模的快速增长呈逐年下降趋势。

1、销售费用

报告期内，公司销售费用明细情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

人工费用2442.4629.438041.0529.013636.0627.841770.7311.16

差旅费172.632.08518.471.87473.123.62235.411.48

业务招待费337.774.07768.742.77554.474.25156.200.98

办公费33.400.40218.120.79117.200.9045.510.29

代理服务费296.903.581815.986.552446.9918.74998.666.29

广告宣传费42.100.51487.151.76732.725.61535.193.37

服务配套费用318.953.841679.996.06--326.012.05

保险费520.416.271050.873.791368.7810.48--

检测费----435.533.33--

股权激励954.5611.50201.760.731853.7714.19--

租赁仓储费1660.9020.015524.0819.93----

运输费------10310.3164.98

其他1519.0218.307414.1426.751441.0511.031490.039.39

1-1-185TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

合计8299.09100.0027720.37100.0013059.68100.0015868.05100.00

2020年公司销售费用主要是运输费，2021年、2022年，公司运输费用金额为0元，原因为，公司与客户签订合同时约定公司承担相关产品运输费用，公司承担的运输费用属于合同履约成本，根据新收入会计准则，自2021年1月1日起，公司将与合同履约相关的运输费用计入营业成本科目计量和列报。

2021年、2022年和2023年一季度公司销售费用主要是人工费用、代理服务

费、保险费用、服务配套费用、租赁仓储费以及股权激励费用。

2、管理费用

报告期内，公司管理费用明细情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

人工费用7880.6428.7831094.7534.2435055.9835.3519369.0630.09

折旧2359.758.628503.449.3610222.6210.3110523.9716.35

办公费253.260.9210108.1011.139246.139.326374.649.90

动力服务费292.201.073509.033.861630.771.641815.182.82

业务招待费323.011.18636.190.70627.390.63252.860.39

物料消耗162.730.59799.700.88549.190.553813.245.92

差旅费203.960.74935.851.03863.020.87664.331.03

无形资产摊销1278.304.6710376.5011.437257.067.324044.426.28

维修费226.060.83719.790.79991.471.001870.612.91

运输费31.150.1124.950.038.940.0186.610.13

聘请中介机构费5511.8520.137271.638.014067.804.108866.3213.77

财务保险350.301.281152.311.271243.671.251335.322.07

车辆费用23.520.09112.500.1265.800.0758.930.09

培训费24.850.09609.860.67369.070.37186.350.29

股权激励--1562.221.7218429.0418.58166.500.26

其他8459.5730.9013397.0314.758543.948.624942.087.68

合计27381.14100.0090813.85100.0099171.90100.0064370.42100.00

公司管理费用主要为人工费用、折旧费用、办公费用、无形资产摊销费用、

安全生产费、员工激励费用、聘请中介机构费用等。

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3、研发费用

报告期内，公司研发费用明细情况如下：

单位：万元；%

2023年1-3月2022年2021年2020年

项目金额比例金额比例金额比例金额比例

物料消耗69796.9468.57179139.2361.29126377.4567.9928371.7545.85

人工费用10433.5010.2538270.6213.0921993.5511.838197.8513.25

折旧与摊销9471.999.3135999.9312.3225404.1813.6720226.8032.69

燃动费6755.426.6419352.736.624011.742.163326.485.38

其他5324.395.2319519.886.688093.804.351751.902.83

合计101782.24100.00292282.38100.00185880.73100.0061874.78100.00

报告期内，为了更好地促使公司业务发展，公司不断加大了研发投入。公司研发费用主要为公司持续投入进行硅片、电池片、组件等主营业务相关项目研发。

4、财务费用

报告期内，公司财务费用明细情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年利息费用34351.96104099.2193855.23108991.05

减：利息收入4623.898954.1611130.9610357.31

汇兑损益-1759.27-21545.06-2523.063135.88

手续费1191.445447.824247.601200.10

其他-73.64144.29-480.00-34.83

合计29086.6079192.1083968.82102934.89

报告期内，公司财务费用主要是利息支出费用，利息费用较高主要是因为公司新项目的不断开拓和经营规模的快速扩大，公司银行贷款规模较大，相应的利息支出费用金额较大。

（五）利润表其他科目分析

1、税金及附加

报告期内，公司税金及附加情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年城市维护建设税261.841997.832366.641077.23

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项目2023年1-3月2022年2021年2020年教育费附加112.95858.971014.27461.79

地方教育费附加75.30572.64676.18307.83

土地使用税532.261927.661410.161142.03

车船使用税1.092.382.342.63

房产税1629.035509.464938.824126.36

印花税3771.5213384.735883.352739.33

资源税0.130.611.191.67

环保税6.6036.5815.5214.66

水利建设基金40.57518.29768.922854.04

土地增值税4.8784.77--

合计6436.1724893.9217077.4012727.57

报告期内，公司税金及附加主要是缴纳的房产税、印花税、土地使用税、城市维护建设税以及教育费附加。

2、其他收益

报告期内，公司其他收益分别为36962.84万元、16175.57万元、36953.06万元和401.89万元。其他收益为公司收到的计入当期损益的政府补助。

3、投资收益

报告期内，公司投资收益情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年权益法核算的长期股权投资收益17469.33184869.21128547.91-7208.23

处置长期股权投资产生的投资收益-1203.563143.474379.19

处置交易性金融资产取得的投资收益1605.01--328.61-其他权益工具投资在持有期间取得的股利

---348.00收入

处置其他权益工具投资取得的投资收益---8599.98

其他债权投资在持有期间取得的利息收入--580.44-

处置其他债权投资取得的投资收益---13.77-

其他-4.08-10922.59-15166.7524194.24

合计19070.26175150.18116762.7030313.17

报告期内，公司投资收益金额分别为30313.17万元、116762.70万元、

175150.18万元和19070.26万元，主要包括处置权益投资收益以及享有联营企

业净利润的投资收益。

1-1-188TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2021年、2022年公司投资收益金额较大的主要原因为：公司参股公司新疆

协鑫新能源材料科技有限公司主要从事多晶硅料的研发、生产和销售，2021年以来，国内多晶硅料产能紧缺，多晶硅料的市场价格持续走高，新疆协鑫新能源材料科技有限公司2021年、2022年实现的净利润分别为453598.84万元、

825223.55万元，公司按持股比例确认了投资收益。

2021年以来的国内多晶硅料产能紧缺是阶段性的，伴随着多晶硅料企业的扩产，未来供应大幅增加后，多晶硅料价格将有所回落。总体而言，多晶硅料

2021年以来价格波动主要受市场需求大幅增长拉动而原有供给不足导致，中长

期不具有持续性。新疆协鑫新能源材料科技有限公司未来盈利能力可能会下降，公司享有的投资收益也会随之下降。

4、公允价值变动收益

报告期内，公司公允价值变动收益金额分别为6981.40万元、0.00万元、

5594.54万元和15465.19万元。公允价值变动收益来自公司持有的交易性金融

资产和其他非流动金融资产公允价值变动。

5、信用减值损失

报告期内，公司信用减值损失情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年应收账款坏账损失375.92-4457.03-8394.83-3773.40

其他应收款坏账损失-1.14-1534.86-882.80-4281.50

合计374.78-5991.89-9277.62-8054.90应收账款和其他应收款坏账计提对公司经营业绩影响较小。

6、资产减值损失

报告期内，公司资产减值损失情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年存货跌价损失13641.03-146382.48-57841.41-3124.60

固定资产减值损失--4926.41-34832.17-

在建工程减值损失---13655.21-

工程物资减值损失---789.23-

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项目2023年1-3月2022年2021年2020年合同资产减值损失-157.09-615.09-287.97593.47

合计13483.94-151923.98-107406.00-2531.13

公司资产减值损失主要为存货跌价损失、固定资产及在建工程减值损失。

7、资产处置收益

报告期内，公司资产处置收益分别为-2060.60万元、-7964.60万元、-6654.06万元和-607.24万元。公司资产处置收益主要是处置长期资产产生的损失。

8、营业外收入

报告期内，公司营业外收入情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年与企业日常活动无关的政府补助9.64232.94504.391084.61

非流动资产报废利得-11.080.03-

违约金及罚款收入174.061071.07216.26176.96

赔付金95.583729.53257.59-

废品收入1.594.2624.44106.90

无法支付的应付账款-10326.80--

其他38.45258.011214.865765.99

合计319.3315633.692217.567134.46

9、营业外支出

报告期内，公司营业外支出情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年固定资产报废损失29.7677.663.95182.67

对外捐赠28.682228.5619.0037.22

违约金、赔偿金及罚款支出6.52543.3130.89180.32

其他16.43392.732720.92649.65

合计81.393242.272774.761049.85

10、所得税费用

报告期内，公司所得税费用情况如下：

1-1-190TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年按税法及相关规定计算的当

15602.6716942.8933127.6518270.32

期所得税

递延所得税费用18803.7320575.1324426.962538.47

调整上期所得税费用32.49110.83-1064.34850.78

合计34438.8937628.8556490.2621659.58

报告期内，随着公司利润总额的快速增长，所得税费用也随之增长。

（六）非经常性损益对公司盈利的影响分析

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年净利润246432.04707304.27443512.84147551.10

归属于母公司股东的净利润225314.46681865.38402961.76108899.54

归属于母公司股东的非经常性损益3368.9133553.7314687.4613630.98

扣非后归属于母公司股东的净利润221945.55648311.65388274.3095268.56

报告期内，公司归属于母公司股东的非经常性损益金额分别为13630.98万元、14687.46万元、33553.73万元和3368.91万元，占当期归属于母公司股东净利润的比例分别为12.52%、3.64%、4.92%和1.50%，占比较低，并呈现下降趋势，非经常性损益对公司盈利能力影响较小。发行人对非经常性损益、税收优惠等不存在重大依赖。

报告期内，公司净利润分别为147551.10万元、443512.84万元、707304.27万元和246432.04万元，呈现快速增长的趋势。随着光伏市场需求的快速增长，报告期内公司营业收入、营业毛利快速增长，在营业收入、营业毛利快速增长的同时，期间费用并没有同比增长，报告期内期间费用占当期营业收入的比重分别为12.86%、9.30%、7.31%和9.45%，呈现下降的趋势，上述原因使得公司净利润报告期内呈现逐年稳步增长的态势，公司具备较强的持续盈利能力。

八、现金流量分析

报告期内，公司现金流量情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022年2021年2020年经营活动产生的现金流量净额103880.52505683.91428164.11285884.58

投资活动产生的现金流量净额-159939.24-1629177.81-782633.28-742631.12

1-1-191TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

项目2023年1-3月2022年2021年2020年筹资活动产生的现金流量净额207888.391065428.53926988.75413489.34

（一）经营活动产生的现金流量分析

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为285884.58万元、

428164.11万元、505683.91万元和103880.52万元。公司经营活动产生的现金

流量净额保持正数且持续增长，公司经营活动获取现金的能力较强。公司经营活动产生的现金流量净额较高的原因为：报告期内，随着公司业务规模上升，盈利能力不断提升，公司注重应收账款账期和应付账款账期的管理，使得经营活动现金流入大于经营活动现金流出。

（二）投资活动产生的现金流量分析

报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-742631.12万元、-782633.28万元、-1629177.81万元和-159939.24万元。报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额一直为负。主要是因为：报告期内，公司经营业务发展较快，为满足下游客户需求，公司投资了多个新项目，项目投资金额较大致使公司投资活动产生的现金流量净额一直为负。

（三）筹资活动产生的现金流量分析

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为413489.34万元、

926988.75万元、1065428.53万元和207888.39万元。报告期内，公司筹资活

动产生的现金流量净额较大。主要是因为，报告期内，公司新建和改扩建项目增加较多，公司加大了项目投资，公司自有资金无法满足项目投资需要。报告期内，公司主要通过银行借款、融资租赁、发行公司债券、非公开发行股票等方式筹集资金。公司不断加大项目投资，致使相应的项目筹资金额也不断加大。

九、资本性支出分析

（一）最近三年重大资本性支出

公司重大资本性支出主要为固定资产、无形资产和其他长期资产投资。报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支出现金分别为365734.39万元、610231.88万元、1121272.32万元和436734.50万元。

1-1-192TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产投资支出较大，资本性支出有助于提升公司生产能力和研发实力，提高公司整体竞争力。

（二）未来可预见的重大资本性支出计划公司未来可预见的重大资本性支出项目主要有2020年非公开发行股票募集

资金投资项目之“年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料智慧工厂项目”、2021年非公开发行股票募集资金投资项目之“50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智慧工厂项目”以及本次发行募集资金拟投资的项目等，具体内容参见本募集说明

书“第七节本次募集资金运用”及“第八节历次募集资金运用”。

十、技术创新分析

（一）技术先进性及具体表现发行人主要产品生产技术先进性相关情况参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“八、公司技术水平和研发情况”之“（四）核心技术来源及其对发行人的影响”。

（二）正在从事的研发项目及进展情况

截至报告期末，公司正在从事的主要研发项目及进展情况如下：

序号在研项目主要内容或目标目前进展

实现218.2单大尺寸单晶硅工艺过

1研制210及更大尺寸单晶的技术开发晶硅片的量

程及技术开发产

36寸热场技

大热场硅单晶的制备研究拉制大尺寸单晶的热场技术，提高投料量，进一步降

2术已开发，持

方法及产业化研究低成本续优化已交付量产

开发满足高效 N 型电池的硅片，满足电池端质量要求，实

3 N 型产品研发项目 并在研发持

现产业化续优化实验验证通

开发颗粒料拉制太阳能硅单晶技术，满足太阳能电池的质

4颗粒料拉晶开发项目过，并在研发量要求，并实现产业化持续优化实验验证通

开发满足多品种硅料在单晶技术的应用，满足太阳能电池

5原料降本增效项目过，并在研发

的质量要求，并实现产业化持续优化

110um 厚度硅

6大尺寸超薄片研发研制210尺寸硅片的超薄片切割及配套工艺片已经研制

成功大尺寸硅片切割工艺己开始小批

7研制210尺寸硅片的高速切割工艺和配套辅料开发

提速降耗研发量测试

电镀技术开发，降低贵金属的使用，实现电池技术的进一

8叠瓦电镀技术开发研制中步降本。

1-1-193TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号在研项目主要内容或目标目前进展

9新型叠瓦组件开发叠瓦4.0组件开发研制中

10叠瓦电池图形优化优化电池图形，进一步提高转换效率。研制中

（三）保持持续技术创新的机制和安排

公司始终坚持自主创新，专注于光伏行业的深耕发展，不断构筑自己的核心竞争力和技术壁垒。公司已经形成了完善的技术管理体系，依托国家级技术中心等创新平台，在研发体系、技术创新思路、研发激励机制、技术保护和人才培养、研发投入等方面明确了创新机制。

1、构建了完善的研发组织体系

公司注重产品创新和技术开发，在多年的发展中积累了雄厚的研发实力并保持持续的创新能力，拥有行业内经验丰富的研发和技术人员，公司以国家企业技术中心、省部级研究开发中心及重点实验室为依托，建立了全面、高效的研发组织体系。

公司设立了技术中心负责公司研发工作，同时成立了技术委员会及知识产权委员会，与公司技术创新体系的形成、公司制度创新和产业结构调整相结合。“十三五”期间，公司进行了全国化的产业布局，在天津、内蒙古、江苏三地建立三大研发制造基地：半导体材料研发制造中心、半导体/光伏晶体及新材料研发制

造中心、集成电路级抛光片/光伏材料制造中心。

公司研发部门通过专业技术人员对产品以及市场趋势的分析、评估、升级来

促进产品正向的更新迭代。新技术通常从“探索”可行性开始，通过不断突破瓶颈的“研发”和“开发”，逐步实现产品的“量产”。在整个过程中，技术中心不断更新、完善新技术的开发过程，在追求产品的“高效率、低成本”的同时，实现生产过程的“智能化、信息化”，以高效、快速、准确的途径完成新技术开发。

2、持续加大研发投入

公司所处行业属于技术密集型行业，为提升研发水平、保持自身创新能力，公司高度重视研发投入，研发投入持续保持较高水平，为公司研发体系建设、研发人才的引进和培养、研发设备的升级以及研发环境的改善奠定了坚实的基础。

1-1-194TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书未来，公司将继续加大研发投入，为公司持续创新和技术储备提供保障。

3、建立了完善的技术保护、人才培养机制和有效的研发激励机制

公司高度重视技术创新的管理与保护，积极通过专利申请和非专利技术保密相结合的方式保护公司的核心技术。此外，公司高度重视人才培养，不断完善员工培训机制、薪酬奖金分配制度政策，加强研发部门文化建设，鼓励团队之间的技术交流，并定期组织与外部行业专家进行研讨交流，保持研发团队对市场趋势和行业新技术发展的敏感度。同时，为鼓励新技术、新产品的开发、推广与应用，公司制定了合理的研发工作考核及奖惩机制、有效的研发激励机制，将创新成果作为研发人员绩效考核的重要指标，对技术革新、新产品开发、优质专利申请均明确了奖励政策。

十一、重大担保、诉讼、仲裁、其他或有事项和期后事项

（一）重大担保事项

截至本募集说明书签署日，公司不存在为合并报表范围以外的主体提供担保的情形。

（二）重大诉讼、仲裁事项

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）的规定，重大诉讼、仲裁披露标准为：涉案金额超过1000万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上。截至本募集说明书签署日，公司不存在达到上述标准的尚未了结的或可以合理预见的重大诉讼、仲裁案件，也不存在报告期内发生或虽在报告期外发生但仍对公司产生较大影响的诉讼或仲裁。

（三）其他重大事项

截至本募集说明书签署日，公司不存在影响正常经营活动的其他重大事项。

（四）重大期后事项

截至本募集说明书签署日，公司不存在影响正常经营活动的重大期后事项。

1-1-195TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

十二、本次发行对公司的影响

（一）本次发行完成后，上市公司业务及资产的变动或整合本次发行募集资金运用符合国家相关的产业政策以及公司战略发展方向。募集资金到位后，能够进一步提升公司的资金实力，有助于解决公司业务不断拓展和升级过程中对资金的需求，提升公司主营业务的竞争力，进一步提高公司市场地位；同时增强公司风险防范能力，巩固公司的行业地位，提高盈利水平，逐步实现公司未来战略目标，有利于公司的可持续发展。

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金投资项目均基于公司现有业务基础及技术储备而确定，本次发行不会导致公司业务发生变化，也不会产生资产整合事项。

（二）本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化本次发行不会导致上市公司控制权发生变化。

1-1-196TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第六节合规经营与独立性

一、合法经营情况

（一）发行人重大违法违规行为

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》

等规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。

报告期内，发行人及下属子公司受到行政处罚金额1万元以上或证券监督管理部门监管措施的情况如下：

1、2020年发行人下属子公司秦皇岛市天辉太阳能有限公司收到青龙满族自

治县自然资源和规划局行政处罚

秦皇岛市天辉太阳能有限公司收到的处罚情况如下：

受罚主体秦皇岛市天辉太阳能有限公司处罚部门青龙满族自治县自然资源和规划局

处罚编号及文书青资规罚字【2020】4036号《行政处罚决定书》处罚日期2020年10月14日

处罚原因未经批准占用2308.91平方米土地建砖混结构房屋

1、责令十五日内退还非法占用的2308.91平方米土地；2、没收非法

占用124.79平方米灌木林地上新建的建筑物及其他设施；3、处以违法

处罚事项占用灌木林地每平方米15元罚款（罚款金额人民币8121.75元），荒草地每平方米10元罚款（罚款人民币17674.60元），共计罚款人民币25796.35元

根据青资规罚字【2020】4036号《行政处罚决定书》的处罚内容，秦皇岛市天辉太阳能有限公司的违法行为根据《秦皇岛市国土资源局行政处罚自由裁量权基准》规定，属于“1、违法占用土地”中的“非法占用耕地以为其他土地的”，轻重等级为“一般”，而非“较重”或“严重”的情形；同时，根据违法行为“可处以非法占用土地每平方米10元以上20元以下的罚款”的执行处罚标准来看，秦皇岛市天辉太阳能有限公司所受到的罚款金额，属于处罚幅度范围内较低限额的情形。

秦皇岛市天辉太阳能有限公司该违法违规行为未对社会造成重大损失或重

1-1-197TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

大不利影响，且积极完成了整改和缴纳了罚款，公司已取得相应地块的不动产权证书，相关违法违规事项已得到妥善解决。

因此，秦皇岛市天辉太阳能有限公司的上述情况不属于重大违法违规行为，不会对公司本次向不特定对象发行可转债构成障碍。

2、2021年，发行人下属子公司无锡中环应用材料有限公司收到无锡市生态

环境局行政处罚

无锡中环应用材料有限公司收到行政处罚的具体情况如下：

受罚主体无锡中环应用材料有限公司处罚部门无锡市生态环境局

处罚编号及文书锡宜环罚决[2021]234号《无锡市生态环境局行政处罚决定书》处罚日期2021年10月18日处罚原因未依法对委托处置利用固体废物的单位进行技术能力审核处罚事项改正违法行为并处罚款10万元

根据《无锡市生态环境局行政处罚决定书》（锡宜环罚决[2021]234号）认定：“根据2019年3月《固废法》对固废委托处置利用单位进行技术能力审核，没有具体要求，2021年6月，中环公司已更换委托宁夏广臻升材料有限公司对固废进行处置，及时进行了整改，未对环境造成影响，符合从轻处罚的情形。

依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第一款第九

项、第二款之规定，适用《江苏省生态环境行政处罚裁量基准规定》，我局对你单位从轻处以罚款壹拾万元整。”根据《江苏省生态环境行政处罚裁量基准规定》第十一条规定：“有下列情形之一的，应当从轻处罚：（一）生态环境违法行为轻微的；……（四）积极采取整改措施，主动消除或者减轻环境危害后果的；（五）其他符合从轻处罚情形的。”综上，无锡中环应用材料有限公司上述违法违规行为，未对环境造成重大不利影响，并及时进行了改正，且经主管部门认定属于从轻处罚的情形。因此，无锡中环应用材料有限公司上述行为不属于重大违法违规行为，不对公司本次向不特定对象发行可转债构成障碍。

1-1-198TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

3、2021年发行人下属子公司陕西润环天宇科技有限公司收到国家能源局西

北监管局行政处罚

陕西润环天宇科技有限公司收到的处罚情况如下：

受罚主体陕西润环天宇科技有限公司处罚部门国家能源局西北监管局

处罚编号及文书西北监能罚决字〔2021〕48号《行政处罚决定书》处罚日期2021年11月19日

在投资建设的汉中市西乡县 50MW 农光互补光伏发电项目工程实施处罚原因中，未按照国家规定办理工程质量监督手续处罚事项罚款20万元根据国家能源局西北监管局出具的西北监能罚决字〔2021〕48号《行政处罚决定书》认定，公司上述违法违规行为属于从轻处罚的情形，并按照从轻处罚的情形给予了处罚。此外，公司上述行为未对社会造成重大经济损失、重大安全事故或其他重大不利影响，且积极完成了整改和缴纳了罚款，相关违法违规事项已得到妥善解决。

因此，陕西润环天宇科技有限公司的上述情况不属于重大违法违规行为，不会对公司本次向不特定对象发行可转债构成障碍。

4、2022年发行人下属子公司尚义县晟昕新能源开发有限公司收到尚义县小

蒜沟镇人民政府行政处罚

尚义县展昕新能源开发有限公司收到的处罚情况如下：

受罚主体尚义县晟昕新能源开发有限公司处罚部门义县小蒜沟镇人民政府

处罚编号及文书尚小罚决（2022）5号《行政处罚决定书》处罚日期2022年8月15日

未经土地部门批准，擅自占用尚义县小蒜沟镇北朝碾村土地建设升压处罚原因站

1、责令十五日内将非法占用的尚义县小蒜沟镇北朝碾村12124.01平

方米土地退还给尚义县小蒜沟镇北朝碾村；

处罚事项

2、没收在非法占地12124.01平方米上新建的建筑物；

3、并处罚款2424802元（贰佰肆拾贰万肆仟捌佰零贰元整）根据《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见—证券期货法律适用意见第18号》第二条“二、关于第十条‘严重损害上市公司利益、投资者合

1-1-199TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

法权益、社会公共利益的重大违法行为’、第十一条‘严重损害上市公司利益或

者投资者合法权益的重大违法行为’和‘严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为’的理解与适用”第一款第三项规定“发行人合并报表范围内的各级子公司，如对发行人主营业务收入和净利润不具有重要影响（占比不超过5%），其违法行为可不视为发行人存在重大违法行为，但违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等的除外。”尚义县晟昕新能源开发有限公司为发行人全资子公司天津中环新能源有限

公司的全资子公司，尚义县晟昕新能源开发有限公司2022年营业收入和归属于母公司股东的净利润分别为3694.77万元和-479.59万元，占发行人2022年合并报表主营业收入和归属于母公司股东净利润的比例分别为0.06%和-0.07%。尚义县晟昕新能源开发有限公司作为发行人的下属子公司，且其2022年主营业务收入和利润均未超过发行人合并报表主营业务收入和利润比例的5%，对发行人主营业务收入和净利润不具有重要影响，且其违法行为不存在导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等情形。

同时，根据义县小蒜沟镇人民政府2023年4月12日出具的《证明》：“我镇于2022年8月15日向尚义县晟盺新能源开发有限公司出具尚小罚决[2022]5

号《行政处罚决定书》，对其未经土地部门批准，擅自占用尚义县小蒜沟镇北朝辗村土地建设升压站的行为处以242.4802万元罚款。尚义县晟听新能源开发有限公司已按照我镇的要求改正并缴纳罚款。我镇认为尚义县晟盺新能源开发有限公司此次处罚不属于重大处罚，其受到处罚的行为不属于重大违法违规行为。”综上，尚义县晟昕新能源开发有限公司的上述情况不属于发行人的重大违法违规行为，不会对发行人本次向不特定对象发行可转债构成障碍。

（二）发行人董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的合法合规情况

发行人以及发行人现任董事、监事和高级管理人员最近三年未受到中国证监

会行政处罚，最近一年未受到证券交易所公开谴责，也不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的情形。

发行人控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用

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财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，也不存在严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为的情形。

二、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金的情况

以及公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况

报告期内，公司已具备与经营有关的业务体系及相关资产，公司资产与股东资产严格分开，并完全独立运营，公司目前业务和生产经营必需资产的权属由公司独立享有。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在被控股股东占用而损害公司利益的情形。

报告期内，发行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况，亦不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。

三、同业竞争情况

（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争

1、发行人业务概况

公司主营业务围绕硅材料展开，专注单晶硅的研发和生产，以单晶硅为起点和基础，深耕高科技、重资产、长周期的国家战略科技产业，朝着纵深化、延展化方向发展，在新能源光伏制造和其他硅材料制造领域延伸，形成新能源光伏材料板块、光伏电池及组件板块和其他硅材料板块。

2、发行人控股股东及其控制的其他企业业务概况

除发行人新能源光伏材料板块、光伏电池及组件板块和其他硅材料板块外，TCL 科技及其控制的其他企业的主要业务包括半导体显示业务、产业金融和其他业务。

综上，TCL 中环未从事与 TCL 科技及其控制的其他企业相同或相似的业务，与控股股东及其控制的其他企业不存在同业竞争。

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（二）公司控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺

TCL 科技、TCL 科技（天津）分别专项出具《关于避免同业竞争的承诺函》

如下：

（1）本企业及本企业控制的企业与 TCL 中环及其附属企业主营业务之间不存在同业竞争。

（2）本企业将采取积极措施避免发生与 TCL 中环及其附属企业主营业务有

竞争或可能构成竞争的业务或活动，并促使本企业控制企业避免发生与 TCL 中环及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。

（3）如本企业及本企业控制企业获得从事新业务的机会，而该等业务与 TCL

中环及其附属企业主营业务构成或可能构成同业竞争时，本企业将在条件许可的前提下，以有利于 TCL 中环的利益为原则，将尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给 TCL 中环或其附属企业。

（4）如果因本企业投资需要或 TCL 中环业务发展，而导致本企业及本企业

控制的企业的业务与 TCL 中环的业务发生重合而可能构成同业竞争时，本企业及本企业控制的企业同意在届时确定的具体期限内解决由此产生的同业竞争问题。

（5）在作为 TCL 中环控股股东/第一大股东期间，前述承诺是无条件且不可撤销的。本企业违反前述承诺将对 TCL 中环因此所受到的损失作出全面、及时和足额的连带赔偿。

四、关联交易情况

（一）关联方及关联关系

根据《公司法》《企业会计准则第36号—关联方披露》《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的有关规定，经核查，截至2022年12月31日，发行人的主要关联方包括：

1、关联企业

发行人的关联企业主要如下：

1-1-202TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

关联方名称与发行人关系

一、控股股东

TCL 科技 控股股东

二、其他持有发行人5%以上股份的法人

TCL 科技（天津） 第一大股东、控股股东的全资子公司

三、控股股东控制的除 TCL 科技（天津）、发行人及下属企业之外的其他主要法人

具体参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“三、公司控股股东和实际控制人”

之“（三）控股股东和实际控制人对外投资情况”

四、TCL 科技（天津）控制的除发行人外的其他主要法人天津普林电路股份有限公司第一大股东控制的其他企业天津市中环投资有限公司第一大股东控制的其他企业天津市中环高科技有限公司第一大股东控制的其他企业天津市中环电子计算机有限公司第一大股东控制的其他企业天津中环产业园有限公司第一大股东控制的其他企业天津真美电声器材有限责任公司第一大股东控制的其他企业天津市天磁有限公司第一大股东控制的其他企业

五、董事李东生控制的主要的其他法人

TCL 实业控股股份有限公司及其下属子公司 李东生控制的其他企业

六、发行人的全资及控股子公司

具体参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“二、组织结构和对其他企业重要权益投资情况”之“（二）子公司和重要权益投资情况”

七、发行人的主要合营及联营公司

华夏聚光(内蒙古)光伏电力有限公司合营企业天津环研科技有限公司合营企业

张家口棋鑫股权投资基金合伙企业(有限合伙)合营企业四川晟天新能源发展有限公司联营企业晟博迩太阳能系统国际有限公司联营企业

中环艾能(北京)科技有限公司联营企业内蒙古中晶科技研究院有限公司联营企业湖南国芯半导体科技有限公司联营企业天津环博科技有限责任公司联营企业

MAXEON SOLAR TECHNOLOGIES LTD. 联营企业内蒙古盛欧机电工程有限公司联营企业

TCL 环鑫半导体(天津)有限公司 联营企业内蒙古环晔材料有限公司联营企业新疆协鑫新能源材料科技有限公司联营企业张家口中环棋鑫企业管理服务有限公司联营企业盐源丰光新能源有限公司报告期内曾经的联营企业

八、其他关联自然人控制或施加重大影响的除发行人及其附属企业以外的法人或者其他组织

具体参见本募集说明书“第四节”之“五、公司董事、监事、高级管理人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员对外投资情况”中关联自然人担任董事、高级管理人员的其他企业，

1-1-203TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

关联方名称与发行人关系

以及“第四节”“五、公司董事、监事、高级管理人员”之“（四）董事、监事、高级管理人员的兼职情况”上述关联企业在作为关联方期间内控制的各级子公司构成公司关联方。

2、关联自然人

发行人关联自然人主要包括公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员。其中，关系密切的家庭成员包括其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

截至2022年12月31日，发行人的董事、监事、高级管理人员如下：

关联自然人名称关联关系李东生董事长

沈浩平副董事长、总经理王成董事廖骞董事安艳清董事

张长旭董事、副总经理、财务总监陈荣玲独立董事周红独立董事毕晓方独立董事毛天祥监事会主席秦湘灵监事赵春蕾监事

秦世龙副总经理、董事会秘书

注：2023年4月6日，王成辞去发行人董事职务，2023年4月18日，发行人召开的

2022年年度股东大会选取黎健为公司董事。

报告期内，曾任发行人董事、监事及高级管理人员情况如下：

关联自然人名称关联关系

张雄伟报告期内曾担任公司董事，于2020年01月14日离任刘士财报告期内曾担任公司董事，于2020年10月29日离任张永红报告期内曾担任公司董事，于2020年10月29日离任王泰报告期内曾担任公司董事，于2020年10月29日离任张波报告期内曾担任公司董事，于2020年10月29日离任于克祥报告期内曾担任公司董事，于2022年8月12日离任盛克发报告期内曾担任公司监事，于2020年03月06日离任刘增辉报告期内曾担任公司监事，于2020年10月29日离任

1-1-204TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

关联自然人名称关联关系

周弢报告期内曾担任公司监事，于2020年10月29日离任徐强报告期内曾担任公司副总经理，于2021年6月20日离任王彦君报告期内曾担任公司副总经理，于2021年11月12日离任杨永生报告期内曾担任公司副总经理，于2022年4月25日离任江云报告期内曾担任公司副总经理，于2022年4月25日离任王岩报告期内曾担任公司副总经理，于2022年4月25日离任秦力报告期内曾担任公司副总经理，于2022年4月25日离任

（二）关联交易

报告期内，公司的经常性关联交易主要为采购商品、销售产品、支付关联方薪酬，偶发性关联交易主要为与关联方共同投资等。

1、重大关联交易的判断标准

公司将金额超过人民币3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值

5%以上（含5%）的关联交易（获赠现金资产和提供担保除外）或与关联人发生

的对外担保认定为重大关联交易，不符合重大关联交易认定标准的为一般关联交易。

2、经常性关联交易

（1）重大经常性关联交易

*重大经常性关联销售

单位：万元关联交易2023年关联方定价方式2022年2021年2020年内容1-3月Sunpower

光伏组件市场定价33715.75191242.36143422.4232133.02

Systems Sarl无锡中环应用材

新能源材料市场定价---421302.68料有限公司

合计--33715.75191242.36143422.42453435.70

占营业收入比例1.91%2.85%3.49%23.79%

注 1：Sunpower Systems Sarl 为发行人联营企业 MAXEON SOLAR TECHNOLOGIES

LTD.的下属企业，2020 年向 Sunpower Systems Sarl 销售的产品金额未达到最近一期经审计的净资产的5%，未构成重大经常性关联交易。

注2：无锡中环应用材料有限公司于2020年11月30日由发行人购买取得，成为发行人子公司。

*重大经常性关联采购

报告期内，发行人向新疆协鑫新能源材料科技有限公司采购生产用原材料构

1-1-205TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

成重大经常性关联交易，具体如下：

单位：万元定价2023年关联方关联交易内容2022年2021年2020年方式1-3月新疆协鑫新能源材市场

新能源材料116757.21574128.54244012.8195697.58料科技有限公司定价

占当期营业成本比例8.61%10.43%7.58%6.19%

（2）一般经常性关联交易

*一般经常性关联销售

单位：万元

2023年

关联方关联交易内容2022年2021年2020年

1-3月

Sun Power Malaysia

光伏硅片35098.8548256.174140.33-

Manufacturing Sdn.Bhd.惠州 TCL 光伏科技有

光伏组件19969.8040812.20--限公司晟博迩太阳能系统国际

光伏组件7953.6819507.7132397.3459248.46有限公司广西汇能云数字科技有

光伏组件139.4215092.57--限公司

深圳市 TCL 环境科技

废品销售2171.595675.041755.84-有限公司TCL 环鑫半导体（天 半导体材料、燃

2863.194975.123525.51-

津）有限公司动费、服务费等内蒙古环晔材料有限公

燃动费、服务费772.621315.117.87-司内蒙古中晶科技研究院

燃动费、服务费301.781226.431154.91425.26有限公司内蒙古盛欧机电工程有

服务费等138.80469.88530.34-限公司惠州华星光电显示有限

电费-322.04145.81-公司

天津环研科技有限公司燃动费128.27292.697.80-

TCL 王牌电器（惠州）

电费-234.05--有限公司

MAXEON SOLAR 光伏硅片、服务

-169.12--

PTE.LTD 费天津环博科技有限责任

燃动费、服务费19.1281.8248.4035.99公司

TCL 科技集团财务有

利息收入10.3444.125.96-限公司

华夏聚光（内蒙古）光

燃动费、服务费6.4619.4837.339.86伏电力有限公司

中环艾能（北京）科技

服务费0.6016.7418.56362.18有限公司

1-1-206TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年

关联方关联交易内容2022年2021年2020年

1-3月

Sun Power Corporation 材料款 - 3.70 - -

TCL 实业控股股份有

光伏组件-1.21--限公司

Sunpower Phils.光伏硅片-1.03--

ManufactureLtd

江苏环鑫半导体有限公加工费、半导体

--88.522512.19司器件

TCL 科技集团（天津）

服务费0.26-0.140.36有限公司

TCL 科技集团股份有

服务费--0.06-限公司四川晟天新能源发展有

新能源材料---14.04限公司天津市中环系统工程有

服务费、燃动费---105.69限责任公司

合计69574.76138516.2343864.7262714.03

占营业收入比例3.95%2.07%1.07%3.29%

注：Sun Power Malaysia Manufacturing Sdn.Bhd.、MAXEON SOLAR PTE.LTD、Sunpower

Phils. ManufactureLtd、Sun Power Corporation 均为发行人联营企业 MAXEON SOLAR

TECHNOLOGIES .LTD.的下属公司。

*一般经常性关联采购

单位：万元

2023年

关联方关联交易内容2022年2021年2020年

1-3月

设备款、备品备

天津环博科技有限责任公司27829.76126660.2654582.0517528.49件

内蒙古盛欧机电工程有限公维修费、备品备

4954.0722812.6714286.55-

司件

内蒙古中晶科技研究院有限新能源材料、服

4935.5717852.3421392.2911550.86

公司务费

内蒙古环晔材料有限公司加工费4608.528987.73285.00-

TCL 科技集团股份有限公司 服务费 2250.00 4201.30 5.66 -广州科天视畅信息科技有限

设备款、服务费105.703135.867.36-公司

TCL 环鑫半导体（天津）有

燃动费、服务费1013.822262.80836.42-限公司

格创东智（深圳）科技有限

设备款、服务费377.791339.20--公司深圳聚采供应链科技有限公

新能源材料555.99468.19--司

TCL 建设管理（深圳）有限

服务费-331.86919.81-公司

TCL 商用信息科技（惠州）

设备款-294.8940.34-有限责任公司

1-1-207TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年

关联方关联交易内容2022年2021年2020年

1-3月

深圳市TCL环境科技有限公

服务费-129.96--司

利息支出、服务

TCL 科技集团财务有限公司 - 193.32 543.98 -费

天津智宇视清科技有限公司设备款、服务费-41.45--

TCL 智能科技（宁波）有限 设备款、备品备

0.4417.736.71-

公司件

广东TCL智能暖通设备有限

设备款3.543.91--公司翰林汇信息产业股份有限公

服务费-0.77--司

惠州华星光电显示有限公司燃动费-0.13--

陕西TCL光伏工程有限公司 服务费 - 0.02 - -

加工费、半导体

江苏环鑫半导体有限公司--206.482296.92器件

格创东智（天津）科技有限

服务费--74.30-公司

广东通创联新技术有限公司设备款--0.61-

华夏聚光（内蒙古）光伏电租赁费、备品备

---716.26力有限公司件等

中环艾能（北京）科技有限

服务费---337.73公司

设备款、备品备

中环天仪股份有限公司---202.51件

中环天仪（天津）气象仪器

工程设备---1.45有限公司内蒙古晶环电子材料有限公

服务费---3.51司

天津六0九电缆有限公司电缆---19.67天津光电安辰信息技术股份

服务费---15.81有限公司

合计46635.21188734.3993187.5632673.21

占当期营业成本比例3.44%3.43%2.89%2.11%

*向关键管理人员支付薪酬

最近三年，发行人向关键管理人员支付薪酬情况如下：

单位：万元项目2022年2021年2020年关键管理人员薪酬1961.631174.63425.86

注：关键管理人员薪酬不包含股份支付。

1-1-208TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

3、偶发性关联交易

（1）重大偶发性关联交易

* 发行人与 TCL 科技集团财务有限公司签署《金融服务框架协议》2020年11月30日，公司召开了第六届董事会第二次会议审议通过了《关于与 TCL 科技集团财务有限公司签订<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》，同意发行人与 TCL 科技集团财务有限公司于 2020 年 11 月 30 日签订《金融服务框架协议》，TCL 科技集团财务有限公司将为发行人及下属子公司提供存款、结算、信贷以及经中国银监会批准的可从事的其他业务，其中每日存款余额不得超过20亿元、每日信贷余额不得超过30亿元，该协议的有效期为协议生效之日起三年。公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，不存在利益输送及价格操纵行为，没有损害公司和股东的利益。该事项已于2020年12月30日经发行人2020年第三次临时股东大会审议通过。

A、存款业务

报告期内，发行人在 TCL 科技集团财务有限公司存款情况如下：

2023年1-3月：

本期发生额关联期初余额期末余额（万关联方关系（万元）本期合计存入金额本期合计取出金额元）（万元）（万元）

TCL 科技集团财 同受一

12024.2230010.3432000.0010034.56

务有限公司方控制

2022年度：

本期发生额关联期初余额期末余额关联方关系（万元）本期合计存入金额本期合计取出金额（万元）（万元）（万元）

TCL 科技集团财 同受一

5.96339575.63327557.3712024.22

务有限公司方控制

2021年度：

本期发生额关联期初余额期末余额关联方关系（万元）本期合计存入金额本期合计取出金额（万元）（万元）（万元）

TCL 科技集团财 同受一

-99649.9499643.985.96务有限公司方控制

1-1-209TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2020年度：

本期发生额关联期初余额期末余额关联方关系（万元）本期合计存入金额本期合计取出金额（万元）（万元）（万元）

TCL 科技集团财 同受一

----务有限公司方控制

B、授信业务

报告期内，发行人在 TCL 科技集团财务有限公司授信情况如下：

2023年1-3月：

本期发生额关联期初余额期末余额关联方关系（万元）本期合计贷款金额本期合计还款金额（万元）（万元）（万元）

TCL 科技集团财务 同受一

13000--13000

有限公司方控制

2022年度：

本期发生额关联期初余额期末余额关联方关系（万元）本期合计贷款金额本期合计还款金额（万元）（万元）（万元）

TCL 科技集团财务 同受一

21500903449884413000

有限公司方控制

2021年度：

本期发生额关联期初余额期末余额关联方关系（万元）本期合计贷款金额本期合计还款金额（万元）（万元）（万元）

TCL 科技集团财务 同受一

-453002380021500有限公司方控制

2020年度：

本期发生额关联期初余额期末余额关联方关系（万元）本期合计贷款金额本期合计还款金额（万元）（万元）（万元）

TCL 科技集团财务 同受一

----有限公司方控制

*与关联方共同进行的重大对外投资

A、共同投资设立天津市环智新能源技术有限公司

2020年，结合发行人对新能源材料产业布局，公司全资子公司天津市环欧

1-1-210TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

半导体材料技术有限公司与天津中环海河智能制造基金合伙企业（有限合伙）共

同投资设立天津市环智新能源技术有限公司，注册资本76000万元，其中天津市环欧半导体材料技术有限公司出资62000万元，持股比例81.58%；天津中环海河智能制造基金合伙企业（有限合伙）出资14000万元，持股比例18.42%。

天津中环海河智能制造基金合伙企业（有限合伙）为当时 TCL 科技的控股

股东 TCL 科技（天津）的子公司天津中环投资有限公司作为 LP、天津中环海河

股权投资基金管理有限公司作为 GP 出资的基金，为公司关联法人。因此，本次共同投资行为构成关联交易。

上述关联交易于2020年1月14日经第五届董事会第三十三次会议审议通过，根据相关规则不需要提交发行人股东大会审议。

根据公司新能源材料产业规划，合资公司将作为运营主体承接并继续开展“年产 10GW 高效太阳能电池用超薄硅单晶金刚线智能化切片项目”，通过智能管理系统、智能物流、智能仓储运输及自动生产设备有机结合，打造光伏材料制造智慧化工业4.0的新一代智慧工厂，合资公司太阳能硅片的生产运营将促进公司 G12 大尺寸硅片产能释放，有利于降低光伏发电度电成本、加速平价上网进程。2020年至2022年，天津市环智新能源技术有限公司净利润分别为8547.52万元、16805.64万元、31677.37万元，占当期公司净利润比例为5.79%、3.79%、

4.48%，对发行人当期经营成果影响较小。

B、共同投资设立环晟新能源（天津）有限公司

2020年，为开展天津高效叠瓦太阳能电池组件智慧工厂项目，发行人当时

的全资子公司环晟光伏（江苏）有限公司与天津中环海河智能制造基金合伙企业（有限合伙）共同投资设立环晟新能源（天津）有限公司。合资公司注册资本为

81000万元，环晟光伏（江苏）有限公司出资53000万元，持股比例为65.43%；

天津中环海河智能制造基金合伙企业（有限合伙）出资37000万元，其中28000万元计入注册资本，其余9000万元计入资本公积，持股比例为34.57%。

因 TCL 科技（天津）子公司天津中环投资有限公司作为本次共同投资方天

津中环海河智能制造基金合伙企业（有限合伙）的有限合伙人、天津中环海河股

权投资基金管理有限公司作为其普通合伙人出资的基金，因此，该合伙企业系发

1-1-211TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

行人的关联方，本次共同投资行为构成关联交易。

上述关联交易于2020年6月18日经第五届董事会第四十二次会议审议通过，并于2020年10月13日得到发行人2020年第二次临时股东大会审议通过。

本次投资是根据差异化叠瓦组件技术实施的需要，将公司 G12 光伏大硅片技术优势与叠瓦组件技术优势相结合，提升产品转换效率、降低制造成本，服务行业客户。投资环晟新能源（天津）有限公司实施高效叠瓦太阳能电池组件项目，有利于光伏行业提效降本，提升光伏发电对其他能源形式的竞争力，推动人与自然和谐共生的环境友好。2021年至2022年，环晟新能源（天津）有限公司净利润分别为-347.86万元、-36025.93万元，占当期公司净利润比例为-0.08%、-5.09%，对发行人当期经营成果影响较小。

（2）一般偶发性关联交易

*关联租赁

报告期内，发行人作为出租方发生的关联租赁情况如下：

单位：万元

2023年

承租方名称租赁资产种类2022年2021年2020年

1-3月

内蒙古环晔材料有限公司房屋及建筑物301.701266.5234.73-

TCL 环鑫半导体（天津）

房屋及建筑物91.73432.28194.94-有限公司天津环博科技有限责任公

房屋及建筑物42.78185.08122.6277.66司

格创东智（深圳）科技有

房屋及建筑物3.668.54--限公司

江苏环鑫半导体有限公司房屋及建筑物14.14--1.63天津市中环系统工程有限

房屋及建筑物---71.96责任公司

无锡中环应用材料有限公房屋及建筑物、设

---1160.02司备租赁

内蒙古环晔材料有限公司设备租赁72.28339.7316.20-

报告期内，发行人作为承租方发生的关联租赁情况如下：

单位：万元

2023年

出租方名称租赁资产种类2022年2021年2020年

1-3月

华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限

房屋租赁225.39514.6523.24-公司

TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 房屋租赁 0.79 133.25 47.85 -

1-1-212TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 设备租赁 0.86 59.49 35.57 -

*关联担保

报告期内，发行人不存在为合并报表范围外的关联方提供担保的情况。

报告期内，TCL 科技（天津）向发行人及发行人子公司提供担保的情况如下：

单位：万元

项目2023年1-3月2022.12.312021.12.312020.12.31对发行人及其子公司提供实

14529.0019529.0029529.0039529.00

际担保的期末余额

截至 2023 年 3 月 31 日，TCL 科技（天津）为发行人及发行人子公司提供担保的情况如下：

单位：万元序号担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

12500.002015年12月11日2024年10月12日否

24289.002015年12月18日2024年10月12日否

31860.002016年1月25日2024年10月12日否

43907.002016年8月5日2024年10月12日否

51973.002016年8月16日2024年10月12日否

合计14529.00---

*与关联方共同进行对外投资及增资

A、向天津市环智新能源技术有限公司增资

2020 年，为了加快推进 G12 大尺寸硅片项目推进，同时满足环智新能的营

运资金需求，降低资产负债率，天津中环海河智能制造基金合伙企业（有限合伙）拟向环智新能增资36000万元，其中24000万元计入环智新能注册资本，其余

12000万元计入资本公积。本次增资完成后，环智新能注册资本增至100000万元，其中天津市环欧半导体材料技术有限公司持股比例62%，天津中环海河智能制造基金合伙企业（有限合伙）持股比例38%。

上述关联交易于2020年11月30日经第六届董事会第二次会议审议通过，根据相关规则不需要提交发行人股东大会审议。

B、控股子公司中环领先增资扩股

1-1-213TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2022 年，TCL 中环控股子公司中环领先实施员工持股计划，并通过三个员

工持股平台天津寰宇领先一号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、天津寰宇领

先三号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）和天津寰宇领先二号企业管理咨询合

伙企业（有限合伙）对中环领先增资，增资后，天津寰宇领先一号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有中环领先股权比例为3.33%、天津寰宇领先二号企业

管理咨询合伙企业（有限合伙）持有中环领先股权比例为2.22%、天津寰宇领先

三号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有中环领先股权比例为5.56%，三个主体合计持股中环领先股份比例合计11.11%。鉴于增资实施时，合伙企业中有限合伙人存在包括 TCL 中环董事、总经理沈浩平、董事安艳清，以及因职务调整离任公司副总经理职务未满12个月的王彦君，因此基于形式及谨慎性原则认定，本次增资构成关联交易。

本次增资扩股事项已于2022年1月21日经公司第六届董事会第二十三次会

议审议通过，公司独立董事对该交易提交了事前认可意见，并发表了同意该交易的独立意见，关联董事已回避表决。本议案已经公司2022年2月10日召开的

2022年第一次临时股东大会审议通过。

上述关联交易已经履行了必要的董事会、股东大会决策程序，符合相关法律法规及公司关联交易制度的规定，不存在损害发行人及全体股东利益的情形。

*其他关联交易

A、TCL 微芯科技（广东）有限公司增资 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司

2021年5月，为进一步优化公司业务结构，促进半导体功率器件业务发展，

发行人控股股东的关联方 TCL 微芯科技（广东）有限公司对从事半导体器件业

务的发行人原控股子公司 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司进行增资并控股，增资金额为 56700 万元，增资完成后，TCL 微芯科技（广东）有限公司与 TCL中环分别持有 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司股权比例分别为 55%和 45%，TCL 环鑫半导体（天津）有限公司成为发行人的联营企业。

上述关联交易于2021年5月21日经第六届董事会第十二次会议审议通过，根据相关规则不需要提交股东大会审议。

1-1-214TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

B、发行人下属公司认购 MAXEON 发行的可转换债券

2022年8月12日，发行人下属全资子公司中环新加坡投资发展私人有限公

司与 MAXEON 签署了《可转换债券认购协议》，发行人以自有资金 2.0079 亿美元认购参股公司 MAXEON 发行的 5 年期可转债，认购主体为中环新加坡投资发展私人有限公司。因公司部分管理层和董事在 MAXEON 担任董事，因此该项交易构成关联交易。

上述关联交易于2022年8月12日经第六届董事会第二十七次会议审议通过，根据相关规则不需要提交股东大会审议。

C、对外捐赠

2022年公司以自有资金向深圳市TCL公益基金会捐赠2217.56万元人民币，

用于助力抗疫救灾，助力乡村振兴，面向新能源公司分布式整县开发及在未来拟开展地面项目的目标地区开展光伏助学计划；通过助学项目关心关爱关注困难师

生、留守青少年群体等。该捐赠时发生时，深圳市 TCL 公益基金会的执行理事长由公司董事的直系亲属担任，因此本次捐赠事项构成关联交易。

本次捐赠已于2022年5月25日召开的第六届董事会第二十五次会议审议通过。

D、中环领先收购鑫芯半导体

2023年3月，发行人控股子公司中环领先通过与鑫芯半导体换股实现对其收购。本次交易中环领先新增注册资本487500万元，鑫芯半导体股东以其所持鑫芯半导体100%股权出资认缴中环领先本次新增注册资本。交易完成后，鑫芯半导体原股东合计持有中环领先32.50%的股权，同时，鑫芯半导体成为中环领先全资子公司。本次交易前，公司控股股东 TCL 科技持有鑫芯半导体 23.08%股权，本次交易构成关联交易。

2023年1月19日，公司第六届董事会第三十一次会议审议并通过了本次交

易相关议案，关联董事已回避表决，公司独立董事对该交易提交了事前认可意见，并发表了同意该交易的独立意见。2023年2月17日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了本交易议案。

1-1-215TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书综上，上述偶发性关联交易事项均已经履行了必要的董事会、股东大会决策程序，关联董事、关联股东已回避表决，独立董事予以了事前认可，并在认真审核后发表了独立意见，相关决策程序符合法律法规、《公司章程》《关联交易内部决策规则》的规定。

4、关联方往来款余额

（1）关联方应收项目

报告期各期末，发行人关联方应收项目账面余额情况如下：

单位：万元

2023年3202220212020

项目名称关联方月末年末年末年末

应收账款 Sunpower Systems Sarl 22364.33 25844.26 28116.31 16637.65

应收账款晟博迩太阳能系统国际有限公司9327.977674.8511981.689979.12

应收账款华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司2747.102764.382761.762755.68

应收账款 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 1805.87 1210.87 2522.84 -

应收账款内蒙古环晔材料有限公司1603.39639.8450.69-

应收账款内蒙古中晶科技研究院有限公司86.8296.8794.63214.85

应收账款 深圳市 TCL 环境科技有限公司 36.94 32.82 - -

应收账款天津环研科技有限公司-28.90--

MAXEON SOLAR TECHNOLOCIES

应收账款0.0210.37--

LTD

应收账款天津环博科技有限责任公司3.832.700.312.38

SunPower Malaysia Manufacturing

应收账款0.230.24218.34-

Sdn.Bhd.应收账款内蒙古盛欧机电工程有限公司--4.51-

应收账款惠州华星光电显示有限公司--164.77-

应收账款江苏环鑫半导体有限公司---698.31

应收账款天津市中环系统工程有限责任公司---6.01

应收款项融资天津环博科技有限责任公司-20.446.38-

应收款项融资 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 - - 50.00 -

应收票据 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 - - 1344.06 -

预付款项天津环研科技有限公司3043.783043.78--

预付款项新疆协鑫新能源材料科技有限公司15757.53838.657467.232852.02

预付款项天津环博科技有限责任公司60.454.74--

预付款项 TCL 智能科技（宁波）有限公司 0.06 0.10 0.10 -

其他流动资产华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司---4.22

其他非流动资产天津环博科技有限责任公司5777.287829.599834.377222.31

其他非流动资产广州科天视畅信息科技有限公司138.5967.46--

1-1-216TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年3202220212020

项目名称关联方月末年末年末年末

其他非流动资产 TCL 智能科技（宁波）有限公司 11.98 11.98 - -

其他非流动资产 广东 TCL 智能暖通设备有限公司 - 0.00 - -

其他非流动资产天津光电安辰信息技术股份有限公司---1.87

其他应收款华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司3564.543564.543564.543564.54

其他应收款中环艾能（北京）科技有限公司-310.07309.86309.86

其他应收款 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 808.92 205.75 151.39 -

其他应收款内蒙古环晔材料有限公司508.08406.07--

其他应收款 陕西 TCL 光伏工程有限公司 10.00 10.00 - -

其他应收款天津环博科技有限责任公司9.499.09--

其他应收款内蒙古中晶科技研究院有限公司237.361.5152.426.59

其他应收款 深圳市 TCL 环境科技有限公司 1.50 1.50 - -

其他应收款格创东智（深圳）科技有限公司1.331.33--

其他应收款茂佳科技（广东）有限公司5.005.005.00-

其他应收款内蒙古盛欧机电工程有限公司20.35-7.41-

其他应收款乌兰察布市新元新能源有限公司---65.22

其他应收款武汉华星光电半导体显示技术有限公司---80.00

其他应收款江苏环鑫半导体有限公司75.50--0.24

其他应收款 TCL 科技集团（天津）有限公司 - - - 0.15

合计68892.8754637.7068708.6044401.02

（2）关联方应付项目

报告期各期末，发行人关联方应付项目账面余额情况如下：

单位：万元

2023年3202220212020

项目名称关联方月末年末年末年末

应付账款天津环博科技有限责任公司55215.6336261.5411398.92750.86

应付账款内蒙古中晶科技研究院有限公司7151.816381.79619.213111.50

应付账款内蒙古盛欧机电工程有限公司4284.765784.723007.41-

应付账款内蒙古环晔材料有限公司5295.692509.04196.43-

应付账款深圳聚采供应链科技有限公司1015.90560.60--

应付账款广州科天视畅信息科技有限公司366.33394.08--

应付账款 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 144.33 87.31 99.57 -

应付账款 深圳市 TCL 环境科技有限公司 40.13 40.13 - -

应付账款 TCL 商用信息科技（惠州）股份有限公司 0.69 13.47 - -

应付账款天津智宇视清科技有限公司4.414.41--

应付账款 TCL 建设管理（深圳）有限公司 - - 212.26 -

应付账款格创东智（天津）科技有限公司--55.13-

应付账款华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司--15.57-

1-1-217TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2023年3202220212020

项目名称关联方月末年末年末年末

应付账款 TCL 科技集团股份有限公司 - - 0.75 -

应付账款江苏环鑫半导体有限公司---136.55

应付账款中环天仪股份有限公司---23.24

应付账款天津中环信息技术有限公司---0.02

应付账款中环天仪（天津）气象仪器有限公司---7.41

应付账款天津六0九电缆有限公司---2.68

应付账款天津光电安辰信息技术股份有限公司---18.25

合同负债 惠州 TCL 光伏科技有限公司 - 3544.10 - -

合同负债 深圳市 TCL 环境科技有限公司 275.35 321.87 286.50 -

合同负债 TCL 王牌电器（惠州）有限公司 34.11 34.11 34.11 34.11

合同负债 TCL 科技集团股份有限公司技术中心 15.85 15.85 - -

其他应付款 深圳市 TCL 环境科技有限公司 251.70 296.70 171.20 -

其他应付款 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 204.93 192.43 85.07 -

其他应付款内蒙古盛欧机电工程有限公司94.49144.411.00-

其他应付款 TCL 科技集团股份有限公司 2122.64 66.90 3.00 -

其他应付款天津环博科技有限责任公司19.8921.9511.547.20

其他应付款 陕西 TCL 光伏工程有限公司 10.00 10.00 - -

其他应付款内蒙古中晶科技研究院有限公司5.505.50-1183.61

其他应付款华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司4.494.494.494.49

其他应付款格创东智（天津）科技有限公司0.500.500.50-

其他应付款格创东智（深圳）科技有限公司0.120.12--

其他应付款广州科天视畅信息科技有限公司4.520.02--

其他应付款新疆协鑫新能源材料科技有限公司--0.350.35

其他应付款天津市中环系统工程有限责任公司10.00--113.95

其他应付款天津光电安辰信息技术股份有限公司1.00--1.00

其他应付款盐源丰光新能源有限公司---2.84

租赁负债华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司475.87125.98624.17-

租赁负债 TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 0.64 - 27.51 -一年内到期的

华夏聚光（内蒙古）光伏电力有限公司496.31497.22464.82-非流动负债一年内到期的

TCL 环鑫半导体（天津）有限公司 49.34 95.71 95.71 -非流动负债

合计80791.657414.917415.35398.07综上，报告期内，发行人关联交易金额相对较小，对发行人独立经营能力影响较小。根据发行人独立董事对大额关联交易发表的意见认为，报告期内的关联交易系公司经营活动的组成部分，是正常的商业经营行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司

1-1-218TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

及其他股东合法利益的情形。

（三）关联交易必要性、公允性及其对公司财务状况和经营成果的影响

报告期内的关联交易系公司经营活动的组成部分，为正常的商业经营行为，交易内容符合公司实际需要，均按照市场定价原则进行，没有损害公司及股东的合法权益，已履行了必要的关联交易决策程序，且关联交易金额相对较小，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。

（四）关联交易履行的决策程序及独立董事意见

1、报告期内关联交易的决策程序

为进一步规范关联交易，发行人在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及《关联交易内部决策规则》中规定了关联交易公允决策程序，包括但不限于发行人审议关联交易事项时董事会上关联董事回避、股东大会上关

联股东回避及关联交易的审批权限、关联交易的表决程序等，上述规定有效保障了发行人关联交易的规范性。

为了减少和规范关联交易，维护上市公司及中小股东的合法权益，保持上市公司的独立性，TCL 科技、TCL 科技（天津）已出具《关于减少和规范关联交易的承诺函》，主要内容如下：

（1）本企业将尽量减少本企业及本企业控制的企业与 TCL 中环及其附属企业之间的关联交易。

（2）对于无法避免或者合理存在的关联交易，本企业及本企业控制的企业

与 TCL 中环及其附属企业将按公平的市场原则和正常的商业条件进行，保证关联交易价格的公允性，并依法履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易非法转移 TCL 中环的资金、利润，保证不利用关联交易损害 TCL 中环及其股东的合法权益。

（3）本企业及本企业控制的企业将不会要求 TCL 中环及其附属企业给予其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方所能给予的条件相比更优惠的条件。

（4）在作为 TCL 中环控股股东/第一大股东期间，前述承诺是无条件且不可撤销的。本企业违反前述承诺将对 TCL 中环因此所受到的损失作出全面、及

1-1-219TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

时和足额的连带赔偿。

2、独立董事对关联交易的意见

公司独立董事认为，报告期内的关联交易系公司经营活动的组成部分，是正常的商业经营行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

1-1-220TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第七节本次募集资金运用

一、本次募集资金投资项目的基本情况

（一）本次募集资金投资项目的基本情况本次发行可转债拟募集资金总额不超过1380000.00万元（含1380000.00万元），扣除发行费用后将全部用于以下项目：

单位：万元序号项目名称投资总额拟投入募集资金金额

年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧

1365005.00350000.00

工厂项目

TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能

21066504.001030000.00

电池工业4.0智慧工厂项目

合计1431509.001380000.00若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额少于上述项目募集资金拟

投入总额，在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

（二）募集资金投资项目不产生同业竞争，也不新增关联交易

本次募集资金项目拟生产的产品与现有业务相配套，有助于提升现有业务的上下环节协同，增强公司的核心市场竞争力及抗风险能力。本次募集资金投资项目不会导致公司与控股股东、实际控制人及其下属企业之间产生同业竞争，亦不会导致新增关联交易。

二、本次募集资金投资项目的经营背景

（一）行业发展背景

大力发展可再生能源已经成为世界各国家和地区共识，目前已经有130多个国家和地区相继宣布“碳中和”目标，部分国家更是采取立法形式明确“碳中和”责任有效应对气候变化带来的危机和挑战。随着可持续发展观念的深入人心，太阳能光伏发电已经成为重要的绿色能源组成部分。

1-1-221TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

我国同样积极承担全球环境保护义务，承诺用不到10年时间实现“碳达峰”，再用30年左右时间实现“碳中和”。随着光伏发电效率的逐步提升，度电成本进一步降低，我国将加快推进以光伏发电为代表的清洁能源替代，逐步降低对于化石能源的依赖。

（二）国家产业政策背景光伏产业一直以来是国家重点鼓励发展的产业。随着光伏产业进入平价上网新阶段，为推动光伏产业持续健康发展和社会顺利实现“碳达峰”“碳中和”目标，近年来，国家及相关部门推出了一系列鼓励和支持政策，为光伏产业的发展营造了良好的政策环境。

2021年10月，国务院印发《2030年前碳达峰行动方案》（国发〔2021〕23号），到2025年非化石能源消费比重达到20%左右，到2030年非化石能源消费比重达到25%左右，实现碳达峰。2022年3月，国家发改委、能源局印发了《“十四五”现代能源体系规划》，指出我国能源低碳转型进入重要窗口期，提出到

2025年非化石能源消费比重提高到20%，要求加快发展风电、太阳能发电，全面推进风光发电大规模开发和高质量发展。2022年5月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发国家发展改革委国家能源局关于促进新时代新能源高质量发展实施方案的通知》，要求“坚持统筹新能源开发和利用，坚持分布式和集中式并举，突出模式和制度创新。在加快推进大型风电光伏发电基地建设、促进新能源开发利用与乡村振兴融合发展、推动新能源在工业和建筑领域应用、引导全社会

消费新能源等绿色电力四个方面，提出了新能源开发利用的举措，推动全民参与和共享发展”。

三、与现有业务或发展战略的关系

（一）本次募投项目与现有业务的关系

公司主要产品包括新能源光伏硅片、光伏电池及组件、其他硅材料及高效光

伏电站项目开发及运营。本次募集资金将投资于年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧工厂项目、TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0智慧工厂项目。其中，年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧工厂项目拟生产 G12 大尺寸硅片，TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智

1-1-222TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

慧工厂项目拟生产 N 型 TOPCon 高效太阳能电池，与公司现有业务一致。

（二）本次募投项目与前次募集资金项目的联系与区别

1-1-223TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2019年非公开发行股票2021年非公开发行股票

项目 集成电路用 8-12 英寸半导体硅片之 年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶 50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智生产线项目材料智慧工厂项目慧工厂项目本募投项目与前次项目产品均为公司主营业务。项目产品均为光伏硅片。项目产品均属于光伏领域。

年产 35GW 募集项目高纯太阳能的联系

超薄单晶硅处于不同行业领域，本次募投项目生本募投项 处于不同的产业链环节，50GW（G12）片智慧工厂产的产品属于光伏行业，集成电路用目与前次太阳能级单晶硅材料智慧工厂项目产品

项目8-12英寸半导体硅片之生产线项目的实施地点和产能规模有所区别。

募集项目为单晶硅材料，为本募投项目产品的上产品为半导体硅片，属于半导体材料的区别游环节。

领域。

本募投项

TCL 中环 目与前次项目产品均为公司主营业务。项目产品均属于光伏领域。项目产品均属于光伏领域

25GW N 型 募集项目

TOPCon 高 的联系

效太阳能电处于不同行业领域，本次募投项目生本募投项 处于光伏领域不同产业链环节，年 处于不同的产业链环节，50GW（G12）池工业4.0产的产品属于光伏行业，集成电路用目与前次 产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材 太阳能级单晶硅材料智慧工厂项目产品

智慧工厂项8-12英寸半导体硅片之生产线项目的

募集项目料智慧工厂项目产品为硅片，为本为单晶硅材料，为本募投项目产品的上目产品为半导体硅片，属于半导体材料的区别募投项目产品的上游环节。游环节。

领域。

注：经发行人第六届董事会第二十五次会议及2021年度股东大会审议通过，原募投项目“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”剩余未使用募集资金 97589.94 万元变更为投向“年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料智慧工厂项目”。

1-1-224TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（三）本次募投项目与公司未来发展战略的关系

公司围绕“实施光伏材料全球领先战略，保持综合实力全球 TOP1”，坚持贯彻“上坡加油，追赶超越，全球领先”的理念，持续推动技术创新与制造方式变革，强化核心竞争优势，加速全球化产业布局进程，推动公司高质量发展。

本次募投项目均围绕公司主营业务展开，符合国家产业政策和公司整体经营发展战略，具有良好的市场前景。其中，年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧工厂项目的实施将有助于公司扩大公司战略产品 G12 的产能和经营规模，巩固和提高公司在新能源材料领域的市场地位，助推公司发展成为全球领先的新能源材料供应商；TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智慧工

厂项目的实施有助于进一步推动公司在光伏产业链实现纵深化发展，有利于发挥“G12+叠瓦”产业链上下协同优势，进一步夯实公司核心竞争力。

本次募集资金投资项目的实施有利于提高公司的核心竞争力，增强公司盈利能力，符合公司中长期发展规划及股东利益，有助于公司实现业务发展目标。

（四）关于两符合

1、公司主营业务及本次募投项目符合国家产业政策

公司主营业务围绕硅材料展开，专注单晶硅的研发和生产，以单晶硅为起点和基础，深耕高科技、重资产、长周期的国家战略科技产业，朝着纵深化、延展化方向发展。纵向在新能源光伏制造和其他硅材料制造领域延伸，形成新能源光伏材料板块、光伏电池及组件板块和其他硅材料板块。

根据国家统计局颁布的《战略型新兴产业分类（2018）》，公司主营业务及本次募投项目属于“6新能源产业”之“6.3太阳能产业”之“6.3.2太阳能材料制造”项目。

根据《产业结构调整指导目录（2019年本）》，公司主营业务及本次募投项目属于第一类“鼓励类”第二十八条“信息产业”中第51项“先进的各类太阳能光伏电池及高纯晶体硅材料”，不属于《产业结构调整指导目录（2019年本）》中淘汰类、限制类产业。

因此，本次募投项目符合国家产业政策要求，不存在需要取得主管部门意见

1-1-225TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书的情形。

2、关于募集资金投向与主业的关系

本次募集资金主要投向主业，本次发行募集资金投向与主业的关系如下：

年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智 TCL中环 25GW N型TOPCon高效项目

慧工厂项目太阳能电池工业4.0智慧工厂项目

1是否属于对现有是，本项目产品为新增 N 型 TOPCon业务（包括产品、 是，本项目产品为 G12 硅片，有助于进高效太阳能电池，项目实施有助于新服务、技术等，下 一步提高战略产品 G12 的经营规模增扩大电池片业务规模

同）的扩产是，本项目产品为 G12 硅片，进一步提升公司优质产品产能；通过建设智慧化 是，本项目产品为 N 型 TOPCon 高

2是否属于对现有工厂，进一步与工业4.0深度融合，提升效太阳能电池，进一步推动公司纵深业务的升级

公司生产制造效率、工艺技术水平和满化发展足客户柔性化需求能力

3是否属于基于现

有业务在其他应用否否领域的拓展

4是否属于对产业链上下游的（横向/否否纵向）延伸

5是否属于跨主业

否否投资

6其他否否

公司主要产品包括新能源光伏硅片、光伏电池及组件、其他硅材料及高效光

伏电站项目开发及运营。年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧工厂项目拟生产 G12 大尺寸硅片，TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0智慧工厂项目拟生产 N 型 TOPCon 高效太阳能电池，上述产品与公司主营业务产品一致。

年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧工厂项目的实施将有助于公司扩

大公司战略产品 G12 的产能和经营规模，巩固和提高公司在新能源材料领域的市场地位，助推公司发展成为全球领先的新能源材料供应商；TCL 中环 25GW N型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智慧工厂项目的实施有助于进一步推动公司

在光伏产业链实现纵深化发展，有利于发挥“G12+叠瓦”产业链上下协同优势，进一步夯实公司核心竞争力。

综上，本次发行满足《上市公司证券发行注册管理办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定位的规定。

1-1-226TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

四、发行人的实施能力及资金缺口的解决方式

（一）发行人实施能力

本次募集资金项目均围绕公司现有的主营业务进行，与公司现有的主营业务保相关，与公司生产经营、技术水平以及管理水平相适应。发行人具备实施募集资金投资项目的人员、技术、市场等方面储备。

1、人员储备

公司近40年的新能源光伏从业经历赋予企业悠久的文化底蕴，目前已经拥有了一批具备丰富行业经验、优秀创新能力和积极进取的企业团队。公司架构呈现出年轻化、专业化特点，为保持产品质量竞争优势和取信于用户奠定了坚实基础，也为公司长期可持续发展提供了保障。公司管理团队拥有丰富的行业经验和管理能力，对行业发展认识深刻，能够基于公司的实际情况、行业发展趋势和市场需求及时、高效地制定符合公司实际的发展战略。

公司作为光伏产业的领军企业，始终坚持创新引领产业发展，公司凝聚了全球的优秀人才，在全球市场进行业务布局，核心团队具备丰富的技术、市场、管理及丰富的光伏行业生产和研发从业经验和知识储备。拥有专业核心团队的优势有助于公司在市场竞争中处于有利位置并在行业波动中实现可持续发展。

2、技术储备

2022年度，公司研发投入37.71亿元，同比增长46.34%。截至2023年3月

31日，公司拥有授权专利1491项，其中，发明专利200项，实用新型专利1290项，外观设计专利1项。此外，公司拥有9家高新技术企业、6家省部级研发中心、1家国家级技术中心、1家国家技术创新示范企业及2家省部级重点实验室。

公司以保持全球领先为战略目标，通过持续技术创新及工艺进步、工业4.0制造转型，引领光伏硅片领域技术突破和变革，在大尺寸、薄片化、N 型硅片等方面均形成了独特的领先优势。

3、市场储备

光伏的可再生、清洁、低碳、经济性等优势显著，是目前最重要的可再生能源之一。在全球化石能源危机和气候治理的背景下，能源结构转型升级进一步加

1-1-227TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书快，发展光伏为代表的可再生能源已经成为全球绝大部分国家实现“零碳”“碳中和”可持续发展目标的重要途径。在此背景下，全球光伏市场需求激增，预计

2021-2027 年，光伏装机容量年均复合增速达 25%，2023-2027 年新增 3TW 装机规模。其中，中国新增光伏装机容量连续10年位居全球首位。

公司坚定实施“全球领先战略”，发展“G12+叠瓦”双平台差异化技术＆产品路线，与客户柔性化协同，积累了雄厚的客户资源。公司依托深厚的硅材料技术沉淀，具备强大的客户产品和工艺 Design in 能力，硅片对外销售市场占有率多年保持第一。随着大尺寸 N 型产品产业链的逐步建立，Total solution 产品供应体系优势将持续凸显，未来凭借工业4.0自动化、标准化、信息化、数字化和智慧化助力，市场地位将进一步巩固。在叠瓦组件业务方面，公司利用光伏材料与电池组件专利技术协同创新优势，发挥差异化产品、差异化技术、差异化制造的路径优势，全面开启了全球化布局，促进组件业务规模快速成长。2022年，公司光伏组件销售收入1084183.20万元，同比增长77.20%。

综上所述，公司具有较强的人员、技术及市场积累，具备实施本次募集资金投资项目的能力。

（二）资金缺口的解决方式

本次募集资金投资项目总投资额为1431509.00万元，拟使用募集资金金额为1380000.00万元。本次募集资金到位之前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

五、本次募集资金投资项目的必要性和可行性

（一）年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧工厂项目

1、项目建设的必要性

（1）把握绿色清洁能源转型重大发展机遇，响应“双碳”国家重要战略政策

随着各国逐步降低对光伏产业的补贴力度，行业步入“平价上网”时代，光伏发电已经具备成本优势，成为全球诸多国家和地区最便宜的能源来源；同时为

1-1-228TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

了完成《巴黎协议》目标，世界各国和各地区积极推进能源转型，预计可再生能源占一次能源供应总量的份额从2017年的14%提高到2050年的65%，届时，太阳能将成为全球最主要的一次能源。

同时，中国作为世界第二大经济体，也积极履行“双碳”承诺，将光伏发电作为能源结构转型升级的重要抓手，通过建设东西部两大同步电网，实现太阳能资源的合理调配。2022年，全国新增发电装机容量2.0亿千瓦，其中新增非化石能源发电装机容量1.6亿千瓦，占新增发电装机容量比重达到80%；截至2022年底，中国非化石能源发电装机容量12.7亿千瓦，占总装机比重上升至49.6%，其中太阳能发电增量显著。习近平总书记提出，到2030年中国单位国内生产总值二氧化碳排放将比2005年下降65%以上，非化石能源占一次能源消费比重将达到25%左右。

本次募投项目有助于公司充分把握行业发展的这一重大战略机遇，从而进一步巩固和提升公司行业领先地位。

（2）巩固大尺寸硅片技术优势，扩大产能满足国内外市场对 G12 先进产能的需求

中国光伏产业蓬勃发展，市场空间巨大，硅片作为光伏产业链的核心环节之一，未来的市场需求将继续保持高速增长态势，为公司本次募投项目新增产能消化提供良好的市场基础。

公司具有多年从事太阳能单晶硅材料研发和生产的经验，拥有先进的金刚石线切割技术，且有着具有丰富的全球性市场资源，建立了广泛的客户群，N 型硅片全球外销市占率多年保持第一，向国内外光伏产业链下游各环节知名企业提供产品服务。公司拥有齐全的光伏硅片门类，特别是在大尺寸硅片的生产方面已经确立了行业领头羊地位。因此，公司在市场、人才、技术、管理、生产实力等各方面具备了承担该项目的能力。

随着光伏材料进入大尺寸硅片时代，公司 G12 产品的技术优势逐步凸显。相比于传统尺寸硅片，210mm 大尺寸硅片可以摊薄电池和组件的单位生产成本，对于提高光电转换效率，降低度电成本和优化 BOS 成本具有重要意义。除大尺寸化外，薄片化也是公司目前的核心技术，可以在保证光照面积的前提下，降低硅耗

1-1-229TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书和成本，公司依托公司国际先进的“金刚石线”切片技术，可以实现薄片化的同时，保证较高的良品率。

随着智慧工厂建成投产，产品结构将进一步升级，G12 技术平台与工业 4.0深度融合，将提升公司生产制造效率、工艺技术水平和满足客户柔性化需求能力，保障公司行业领先地位和盈利能力。同时，单位产品硅料消耗率进一步降低，单炉月产能力再创新高；大尺寸化和薄片化能力持续领先，硅片 A 品率大幅提升。

因此，项目顺利实施后，将有助于公司发展巩固大尺寸硅片技术优势，满足国内外市场对高端产品的需求，进一步巩固公司市场地位。

2、项目建设的可行性

（1）公司具备深厚的技术沉淀，拥有 G12 大尺寸硅片金刚石线（钻石线）切割技术

2022年，182mm和210mm尺寸合计占比由2021年的45%迅速增长至82.8%，

未来其占比仍将快速扩大，大尺寸化硅片技术将迅速取代其他电池技术成为未来主流。

2022-2030年各尺寸硅片市场占比变化趋势

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

本项目采用钻石线工艺的多线切割技术，上述技术的应用提高切片效率、降低了切片过程中对硅晶体的损伤，有利于降低硅片厚度，实现 100um 的突破，并且由于金刚石的硬度更高，切割过程中产生的金刚线损耗也更低，不仅降低了

1-1-230TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

相应的维护替换成本，也减少了由于维护替换造成的设备停工等问题。此外，钻石线切割技术可以大幅提高切割效率，对于公司提高产能，满足日益增长的市场需求具有重要意义。最后，钻石线切割技术采用水基冷却液，可以优化作业环境并简化洗净等后道加工程序，并且水基冷却液可以实现循环利用，减轻环保处理压力，进一步控制生产成本。

（2）公司具备工业4.0基础，已实现硅片生产全流程自动化

公司目前已经具备智慧工厂建设基础，可以实现 G12 大尺寸硅片从取料端到包装的全自动化批量生产。目前大尺寸硅片供应仍处于阶段性偏紧状态，本次募投项目将进一步扩大工厂产能，有利于公司在行业激烈竞争中保持相对竞争优势，把握大尺寸硅片主流化的新方向和新趋势。

项目将购置蒸煮粘接一体机，能实现大尺寸树脂板与料座的自动粘接和分离，并实现废料剔除和自动清胶，全程无需人工介入。机械手和自动化流水线将各环节设备相连接，设备可以自动上料，并且下料端直接对接自动包装线，大幅节约劳动力成本。同时，RCM 控制系统可以通过各项设备提供的数据，进行实时汇总分析，根据生产情况进行动态调整，提高产品 A 品率。

（二）TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智慧工厂项目

1、项目建设的必要性

（1）夯实“G12+叠瓦”双平台差异化发展路线，增强产业链上下环节协同

公司坚持“G12+叠瓦”双平台差异化技术＆产品路线，已实现了“G12+叠瓦”3.0产品的全面迭代，并利用公司光伏材料与电池组件专利技术协同创新优势，发挥差异化产品、差异化技术、差异化制造的路径优势，全面开启了全球化布局。2022 年，公司通过江苏地区 G12 高效叠瓦组件项目和天津地区投建的 G12高效叠瓦组件项目（一期）等项目的实施建设形成 12GW 叠瓦组件产能，实现光伏组件销售收入1084183.20万元，同比增长77.20%。未来，公司将保持对具有知识产权保护的、行业技术领先的叠瓦组件差异化产品的科技投入和工艺创新，扩大先进叠加组件产能建设，推进大尺寸高功率组件市场扩张。随着叠瓦组件规模的扩大，为更好地发挥叠瓦核心差异化竞争力，打通硅片与组件环节形成

1-1-231TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

上下游产业协同，公司积极布局电池技术和产品。基于对于下一代差异化电池技术拓展的思考，在江苏地区建设完成自动化、智能化水平行业领先的年产能 2GWG12 电池工程示范线，并已具备可拓展条件。本项目实施将有助于进一步夯实“G12+叠瓦”双平台差异化发展路线，充分发挥大硅片和叠瓦组件优势，提升产业链上下环节协同，进一步降低产业链综合成本，提升公司整体盈利能力。

（2）主流 PERC 电池效率趋近上限，发展 TOPCon N 型电池是行业趋势

目前大多数厂商依然以 PERC 技术为主流生产工艺，2022 年 P 型电池市场占有率达 88%，规模化生产的 P 型电池均采用 PERC 技术，平均转换效率为 23.2%，较 2021 年提高 0.1%，预计 2024 年以前，依然是市场主流光伏电池技术，但 PERC电池效率提升面临瓶颈，发展更高效率的 N 型电池势在必行。随着 N 型电池转换效率的稳步提升，预计 2027 年 TOPCon 将成为市场主要电池片生产工艺，因此公司需要在兼顾 PERC 工艺的同时，发展以 TOPCon 技术为代表的大尺寸 N 型电池。

2022-2030年各类电池技术市场占比变化趋势

数据来源：中国光伏行业协会（CPIA）

与 P 型电池以空穴为载流子不同的是，N 型电池以电子为载流子，具备更高的基体载流子寿命，使得采用 TOPCon 等技术的电池具备更高的能量转换效率。

根据实验数据，TOPCon 的能量转换效率为 26%，理论极限效率高达 28.7%，目前量产型 TOPCon 电池片的平均能量转换效率在 24.4%到 25%之间，技术提升空间大，未来前景广阔。此外，TOPCon 技术还具备双面率高、抗隐裂能力强和温

1-1-232TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

度系数低和发电量高的特点，能够提高光能利用率和野外极端环境适应性。未来TOPCon 技术还可以与 IBC 等技术结合，发展叠层电池，提升在弱光条件下的光电转换效率。

近年来，随着 TOPCon 等技术的逐步成熟，N 型光伏产品产能不断提升。自

2021 年以来，TOPCon 产能建设迎来爆发阶段，根据中国光伏行业协会预测，2022年 TOPCon 产能将超过 55GW。本次项目将有助于抓住技术迭代历史性机遇，将已有 210mm 大尺寸单晶硅片技术与叠瓦组件技术相结合，提升全产业链盈利能力。

2、项目建设的可行性

（1）公司前瞻性提前布局 N 型 TOPCon 电池生产技术，产品技术可达性高

公司长期专注于新能源光伏产业，具备深厚行业经验，持续自主创新和Know-how 工艺积累，已经实现“G12+叠瓦”3.0 产品的全面迭代，并且融合工业4.0生产方式，满足客户柔性化需求。本次项目采用技术可达性高、指标领先的 N 型硅片和遂穿氧化层钝化接触技术，可将公司大尺寸技术优势导入 N 型TOPCon 电池制造过程，充分发挥上下游联动消化超规硅片的能力，在降低生产成本的同时，保证电池具备较高的能量转换效率；将 N 型 TOPCon 电池与叠瓦

3.0 组件技术平台相结合，充分发挥 N 型 TOPCon 电池高转换率、高双面率、低

衰减率等性能优势，进一步发挥超高功率叠瓦组件产品具有高能量密度、抗阴影遮挡的优势，显著提高单串组件容量及降低支架、桩基础及线缆用量，节省光伏建设的 BOS 成本。

因此项目在建设、生产制造、产品先进性等方面具有可行性，并有助于项目建成后将技术优势转化为可持续盈利能力，保持产品的市场竞争力。

（2）拥有经验丰富的人才团队保障项目成功实施

公司核心团队具有多年电池技术研发和生产管理经验，工艺和设备负责人具备多年一线光伏太阳能电池制造企业工作经验和担任工艺和设备总监的技术和管理经验。同时，公司以工程师传帮带文化为基础，加大对优秀毕业人才的内部培养力度，培养了一批具备扎实专业知识、创新研发能力的年轻化“工匠型”人才团队，推动公司人才结构向年轻化、专业化的“橄榄型”方向发展，充分激发

1-1-233TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

公司开拓进取活力。

因此，依靠公司人才团队在技术、生产制造、运营管理等方面的丰富专业知识和从业经验，可以将现有技术优势与本次项目充分融合，发挥“1+1>2”的技术协同优势，为项目的顺利实施提供坚实基础。

六、本次募集资金投资项目的具体情况

（一）年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧工厂项目

1、建设内容

本项目将建成 35GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料项目所需的厂房及其他配

套设施等，并购置生产所需的线切机、自动粘棒机、脱胶机、蒸煮粘板一体机等及配套自动化设备。本项目实施后，预计将形成年产 35GW 高纯太阳能超薄硅单晶硅片的生产能力。

2、投资概算

本项目总投资365005.00万元，其中拟使用募集资金350000.00万元。

单位：万元序投资金额募集资金投入是否为资本项目名称投资金额号占比金额性支出

1建筑工程费120209.0032.93%120209.00是

2设备购置费195788.0053.64%195788.00是

3设备安装及调试费10378.002.84%10378.00是

4其他工程和费用5257.001.44%5257.00是

5土地使用费（注）5958.001.63%-是

6预备费10128.002.77%10128.00否

7建设期贷款利息3087.000.85%2282.00否

8铺底流动资金14201.003.89%5958.00否

合计365005.00100.00%350000.00-

注：本项目实施用地已经取得。

3、实施主体及建设地点本项目由公司全资子公司宁夏环欧新能源技术有限公司（以下简称“宁夏环欧”）具体实施，建设地点位于宁夏回族自治区银川市经济开发区光明路以北、银巴路以东、规划三路以西、宝湖西路以南，位于 50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智慧工厂配套装备制造项目地块内。

1-1-234TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

4、建设周期

本项目建设整体周期约18个月，包括前期筹备、设备采购、厂房及室外施工工程、设备到场、安装调试、试运行、验收等阶段。

5、项目经济效益分析经测算，本项目内部收益率56.81%，投资回收期3.00年（含建设期），具有较好的经济效益。

6、募投项目效益预测的假设条件及主要计算过程

假设宏观经济环境、光伏行业市场情况及公司经营情况没有发生重大不利变化。本项目财务评价计算期6年，其中建设期为1.5年，运营期4.5年，项目计

算期第3年为达产年，实现达产100%。

项目详细测算过程如下：

（1）收入测算

项目产品为硅片、销售单价是参考行业市场数据，结合公司近年来单位售价数据和未来产品定价策略，综合考虑而确定本项目投产后产品售价，预计达产后年平均营业收入为1629750万元。

（2）税金及附加

按照我国税法规定，本项目税金及附加包括城市建设维护税、教育费附加，依据中国现行税率进行估算。

（3）成本测算

原辅材料、燃料及动力成本根据产品材料消耗量进行测算。

工资及附加，达产年后人员总数约1300人，每人每年平均约24.56万元估算；

折旧与摊销：采用平均年限法计算，其中：房屋、建筑物按20年折旧，残值率为5%；生产设备按7年折旧，残值率为5%；其他固定资产（预备费、建设期利息）按5年折旧，残值率为5%；土地使用费按50年摊销，无残值；其他资产（工程建设其他费用）按40年摊销，无残值；

修理费用：按照当年折旧的10%估算；

1-1-235TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（4）费用率

财务费用：财务费用为长期贷款利息和短期流动资金借款利息，长期贷款利率按照3.75%考虑，短期流动资金借款利率按照3.65%考虑；

管理费用、销售费用：按照企业以往实际运营经验估算。

（5）所得税

本项目为设在西部地区鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税，项目计算期按“三免三减半”享受企业所得税税收优惠。

（6）项目效益总体情况

本项目效益测算情况如下：

单位：万元项目达产期内平均

营业收入（不含税）1629750净利润165987

项目投资内部收益率（所得税后）56.81%

项目投资静态回收期（所得税后，含建设期）3.00

（二）TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智慧工厂项目

1、建设内容

本项目围绕高效太阳能电池片生产进行布局，拟新建 25GW 电池车间及其配套基础设施，并购置制绒一体机等各类生产工艺设备及仪器仪表。本项目实施后，预计将形成年产 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池片产能。

2、投资概算

本项目总投资1066504.00万元，其中拟使用募集资金1030000.00万元。

单位：万元投资金额募集资金投入是否为资本性序号项目名称投资金额占比金额支出

1建筑工程费289228.0027.12%289228.00是

2设备购置费468678.0043.95%468678.00是

3设备安装及调试费37282.003.50%37282.00是

4土地使用费49500.004.64%49500.00是

1-1-236TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

投资金额募集资金投入是否为资本性序号项目名称投资金额占比金额支出

5其他工程和费用15791.001.48%15791.00是

6预备费8606.000.81%8606.00否

7建设期贷款利息18348.001.72%18348.00否

8铺底流动资金179069.0016.79%142567.00否

合计1066504.00100%1030000.00-

3、实施主体及建设地点本项目由公司全资子公司环晟光伏（广东）有限公司（以下简称“环晟光伏（广东）”），项目建设地点位于广州市黄埔区永安大道与禾丰四街交汇处。

4、建设周期及进度计划

本项目建设整体周期约24个月，分两期实施，各期包括前期筹备、施工图设计、土建施工、设备采购及安装调试、生产及验收等工作。

5、项目经济效益分析经测算，本项目内部收益率20.09%，投资回收期5.77年（含建设期），具有较好的经济效益。

6、募投项目效益预测的假设条件及主要计算过程

假设宏观经济环境、光伏行业市场情况及公司经营情况没有发生重大不利变化。本项目财务评价计算期10年，其中建设期为2年，运营期8年，项目计算

期第3年为达产年，实现达产100%。

项目详细测算过程如下：

（1）收入测算

项目产品为电池片、销售单价是参考行业市场数据，结合公司近年来单位售价数据和未来产品定价策略，综合考虑而确定本项目投产后产品售价，预计达产后年平均营业收入为1464614万元。

（2）税金及附加

按照我国税法规定，本项目税金及附加包括城市建设维护税、教育费附加，依据中国现行税率进行估算。

1-1-237TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

（3）成本测算

原辅材料、燃料及动力成本根据产品材料消耗量进行测算；

工资及附加，达产年后人员总数约2969人，每人每年平均约19.59万元估算；

折旧与摊销：固定资产折旧采用平均年限法计算，其中：房屋建筑物按30年折旧，新增设备按5年折旧，其他固定资产按5年折旧，残值率为5%；土地按50年摊销，其他资产按5年摊销，无残值；

修理费用：按照当年折旧的10%估算。

（4）费用率

财务费用：财务费用为长期贷款利息和短期流动资金借款利息，项目无长期贷款，项目短期流动资金借款利率按照4.00%考虑；

研发费用：按照企业当年营业收入的3%估算；

管理费用、销售费用：按照企业以往实际运营经验估算。

（5）所得税

项目前两年企业所得税率按照25%估算，之后考虑实施主体预计申请为高新技术企业，企业所得税率按照15%估算。

（6）项目效益总体情况

本项目效益测算情况如下：

单位：万元，%项目达产期内平均

营业收入（不含税）1464614净利润146127

项目投资内部收益率（所得税后）20.09%

项目投资静态回收期（所得税后，含建设期）5.77

1-1-238TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

七、募集资金投资项目涉及的审批进展情况

（一）募集资金投资项目涉及立项、土地、环保等有关审批、批准或备案情况

1、年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧工厂项目本项目已取得《宁夏回族自治区企业投资项目备案证》（项目代码：2303-640901-07-01-443453）和《关于同意年产 35GW 高纯太阳能超薄单晶硅片智慧工厂项目环境影响报告表的函》（银审服（环）函发[2023]77号）。

公司已取得项目用地的不动产权证书“宁（2023）西夏区不动产权第0059094号”。

2、TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智慧工厂项目本项目已取得《广东省企业投资项目备案证》（项目代码：2304-440112-04-01-935266），正在办理环评审批手续。2023年4月14日和2023年 5 月 15 日，环晟光伏（广东）就 TCL 中环 25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业4.0智慧工厂新建项目环境影响评价在广州市黄埔区人民政府、广州开发区管委会网站分別进行公众参与第一次公示和公众参与第二次公示。

（二）尚需履行的程序

公司拟选取广州市黄埔区永安大道与禾丰四街交汇处地块为 TCL 中环

25GW N 型 TOPCon 高效太阳能电池工业 4.0 智慧工厂项目实施用地，截至本募

集说明书签署日，尚未取得上述土地的不动产权证。

公司已与广州市人民政府、广州开发区管理委员会就本项目建设投资相关事

宜已达成合作意向，后续将积极推进募投项目所用地块的招拍挂流程，预计取得项目用地不存在障碍。

八、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响

（一）本次募集资金对公司经营管理的影响

本次募集资金投资项目紧密围绕企业发展规划，符合国家相关的产业政策和行业发展方向，有助于公司推进 G12 大尺寸硅片产能的进一步扩大，以适应未

1-1-239TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

来市场对于高品质硅片的需求，同时也有效推进了公司产业结构的拓展，增强战略产品的生产能力，为未来企业发展、进一步巩固领先的市场地位奠定扎实基础，对于把握行业发展契机具有重要意义。

（二）本次募集资金对公司财务状况的影响

本次发行后，公司资产规模将有所上升，同时也将扩大业务规模，进一步增强公司资本实力。可转换公司债券转股之前，公司使用募集资金的财务成本较低，利息偿付风险较小。随着可转换公司债券被陆续转股，公司的资产负债率将逐步降低，有利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。

本次发行募集资金到位后，由于募集资金投资项目的建成投产并产生效益需要一定时间，短期内公司净资产收益率及每股收益可能有所下降；但本次募投项目均有良好的经济效益，随着募投项目建设完毕并逐步释放效益，公司的经营规模和盈利能力将得到进一步提升，进一步增强公司综合实力，促进公司持续健康发展，为公司股东贡献回报。

1-1-240TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第八节历次募集资金运用

一、最近五年内募集资金运用的基本情况

（一）2018年度发行股份购买资产及非公开发行股票

1、2018年度发行股份购买资产及非公开发行股票募集资金的数额、资金到

账时间

公司经中国证监会证监许可[2018]1005号文核准，向国电科技环保集团股份有限公司发行股份合计83983137股，收购其持有的中环管理90%股权。上述股权已于2018年7月2日在工商行政管理部门变更登记至公司名下。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，公司递交了新增股份登记申请，并于2018年8月3日收到了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》。本次非公开发行新股数量为83983137股，相关股份登记到账后正式列入上市公司的股东名册。

公司经中国证监会证监许可[2018]1005号文核准，非公开发行人民币普通股

56936870股，每股发行价格为人民币6.97元。至2018年7月18日，公司实际

收到非公开发行人民币普通股56936870股，募集资金总额396849983.90元，减除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币17636577.27元，实际募集资金净额为人民币379213406.63元，其中，计入注册资本人民币

56936870.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币322276536.63元。上述募

集资金于2018年7月18日到位，业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了中兴财光华审验字（2018）第303004号验资报告。

2、2018年度发行股份购买资产及非公开发行股票募集资金在专项账户的存

放情况

截至2022年12月31日止，2018年度非公开发行股票尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元序号开户人银行名称账号余额

TCL 中环新能源科 大连银行股份有限 147202209002261

1-

技股份有限公司公司天津分行（已销户）

1-1-241TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号开户人银行名称账号余额江苏宜兴农村商业江苏中环企业管理3202230501010000019390

2银行股份有限公司-

有限公司（已销户）城东支行

（二）2019年度非公开发行股票

1、2019年度非公开发行股票募集资金的数额、资金到账时间

公司经中国证监会证监许可[2020]1293号文核准，公司非公开发行人民币普通股247770069股，每股发行价格为人民币20.18元，募集资金总额为人民币

4999999992.42元，扣除发行费用人民币86510380.33元后，募集资金净额为

人民币4913489612.09元，其中，计入注册资本人民币247770069.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币4665719543.09元。上述资金于2020年7月

23 日到位，业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具 CAC 证

验字[2020]0141号验资报告。

2、2019年度非公开发行股票募集资金在专项账户的存放情况

截至2022年12月31日止，2019年度非公开发行股票尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元序号开户人银行名称账号余额

TCL 中环新能源平安银行股份有限

1科技股份有限公1500010171570667951.07

公司天津分行司

TCL 中环新能源 上海浦东发展银行

2科技股份有限公股份有限公司天津770100788010000029481873333.22

司分行中环领先半导体中国光大银行股份39920180809650015

3-

材料有限公司有限公司无锡分行（已销户）中国建设银行股份无锡中环应用材

4有限公司宜兴支行3205016162360000167031500.61

料有限公司营业部天津市环欧半导上海浦东发展银行

5体材料技术有限股份有限公司天津77010078801000006418-

公司分行

合计1972784.90

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（三）2021年度非公开发行股票

1、2021年度非公开发行股票募集资金的数额、资金到账时间

公司经中国证监会证监许可[2021]3085号文核准，公司非公开发行人民币普通股198807157股，每股发行价格为人民币45.27元，募集资金总额为人民币

8999999997.39元，扣除发行费用人民币90761516.17元后，募集资金净额为

人民币8909238481.22元，其中，计入注册资本人民币198807157.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币8710431324.22元。上述资金于2021年10月

25 日到位，业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具 CAC 证

验字[2021]0197号验资报告。

2、2021年度非公开发行股票募集资金在专项账户的存放情况

截至2022年12月31日止，2021年度非公开发行股票尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元序号开户人银行名称账号余额

TCL 中环新能源 中国建设银行股份有

1科技股份有限公限公司天津微电子工12050183540000001054938567.86

司业区支行

TCL 中环新能源上海浦东发展银行股

2科技股份有限公7701007880140000589817812823.54

份有限公司天津分行司中国建设银行股份有宁夏中环光伏材

3限公司银川开发区支64050112150000000687198059.03

料有限公司行宁夏中环光伏材中国工商银行股份有

4290200412920015925269920382.48

料有限公司限公司银川西夏支行

合计88869832.91

二、前次募集资金实际使用情况

（一）2018年度发行股份购买资产及非公开发行股票募集资金

1、2018年度非公开发行股票募集资金使用情况对照情况

截至2022年12月31日止，公司实际投入所涉及使用2018年度非公开发行股票募集资金投资项目款项共计人民币37921.34万元，公司2018年度非公开发行股票募集资金使用情况如下：

1-1-243TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

单位：元项目金额

募集资金总额396849983.90

减：支付的发行费用17636577.27

募集资金净额379213406.63

减：直接投入募投项目358850732.38

减：临时性补充流动资金205000000.00

加：收回临时性补充流动资金205000000.00

加：募集资金利息收入扣减手续费净额581013.42

减：置换前期募集项目投入13557487.67

减：永久性补充流动资金7386200.00

募集资金专户余额-

尚未使用的募集资金余额-

1-1-244TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2018年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表：

单位：万元

募集资金总额：39685.00已累计使用募集资金总额：39685.00

各年度使用募集资金总额：

2018年：27209.78

变更用途的募集资金总额：738.622019年：8993.56

变更用途的募集资金总额比例：1.86%2020年：3481.66截至2022年12月31日止募集资金实际投资投资项目募集资金投资总额累计投资额金额与募项目预计达到募集前承募集前承募集后承集后承诺可使用状态序募集后承诺实际投资实际投资承诺投资项目实际投资项目诺投资诺投资诺投资投资金额日期号投资金额金额金额金额金额金额的差额国电光伏有限国电光伏有限公司厂公司厂房及公

1房及公辅设施的修复36616.0036616.0036616.0036616.0036616.0036616.00-2020年12月

辅设施的修复与维护与维护支付本次交易的中介机构费支付本次交易的中介

用、交易税费、机构费用、交易税费、

25000.002330.382330.385000.002330.382330.38-不适用

人员安置费用人员安置费用等并购等并购整合费整合费用用结余募集资金永久补

3738.62738.62738.62738.62-不适用

充流动资金

合计41616.0039685.0039685.0041616.0039685.0039685.00-

1-1-245TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2、2018年度非公开发行股票募集资金变更情况

经公司第六届董事会第二次会议及2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途、部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将该募投项目结项，并将剩余募集资金738.62万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

3、2018年度非公开发行股票募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额

的差异说明具体情况参见本节“二、（一）1、2018年度非公开发行股票募集资金使用情况”。

4、2018年度非公开发行股票已对外转让或置换的募集资金投资项目情况2018年8月22日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金项目投资的议案》，同意公司使用募集资金1355.75万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审核，并出具了 CAC 证专字[2018]0370 号《募集资金置换鉴证报告》。

5、2018年度非公开发行股票募集资金临时闲置及未使用完毕情况（1）2018年8月22日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过11000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过

12个月。截至2019年8月21日止，公司累计11000万元用于暂时补充流动资

金的募集资金已全部归还至募集资金专项账户。

（2）2019年8月21日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保发行股份购买资产配套募集资金项目按进度实施的前提下，使用不超过9500万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2020年8月20日止，公司累计9500万元用于暂时补充流动资金的募集资金已全部归还至募集资金专项账户。

1-1-246TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

6、2018年度非公开发行股票募集资金不涉及实现效益情况对照情况。

7、以资产认购股份的情况

公司经中国证监会证监许可[2018]1005号文核准，向国电科技环保集团股份有限公司发行股份合计83983137股，收购其持有的中环管理90%的股权。中环管理90%的股份已于2018年7月2日在工商行政管理部门变更登记至公司名下。

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，公司递交了新增股份登记申请，并于2018年8月3日收到了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次非公开发行新股数量为

83983137股，相关股份登记到账后正式列入上市公司的股东名册。

截至2022年12月31日，公司持有中环管理股权的账面价值为644150670.72元，中环管理处于正常经营状况。

（二）2019年度非公开发行股票募集资金

1、2019年度非公开发行股票募集资金使用情况对照情况

截至2022年12月31日，公司实际投入所涉及使用2019年度非公开发行股票募集资金投资项目款项共计人民币446512.44万元，公司2019年度非公开发行股票募集资金使用情况如下：

单位：元项目金额

募集资金总额4999999992.42

减：支付的发行费用86510380.33

募集资金净额4913489612.09

减：直接投入募投项目1940724852.32

减：临时性补充流动资金及现金管理5969000000.00

加：收回临时性补充流动资金及现金管理返还5509000000.00

加：募集资金利息收入扣减手续费净额13607609.33

减：置换前期募集项目投入2110909972.11

减：永久性补充流动资金413489612.09

募集资金专户余额1972784.90

尚未使用的募集资金余额448365175.57

1-1-247TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2019年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表如下：

单位：万元

募集资金总额：500000.00已累计使用募集资金总额：446512.44

各年度使用募集资金总额：

2020年：271572.86

变更用途的募集资金总额：97589.942021年：80329.22

变更用途的募集资金总额比例：19.52%2022年：94610.36截至2022年12月31日止募集资金累计实际投资金额投资项目募集资金投资总额项目预计达投资额与募集后承诺到可使用状序承诺投资募集前承诺募集后承诺募集前承诺募集后承诺投实际投资投资金额的实际投资项目实际投资金额态日期号项目投资金额投资金额投资金额资金额金额差额

集成电路用8-12

163.54

1集成电路英寸硅片之生产352410.06352573.60352410.06352573.602021年10月（注2）

用8-12英线项目

寸硅片之 年产30GW高纯太 450000.00 450000.00

生产线项阳能超薄硅单晶（45000.06）

297589.9452589.8897589.9452589.882023年6月

目材料智慧工厂项（注3）目补充流动

3补充流动资金50000.0041348.9641348.9650000.0041348.9641348.96-不适用

资金

491348.96

合计500000.00446512.44500000.00491348.96446512.44（44836.52）（注1）

注1：公司本次非公开发行股票募集资金总额500000.00万元，扣减相关发行费用后，募集资金净额491348.96万元。

注2：公司于2022年5月25日召开第六届董事会第二十五次会议审议通过《关于变更募集资金投资项目、变更募集资金专户及向子公司增资和提供借款以实施募投项目的议案》，并于2022年6月15日召开2021年度股东大会审议通过，将原计划投入“集成电路用8-12英寸硅片之生产线项目”中的剩余募集资金 97589.94 万元全部用于年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料智慧工厂项目，后续中环领先半导体材料有限公司使用自有资金投资于集成电路用8-12英寸硅片之生产线项目。由于在项目实施过程中实际投资总额超过承诺投资总额，该部分差额由募集资金账户产生的累计利息净收入163.54万元进行支付。

注 3：截至 2022 年 12 月 31 日止，年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料智慧工厂项目尚在建设期，差异金额为尚未使用的募集资金。

1-1-248TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2、2019年度非公开发行股票募集资金变更情况公司于2022年5月25日召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目、变更募集资金专户及向子公司增资和提供借款以实施募投项目的议案》，并经于2022年6月15日召开的2021年度股东大会批准。

结合公司在光伏材料产业规划布局，匹配12英寸超大钻石线切割太阳能单晶硅正方片（G12）产品的性价比优势在终端体现明显、产业化应用发展迅速、日益

增长的差异化客制化产品订单需求，为最大化募集资金效益，公司结合现阶段及未来产业发展趋势，决定对原募投项目及部分募集资金用途进行调整，公司拟将原计划投入“集成电路用8-12英寸硅片之生产线项目”中的剩余募集资金

97589.94 万元，全部用于年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料智慧工厂项目

（DW 四期项目）的建设，此次变更募集资金金额占本次非公开发行股票募集资

金总额的19.52%。

3、2019年度非公开发行股票募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额

的差异说明具体情况参见本节“二、（二）1、2019年度非公开发行股票募集资金使用情况”。

4、2019年度非公开发行股票已对外转让或置换的募集资金投资项目情况2020年7月23日，公司第五届董事会第四十四次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金项目投资的议案》，同意公司使用募集资金

211091.00万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情

况进行了审核，并出具了 CAC 证专字[2020]0458 号《募集资金置换鉴证报告》。

5、2019年度非公开发行股票募集资金临时闲置及未使用完毕情况（1）2020年7月23日，公司第五届董事会第四十四次会议审议通过了《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金项目按进度实施的前提下，使用不超过180000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月；审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金项目按进度

1-1-249TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

实施的前提下，使用最高额不超过200000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

2021年7月12日，公司归还10000.00万元至募集资金专项账户，2021年

7月22日，公司已将剩余170000.00万元全部归还至募集资金专项账户。

自董事会审议通过之日起12个月内，公司使用募集资金购买的现金管理产品本金及收益均全部按期收回。

（2）2021年8月6日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过160000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至2022年8月5日，上述闲置募集资金暂时补充流动资金的累计使用金额为150000.00万元，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专项账户。

（3）2022年10月19日公司第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于归还前次闲置募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过50000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。

截至本募集说明书出具日，上述闲置募集资金暂时补充流动资金的累计使用金额为50000.00万元，已归还至募集资金专项账户。

1-1-250TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

6、2019年度非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照情况

单位：万元实际投资项目截至2022年12月最近三年实际效益截至2022年12月31是否达到预

31日止投资项目承诺效益

序号项目名称2020年2021年2022年日止累计实现效益计效益累计产能利用率

集成电路用8-12英

79.53%税后内部收益率不适用

1寸硅片之生产线项10327.978622.546266.2025216.71（注1）为12.64%（注2）目

年产 30GW 高纯太

—不适用

2阳能超薄硅单晶材利润率为9.94%————（注3）（注4）料智慧工厂项目

合计10327.978622.546266.2025216.71

注1：投资项目累计产能利用率为实际产量和设计产能之比。

注2：集成电路用8-12英寸硅片之生产线项目尚未全部投产，故截至2022年12月31日止尚不适用是否达到预计效益。

注 3：截至 2022 年 12 月 31 日止，年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料智慧工厂项目尚在建设期，故不适用投资项目累计产能利用率。

注 4：截至 2022 年 12 月 31 日止，年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料智慧工厂项目尚在建设期，故尚不适用是否达到预计效益

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7、以资产认购股份的情况

公司不存在用资产认购股份的情况。

（三）2021年度非公开发行股票募集资金

1、2021年度非公开发行股票募集资金使用情况

截至2022年12月31日，公司实际投入所涉及使用2021年非公开发行股票募集资金投资项目款项共计人民币619624.51万元，公司2021年度非公开发行股票募集资金使用情况如下：

单位：元项目金额

募集资金总额8999999997.39

减：支付的发行费用90761516.17

募集资金净额8909238481.22

减：直接投入募投项目6112357999.87

减：临时性补充流动资金及现金管理12770000000.00

加：收回临时性补充流动资金及现金管理返还10120000000.00

加：募集资金利息收入扣减手续费净额25876484.06

减：置换前期募集项目投入83887132.50

募集资金专户余额88869832.91

尚未使用的募集资金余额2712993348.85

1-1-252TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2021年度非公开发行股票募集资金使用情况如下：

单位：万元

募集资金总额：900000.00已累计使用募集资金总额：619624.51

各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额：-2021年：46299.71

变更用途的募集资金总额比例：-2022年：573324.80截至2022年12月31日止募集资金累计投实际投资金额投资项目募集资金投资总额资额与募集后承诺项目预计达到可实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺投资金额的使用状态日期序号承诺投资项目实际投资金额项目投资金额投资金额金额投资金额投资金额差额

50GW（G12）

50GW（G12）太

太阳能级单890923.85（271299.34）

1阳能级单晶硅材900000.00619624.51900000.00890923.85619624.512023年6月

晶硅材料智（注1）（注2）料智慧工厂项目慧工厂项目

注1：公司本次非公开发行股票募集资金总额900000.00万元，扣减相关发行费用后，募集资金净额890923.85万元。

注 2：截至 2022 年 12 月 31 日止，50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智慧工厂项目尚在建设期，差异金额为尚未使用的募集资金。

1-1-253TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

2、2021年度非公开发行股票募集资金变更情况

不适用

3、2021年度非公开发行股票募集资金项目实际投资总额与承诺投资总额的

差异说明具体情况参见本节“二、（三）1、2021年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表”。

4、2021年度非公开发行股票已对外转让或置换的募集资金投资项目情况2021年10月25日公司召开了第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金项目投资的议案》，同意公司使用募集资金

8388.71万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况

进行了审核，并出具了 CAC 证专字[2021]0605 号《募集资金置换鉴证报告》。

5、2021年度非公开发行股票募集资金临时闲置及未使用完毕情况

（1）公司于2021年10月25日召开第六届董事会第二十次会议审议通过了

《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过

700000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月；审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金最高额不超过180000.00万元进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度可以滚动使用。

2022年10月18日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金

700000.00万元归还至募集资金专项账户。

自董事会审议通过之日起12个月内，公司使用募集资金购买的现金管理产品本金及收益均全部按期收回。

（2）2022年10月19日公司第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于归还前次闲置募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过400000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限均为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。

1-1-254TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

截至2022年12月31日，上述闲置募集资金暂时补充流动资金的累计使用金额为350000.00万元，已归还85000.00万元至募集资金专项账户。

1-1-255TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

6、2021年度非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照情况

单位：万元实际投资项目截至2022年12月最近三年实际效益截至2022年12月是否达到预计

31日止投资项目承诺效益31日止累计实现

序号项目名称累计产能利用率2020年2021年2022年效益效益

50GW（G12）太阳

21.70%项目税后内部收益不适用

1能级单晶硅材料智不适用不适用52553.5252553.52（注1）率为38.44%（注2）慧工厂项目

注1：投资项目累计产能利用率为实际产量和设计产能之比。

注 2：50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智慧工厂项目尚未全部投产，故截至 2022 年 12 月 31 日止尚不适用是否达到预计效益。

1-1-256TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

7、以资产认购股份的情况

公司不存在用资产认购股份的情况。

三、会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论2023年4月7日，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《对前次募集资金使用情况报告的鉴证报告》（普华永道中天特审字(2023)第2177号），鉴证结论为：“我们认为，上述前次募集资金使用情况报告在所有重大方面已经按照中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指引——发行类第7号》编制，并在所有重大方面如实反映了 TCL 中环截至 2022 年 12 月 31 日止前次募集资金的使用情况。”

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第九节声明

一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

全体董事签名：

李东生沈浩平廖骞黎健安艳清张长旭陈荣玲周红毕晓方

全体监事签名：

毛天祥秦湘灵赵春蕾

高级管理人员签名：

沈浩平张长旭秦世龙

TCL 中环新能源科技股份有限公司年月日

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1-1-259TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

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1-1-263TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

1-1-264TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

1-1-265TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

1-1-266TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

1-1-267TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

二、控股股东声明

本公司承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

控股股东：TCL 科技集团股份有限公司

法定代表人：

李东生年月日

1-1-268TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

三、保荐人（主承销商）声明

本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

项目协办人：

刘成峰

保荐代表人：

李志文曾文辉

法定代表人：

张剑

保荐机构（盖章）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司年月日

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四、保荐机构（主承销商）法定代表人、董事长、总经理声明

本人已认真阅读 TCL 中环新能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转

换公司债券募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。

保荐机构法定代表人、

董事长、总经理：

张剑

保荐机构（盖章）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司年月日

1-1-271TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

五、发行人律师声明

本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

广东华商律师事务所

负责人：经办律师：

高树年月日

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六、发行人会计师声明

关于 TCL 中环新能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书的会计师事务所声明

TCL 中环新能源科技股份有限公司董事会：

本所及签字注册会计师已阅读 TCL 中环新能源科技股份有限公司向不特定

对象发行可转换公司债券募集说明书(以下简称“募集说明书”)，确认募集说明书中引用的有关经审计的2022年度财务报表，内部控制审计报告所针对的发行人于2022年12月31日的财务报告内部控制及经核对的发行人2022年度的非

经常性损益明细表的内容，与本所出具的上述审计报告、内部控制审计报告及非经常性损益明细表专项报告的内容无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的上述审计报告、内部控制审计报告及非经常性损益明细表

专项报告的内容无异议，确认募集说明书不致因完整准确地引用上述报告而导致在相应部分出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本所出具的上述报告依据有关法律法规的规定承担相应的法律责任。

签字注册会计师签字注册会计师倪靖安杜子牧会计师事务所负责人李丹

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

2023年5月日

1-1-273TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

签字会计师：

会计师事务所负责人：

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）年月日

1-1-274TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

七、信用评级机构声明

本机构及签字资信评级人员已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本机构出具的资信评级报告不存在矛盾。本机构及签字资信评级人员对发行人在募集说明书中引用的资信评级报告的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

签字评级人员：

债券信用评级机构负责人：

【】年月日

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八、董事会声明

根据公司于2023年4月7日召开的第六届董事会第三十五次会议、于2023年4月18日召开的2022年年度股东大会审议通过的关于本次发行可转债摊薄

即期回报、采取填补措施及相关承诺的相关议案，公司拟采取多种措施保证本次发行可转债募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险，且包括全体董事在内的相关主体为填补回报措施能够得到切实履行作出承诺。

（一）应对本次发行摊薄即期回报的具体措施

1、加快募投项目实施进度，提高资金使用效率

董事会已对本次募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投项目符合国家产业政策、行业发展趋势及公司未来整体战略发展方向，具有较好的市场前景和盈利能力。公司本次募投项目的实施，仍将继续做强主营业务，增强公司核心竞争力以提高盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目建设，提高资金使用效率，争取募投项目早日实现预期效益，为股东创造更好回报。

2、进一步提升公司经营管理水平，提高运营效率、降低运营成本

公司将结合内外部经营环境变化，持续优化业务流程，加强对研发、采购、生产、销售各环节的信息化管理，优化客户群体，进一步加强存货、应收账款的管理等，提高公司资产运营效率，提高营运资金周转效率。同时公司将加强预算管理，严格执行公司的采购审批制度、费用管理制度等，降低运营成本，全力提升公司盈利能力。

3、优化投资者回报机制公司严格遵守中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》等规章制度，并在《公司章程》《TCL 中环新能源科技股份有限公司未来三年股东回报规划（2023-2025年）》等文件中明确了分红规划。本次发行完成后，公司将继续严格执行《公司章程》以及股东回报规划的内容，结合公司经营情况，在符合条件的情况下积极推动对广大股东的利润分配以及现金分红，努力提升股东

1-1-276TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书回报水平。

（二）公司董事、高级管理人员所做出的承诺

为维护公司和全体股东的合法权益，保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级管理人员作出以下承诺：

“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报

措施的执行情况相挂钩；

5、公司未来如有制定股权激励计划的，本人承诺支持公司股权激励的行权

条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、本人承诺本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券完成前，若中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定时，本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺；

7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任

何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。”TCL 中环新能源科技股份有限公司董事会年月日

1-1-277TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

第十节备查文件

一、备查文件内容

除本募集说明书披露的资料外，公司将整套发行申请文件及其他相关文件作为备查文件，供投资者查阅。有关备查文件目录如下：

（一）发行人最近三年的财务报告及审计报告；

（二）保荐机构出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告；

（三）法律意见书及律师工作报告；

（四）董事会编制、股东大会批准的关于前次募集资金使用情况的报告以及会计师出具的鉴证报告；

（五）资信评级机构出具的资信评级报告；

（六）公司关于本次发行的董事会决议和股东大会决议；

（七）其他与本次发行有关的重要文件。

二、查阅地点、时间

投资者可以在本公司证券部和保荐机构处查阅本募集说明书的备查文件，募集说明书全文会在深圳证券交易所网站上披露。

（一）发行人：TCL 中环新能源科技股份有限公司

办公地址：天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰南道10号

联系人：秦世龙、蒋缘

电话：022-23789787

传真：022-23789786

（二）保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 A 区 29 楼

联系人：李志文、曾文辉

联系电话：0755-33089896

1-1-278TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

传真：0755-33015700

1-1-279TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

附件1：房屋和土地不动产权证清单房屋和土地不动产权证清单土地情况房屋情况终止日是否存序房地产权证号（土权利人坐落期/登在质押、号地使用证号）土地面积土地建筑面积用途

（㎡）用途（㎡）记时间抵押

津（2022）滨海高天津滨海高新区华苑

工业非居2051.0

1发行人新区不动产权第产业区（环外）海泰95946.5049032.15无

用地住6.19

1351050号东路12号

津（2022）滨海高天津滨海高新区华苑

工业非居2055.0

2发行人新区不动产权第产业区（环外）海泰21728.909651.81无

用地住2.24

1350162号华科大街3号

津（2022）滨海高天津滨海高新区华苑

工业非居2069.1

3发行人新区不动产权第产业区（环外）海泰17148.8018519.67无

用地住1.17

1350203号华科大街1号

天津滨海高新区华苑

房地证津字第工业非居2051.0

4天津领先产业区（环外）海泰17136.2012639.37无

116011200864号用地住6.19

发展一路8号

津(2018)滨海高新天津滨海高新区华苑

工业非居2051.0

5天津领先区不动产权第产业区（环外）海泰20252.6016582.80无

用地住6.19

1004466号东路12号

津（2021）滨海高滨海高新区华苑产业

工业非居2051.0

6天津领先新区不动产权第区（环外）海泰东路43617.00-无

用地住6.19

7162085号18号

赛罕区宝力尔街内蒙

蒙（2020）呼和浩

古中环光伏材料有限2061.0

7中环光伏特市不动产权第工业31536.72工业无

公司单晶硅材料生产5.04

0015438号

厂房及办公楼赛罕区宝力尔街内蒙

蒙（2020）呼和浩

古中环光伏材料有限2061.0

8中环光伏特市不动产权第130579.53工业9338.16工业无

公司单晶硅材料铸锭5.04

0042682号

炉及坩埚生产车间赛罕区宝力尔街内蒙

蒙（2020）呼和浩

古中环光伏材料有限2061.0

9中环光伏特市不动产权第工业51298.72工业无

公司单晶硅材料2号5.04

0042684号

生产厂房内蒙古赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能

蒙（2020）呼和浩

电池和半导体集成电2063.0

10中环光伏特市不动产权第工业43298.89工业无

路用单晶硅材料产业9.08

0080212号

化工程三期项目

E-480 台直拉炉车间内蒙古赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能

蒙（2020）呼和浩

电池和半导体集成电2063.0

11中环光伏特市不动产权第工业1159.44工业无

路用单晶硅材料产业79461.639.08

0079913号

化工程三期项目 J-动力站赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能电池和

2063.0

12中环光伏——半导体集成电路用单工业459.36工业无

9.08

晶硅材料产业化工程

三期项目 A-甲类仓库

蒙（2020）呼和浩内蒙古赛罕区阿木尔2063.0

13中环光伏工业493.29工业无

特市不动产权第街可再生能源太阳能9.08

1-1-280TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

土地情况房屋情况终止日是否存序房地产权证号（土权利人坐落期/登在质押、号地使用证号）土地面积土地建筑面积用途

（㎡）用途（㎡）记时间抵押

0079927号电池和半导体集成电

路用单晶硅材料产业

化工程三期项目 B-锅炉房垃圾站赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能电池用

蒙（2020）呼和浩单晶硅材料和超薄高

14中环光伏特市不动产权第工业25104.84工业无

效太阳能电池用硅单

0079932号

晶切片产业化工程四期项目方棒加工车间赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能电池用

蒙（2020）呼和浩单晶硅材料和超薄高

15中环光伏特市不动产权第工业1248.36工业无

效太阳能电池用硅单

0079939号

晶切片产业化工程四期项目化学品库等赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能电池用

蒙（2020）呼和浩单晶硅材料和超薄高

16中环光伏特市不动产权第效太阳能电池用硅单工业21207.84工业无

0080332号晶切片产业化工程四

期项目清洗及大循环回收车间赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能电池用

蒙（2020）呼和浩

单晶硅材料和超薄高2066.0

17中环光伏特市不动产权第294979.75工业772.61工业无

效太阳能电池用硅单8.31

0080149号

晶切片产业化工程四期项目水泵房赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能电池用

蒙（2020）呼和浩单晶硅材料和超薄高

18中环光伏特市不动产权第工业11209.68工业无

效太阳能电池用硅单

0080167号

晶切片产业化工程四期项目污水处理赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能电池用

蒙（2020）呼和浩单晶硅材料和超薄高

182750.3

19中环光伏特市不动产权第效太阳能电池用硅单工业工业无

4

0080193号晶切片产业化工程四

期项目直拉切片车间房赛罕区阿木尔街可再生能源太阳能电池用

蒙（2021）呼和浩单晶硅材料和超薄高

20中环光伏特市不动产权第工业745.71工业无

效太阳能电池用硅单

0234265号

晶切片产业化工程四期项目化学品库甲类

蒙（2020）呼和浩

赛罕区阿木尔北街以2070.0

21中环晶体特市不动产权第177599.37工业--无

南、天平路以东5.10

0087316号

江苏中环企工业、

22业管理有限苏（2022）宜兴市宜兴市屺亭街道腾飞工业32760.01交通、2060.1

公司不动产权证243562.00无路2号用地仓储2.22

0062381

23江苏中环企22770.95工业、

1-1-281TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

土地情况房屋情况终止日是否存序房地产权证号（土权利人坐落号地使用证号）土地面积土地建筑面积

期/登在质押、用途

（㎡）用途（㎡）记时间抵押

业管理有限交通、公司仓储

江苏中环企工业、

24业管理有限228.53交通、公司仓储

江苏中环企工业、

25业管理有限2580.64交通、公司仓储

江苏中环企工业、

26业管理有限21488.19交通、公司仓储

江苏中环企工业、

27业管理有限805.90交通、公司仓储

江苏中环企工业、

28业管理有限325.12交通、公司仓储江苏中环企

苏2021宜兴不动宜兴市屺亭街道腾飞工业2061.0

29业管理有限17827.00--无

产权第0043185号路2号用地8.11公司

江苏中环企工业、

30业管理有限交通、公司仓储

24327.32

江苏中环企工业、

31业管理有限交通、公司仓储

江苏中环企工业、

32业管理有限3032.58交通、

苏（2021）宜兴不

公司宜兴市屺亭街道腾飞工业仓储2061.0

动产权第32030.00无

江苏中环企路2号用地工业、5.06

0000043184号

33业管理有限3402.36交通、公司仓储

江苏中环企工业、

34业管理有限5034.24交通、公司仓储

江苏中环企工业、

35业管理有限9719.71交通、公司仓储

江苏中环企工业、

36业管理有限22557.79交通、公司仓储

江苏中环企工业、

37业管理有限21097.62交通、公司仓储

江苏中环企工业、

38业管理有限苏（2022）宜兴市15106.02交通、宜兴市屺亭街道腾飞工业2060.1

公司不动产权证207084.00仓储无

路2号用地2.22

江苏中环企0062382工业、

39业管理有限15786.19交通、公司仓储

江苏中环企工业、

40业管理有限17617.10交通、公司仓储

江苏中环企工业、

412522.08

业管理有限交通、

1-1-282TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

土地情况房屋情况终止日是否存序房地产权证号（土权利人坐落土地面积土地建筑面积期/登在质押、号地使用证号）用途

（㎡）用途（㎡）记时间抵押公司仓储

江苏中环企工业、

42业管理有限1565.34交通、公司仓储

江苏中环企工业、

43业管理有限384.25交通、公司仓储

江苏中环企工业、

44业管理有限695.09交通、公司仓储

江苏中环企工业、

45业管理有限133.06交通、公司仓储

江苏中环企工业、

46业管理有限628.20交通、公司仓储

江苏中环企工业、

47业管理有限3453.19交通、公司仓储江苏中环企

苏2021宜兴不动宜兴市屺亭街道腾飞工业2062.0

48业管理有限8887.00--无

产权第0043186号路2号用地8.20公司

江苏中环企苏（2021）宜兴不

宜兴市屺亭街道腾飞工业2061.0

49业管理有限动产权第007135365936.90--无

路2号用地8.11公司号商服

苏（2019）宜兴不宜兴经济技术开发区

无锡环众置用地、2088.0

50动产权第0027292百合大道南侧学府路13051.00--抵押中

业有限公司城镇8.06号西侧住宅商服

苏（2019）宜兴不宜兴经济技术开发区

无锡环众置用地、2088.0

51动产权第0027294百合大道南侧学府路18129.00--抵押中

业有限公司城镇8.06号西侧住宅商服

苏（2019）宜兴不宜兴经济技术开发区

无锡环众置用地、2088.0

52动产权第0027291百合大道南侧学府路30591.00--抵押中

业有限公司城镇8.06号西侧住宅商服

苏（2019）宜兴不宜兴经济技术开发区

无锡环众置用地、2088.0

53动产权第0027293百合大道南侧学府路19421.00--无

业有限公司城镇8.06号西侧住宅

苏2019宜兴不动宜兴市屺亭街道文庄工业2061.0

54环晟光伏60677.1044322.46工业抵押中

产权第0028107号路20号用地1.11

苏（2019）宜兴不

宜兴市屺亭街道文庄工业2059.0

55环晟光伏动产权第002810817225.4010345.50工业抵押中

路20号用地2.07号

苏（2019）宜兴不

宜兴市屺亭街道东梅工业2061.0

56环晟光伏动产权第002810913698.00--抵押中

村用地1.12号

苏（2022）宜兴市

宜兴市屺亭街道腾飞工业132304.42066.0

57环立光伏不动产权第203101.00工业无

路28号用地03.14

0068718号

天津中科环津（2018）滨湖新滨海新区塘沽滨海高工业2068.0

5872263.90--无

海产业园有区塘沽不动产权第新技术产业开发区康用地9.29

1-1-283TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

土地情况房屋情况终止日是否存序房地产权证号（土权利人坐落土地面积土地建筑面积期/登在质押、号地使用证号）用途

（㎡）用途（㎡）记时间抵押

限公司1041362号祥道以北，海平路以西其他

房地证津字第和平区大沽北路2号非居2056.0

59环欧国际32.80商服505.75无

1010213014951-1801住8.04

用地其他

房地证津字第和平区大沽北路2号非居2056.0

60环欧国际12.70商服195.53无

1010213009921-1802住8.04

用地

呼和浩特环蒙（2017）武川县武川县上秃亥乡东房

工业2065.1

61聚新能源开不动产权第子村内呼和浩特环聚20930.251398.82工业无

用地0.15发有限公司0000438号新能源开发有限公司

鄂托克旗环蒙（2019）鄂托克

鄂托克旗敖伦淖尔嘎工业2067.0

62聚新能源有旗不动产权第187001499.78工业无

查用地3.12限公司0001524号

苏尼特左旗蒙（2019）苏左不

苏尼特左旗满都拉图2066.1

63环昕新能源动产权第000020211000工业1711.20工业无

镇 S309 省道南 2.20有限公司号内蒙古中环蒙2020呼和浩特

领先半导体赛罕区阿木尔南街以2069.0

64市不动产权第50229.11工业51761.10工业无

材料有限公北、规划路以西9.15

0015925号

司

突泉县光环蒙（2023）突泉县

2070.0

65新能源有限不动产权第突泉县太平乡太本村4119.88工业992.3工业无

8.31

公司0003127号

秦皇岛市天翼（2022）青龙满河北省秦皇岛市青龙公用

2071.1

66辉太阳能有族自治县不动产权满族自治县朱杖子乡2757.00设施788.42工业无

0.14

限公司第0004148号陈杖子村用地

秦皇岛市天翼（2022）青龙满河北省秦皇岛市青龙公用

2071.1

67辉太阳能有族自治县不动产权满族自治县朱杖子乡2245.00设施627.71工业无

0.14

限公司第0004149号陈杖子村用地

宁(2023)西夏区不

西夏区宝湖西路以工业2072.0

68宁夏中环动产权第0059094115734.22--无

南、银巴路以东用地5.29号

宁(2023)西夏区不

西夏区宝湖西路以工业2072.0

69宁夏中环动产权第005909547226.11--无

南、银巴路以东用地5.29号

苏（2022）徐州市

工业2058.0

70徐州领先不动产权第鑫芯路1号438657.30--无

用地4.15

0153632号

1-1-284TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

附件2：商标清单商标清单序注册注册公告商标名称权利人注册号专用权期限号类别日期

2022.12.07-2

1环晟光伏第19类642482592022.12.07

032.12.06

2022.08.28-

2天津环欧第9类96571892012.08.28

2032.08.27

2022.10.28-

3天津环欧第9类98924682012.10.28

2032.10.27

2013.04.14-

4天津环欧第9类98924972013.04.14

2033.04.13

2022.10.21-

5天津环欧第1类642726882022.10.21

2032.10.20

2022.10.21-

6天津环欧第42类642459002022.10.21

2032.10.20

2022.10.21-

7天津环欧第40类642653042022.10.21

2032.10.20

2022.10.21-

8天津环欧第19类642681612022.10.21

2032.10.20

2017.11.07-

9环晟光伏第9类206860632017.11.07

2027.11.06

2017.11.07-

10环晟光伏第7类206860632017.11.07

2027.11.06

2017.09.14-

11环晟光伏第11类206860622017.09.14

2027.09.13

2017.09.14-

12环晟光伏第19类206860622017.09.14

2027.09.13

2017.11.07-

13环晟光伏第9类206860612017.11.07

2027.11.06

2017.11.07-

14环晟光伏第7类206860612017.11.07

2027.11.06

2017.11.07-

15环晟光伏第19类206860602017.11.07

2027.11.06

2017.11.07-

16环晟光伏第11类206860602017.11.07

2027.11.06

2022.11.14-

17环晟光伏第11类642469212022.11.14

2032.11.13

2022.12.28-2

18天津环欧第7类642644262022.12.28

032.12.27

2022.12.28-2

19天津环欧第35类642685272022.12.28

032.12.27

2022.10.21-2

20天津环欧第37类642653002022.12.28

032.10.20

2022.12.28-2

21天津环欧第9类642590382022.12.28

032.12.27

1-1-285TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序注册注册公告商标名称权利人注册号专用权期限号类别日期

2022.12.28-2

22天津环欧第11类642681552022.12.28

032.12.27

2022.12.07-2

23环晟光伏第7类642474692022.12.07

032.12.06

2022.10.28-

24利芯半导体第11类467253532022.10.28

2032.10.27

2020.06.07-

25利芯半导体第1类384495192020.06.07

2030.06.06

2020.06.07-

26利芯半导体第1类384495212020.06.07

2030.06.06

2020.06.07-

27利芯半导体第1类384495252020.06.07

2030.06.06

2020.06.07-

28利芯半导体第7类384495182020.06.07

2030.06.06

2021.01.07-

29利芯半导体第7类384495202021.01.07

2031.01.06

2020.04.21-

30利芯半导体第7类384495222020.04.21

2030.04.20

2020.06.07-

31利芯半导体第7类384495162020.06.07

2030.06.06

2020.02.07-

32利芯半导体第7类384495242020.02.07

2030.02.06

2020.06.07-

33利芯半导体第1类384495152020.06.07

2030.06.06

2020.06.07-

34利芯半导体第1类384495172020.06.07

2030.06.06

2020.06.07-

35利芯半导体第1类384495232020.06.07

2030.06.06

2020.06.07-

36利芯半导体第1类384495272020.06.07

2030.06.06

2021.02.21-

37利芯半导体第11类384443752021.02.21

2031.02.20

2022.02.21-

38利芯半导体第9类384399372022.02.21

2030.02.20

2020.10.21-

39利芯半导体第9类384399402020.10.21

2030.10.20

2020.05.21-

40利芯半导体第9类384418652020.05.21

2030.05.20

2020.05.21-

41利芯半导体第11类384412942020.05.21

2030.05.20

2019.01.21-

42利芯半导体第9类297789932019.01.21

2029.01.20

1-1-286TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序注册注册公告商标名称权利人注册号专用权期限号类别日期

2023.02.28-

43利芯半导体第9类467388512023.02.28

2033.02.27

2022.09.28-

44晶睿半导体第7类607810252022.09.28

2032.09.27

2023.11.21-

45晶睿半导体第7类510996972023.11.21

2031.11.20

1-1-287TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

附件3：专利清单专利清单序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

1 2022207297682 一种直拉单晶用外置复投装置 中环晶体TCL 中环 2022.10.18 专利权有效

2 2022207313613 一种外置复投的装置 中环晶体TCL 中环 2022.07.29 专利权有效

一种适用于外置复投装置的防漏热装

3 2022207313030 TCL 中环 2022.07.29 专利权有效

置及单晶炉系统

4 2022204330354 一种直拉单晶用防裂吸料装置 中环晶体TCL 中环 2022.10.18 专利权有效

一种可提高硅晶体拉速的水冷屏及制

5 2022202373162 中环晶体TCL 中环 2022.07.29 专利权有效

备该水冷屏的模具

6 2022202177097 一种晶圆棒开方控制系统 中环晶体TCL 中环 2022.07.08 专利权有效

7 2019220780428 一种组合中保温筒 TCL 中环 2020.08.28 专利权有效

8 2019220780343 一种拼接加热器 TCL 中环 2020.08.28 专利权有效

一种适用于大尺寸单晶拉制的内镶式

9 201921977854X TCL 中环 2020.08.28 专利权有效

埚托一种适用于大尺寸单晶拉制的内嵌式

10 2019219766881 TCL 中环 2020.11.13 专利权有效

大轴托杆一种用于拼接大尺寸单晶硅圆棒的可

11 201921653525X TCL 中环 2020.08.28 专利权有效

调装置一种适用于大尺寸单晶硅感光快速收

12 2019212250843 TCL 中环 2020.08.28 专利权有效

尾的单晶炉盖

13 2019212040578 一种适用于大尺寸单晶的排气系统 TCL 中环 2020.07.14 专利权有效

14 2018222079531 一种单晶炉排气口自净化装置 TCL 中环 2019.12.03 专利权有效

15 2018219427464 一种细分合金片的工具 TCL 中环 2019.12.03 专利权有效

16 2018205259976 一种水冷内导提升装置 TCL 中环 2019.03.29 专利权有效

17 2018205264940 一种手工粘棒装置 TCL 中环 2019.04.02 专利权有效

18 2017212129703 一种单晶炉中保温筒提升装置 TCL 中环 2018.06.05 专利权有效

19 2017208779272 一种硅棒生产用夹具 TCL 中环 2018.06.05 专利权有效

20 2017204410292 一种单晶炉导流筒防沉积结构 TCL 中环 2018.02.09 专利权有效

21 2017203489803 一种拆解单晶的拆分机械手 TCL 中环 2018.05.01 专利权有效

22 2016211705636 一种金刚线开方装置 TCL 中环 2017.06.30 专利权有效

一种提高直拉单晶硅轴向电阻率均匀

23 2016210290382 TCL 中环 2017.04.19 专利权有效

性的装置

24 2016107656449 一种脱胶机自动下料装置 TCL 中环 2019.01.22 专利权有效

25 201620873816X 一种硅料生产用坩埚装置 TCL 中环 2017.03.15 专利权有效

26 2016208738174 一种降低硅料铸锭功耗的热场结构 TCL 中环 2017.03.15 专利权有效

27 2016102111243 一种电泳装置 TCL 中环 2018.05.01 专利权有效

28 2015108927104 用于硅片清洗机的上料装置 TCL 中环 2017.08.25 专利权有效

29 2015108860176 自动硅片匀胶机 TCL 中环 2018.01.12 专利权有效

用于直拉炉与真空泵之间的双层油滤

30 2015209986340 TCL 中环 2016.05.25 专利权有效

式空气过滤器硅片插片全自动清洗装置及清洗工艺

31 2015108843664 TCL 中环 2018.01.12 专利权有效

流程

32 2015204889823 新型硅片线切割设备 TCL 中环 2015.12.02 专利权有效

33 2015204612929 一种自动去边机用硅片暂存装置 TCL 中环 2015.11.11 专利权有效

1-1-288TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

34 2015204610853 一种自动去边机用酸槽装置 TCL 中环 2015.10.28 专利权有效

35 2015204611235 一种自动去边机视觉寻参装置 TCL 中环 2015.11.11 专利权有效

36 2014206534296 直拉硅单晶热场 TCL 中环 2015.04.08 专利权有效

一种除去复投硅原料上附着的碎末和

37 2014106166956 TCL 中环 2016.08.24 专利权有效

粉尘的装置及方法

38 2014106167183 一种快速修整砂轮的方法 TCL 中环 2017.01.11 专利权有效

39 2014206534281 一种用于提高单晶拉速的冷却设备 TCL 中环 2015.04.08 专利权有效

40 2013206378791 太阳能硅片加工装置 TCL 中环 2014.04.16 专利权有效

41 2017204944603 一种用于直拉炉的锥形水冷套装置 TCL 中环 2018.02.23 专利权有效

42 2017204945131 一种用于粘接晶棒的全自动粘棒机组 TCL 中环 2017.12.12 专利权有效

43 2017103129569 一种用于粘接晶棒的全自动粘棒机组 TCL 中环 2023.02.28 专利权有效

44 2017203489790 一种用于粘棒机组的自动翻转机 TCL 中环 2018.01.12 专利权有效

45 2016209900984 一种脱胶机自动下料机械手 TCL 中环 2017.06.20 专利权有效

46 2016209900999 一种脱胶机自动下料装置 TCL 中环 2017.04.05 专利权有效

47 2015209977977 一种单层油滤式空气过滤器 TCL 中环 2016.05.25 专利权有效

48 2015208415525 一种区熔单晶炉用锥形保温桶 TCL 中环 2016.04.20 专利权有效

49 2015207558324 一种用于直拉炉的水冷套装置 TCL 中环 2016.01.13 专利权有效

50 2015204611220 一种硅片边缘氧化膜腐蚀用设备 TCL 中环 2015.10.28 专利权有效

51 2015204609451 一种自动去边机用下料装置 TCL 中环 2015.10.28 专利权有效

52 201410426889X 一种双面电泳架 TCL 中环 2016.10.05 专利权有效

53 2014104270936 一种缩小版场效应管的制造方法 TCL 中环 2017.06.16 专利权有效

一种发光二极管的保护器件芯片及生

54 201110441646X TCL 中环 2014.09.10 专利权有效

产工艺

55 2011104416474 开尔文测试载片台 TCL 中环 2013.10.16 专利权有效

一种高电压瞬态电压抑制器芯片及生

56 2011104416440 TCL 中环 2014.03.05 专利权有效

产工艺

一种快恢复二极管 FRD 芯片及其生产

57 2010105812464 TCL 中环 2012.07.04 专利权有效

工艺

一种双向稳压二极管 DB3 芯片的生产

58 2010105812411 TCL 中环 2014.03.05 专利权有效

工艺一种切片下料收样装置及设有该收样

59 202222327234X 宁夏中环 2023.01.17 专利权有效

装置的截料机一种关于机械加工宽度测量的装置及

602021233789663宁夏中环2022.07.22专利权有效

系统一种适用于大尺寸单晶提拉速及散热

612019215271837宁夏中环2020.05.29专利权有效

的装置一种适用于大尺寸单晶增加投料量的

622019212244109宁夏中环2020.05.29专利权有效

热场结构

632017105276882一种单晶硅生产方法宁夏中环2018.10.19专利权有效

642015205091219单晶炉投料装置宁夏中环2015.12.09专利权有效

652021225679445一种拼接硅棒缝隙填充工装天津环欧2022.06.21专利权有效

662021217815236一种新型的线切机线网中槽天津环欧2022.03.15专利权有效

672021217834805一种新型线切机喷管装置天津环欧2022.04.08专利权有效

一种太阳能硅片线切机用槽轮槽型及

682021217815113天津环欧2022.04.08专利权有效

槽轮

692021212623526一种硅棒粘接定位装置天津环欧2022.01.04专利权有效

702021212623155一种粘板件的互联运输装置天津环欧2022.09.09专利权有效

1-1-289TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

712021212594241一种新型可固化胶水流动性测量装置天津环欧2022.01.04专利权有效

722021201207404一种硅片清洗电控机构中的净化系统天津环欧2021.12.14专利权有效

一种单晶硅片厚度测量装置及包括该

732020224618914天津环欧2021.08.17专利权有效

测量装置的脱胶机

742020224619029一种线切机导线系统的喷淋装置天津环欧2021.10.22专利权有效

752020214824972一种线切机线轮固定装置天津环欧2021.08.17专利权有效

76 202020845447X 一种硅片清洗承载装置 天津环欧 2021.02.09 专利权有效

772020206127524一种料座料板自动煮粘一体机天津环欧2021.02.09专利权有效

782020206118934一种料座料板粘接自动固化库天津环欧2021.01.12专利权有效

79 202020611878X 一种硅片清洗机构 天津环欧 2020.11.17 专利权有效

802020201938335一种线切机金刚线固定装置天津环欧2020.11.17专利权有效

812019217656514一种冷却液循环系统天津环欧2020.09.15专利权有效

822019215415886一种太阳能硅片用清洗装置天津环欧2020.04.10专利权有效

832019215415871一种新型太阳能硅片线切机张力机构天津环欧2020.07.14专利权有效

842018221834806一种料板料座水煮装置天津环欧2019.12.10专利权有效

852018221834242一种料板料座水煮粘贴生产线天津环欧2019.12.10专利权有效

862018221846875一种料座冷却装置天津环欧2019.10.22专利权有效

87 201822183476X 一种料板料座粘贴装置 天津环欧 2019.10.22 专利权有效

882018217110661一种可拆卸式片篮装置天津环欧2019.06.25专利权有效

892018217110869一种线切机砂浆过滤装置天津环欧2019.08.20专利权有效

902018217110977一种钻石线切割机挂线装置天津环欧2020.04.10专利权有效

91 201821711084X 一种新型太阳能硅片周转箱 天津环欧 2019.11.19 专利权有效

922018217121346一种金刚线切割机喷淋清洗装置天津环欧2019.10.22专利权有效

932018217110727一种钻石线切割机硅片预清洗装置天津环欧2019.10.22专利权有效

942018201346852一种插片机防撞缓冲装置天津环欧2018.10.12专利权有效

952017217302826一种新型太阳能电池硅片运输包装盒天津环欧2018.10.12专利权有效

962017210661635一种用于硅片清洗的机械手结构天津环欧2018.06.19专利权有效

972017210661508一种多线切割机冷却液自动补液系统天津环欧2018.04.17专利权有效

982017210656675一种硅片清洗设备天津环欧2019.01.01专利权有效

992017210657485一种冷却液循环系统天津环欧2018.10.12专利权有效

1002017210662568一种硅片机械手抓取烘干结构天津环欧2018.04.17专利权有效

1012017210657875一种硅片清洗设备的进料装置天津环欧2018.04.17专利权有效

1022017210661781一种硅片清洗槽天津环欧2018.04.17专利权有效

1032017210656181一种多线切割机滑轮调整装置天津环欧2018.04.17专利权有效

一种利用直拉区熔法制备太阳能级硅

104 201310057877X 天津环欧 2016.03.30 专利权有效

单晶的方法

1052012104972145一种八英寸硅单晶硅片切割方法天津环欧2015.11.04专利权有效

一种控制 CFZ 硅单晶挥发物沉积的炉

1062011103065269天津环欧2014.04.09专利权有效

腔辅助装置及其方法气相预掺杂和中子辐照掺杂组合的区中国核动力研究设计院第

1070310906722006.06.21专利权有效

熔硅单晶的生产方法一研究所天津环欧

1082022225974455一种粘棒机用高效自动定位装置中环应材2023.02.28专利权有效

1-1-290TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

1092022225416035一种人工上料线中环应材2023.02.24专利权有效

1102022222972335一种单晶硅片切割用翻转工作台中环应材2023.02.17专利权有效

1112022222738817一种残渣刮料机中环应材2023.02.17专利权有效

1122022220781441一种线切机上料用翻转小车中环应材2023.02.17专利权有效

1132022219569283一种带有防护功能的硅片用线切机中环应材2022.12.09专利权有效

1142022217643978一种树脂板剥离用预加热装置中环应材2022.12.09专利权有效

1152022216646235一种可快速调节宽度的辊筒式输送架中环应材2022.11.08专利权有效

1162022214655494一种单晶硅生产用插片清洗一体机中环应材2022.11.08专利权有效

一种单晶硅生产用脱胶插片清洗一体

1172022213077270中环应材2022.09.20专利权有效

机

1182022212395223一种单晶硅生产用晶棒固化回温库中环应材2022.11.08专利权有效

1192022211670219一种单晶棒托盘清理装置中环应材2022.11.08专利权有效

1202022210174353一种单晶硅生产用装盒机中环应材2022.09.06专利权有效

1212022209739019一种单晶硅生产用分选仪中环应材2022.09.06专利权有效

122 202220956224X 一种晶棒清洁流水线 中环应材 2022.09.20 专利权有效

1232022207215254一种晶棒检测用外包装拆除装置中环应材2022.08.09专利权有效

1242022207161269一种低噪音打包带粉碎处理设备中环应材2022.08.09专利权有效

1252022206855003一种线切割机自动上下料系统中环应材2022.08.09专利权有效

1262022204179307一种输送平稳的分片机上料装置中环应材2022.07.05专利权有效

1272022204179256一种柔性保护层不易脱落的硅片弹夹中环应材2022.07.05专利权有效

1282022202369627一种定位准确的自动包胶机中环应材2022.09.06专利权有效

129 2022202369646 一种 M10 线切机用高效喷淋装置 中环应材 2022.09.02 专利权有效

1302022202026044一种太阳能硅片生产用加工平台中环应材2022.07.05专利权有效

1312021231651945硅棒自动输送台缓冲结构中环应材2022.06.14专利权有效

硅棒粘棒车间自动化人员安全检测装

1322021231657689中环应材2022.05.31专利权有效

置

133 2021229745465 一种切割 M10 硅片线切割机线筒 中环应材 2022.05.31 专利权有效

一种硅片泡沫包装盒自动打包缠绕机

1342021229824109中环应材2022.06.14专利权有效

构

1352021228621003一种晶棒探照装置用上料机械手中环应材2022.05.31专利权有效

136 202122862098X 一种抓取泡沫盒用机械手 中环应材 2022.05.31 专利权有效

1372021221184443一种垫板易于剥离的料座中环应材2022.01.21专利权有效

1382021221187494一种晶棒用自动擦拭装置中环应材2022.03.18专利权有效

139 202122118385X 一种线切割用不易胀线的硅片料座 中环应材 2022.03.18 专利权有效

1402021220589809一种烘箱出料口用硅片降温装置中环应材2022.03.18专利权有效

1412021220589847一种插片机前段水箱用上料装置中环应材2022.03.18专利权有效

一种不易损坏的插片机输送机构用电

1422021220582496中环应材2022.03.18专利权有效

机

1432021217525426一种便于观察的金刚线切割机门中环应材2022.01.21专利权有效

144 202121752552X 一种硅片分选仪用多工位上料装置 中环应材 2022.03.18 专利权有效

1452021217350489一种硅片不易损伤的料框中环应材2022.03.18专利权有效

一种晶棒粘接固定整形装置及设有该

1462020230309091中环应材2021.11.12专利权有效

整形装置的生产线

1-1-291TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

1472020230308987一种粘棒固化机构中环应材2021.11.12专利权有效

1482020226584359一种切片机用粘棒板中环应材2021.09.10专利权有效

1492020226557296一种导轮开槽槽型结构中环应材2021.08.20专利权有效

1502020222546593一种单晶切割冷却液供液系统中环应材2021.09.10专利权有效

1512020222555003一种多线切机切割室清理系统中环应材2021.09.10专利权有效

1522020220851144一种线切机硅泥过滤装置中环应材2021.09.17专利权有效

1532020220872507一种切割液管路三通装置中环应材2021.08.20专利权有效

一种大容量大尺寸兼容的硅片清洗承

1542020220819134中环应材2021.04.16专利权有效

载器

1552020220812525一种免装料棍的智能料框中环应材2021.04.16专利权有效

156 202022080877X 一种适应于高线速的密封性轴箱结构 中环应材 2021.06.08 专利权有效

1572020220812559一种硅片转运架中环应材2021.06.08专利权有效

158 202022086205X 一种精准监测校正胶比的装置 中环应材 2021.07.13 专利权有效

1592020220810430一种降低硅片单片温度的装置中环应材2021.05.18专利权有效

一种减少跳线的 Y 型滤芯晃动的堵头

1602020220811128中环应材2021.09.17专利权有效

装置

1612020220811240一种插片清洗机阶梯式槽体结构中环应材2021.07.13专利权有效

162 2020220855681 一种 AOI 自动化下料装置 中环应材 2021.06.08 专利权有效

1632020220812830一种改善钢线磨损的工字轮结构中环应材2021.06.08专利权有效

一种加装在线切机台储备单晶提高自

1642020220811221中环应材2021.07.13专利权有效

动化运行的装置一种插片机插片溢流水温循环加热装

1652020220812864中环应材2021.05.18专利权有效

置

1662020220850438一种单晶存储装置中环应材2021.04.16专利权有效

1672020220810036一种降低硅片入篮粘片追片的装置中环应材2021.06.04专利权有效

1682020220856542一种自动清洁装置中环应材2021.07.13专利权有效

一种冷却装置及含有冷却装置的中空

1692020216522248中环应材2021.01.26专利权有效

粘接板

1702019201683761自动化硅棒涂胶机中环应材2020.01.07专利权有效

1712019201683210一种硅片检测装置中环应材2019.12.03专利权有效

172 201920168323X 生产线冷却液在线循环监测装置 中环应材 2019.12.03 专利权有效

1732019201683460一种自动化硅片传输装置中环应材2019.09.20专利权有效

1742019201688445一种自动化粘棒机中环应材2020.01.03专利权有效

1752019201687692一种自动化硅片清洗机中环应材2019.09.20专利权有效

1762019201682896一种自动化硅片清洗换液机中环应材2019.11.29专利权有效

1772019201683475一种自动化硅片脱胶机中环应材2019.11.29专利权有效

1782019100913578一种硅棒的粘棒方法中环应材2021.01.26专利权有效

1792019201683333一种自动化硅片切线机中环应材2020.01.07专利权有效

1802019201683329一种自动化硅片插片机中环应材2019.09.20专利权有效

181 2019100913760 一种 55μm金刚线切割硅片的方法 中环应材 2021.01.26 专利权有效

1822019201683259硅片切割生产线冷却液在线循环系统中环应材2020.01.07专利权有效

183 201821020247X 在线循环冷却液精密过滤器 中环应材 2019.04.26 专利权有效

1842018210199797一种上下料提升车污水收集装置中环应材2019.03.01专利权有效

1-1-292TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

1852018210202997金刚线打结结构中环应材2019.04.26专利权有效

1862018210137964一种换气式更衣柜中环应材2019.07.30专利权有效

1872018210201265金刚线焊线头中环应材2019.03.01专利权有效

1882018210202484鼓泡返洗箱中环应材2019.03.01专利权有效

1892018210199782一种线切机滤袋收集车中环应材2019.03.01专利权有效

1902017204410409一种硅片切割用料板安装防呆结构中环应材2018.06.05专利权有效

1912016214713780一种张紧轮更换装置中环应材2017.08.18专利权有效

1922016213365253一种新型金刚线切割硅片用绕线轮中环应材2017.08.18专利权有效

1932016204855874金刚石线切割硅片用槽轮中环应材2017.04.19专利权有效

1942015204889838金刚石线切割硅片冷却液回收系统中环应材2015.11.18专利权有效

一种使用超高密度金刚石线切割太阳

1952014106146420中环应材2017.01.25专利权有效

能级硅片的方法

1962022216216947一种硅片移行步进监控系统环欧新能源天津环博2022.11.18专利权有效

1972022214792735一种储液槽及设有该储液槽的清洗机环欧新能源天津环博2022.09.09专利权有效

一种慢提拉控制系统及设有该控制系

1982022214792311环欧新能源天津环博2022.11.18专利权有效

统的清洗机

1992022214771620一种气流引导装置、烘干系统及烘干箱环欧新能源天津环博2022.11.18专利权有效

一种硅片分选机构及设有该分选机构

2002022214792561环欧新能源天津环博2022.11.18专利权有效

的分选机一种清洗用供液系统及采用该供液系

2012022214310713环欧新能源天津环博2022.09.09专利权有效

统的硅片清洗机一种硅片移转辅助装置及采用该移转

2022022214310836环欧新能源天津环博2022.09.09专利权有效

辅助装置的分片机

2032022211433919一种硅片步进控制系统环欧新能源天津环博2022.11.18专利权有效

2042022211433800一种脱胶机料框胀开机构环欧新能源天津环博2022.11.18专利权有效

2052022211433694一种硅片分片用侧喷装置环欧新能源天津环博2022.11.18专利权有效

2062022204846739一种硅片表面残胶去除装置环欧新能源2022.09.09专利权有效

2072022202145490一种插片机上片用弹夹装置环欧新能源2022.07.08专利权有效

208 202220214050X 一种切片机金刚线测距装置 环欧新能源 2022.08.12 专利权有效

2092022202145433一种用于硅片检测系统的接片机构环欧新能源2022.07.08专利权有效

2102019223050554一种大尺寸组件的清洗装置张家口环欧2021.01.15专利权有效

一种光伏组件生产加工流水线用返修

2112019223044924张家口环欧2020.07.10专利权有效

台

212 201922304501X 一种大尺寸太阳能电池组件框架 张家口环欧 2020.08.28 专利权有效

2132019222949430一种光伏组件生产加工升降检验台张家口环欧2020.07.10专利权有效

一种用于大尺寸组件的电池片加工用

2142019222954180张家口环欧2020.07.10专利权有效

组件清洗装置

2152019222949394一种大尺寸组件用削边装置张家口环欧2020.07.10专利权有效

一种大尺寸电池组件生产加工用固化

2162019222837488张家口环欧2020.08.28专利权有效

设备

217 201921085066X 一种光伏组件的清洗装置 张家口环欧 2020.04.21 专利权有效

2182019210118614一种光伏组件生产用切割装置张家口环欧2020.04.21专利权有效

219 201921019468X 一种光伏组件生产过程中的除尘装置 张家口环欧 2020.04.21 专利权有效

2202019210118629一种光伏组件生产用焊接装置张家口环欧2020.04.21专利权有效

2212019210191501一种高效的光伏组件清洗设备张家口环欧2020.04.21专利权有效

1-1-293TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

2222019210083973一种光伏组件的废料回收装置张家口环欧2020.04.21专利权有效

2232019210078640一种光伏组件测试设备张家口环欧2020.03.13专利权有效

2242019210083846一种光伏板生产用粘合装置张家口环欧2020.02.21专利权有效

2252019209935775一种节能的光伏组件清洗机张家口环欧2020.05.19专利权有效

一种具有除尘的效果的光伏组件输送

226 201920993578X 张家口环欧 2020.04.21 专利权有效

机

2272018110031019光伏组件修复工作台张家口环欧2020.07.10专利权有效

228 201721626180X 一种新型步进梁 张家口环欧 2018.07.31 专利权有效

2292017216063118一种光伏组件的简易拆框工装张家口环欧2018.07.31专利权有效

2302017216080880一种太阳能组件拆框工装张家口环欧2018.06.12专利权有效

231 201721611228X 一种双玻组件保护模具 张家口环欧 2018.06.15 专利权有效

一种适用于太阳能电池板上汇流条焊

2322017209222637张家口环欧2018.05.25专利权有效

接的定位夹具

2332017209294103一种光伏组件返修装置张家口环欧2018.04.13专利权有效

2342017209297169一种光伏组件返修机张家口环欧2018.04.13专利权有效

一种深孔交错背接触太阳能电池结构

2352012102940099张家口环欧2014.12.24专利权有效

及其制造方法

2362022233806061一种线网辊轮及设有该辊轮的切片机环智新能源2023.01.17专利权有效

天津环博烟台大视工业智一种线网监控器用清洗装置及设有该

2372022222998886能科技有限公司环智新能2023.01.13专利权有效

清洗装置的切片机源

2382022222291945一种单晶硅棒自动清洗装置环智新能源2022.12.30专利权有效

一种硅单晶金刚线切片用冷却液回收

2392022207497528环智新能源中国矿业大学2022.10.14专利权有效

处理系统

2402022206272226一种上料缓存台环智新能源2022.11.18专利权有效

2412022206602601一种晶棒升降定位对中装置环智新能源2022.10.14专利权有效

2422022206272175一种下料缓存台环智新能源2022.10.14专利权有效

2432022206262652一种粘棒自动对中设备环智新能源2022.11.18专利权有效

2442021212728566一种槽轮槽型检测装置环智新能源2022.01.07专利权有效

245 202120723882X 一种线切冷却液回收系统 环智新能源 2022.01.07 专利权有效

2462021206765394一种硅片清洗喷淋机构环智新能源2022.01.07专利权有效

247 202120423134X 一种硅晶体粘接胶水的配制装置 环智新能源 2021.11.09 专利权有效

2482020229011838一种可调慢提拉清洗系统环智新能源2021.07.16专利权有效

一种片篮承载装置及设有该承载装置

2492020229010924环智新能源2021.07.16专利权有效

的满提拉清洗系统一种限位装置及设有该限位装置的满

2502020229041941环智新能源2021.08.13专利权有效

提拉清洗系统

2512020228636343一种太阳能硅片清洗系统环智新能源2021.07.16专利权有效

2522020113954225一种太阳能硅片及其粗糙度控制方法环智新能源2022.12.02专利权有效

2532020228708106一种硅片清洗抛动控制系统环智新能源2021.11.05专利权有效

2542020228636019一种硅片清洗机构环智新能源2021.11.09专利权有效

2552020214604775一种料座与料板分离的控制系统环智新能源2021.03.19专利权有效

2562020303005817单晶硅片环智新能源2020.12.11专利权有效

2572020208112788一种单晶用塑料板环智新能源2021.03.23专利权有效

单晶硅片、单晶硅棒、太阳能电池、太

2582020208126507环智新能源2020.10.27专利权有效

阳能电池条及组件

1-1-294TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

2592020206103110一种硅棒粘接用工装的煮粘设备环智新能源2021.01.26专利权有效

2602020200581316一种硅片料座与料板分离装置环智新能源2020.11.13专利权有效

2612019224068517一种自动粘棒点胶路线环智新能源2020.11.06专利权有效

2622019219721024一种大尺寸硅片切割装置环智新能源2020.10.13专利权有效

2632019219749778一种硅片用包装盒环智新能源2020.10.13专利权有效

2642019219720888一种大尺寸硅棒切割用料座装置环智新能源2020.10.13专利权有效

2652019212133464一种大尺寸单晶硅片、电池及组件环智新能源2020.06.02专利权有效

2662019105489318一种防止拼缝跳并线产生的方法环智新能源2020.11.13专利权有效

267 2018214021685 一种 DW 线切机调整线扭装置 环智新能源 2019.12.03 专利权有效

一种提高金刚线切割寿命和稳定性的

2682018214021632环智新能源2020.03.31专利权有效

槽结构及槽轮

2692018205298608一种物料转运用周转小车环智新能源2019.01.08专利权有效

2702018205251885一种脱胶工艺中用的硅片卸料装置环智新能源2019.03.29专利权有效

2712018205258935一种硅棒存储运输装置环智新能源2019.05.17专利权有效

2722017208778636一种硅片收纳盒环智新能源2018.04.20专利权有效

2732017207842847一种硅片切割用槽轮绕线结构环智新能源2018.07.03专利权有效

2742017207046293一种新型导向轮环智新能源2018.04.20专利权有效

2752017204425527一种硅片清洗装置环智新能源2018.04.20专利权有效

2762017204418928一种提高金刚线切割稳定性的槽结构环智新能源2018.07.03专利权有效

2772017204425546一种硅片切割用金刚线环智新能源2018.06.01专利权有效

2782017204425512一种金刚线垂直度调节装置环智新能源2018.02.09专利权有效

2792016214711817一种用于盛放硅片的盒子环智新能源2017.08.18专利权有效

2802016214713761一种硅片收纳盒环智新能源2017.08.18专利权有效

一种切割太阳能硅片线切机用的放线

2812016202292403环智新能源2016.08.24专利权有效

轮

2822014206536130一种用于超薄硅片切割的新型槽轮环智新能源2015.03.18专利权有效

2832022227240846一种移动式砸料装置内蒙古领先中环领先2023.01.24专利权有效

2842022226820064一种硅片加工处理装置天津领先中环领先2023.02.17专利权有效

285 202222682453X 一种清洗药液配置系统 天津领先中环领先 2023.03.07 专利权有效

2862022226820539一种硅片清洗装置天津领先中环领先2023.01.03专利权有效

287 202222606087X 一种用于单晶炉复投筒的稳定设备 内蒙古领先中环领先 2023.01.24 专利权有效

2882022226336678一种拆清运输机构内蒙古领先中环领先2023.01.24专利权有效

一种抑制单晶炉观察窗氧化物堆积的

2892022226337238内蒙古领先中环领先2023.01.24专利权有效

装置

2902022226337257一种底部自吸粉尘的筛料小车内蒙古领先中环领先2023.01.24专利权有效

2912022226336466一种降低直拉单晶复投碳含量的装置内蒙古领先中环领先2023.01.24专利权有效

一种单晶炉 CUSP 磁场零磁面和磁场

2922022226337191内蒙古领先中环领先2023.01.24专利权有效

强度的测量装置一种可以稳定不同尺寸石英坩埚的装

2932022226336292内蒙古领先中环领先2023.01.24专利权有效

料小车一种方便无蜡抛光取片避免产品蹭伤

2942022224428976中环领先2023.01.20专利权有效

的工装

2952022222049299一种大直径硅片包装袋自动打包结构中环领先2023.01.03专利权有效

2962022221899648一种大直径硅片包装袋储存和抽取结中环领先2023.01.03专利权有效

1-1-295TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态构

2972022220838543用于外延预清洗设备的热氮吹干槽中环领先2023.01.03专利权有效

2982022220642665一种晶圆解理装置天津领先中环领先2023.01.03专利权有效

2992022220288878一种硅片抛光装置中环领先天津领先2023.01.03专利权有效

3002022216942281一种集搬运储存硅单晶的多用途小车中环领先2023.01.03专利权有效

3012022216760796一种测量单晶参数及外观的设备中环领先2023.01.20专利权有效

302 202221458655X 一种外延尾气处理设备 中环领先 2022.11.18 专利权有效

一种减少外延尾气管路堵塞和气体反

3032022214459022中环领先2022.11.18专利权有效

灌腔体的结构

一种提高 CZ 法高阻半导体单晶轴向

304 202221394323X 内蒙古领先中环领先 2022.11.08 专利权有效

电阻率均一性的装置

305 2022211567415 HCL 二次纯化器 中环领先 2023.01.20 专利权有效

用于减少外延水洗尾气处理宕机维护

3062022211412823中环领先2022.10.25专利权有效

时间的结构一种改善圆片接触损伤的圆片承载部

3072022211212935中环领先2022.10.25专利权有效

件

3082022212090314一种硅片转移装置天津领先中环领先2022.10.18专利权有效

3092022212090155一种硅棒放置架天津领先中环领先2022.11.11专利权有效

3102022210759634一种便捷式片盒清洗机片篮专用架中环领先2023.01.20专利权有效

3112022210482547一种大直径硅片盒清洗设备中环领先2023.01.24专利权有效

3122022209635289一种硅片片篮承载装置天津领先中环领先2022.10.18专利权有效

一种〈100〉晶向硅单晶研磨片表面损

3132022103529098天津领先中环领先2022.08.23专利权有效

伤层厚度的测试方法

3142022207746003一种磨片后简易超声清洗设备中环领先2022.09.13专利权有效

3152022207440356一种便捷式大直径硅片片盒清洗设备中环领先2022.09.13专利权有效

3162022207027819一种便捷式片盒清洗机片盒专用架中环领先2022.08.19专利权有效

3172022206856839磨片下料自动取片装置中环领先2022.09.13专利权有效

3182022100544024一种便捷式大直径硅片片盒清洗工艺中环领先2023.01.03专利权有效

一种改善绝缘体上硅晶圆的器件硅层

3192021114940351中环领先2022.11.18专利权有效

厚度均匀性的方法一种可控制硅单晶的体微缺陷密度的

3202021230175123中环领先内蒙古领先2022.07.12专利权有效

单晶炉

3212021229701700一种晶圆片用固定装置内蒙古领先中环领先2022.07.12专利权有效

3222021229701490一种少子寿命测试仪防护支撑架中环领先内蒙古领先2022.07.12专利权有效

3232021229764305一种复投装料时使用的除尘装置内蒙古领先中环领先2022.09.02专利权有效

324 2021229581304 一种保护 CCD 镜头的装置 中环领先 2022.07.12 专利权有效

3252021229308675一种喷砂排风回收装置中环领先2022.06.14专利权有效

3262021228714277一种抛光防止陶瓷盘带起的装置中环领先2022.06.14专利权有效

3272021227643895自适应平参参考面的抛光吸盘中环领先2022.06.14专利权有效

3282021227167403降低边抛液灼伤硅片的下载篮中环领先2022.06.14专利权有效

一种远程控制自动拉制区熔硅单晶的

3292021226562123中环领先天津领先2022.06.10专利权有效

系统

3302021224659726无接触式无腊晶圆下片机中环领先2022.05.13专利权有效

一种拉制单晶的加热器装置及单晶炉

3312021223802021中环领先内蒙古领先2022.09.02专利权有效

热场结构

332 202122403200X 一种提高使用寿命的热处理石英管 内蒙古领先中环领先 2022.05.13 专利权有效

1-1-296TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态一种解决直拉单晶炉排气口堵塞的装

3332021223801404内蒙古领先中环领先2022.05.13专利权有效

置

3342021222313278一种防止高频线圈短路装置中环领先天津领先2022.02.11专利权有效

3352021222405922一种边抛机进给压力测量装置中环领先天津领先2022.04.12专利权有效

3362021222194137一种磨片机下料全自动水道运输线中环领先2022.02.22专利权有效

3372021220073227一种单晶炉导流筒及提升装置中环领先内蒙古领先2022.04.19专利权有效

一种单晶炉运行过程中清理管道的工

3382021220075006内蒙古领先中环领先2022.04.29专利权有效

具一种改善直拉半导体单晶品质的液位

3392021220000300内蒙古领先中环领先2022.04.26专利权有效

探针

3402021220020554一种掺杂装置中环领先内蒙古领先2022.03.18专利权有效

341 202122000064X 一种测试单晶硅电阻率的辅助装置 中环领先内蒙古领先 2022.07.12 专利权有效

3422021220022121一种单晶硅快速退火辅助降温装置中环领先内蒙古领先2022.03.18专利权有效

3432021220000279一种晶体制造热场用悬吊装置内蒙古领先中环领先2022.04.19专利权有效

3442021220020840一种复投容纳硼粉的原料结构内蒙古领先中环领先2022.03.18专利权有效

3452021218057616一种模块化半导体自动立体仓库中环领先2022.04.15专利权有效

一种适用于12寸半导体晶棒线切工序

3462021217799322中环领先2022.02.22专利权有效

翻转机装置

3472021217474091一种硅片脱胶清洗机上料装置中环领先天津领先2022.02.11专利权有效

3482021217473775一种硅片下料装置中环领先天津领先2022.03.18专利权有效

3492021215386895一种区熔单晶硅自动打磨及测试装置中环领先2022.02.22专利权有效

一种模块化12寸半导体晶圆倒片机的

3502021215153630中环领先2022.02.22专利权有效

机械结构

3512021213374145分篮倒片器中环领先天津领先2022.03.18专利权有效

352 202121340261X 一种贴片机防飘片检测装置 中环领先天津领先 2021.12.14 专利权有效

基于滑台机器人的12寸半导体晶圆倒

3532021213124493中环领先2021.12.17专利权有效

片机

3542021106445992一种带绝缘埋层的硅衬底的制备工艺中环领先2023.01.03专利权有效

一种模块化12寸半导体晶圆设备前端

3552021212589652中环领先2021.12.17专利权有效

模块机械结构

3562021211701195一种抛光液自动配液装置天津领先中环领先2022.01.11专利权有效

一种功率绝缘体上的硅衬底的制备工

3572021105653023中环领先2022.09.13专利权有效

艺

3582021208474425一种硅片背封机定心台中环领先天津领先2021.11.12专利权有效

一种硅片背封机用兼容托盘及兼容顶

3592021208521680中环领先天津领先2021.11.12专利权有效

针托板

3602021208560280一种超声波测量治具中环领先天津领先2021.11.12专利权有效

3612021208493303一种片篮上载平台定位检测装置中环领先天津领先2021.11.12专利权有效

3622021208511814一种精抛液回收装置中环领先天津领先2021.12.14专利权有效

3632021206399468最终清洗机上料防呆系统中环领先天津领先2022.08.23专利权有效

3642021206393245一种新型区熔单晶炉内轴及夹持结构中环领先天津领先2022.02.11专利权有效

3652021206333757一种自动读码设备中环领先天津领先2021.10.19专利权有效

一种基于激光打标机的晶棒和晶片定

3662021206333899中环领先天津领先2021.11.16专利权有效

位装置

367 2021206387757 一种边抛液 pH 值自动调节装置 中环领先天津领先 2022.05.13 专利权有效

3682021205486914一种边缘抛光设备优化结构天津领先中环领先2022.01.11专利权有效

3692021205497054一种大尺寸硅片双面抛光装置天津领先中环领先2021.11.12专利权有效

1-1-297TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态一种晶圆片及用于该晶圆片的抛光机

3702021205497020天津领先中环领先2021.11.12专利权有效

构一种提高晶圆片边缘平坦度的抛光方

3712021102860040天津领先中环领先2022.08.23专利权有效

法一种半导体线切机上料前全适应料座

3722021202806107中环领先天津领先2021.12.14专利权有效

搬运翻转小车

3732021202824660一种区熔籽晶夹具中环领先天津领先2021.10.19专利权有效

一种大直径硅单晶降温冷却及运输设

3742021202806200中环领先天津领先2022.01.11专利权有效

备

3752021202806018一种硅片去边机新型暂存台中环领先天津领先2021.11.12专利权有效

376 202120291252X 一种用于晶圆下片机的坡道 中环领先天津领先 2021.12.14 专利权有效

3772021202904881一种区熔单晶炉高频加热掺杂线圈中环领先天津领先2021.11.12专利权有效

378 2021202912680 一种基于 PLC 控制的酸洗机 中环领先天津领先 2021.12.14 专利权有效

一种半导体单晶硅棒等径长度测量装

3792021202806056中环领先天津领先2021.12.14专利权有效

置一种平衡重力的半导体磨片机大盘沟

3802021202759873中环领先天津领先2021.10.19专利权有效

槽清理装置一种在线切料座上晶棒固化的缓存装

3812021202769409中环领先天津领先2021.10.19专利权有效

置一种在线切料座上晶棒固化的料框式

3822021202759750中环领先天津领先2022.03.18专利权有效

自动化仓储设备一种平衡重力的半导体磨片机大盘沟

3832021202760090中环领先天津领先2021.10.19专利权有效

槽清理设备一种用于测试大直径硅片背面金属含

3842021200470144天津领先中环领先2022.03.18专利权有效

量的新型机械手

3852021200470106一种晶圆片清洗装置天津领先中环领先2021.10.19专利权有效

一种基于硅片研磨设备的磨盘损耗算

3862021100254775天津领先中环领先2022.12.13专利权有效

法一种用于测试大直径硅片背面金属含

387 202120045464X 天津领先中环领先 2022.03.18 专利权有效

量的机械手

3882021200284193一种晶圆片定位装置天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

3892021200282643一种晶圆片腐蚀装置天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

3902021200284371一种晶圆片清洁装置天津领先中环领先2021.10.19专利权有效

3912021200283453一种大尺寸晶圆片减薄系统天津领先中环领先2021.10.19专利权有效

3922021200283472一种晶圆片研磨装置天津领先中环领先2021.10.19专利权有效

3932021100158091一种大尺寸晶圆片减薄工艺天津领先中环领先2023.01.03专利权有效

3942021200230155一种大尺寸晶圆片片篮盖体天津领先中环领先2021.09.10专利权有效

395 202120022090X 一种基于复杂环境的传输装置 天津领先中环领先 2022.02.11 专利权有效

3962021200230140一种晶圆片承载装置天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

3972021200230386一种硅片减薄净化工件天津领先中环领先2021.10.19专利权有效

一种晶圆片检测上载台及与该上载台

3982021200230390天津领先中环领先2021.09.10专利权有效

相配合的上载装置

3992021200220577一种半导体晶圆片花篮天津领先中环领先2021.09.10专利权有效

一种晶圆片检测安装座及与该安装座

4002021200220609天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

相配合的片篮

401 202120022069X 一种晶圆片片篮 天津领先中环领先 2021.08.06 专利权有效

4022021200220878一种机械手夹具天津领先中环领先2021.11.12专利权有效

4032020230970633一种晶片抛光机边导轮拆卸装置中环领先2021.12.17专利权有效

一种晶片边缘抛光机边抛液自动供液

4042020230970652中环领先2021.12.17专利权有效

和 PH 自动调整系统一种拆卸晶圆边缘加工装置载具的扳

4052020230037928天津领先中环领先2022.04.12专利权有效

手工具

1-1-298TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态基于色散共轭聚焦测量的半导体打标

4062020229945274中环领先2021.10.19专利权有效

深度检测仪一种适用于12寸半导体晶棒粘接缓存

4072020229931430中环领先2021.09.07专利权有效

台装置

一种基于 NTC3050 型线切机单晶料座

4082020229613090中环领先2021.10.19专利权有效

的回流对接装置

一种基于 NTC3050 型线切机单晶料座

4092020229612204中环领先2021.12.17专利权有效

的夹取装置一种基于4508型倒角机的硅片传递装

4102020229382679中环领先2021.12.17专利权有效

置

4112020229438496一种倒片机的转移攒颗设备中环领先2021.10.19专利权有效

412 202022938321X 一种硅片读取设备 中环领先 2021.09.14 专利权有效

一种8英寸硅片抛光前有蜡贴片位置

4132020229381958中环领先2021.09.14专利权有效

检测装置

一种基于 Fz 法的楔形滑落晶棒夹持装

4142020229474331中环领先2021.09.07专利权有效

置

4152020228831295一种硅片抛光用暂存放置系统天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

416 202022878530X 一种硅片抛光前用中转装置 天津领先中环领先 2021.08.06 专利权有效

4172020228785140一种硅片抛光后用中转装置天津领先中环领先2021.09.10专利权有效

4182020228831276一种半导体硅片抛光用上载暂存机构天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

4192020228831280一种半导体硅片抛光用下载暂存机构天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

4202020227875614一种区熔晶体检验设备天津领先中环领先2021.07.16专利权有效

一种适用于12寸半导体晶圆双面抛光

4212020227875084天津领先中环领先2021.07.16专利权有效

设备的 EFAM 控制装置

4222020226228509一种自走机器人天津领先中环领先2021.10.19专利权有效

4232020225502614一种晶圆翻面倒片装置天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

4242020112219119一种12英寸硅片包装工艺天津领先中环领先2022.06.14专利权有效

4252020225308417一种半导体自动寻边定位装置天津领先中环领先2021.05.14专利权有效

4262020225308741一种晶圆片寿命测试设备天津领先中环领先2021.05.14专利权有效

一种硅片寿命测试时的氧化和检测装

4272020225319854中环领先天津领先2021.05.14专利权有效

置

4282020225308347一种硅片氧化装置天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

4292020225308737一种晶圆片寿命测试用检测装置天津领先中环领先2021.07.16专利权有效

430 202022531984X 一种双面抛光机湿式硅片储存器 天津领先中环领先 2021.08.06 专利权有效

一种降低直拉单晶氧、碳含量的排气装

4312020224106244内蒙古领先中环领先2021.08.03专利权有效

置一种改善直拉半导体拉晶后氧化的结

4322020224128027中环领先内蒙古领先2021.08.03专利权有效

构

4332020222759481一种硅片平坦度测试设备机械手天津领先中环领先2021.07.16专利权有效

4342020222756727一种硅片去胶专用辅助工具天津领先中环领先2021.09.10专利权有效

一种磨后清洗机中抽测硅片外观的装

4352020222759778天津领先中环领先2021.05.14专利权有效

置

4362020216954576一种堵头及设有该堵头的排气装置内蒙古领先中环领先2021.05.18专利权有效

一种单晶炉导流筒固定装置及运输机

4372020216954491中环领先内蒙古领先2021.05.18专利权有效

构

4382020216966770一种晶圆片高温处理用承载装置中环领先内蒙古领先2021.04.02专利权有效

4392020216966569一种半导体级直拉复投筒内蒙古领先中环领先2021.04.02专利权有效

4402020216966446一种单晶炉提拉头校准装置中环领先内蒙古领先2021.04.02专利权有效

4412020216954311一种晶圆棒周转装置中环领先内蒙古领先2021.05.18专利权有效

4422020216442031一种晶圆片抛光用上抛机构天津领先中环领先2021.04.13专利权有效

1-1-299TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

4432020216454344一种半导体晶圆片抛光设备天津领先中环领先2021.02.09专利权有效

4442020216454594一种晶圆片研磨承载装置天津领先中环领先2021.04.13专利权有效

一种双面抛光中用于放置晶圆片的放

4452020216442116中环领先天津领先2021.04.13专利权有效

置机构一种改善区熔硅单晶电阻率均匀性的

4462020213114641中环领先天津领先2021.04.13专利权有效

掺杂线圈一种提高区熔硅单晶熔区热稳定的导

4472020213114656中环领先天津领先2021.06.01专利权有效

流筒

4482020210520126一种硅片边抛补液系统天津领先中环领先2021.02.09专利权有效

4492020210517570一种湿法分片装置天津领先中环领先2021.01.12专利权有效

4502020210517208一种晶圆分片分离机构天津领先中环领先2021.01.12专利权有效

4512020210517195一种晶圆湿法分片用料框天津领先中环领先2021.01.08专利权有效

4522020209681358一种半导体硅片双面抛光用载具天津领先中环领先2021.02.09专利权有效

4532020209691294一种双抛机载具清洗设备天津领先中环领先2021.02.09专利权有效

4542020209690944一种双抛机载具清洗用固定装置天津领先中环领先2021.03.12专利权有效

4552020208004463一种新型硅片清洗机分体式滚轴中环领先天津领先2020.10.16专利权有效

4562020208021187一种硅片片篮中环领先天津领先2021.01.12专利权有效

一种抛光机所用的新型抛光头及其治

4572020208075187中环领先天津领先2021.03.12专利权有效

具

4582020207740347一种硅片存放装置天津领先中环领先2021.01.12专利权有效

4592020207744973一种半导体硅片表面清洗机构天津领先中环领先2020.11.13专利权有效

4602020207745389一种硅片片篮及硅片暂存系统天津领先中环领先2020.11.13专利权有效

4612020207744757一种半导体硅片清洗喷淋装置天津领先中环领先2021.03.12专利权有效

4622020204747715一种区熔炉籽晶切除装置中环领先天津领先2020.12.18专利权有效

4632020204666347便携式手持电动理片器中环领先天津领先2021.03.12专利权有效

4642020201906781一种半导体硅圆片清洗用分离装置天津领先中环领先2020.10.16专利权有效

4652020201885963一种半导体抛光片清洗设备天津领先中环领先2020.10.16专利权有效

4662020201781216一种硅片抛光机所用的陶瓷盘上载车中环领先天津领先2020.12.18专利权有效

一种基于 Wafer ID Reader 的自动读码

4672020201754948中环领先天津领先2020.09.22专利权有效

装置

4682020201778444一种自动寻参读码设备天津领先中环领先2020.11.13专利权有效

一种提高边抛大直径硅片表面洁净度

4692020200631156天津领先中环领先2020.08.14专利权有效

的清洗系统一种提高边抛大直径硅片表面洁净度

470 202010033492X 天津领先中环领先 2022.11.11 专利权有效

的清洗工艺

4712020100334934一种重掺产品抛光后厚度控制的方法天津领先中环领先2022.04.15专利权有效

472 2020200631264 一种自动调平 AGV 装置 天津领先中环领先 2020.10.16 专利权有效

4732019224802958一种单晶炉热场石墨件清理打磨平台内蒙古领先中环领先2020.10.20专利权有效

4742019224698846一种单晶与金属隔离专用防护装置内蒙古领先中环领先2020.10.20专利权有效

一种用于生长掺杂直拉晶体的掺杂器

4752019224802854中环领先内蒙古领先2020.10.20专利权有效

定位装置及掺杂装置一种避免拆清过程中发生爆燃的方法

4762019114127509中环领先内蒙古领先2022.05.17专利权有效

及装置

4772019224802939一种用于硅片测试的新型模具内蒙古领先中环领先2020.12.15专利权有效

一种用于降低单晶电阻率的重掺掺杂

4782019224698935中环领先内蒙古领先2020.10.20专利权有效

装置

4792019224802816一种用于单晶样片的热处理防护装置中环领先内蒙古领先2020.10.20专利权有效

1-1-300TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

480 201922486367X 一种晶种安装装置 中环领先内蒙古领先 2020.10.20 专利权有效

4812019224803096一种多晶硅筛料装置中环领先内蒙古领先2020.12.15专利权有效

4822019223807437一种清洗大直径硅片片盒用托架天津领先中环领先2020.11.13专利权有效

4832019223834580一种大直径硅圆片的去胶设备天津领先中环领先2020.08.18专利权有效

一种基于无蜡抛光工艺的半自动下片

4842019222132218中环领先天津领先2020.08.18专利权有效

装置

4852019222486265一种区熔硅单晶的加持结构中环领先天津领先2020.08.14专利权有效

一种基于高质量无规则晶棒的搬运系

4862019222184937中环领先天津领先2020.08.18专利权有效

统

487 201922000782X 一种硅片抛光垫清洗装置 天津领先中环领先 2020.10.16 专利权有效

4882019220017094一种大尺寸硅片碱腐清洗装置天津领先中环领先2020.06.23专利权有效

4892019220017075一种单晶硅片抛光机用清洗刷子天津领先中环领先2020.08.14专利权有效

4902019220007660一种大尺寸硅圆片减薄装置天津领先中环领先2020.10.16专利权有效

4912019220017056一种区熔单晶硅棒用夹持装置天津领先中环领先2020.08.14专利权有效

4922019220007622一种大尺寸硅圆片天津领先中环领先2020.06.23专利权有效

4932019220017018一种大尺寸硅片磨削用夹持装置天津领先中环领先2020.08.18专利权有效

4942019216156395一种区熔炉气相掺杂管路系统中环领先天津领先2020.06.23专利权有效

4952019216254330一种区熔炉热量反射装置中环领先天津领先2020.09.22专利权有效

4962019214596282一种抛光液配置装置天津领先中环领先2020.06.23专利权有效

4972019214596526一种抛光液回收装置中环领先天津领先2020.06.23专利权有效

498 201921315555X 一种便于拆装区熔线圈的辅助装置 中环领先天津领先 2020.06.23 专利权有效

4992019213155742一种区熔单晶炉上料装置中环领先天津领先2020.08.18专利权有效

5002019213181376一种多晶料工装夹具天津领先中环领先2020.06.23专利权有效

5012019213150734一种提高区熔单晶均匀性的气掺线圈天津领先中环领先2020.06.23专利权有效

5022019211571866一种大尺寸硅圆片清洗装置中环领先天津领先2020.05.22专利权有效

一种大尺寸硅圆片清洗机所用的毛刷

5032019211571851中环领先天津领先2020.05.22专利权有效

结构

5042019209892233一种新型区熔籽晶夹持装置中环领先天津领先2020.04.17专利权有效

5052019209859926一种新型区熔单晶保温装置中环领先天津领先2020.04.17专利权有效

5062019209549084一种平衡热场的区熔线圈中环领先天津领先2020.04.17专利权有效

一种制备单面高亮度酸腐片的工艺方

5072019104534354天津领先中环领先2022.02.11专利权有效

法

5082019101053189一种研磨硅片清洗方法天津领先中环领先2021.08.06专利权有效

509 201920182719X 一种去除硅片表面二氧化硅膜的装置 中环领先天津领先 2019.09.20 专利权有效

510 201822163240X 一种硅片清洗水中插篮设备 天津领先中环领先 2019.07.30 专利权有效

一种优化型大直径区熔硅单晶收尾方

5112018115659081天津领先中环领先2020.11.13专利权有效

法一种大直径区熔硅单晶自动收尾方法

512 201811565919X 天津领先中环领先 2020.09.22 专利权有效

及系统

513 201822010405X 一种六轴机器人辅助目检硅片装置 天津领先中环领先 2019.07.30 专利权有效

5142018218754558一种直拉法单晶炉取单晶保护装置内蒙古领先中环领先2019.07.19专利权有效

5152018218754492一种辅助测试硅片电阻率的模具中环领先内蒙古领先2019.10.18专利权有效

5162018218747450一种用于生长掺杂直拉晶体的掺杂罩内蒙古领先中环领先2020.01.10专利权有效

5172018218747342一种晶棒旋转检测台内蒙古领先中环领先2019.07.19专利权有效

1-1-301TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

5182018218754543一种提高单晶炉炉压的结构内蒙古领先中环领先2019.07.19专利权有效

5192018218747643一种单晶降温装置中环领先内蒙古领先2019.10.18专利权有效

5202018218754539一种带有集成风冷系统的扩散炉内蒙古领先中环领先2019.07.19专利权有效

5212018218747268一种晶体自动检验设备中环领先内蒙古领先2019.10.18专利权有效

5222018218747427一种单晶运输车内蒙古领先中环领先2019.07.19专利权有效

5232018218276861一种片盒自动包装设备中环领先天津领先2019.09.20专利权有效

5242018218276683一种陶瓷盘转运设备中环领先天津领先2019.07.30专利权有效

一种适用于一级洁净室的片盒清洗机

525 201821830659X 天津领先中环领先 2019.09.20 专利权有效

自动传输装置

5262018218285108一种硅片自动插片设备中环领先天津领先2019.07.30专利权有效

5272018218276787一种晶体自动检验设备中环领先天津领先2019.07.30专利权有效

5282018218276772一种磨片清洗上料安全防掉落装置天津领先中环领先2019.09.20专利权有效

5292018218285837一种磨片清洗机自动上料装置中环领先天津领先2019.09.20专利权有效

5302018216037315一种区熔单晶硅棒的电阻率测试台天津领先中环领先2019.07.30专利权有效

5312018210795511一种区熔单晶炉吊装多晶料装置天津领先中环领先2019.05.07专利权有效

5322018210398860一种区熔炉的过压保护装置中环领先天津领先2019.01.18专利权有效

533 201821039817X 一种优化的区熔硅单晶的预热装置 天津领先中环领先 2019.01.18 专利权有效

5342018210398521一种钢丝可调节式单晶夹持装置中环领先天津领先2019.01.18专利权有效

535 201821039052X 一种区熔炉线圈对中装置 天津领先中环领先 2019.01.18 专利权有效

区熔单晶小头切除装置及提高区熔单

5362018207940007中环领先天津领先2019.04.02专利权有效

晶小头切除效率装置

5372018207842856一种区熔炉大盘防护装置中环领先天津领先2019.01.18专利权有效

5382018207852769一种晶体防护装置中环领先天津领先2019.01.18专利权有效

5392018205406068区熔炉热场线圈的循环水路结构天津领先中环领先2018.12.11专利权有效

5402018205270481一种抗形变线圈中环领先天津领先2019.02.22专利权有效

5412018205255034一种改善区熔炉泄压阀消音过滤装置中环领先天津领先2019.01.18专利权有效

一种提高区熔气相掺杂稳定性的掺杂

5422018205264086中环领先天津领先2019.02.22专利权有效

装置

543 201820527059X 一种提高区熔真空泵利用率的装置 天津领先中环领先 2018.12.11 专利权有效

5442017217303941一种无蜡抛光吸附垫粘贴装置中环领先天津领先2018.08.24专利权有效

5452017217317412一种硅片快速分叠的装置中环领先天津领先2018.08.10专利权有效

一种提升8英寸硅晶圆片几何参数的

5462017110507707中环领先天津领先2019.12.17专利权有效

工艺

5472017105259764一种单晶硅抛光片的清洗方法天津领先中环领先2019.12.17专利权有效

一种改善区熔硅单晶径向电阻率分布

5482017205794463天津领先中环领先2018.01.23专利权有效

的掺杂装置

5492017205323319一种用于硅片倒角机自动收料装置中环领先天津领先2018.01.23专利权有效

5502017205335867一种多线切割机二次切割硅片用工装天津领先中环领先2018.02.16专利权有效

551 201621013162X 一种四探针测试仪 内蒙古领先中环领先 2017.05.24 专利权有效

5522016208316492一种新型半导体硅片割圆技术设备天津领先中环领先2017.02.22专利权有效

5532016208317067一种用于区熔棒料装料的装置中环领先天津领先2017.02.22专利权有效

一种改善区熔径向电阻率均匀性的线

5542016106268855中环领先天津领先2019.05.07专利权有效

圈结构

5552015208114852一种区熔气掺单晶用吹气线圈中环领先天津领先2016.03.30专利权有效

1-1-302TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态一种用于改善区熔硅单晶成晶的新型

5562015208123461中环领先天津领先2016.02.17专利权有效

保温筒一种用于区熔硅单晶炉单晶夹持系统

5572015208114829中环领先天津领先2016.02.17专利权有效

的夹持装置一种提高区熔硅单晶轴向与径向电阻

5582015208118459中环领先天津领先2016.02.17专利权有效

率均匀性的反射环

559 201510679054X 一种硅片的二次切割方法 天津领先中环领先 2017.06.13 专利权有效

5602015208133707一种改善区熔硅单晶硅生长的热场天津领先中环领先2016.03.30专利权有效

5612015208116561一种制备区熔单晶的凸台线圈天津领先中环领先2016.02.17专利权有效

5622015208133694一种多线切割机硅片分切模具中环领先天津领先2016.03.30专利权有效

一种用于拉制区熔8－12寸硅单晶的

5632015208114848天津领先中环领先2016.02.17专利权有效

热场结构一种用于区熔硅单晶炉拆装炉系统的

564 201520811434X 中环领先天津领先 2016.02.17 专利权有效

清炉装置用于改善直拉硅单晶电阻率均匀性的

5652015204711820内蒙古领先中环领先2015.12.30专利权有效

导流筒结构一种用于直拉硅单晶炉排气系统的排

566 201510306009X 中环领先内蒙古领先 2017.08.25 专利权有效

气管道

5672015203865681一种硅片清洗筐天津领先中环领先2015.11.11专利权有效

5682015202140340一种过滤粉尘杂质用过滤罐天津领先中环领先2015.09.02专利权有效

5692014206946385一种酸腐机搬运系统天津领先中环领先2015.05.13专利权有效

570 2014206939659 一种卧式 LPCVD 石英舟 中环领先天津领先 2015.03.25 专利权有效

5712014206945170一种酸腐机滚筒装置中环领先天津领先2015.03.25专利权有效

5722014206946370一种轴承拆卸工具天津领先中环领先2015.04.15专利权有效

5732014206945005一种多规格硅片检验盒天津领先中环领先2015.05.13专利权有效

5742014206940764一种全自动湿法擦片机中环领先天津领先2015.04.08专利权有效

5752014206940088一种用于硅晶圆片薄膜制备的退火炉中环领先天津领先2015.03.25专利权有效

5762014206940779硅片表面金属离子测试装置中环领先天津领先2015.03.25专利权有效

5772014206939644一种新型硅片清洗筐中环领先天津领先2015.03.25专利权有效

5782014206946366一种手动片盒清洗装置中环领先天津领先2015.04.08专利权有效

5792014206901581一种硅片切割用树脂条结构中环领先天津领先2015.05.20专利权有效

5802014106541877一种区熔气掺单晶的掺杂气路中环领先天津领先2017.02.22专利权有效

一种提高直拉硅单晶生长速度的导流

5812014106541650中环领先内蒙古领先2017.01.04专利权有效

筒一种快速提高直拉硅单晶生长速度的

5822014206880509内蒙古领先中环领先2015.05.20专利权有效

热场结构一种大直径区熔用多晶棒料的清洗装

5832014105252259中环领先天津领先2017.07.18专利权有效

置及其清洗方法

5842014105253073一种区熔炉反射环天津领先中环领先2017.06.13专利权有效

5852014205780664一种立式硅单晶热处理炉中环领先内蒙古领先2015.01.21专利权有效

5862014105251909一种大直径多晶棒料的加工方法天津领先中环领先2016.02.17专利权有效

5872014205750423一种区熔炉反射环中环领先天津领先2015.01.21专利权有效

一种大直径区熔用多晶棒料的清洗装

5882014205782918天津领先中环领先2015.04.08专利权有效

置

5892014103818055一种用于区熔炉的晶体切割装置天津领先中环领先2017.05.24专利权有效

区熔热场线圈冷却水压力及流量测试

5902014204386069中环领先天津领先2014.12.10专利权有效

台

591 201420299879X 反射器冷却水温控制装置 中环领先天津领先 2014.12.10 专利权有效

5922014202999699区熔炉上轴限位保护装置天津领先中环领先2014.12.10专利权有效

1-1-303TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态一种减少单晶硅晶圆抛光片化学灼伤

5932013106673477天津领先中环领先2016.06.29专利权有效

的有蜡抛光方法

5942013106613974一种废酸回收再利用系统天津领先中环领先2016.07.06专利权有效

5952013208035103硅片腐前清洗机用清洗框中环领先天津领先2014.05.28专利权有效

5962013106597736硅片腐前清洗机用清洗框天津领先中环领先2017.01.25专利权有效

一种 IGBT 用高产能单晶硅晶圆片加

5972013106612327天津领先中环领先2017.07.18专利权有效

工方法

5982013208044988一种减少硅片表面颗粒的检验箱中环领先天津领先2014.05.07专利权有效

一种用于无蜡抛光设备的配液供液装

5992013208035067天津领先中环领先2014.05.07专利权有效

置

6002013208034859一种有蜡抛光的抛光垫专用刷子天津领先中环领先2014.08.13专利权有效

6012013208030468一种改进的硅片铲天津领先中环领先2014.05.07专利权有效

6022013208043186一种改造后的硅片清洗机用槽体中环领先天津领先2014.05.07专利权有效

6032013205824460磨片机游星片的改良构造天津领先中环领先2014.03.05专利权有效

6042013104319666一种半导体硅片脱胶工艺中环领先天津领先2015.10.07专利权有效

6052013205325871一种多晶棒料车削夹具天津领先中环领先2014.03.05专利权有效

6062013205325956区熔热场线圈监测台中环领先天津领先2014.03.05专利权有效

6072013103812321一种偏晶向重掺单晶的拉制方法内蒙古领先中环领先2016.09.21专利权有效

608 201310058246X 8 寸<110>磁场直拉单晶的制备方法 内蒙古领先中环领先 2015.10.07 专利权有效

6092013100582648一种硅片自动化学腐蚀机的控制系统中环领先天津领先2016.05.25专利权有效

提高中子嬗变掺杂或去应力硅单晶退

6102013100582652中环领先天津领先2015.11.04专利权有效

火后少子寿命的方法一种拉制8英寸重掺砷硅单晶的热系

6112013100582633中环领先内蒙古领先2015.04.08专利权有效

统一种超高清洗能力的单晶硅晶圆片清

6122012105380741天津领先中环领先2014.11.26专利权有效

洗方法一种保持硅晶圆抛光片少数载流子高

6132012105380313天津领先中环领先2015.01.07专利权有效

寿命的抛光工艺一种提高单晶硅晶圆抛光片保质期的

6142012105346242天津领先中环领先2014.10.29专利权有效

包装工艺一种使用普通砂料的单晶硅晶圆片背

6152012105346878中环领先天津领先2015.05.06专利权有效

损伤加工方法一种可获得高抛光速率的单晶硅晶圆

6162012105345752中环领先天津领先2015.01.21专利权有效

片抛光工艺

一种采用挤压方式去除 IGBT 用硅晶

6172012105083730天津领先中环领先2015.02.04专利权有效

圆抛光片边缘氧化膜的方法一种在单晶硅晶圆上实现高速率沉积

6182012105083853中环领先天津领先2014.12.31专利权有效

SiO₂薄膜的背封工艺

6192012104972662一种三工位多线切割工作台中环领先天津领先2015.08.05专利权有效

620 201210497215X 一种可加工非标硅片的倒角机 中环领先天津领先 2015.06.24 专利权有效

6212012104956833一种倒角设备的送料机构中环领先天津领先2015.09.02专利权有效

6222012104995185磨片机研磨盘下砂口的改良构造中环领先天津领先2015.06.24专利权有效

一种提高直拉硅单晶电阻率均匀性的

6232012100597579中环领先内蒙古领先2014.07.30专利权有效

行波磁场法

IGBT用区熔单晶硅双面抛光片的有蜡

6242011104205596天津领先中环领先2014.04.09专利权有效

贴片工艺

采用划磨方式去除 IGBT 用抛光片晶

6252011104205543天津领先中环领先2013.09.25专利权有效

圆边缘氧化膜的方法

6262011104205539一种低粗糙度硅片碱腐蚀工艺中环领先天津领先2013.06.19专利权有效

一种感应加热线圈温度分布的表征方

6272011104007877中环领先天津领先2013.05.22专利权有效

法一种使用异形多晶料生产硅单晶的区

6282011103082090天津领先中环领先2014.04.09专利权有效

熔炉控制系统及控制方法

1-1-304TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态一种用于生产直拉重掺磷单晶的防爆

6292011103082103内蒙古领先中环领先2014.03.05专利权有效

装置及防爆方法一种拉制8英寸区熔硅单晶热系统及

630 201110306524X 中环领先天津领先 2014.03.05 专利权有效

工艺

一种生产Φ6英寸区熔气掺硅单晶的热

6312011103065273天津领先中环领先2014.04.16专利权有效

系统及工艺一种采用直径法控制区熔晶体自动生

632 201110208855X 中环领先天津领先 2013.02.13 专利权有效

长方法及系统一种控制直拉硅单晶头部电阻率的方

6332011100925418内蒙古领先中环领先2012.12.26专利权有效

法一种用于生产直拉硅单晶的双石英坩

6342011100925390内蒙古领先中环领先2012.11.07专利权有效

埚装置及方法

6352011100845911一种化腐机电控系统天津领先中环领先2012.08.22专利权有效

一种提高重掺砷单晶轴向电阻率均匀

6362011100845786内蒙古领先中环领先2012.08.22专利权有效

性的方法磨片机砂浆流量自动调节装置及其方

6372010106072109中环领先天津领先2012.03.28专利权有效

法

6382010105852226磨片机循环再生砂的过滤装置及方法中环领先天津领先2011.11.16专利权有效

一种Ф8英寸＜110＞直拉硅单晶的制

6392010105852156中环领先天津领先2011.11.16专利权有效

造方法及其热系统

6402010105852137一种采用循环再生砂研磨硅片的工艺天津领先中环领先2012.01.04专利权有效

6412010105812483超薄区熔硅抛光片的无蜡抛光工艺中环领先天津领先2011.09.14专利权有效

64220101058124308英寸轻掺硅抛光片的抛光工艺天津领先中环领先2012.05.09专利权有效

一种气相重掺磷区熔硅单晶的生产方

6432010105291541天津领先中环领先2011.07.13专利权有效

法一种气相重掺硼区熔硅单晶的制备方

6442010105291575天津领先中环领先2012.03.28专利权有效

法

6452010105291325一种制备＜110＞区熔硅单晶的方法中环领先天津领先2011.07.13专利权有效

6462010102495481超薄区熔硅抛光片的抛光工艺天津领先中环领先2011.07.13专利权有效

6472010102495392高平整度区熔硅抛光片的抛光工艺天津领先中环领先2011.07.13专利权有效

6482010102495246超高电阻率硅抛光片的抛光工艺中环领先天津领先2011.08.10专利权有效

649 200910228155X 酸蚀刻硅片工艺 中环领先天津领先 2011.04.20 专利权有效

直拉重掺锑单晶的掺杂方法及掺杂装

6502009102281545中环领先内蒙古领先2011.01.12专利权有效

置

651 200810053398X 掺镓元素太阳能硅单晶的生产方法 中环领先天津领先 2009.06.03 专利权有效

6522006101298916<110>无位错硅单晶的制造方法中环领先内蒙古领先2010.01.27专利权有效

气相预掺杂和中子辐照掺杂组合的区

6532006100135339天津领先中环领先2007.07.11专利权有效

熔硅单晶的生产方法区熔气相掺杂太阳能电池硅单晶的生

6542006100135343天津领先中环领先2007.07.11专利权有效

产方法

6552006100134980大直径区熔硅单晶生产方法天津领先中环领先2007.07.11专利权有效

6562006100134976气相掺杂区熔硅单晶的生产方法天津领先中环领先2007.08.22专利权有效

6572006100134779区熔硅单晶炉电气控制系统中环领先天津领先2007.09.26专利权有效

区熔气相掺杂太阳能电池硅单晶的制

6582005100152804中环领先天津领先2007.11.28专利权有效

备方法

6592005100138510大直径区熔硅单晶制备方法天津领先中环领先2006.12.27专利权有效

义柏科技（深圳）有限公司

6602022207409885片架组件及晶圆片架2022.08.26专利权有效

天津领先

义柏科技（深圳）有限公司

6612022207421336用于晶圆片架的载具2022.09.09专利权有效

天津领先

天津领先义柏科技（深圳）

6622022207386525晶圆片架2022.09.09专利权有效

有限公司

一种降低区熔 POLY 背封单抛片边缘

6632019109172133天津领先2022.07.08专利权有效

晶孔的加工工艺

6642019109172148一种检测硅片背面软损伤密度的方法天津领先2022.10.18专利权有效

1-1-305TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态一种用于硅片倒角机自动收料装置及

6652017103400457天津领先2022.12.13专利权有效

实现方法

6662022231190125太阳能电池组件用托盘环晟江苏2023.02.28专利权有效

6672022226360126一种新型助焊剂涂覆结构及涂覆装置环晟江苏2022.12.30专利权有效

6682022226362174一种解决光伏组件二次溢胶的边框环晟江苏2022.12.30专利权有效

6692022225694242一种打胶系统环晟江苏2023.02.21专利权有效

6702022224948148一种具有流水孔的边框结构环晟江苏2023.01.24专利权有效

6712022224912292一种叠瓦组件测试装置环晟江苏2023.02.21专利权有效

6722022217240591一种叠焊切片粉尘的收集处理设备环晟江苏2023.02.21专利权有效

6732022216580365一种胶膜对中装置环晟江苏2022.10.25专利权有效

6742022216515544一种太阳能电池片电流导出结构环晟江苏2022.10.25专利权有效

6752022216287143一种新型电池片结构环晟江苏2022.12.02专利权有效

一种适用于光伏组件的条形码自动贴

6762022215793294环晟江苏2023.01.24专利权有效

附机构

6772022215802823一种适用于边框移栽机的传输机构环晟江苏2022.10.25专利权有效

6782022210734603一种电池片印刷吸附输送平台环晟江苏2022.10.25专利权有效

6792022210734571一种电池片吸附平台环晟江苏2022.10.25专利权有效

6802022208691506一种电池片传输带环晟江苏2022.09.02专利权有效

一种叠瓦组件、印刷网版及电池切片结

6812022207450150环晟江苏2022.07.29专利权有效

构

6822022207031636一种叠瓦叠片机环晟江苏2022.07.29专利权有效

683 202220703159X 一种叠瓦理片装置 环晟江苏 2022.09.02 专利权有效

6842022204106274一种光伏组件边框自动上料机构环晟江苏2022.09.02专利权有效

6852022204106414一种电池串贴胶带装置环晟江苏2022.07.08专利权有效

6862022202440595一种叠瓦电池制备用辅助装置环晟江苏2022.07.08专利权有效

6872021233577369一种电池串长度检测装置环晟江苏2022.07.08专利权有效

6882021232139066一种新型叠瓦组件电池连接结构环晟江苏2022.05.06专利权有效

6892021231041588一种光伏组件托盘环晟江苏2022.05.06专利权有效

690 202123104154X 一种大尺寸电池片传送机构 环晟江苏 2022.07.29 专利权有效

6912021230220364一种光伏组件封装装置环晟江苏2022.04.26专利权有效

6922021226094481一种用于光路防尘盒的吹风装置环晟江苏2022.03.18专利权有效

693 202122635319X 一种电池片裂片弧段结构 环晟江苏 2022.03.18 专利权有效

6942021226116669一种叠片机透光带传输机构环晟江苏2022.05.13专利权有效

6952021223058939一种双玻组件层压辅助装置环晟江苏2022.05.06专利权有效

6962021223058784一种光伏组件用修补胶带环晟江苏2022.03.18专利权有效

6972021217120237一种太阳能电池组件叠片定位系统环晟江苏2021.12.21专利权有效

一种太阳能电池片、叠瓦组件和印刷网

6982021214825043环晟江苏2021.12.21专利权有效

版

6992021214824040一种用于电池组件的胶膜封装环晟江苏2021.12.21专利权有效

7002021214824125一种叠瓦组件的电路结构环晟江苏2021.11.26专利权有效

7012021209078399一种新型汇流条环晟江苏2021.11.12专利权有效

7022021209078064一种双玻叠瓦组件结构环晟江苏2021.11.12专利权有效

1-1-306TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

7032021209078100一种叠瓦组件的电路结构环晟江苏2021.12.21专利权有效

7042021208622925一种电池片版型结构及叠瓦组件环晟江苏2021.11.12专利权有效

7052021205375682一种光伏组件包装及拆包的辅助工装环晟江苏2022.03.08专利权有效

一种电池片组件90°翻转机减少边框

7062021205319292环晟江苏2021.11.26专利权有效

划伤的装置

707 202120531931X 一种适用于大尺寸硅片的传输钢带 环晟江苏 2021.11.12 专利权有效

708 2021203680888 一种 EL 测试仪 环晟江苏 2021.11.12 专利权有效

7092021203683496一种光伏线盒打胶固定装置环晟江苏2021.11.26专利权有效

7102021203599689一种大尺寸叠瓦电池片激光切割平台环晟江苏2022.03.08专利权有效

7112021203683477一种大尺寸电池片传输导向装置环晟江苏2021.11.12专利权有效

一种适用于大尺寸电池片的激光划片

7122020232599296环晟江苏2022.03.04专利权有效

装置

7132022227597317太阳能电池片及光伏组件环晟光伏2023.02.03专利权有效

用于生产太阳能电池组件用单晶硅棒

7142022227085925环晟光伏2023.02.03专利权有效

的双层坩埚

7152022226772075一种用于电池生产的制绒槽环晟光伏2023.02.21专利权有效

7162022223828986电池片和太阳能电池组件环晟光伏2023.03.14专利权有效

7172022220536083一种光伏组件和汇流条环晟光伏2022.12.20专利权有效

一种光伏电池片、叠瓦电池串和光伏组

7182022220475836环晟光伏2022.11.11专利权有效

件

一种叠瓦电池串、光伏组件、光伏电池

7192022219581567环晟光伏2022.11.15专利权有效

片和印刷钢板

7202022219584156一种扩散炉口接液盘环晟光伏2022.12.02专利权有效

7212022219132869一种太阳能电池片装载料盒环晟光伏2022.12.30专利权有效

7222022217100810一种扩散炉门定位装置环晟光伏2022.12.02专利权有效

7232022216599925一种光伏载具抽检装置环晟光伏2022.10.25专利权有效

改善电池片用硅片的制绒、碱抛光中药

7242022215055755环晟光伏2022.12.02专利权有效

液循环方式的结构

7252022213863216太阳能电池组件环晟光伏2022.09.27专利权有效

726 202221281709X 一种光伏组件的打包结构 环晟光伏 2022.11.15 专利权有效

727 2022212304421 光伏组件 PID 测试装置 环晟光伏 2022.09.27 专利权有效

7282022211256350一种叠瓦组件的电路结构环晟光伏2022.09.27专利权有效

一种叠瓦电池串、光伏电池片和光伏组

7292022211258055环晟光伏2022.09.27专利权有效

件

7302022210998071叠瓦组件环晟光伏2022.09.27专利权有效

7312022210547448双玻组件及太阳能电池组件环晟光伏2022.09.27专利权有效

7322022210577566一种用于运输光伏组件的包装组件环晟光伏2022.11.11专利权有效

7332022210053293一种光伏边框和光伏组件环晟光伏2022.08.16专利权有效

一种用于汇流条自动折弯及自动调整

7342022205943897环晟光伏2022.07.29专利权有效

引出线的装置

7352022206150515一种用于叠片电池的流转架构环晟光伏2022.07.29专利权有效

一种用于点锡膏机喷射阀喷嘴的清理

7362022205937010环晟光伏2022.12.02专利权有效

装置

7372022202784206一种适用于提高电池片良率的装置环晟光伏2022.07.05专利权有效

7382022202440951一种光伏组件边框辅助上料装置环晟光伏2022.07.08专利权有效

7392021229732802一种防变形石墨框环晟光伏2022.04.26专利权有效

1-1-307TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态一种单面电镀工艺中印刷掩膜后开槽

7402021229841212环晟光伏2022.04.26专利权有效

的设备

7412021225962561一种防溅射网版结构环晟光伏2022.03.18专利权有效

7422021225982688一种镂空结构的叠瓦电池片环晟光伏2022.05.13专利权有效

7432021225982851一种板式镀膜设备的维护工具环晟光伏2022.03.18专利权有效

7442021223025259一种太阳能级硅片净化系统、移动装置环晟光伏2022.03.08专利权有效

7452021223239347一种智能化硅片运输装置环晟光伏2022.03.18专利权有效

一种适用于石英舟上下料机限位光电

7462021223019239环晟光伏2022.03.18专利权有效

传感器的保护装置

7472021217342213一种光伏组件的托盘环晟光伏2022.01.21专利权有效

748 202121734243X 一种太阳能电池片清洗装置、刻蚀机 环晟光伏 2021.12.21 专利权有效

一种适用于单多晶硅片扩散合理利用

7492021214138224环晟光伏2021.12.21专利权有效

三氯氧磷的收集装置

750 2021214133610 一种光伏组件的EL精准拍照测试装置 环晟光伏 2022.07.29 专利权有效

含提效胶膜的太阳能组件结构及提效

7512021206451908环晟光伏2022.06.28专利权有效

胶膜

7522021205319288一种适用于大尺寸电池片的裂片机构环晟光伏2021.11.12专利权有效

7532021205309784一种电池片分片机构环晟光伏2021.11.12专利权有效

一种适用于大尺寸电池组件的防溢胶

7542021203592798环晟光伏2021.11.12专利权有效

铝合金边框一种适用于大尺寸电池组件均匀加热

7552021203623387环晟光伏2021.09.24专利权有效

的高温布结构

7562021202565492一种电池组件的柔性层压结构环晟光伏2021.09.24专利权有效

757 2021202583965 一种太阳能电池 SE分布印刷网版结构 环晟光伏 2021.11.12 专利权有效

7582021202584277一种电池片正面三次印刷网版结构环晟光伏2021.09.24专利权有效

7592021202565539一种网版图形结构环晟光伏2021.11.12专利权有效

7602020232657145一种适用于大尺寸电池片的下料机构环晟光伏2021.08.27专利权有效

7612020232656335一种层压机开盖下充气加速装置环晟光伏2021.07.06专利权有效

一种具备叠瓦电池片小条回收功能的

7622020232595416环晟光伏2021.08.27专利权有效

叠瓦焊接机

7632020232656157一种电池片激光机真空吸附平台装置环晟光伏2021.09.24专利权有效

一种自动匹配和检测电池组件的 AI 装

7642020232599455环晟光伏2021.11.12专利权有效

置一种改善大尺寸电池片的激光定位机

7652020232459093环晟光伏2021.08.27专利权有效

构

7662020232657291一种适用于大尺寸硅片的传输装置环晟光伏2021.07.06专利权有效

一种适用于大尺寸电池片端子自动焊

7672020229271750环晟光伏2021.08.27专利权有效

接装置

7682020229329982一种接线盒自动焊接使用下压机构环晟光伏2021.08.27专利权有效

7692020229271604一种适用于大尺寸硅片的石英舟环晟光伏2021.07.06专利权有效

一种适用于大尺寸硅片炉管的进排气

7702020229329554环晟光伏2021.08.06专利权有效

装置

771 202022933228X 一种大尺寸电池组件的边框 环晟光伏 2021.08.27 专利权有效

一种适用于大尺寸硅片槽体化学品均

7722020229330462环晟光伏2021.07.06专利权有效

匀性搅拌的制绒设备一种适用于大尺寸电池片接线盒自动

7732020229272043环晟光伏2021.08.27专利权有效

焊接装置一种大尺寸电池片一体式分离机月桥

7742020228215490环晟光伏2021.07.06专利权有效

工装一种大尺寸叠瓦电池片焊接机的上料

7752020228215683环晟光伏2021.07.06专利权有效

盒

1-1-308TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

7762020220267834一种电池片环晟光伏2021.05.18专利权有效

7772020220299568一种新型电池片环晟光伏2021.04.02专利权有效

一种适用于单晶硅片切割损伤层去除

7782020218876919环晟光伏2021.03.16专利权有效

的生产线

779 2020217503051 一种提升叠瓦组件CTM的电池片结构 环晟光伏 2021.03.16 专利权有效

一种提升叠瓦电池效率的电池背面结

7802020217493666环晟光伏2021.03.16专利权有效

构及组件结构应用于太阳能光伏电池组件的包装结

7812020214688889环晟光伏2021.08.17专利权有效

构

7822020214006663一种硅片制造用制绒烘干装置环晟光伏2021.04.02专利权有效

7832020214005711一种用于硅片清洗的刻蚀风刀结构环晟光伏2021.04.02专利权有效

7842020213976978一种满足大尺寸硅片的烘干炉环晟光伏2021.03.23专利权有效

7852020213957197一种快速升温的炉管环晟光伏2021.03.23专利权有效

7862020214015338一种印刷自检测偏移系统环晟光伏2021.05.18专利权有效

7872020214001744一种腔体均匀回压装置环晟光伏2021.03.23专利权有效

7882020213975871一种大尺寸硅片印刷偏移的控制机构环晟光伏2021.05.18专利权有效

7892020213996810一种硅片烘干炉的温度控制装置环晟光伏2021.03.23专利权有效

7902020213958151一种满足大尺寸硅片的烧结炉环晟光伏2021.03.23专利权有效

7912020213978668一种烘干风量自动控制系统环晟光伏2021.03.23专利权有效

7922020214014157一种大尺寸硅片的液刀环晟光伏2021.04.02专利权有效

7932020213977519一种满足整体区域温度均匀的灯管环晟光伏2021.03.23专利权有效

7942020213958128一种印刷精准定位装置环晟光伏2021.03.23专利权有效

7952020214004066一种适应性强的硅片固定台环晟光伏2021.03.19专利权有效

7962020212253670适用于叠瓦电池的背极镂空图形结构环晟光伏2021.04.13专利权有效

一种与轴承紧固连接的焊机皮带传动

7972020208887743环晟光伏2021.01.08专利权有效

轴

7982020208754845一种大尺寸电池片传送导正装置环晟光伏2020.10.27专利权有效

7992020206123133一种可翻折汇流条环晟光伏2020.11.13专利权有效

8002020206123114一种新型电池组件引出结构环晟光伏2020.11.13专利权有效

8012020204526892一种硅片亲水性检测装置环晟光伏2020.12.11专利权有效

8022020204510502一种大尺寸硅片制绒承载装置环晟光伏2020.11.13专利权有效

8032020202658435一种新型异形汇流条环晟光伏2020.11.13专利权有效

804 202020265241X 一种电池组件的绝缘条模组备料工装 环晟光伏 2020.10.20 专利权有效

一种适用于大尺寸电池片的背电场结

8052020202652246环晟光伏2020.10.20专利权有效

构一种硅片电池镀膜用石墨舟片及石墨

8062020200059330环晟光伏2020.06.26专利权有效

舟

8072020100036206一种大尺寸硅片扩散工艺环晟光伏2022.10.25专利权有效

一种用于叠瓦、半片大尺寸硅片扩散用

8082020200059364环晟光伏2020.09.04专利权有效

石英舟

809 2020200112224 一种管式 PE 设备用石墨舟 环晟光伏 2020.06.26 专利权有效

8102020200039939一种适用于大尺寸硅片的石墨框环晟光伏2020.06.26专利权有效

一种适用于大尺寸硅片的炉腔温控装

8112020200039958环晟光伏2020.10.27专利权有效

置

8122020200112101一种适用于大尺寸硅片的激光头环晟光伏2020.10.20专利权有效

1-1-309TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

813 202020011221X 一种适用于大尺寸硅片的自动化吸盘 环晟光伏 2020.11.13 专利权有效

814 202020006463X 一种适用于大尺寸硅片的探针排 环晟光伏 2020.10.27 专利权有效

8152020200112099一种适用于大尺寸硅片的激光器环晟光伏2020.10.20专利权有效

8162020200045037一种适用于大硅片的背抛滚轮环晟光伏2020.06.26专利权有效

一种适用于大尺寸硅片的烧结防止变

8172020200017198环晟光伏2020.11.13专利权有效

形的结构

8182019214192467层压机高温布自清洁装置环晟光伏2020.11.10专利权有效

一种应用于大尺寸电池组件的层压装

8192019213714440环晟光伏2020.05.12专利权有效

置

8202019213714760一种大尺寸叠瓦电池制绒设备环晟光伏2020.04.14专利权有效

一种可以传输大尺寸硅片的焊机传输

8212019213260537环晟光伏2020.03.13专利权有效

机构一种适用于大尺寸硅片插片且防止硅

8222019213259718环晟光伏2020.03.13专利权有效

片弯曲粘片的花篮

8232019213251010一种叠瓦组件生产设备环晟光伏2020.03.13专利权有效

8242019213251078一种大尺寸叠瓦电池结构环晟光伏2020.03.24专利权有效

8252019213259737一种大尺寸叠瓦电池制绒装置环晟光伏2020.05.12专利权有效

一种适用于大尺寸花篮传输及位置保

8262019213249010环晟光伏2020.05.19专利权有效

持的传送装置

8272019202621743一种新型结构的石墨框环晟光伏2020.02.21专利权有效

8282019201739803一种叠瓦组件返修换片装置环晟光伏2019.11.01专利权有效

8292019200958714曲面光伏组件环晟光伏2020.02.21专利权有效

一种竖排叠瓦双玻光伏组件及光伏系

8302019200715360环晟光伏2019.12.17专利权有效

统

一种太阳能 RENA 链式机台滚轮改造

8312019200680944环晟光伏2019.12.27专利权有效

结构

8322018221576043一种太阳能电池降翘曲铝背场结构环晟光伏2019.11.01专利权有效

8332018221576166一种叠瓦组件的电路连接结构环晟光伏2019.08.20专利权有效

8342018221576202一种异形汇流带环晟光伏2019.12.20专利权有效

8352018218130959高效叠瓦组件刮刀环晟光伏2019.11.01专利权有效

高效叠瓦组件的电池层及高效叠瓦组

8362018218131383环晟光伏2019.03.22专利权有效

件适用于六面形硅片的紧凑型石墨载板

8372018203528770环晟光伏2019.03.22专利权有效

结构

8382018203526671六边形硅片镀膜设备的石墨载板结构环晟光伏2019.01.01专利权有效

8392017215708036太阳能电池背钝化石墨框结构环晟光伏2018.08.28专利权有效

8402017215707974太阳能电池镀膜用硅片承载套装环晟光伏2018.08.28专利权有效

8412017215808725太阳能电池快速烧结炉环晟光伏2018.08.14专利权有效

8422017215556194用于提高丝网印刷产能的机台结构环晟光伏2018.08.10专利权有效

843 2017213581115 太阳能 RENA 刻蚀机横流管改造结构 环晟光伏 2018.08.14 专利权有效

8442017213478523太阳能刻蚀机台改造结构环晟光伏2018.08.14专利权有效

845 2017213327218 太阳能 rena 刻蚀机槽体改造结构 环晟光伏 2018.05.11 专利权有效

846 2017212417698 PERC 电池背面激光图形结构 环晟光伏 2018.05.11 专利权有效

8472017212078684多栅线晶硅太阳能电池片环晟光伏2018.05.11专利权有效

适用于圆形焊带的电池片铝背场印刷

8482017210037196环晟光伏2018.05.11专利权有效

结构

8492017106850361用于测试双面太阳能电池的装置环晟光伏2019.08.13专利权有效

1-1-310TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

8502017208673808高效叠瓦组件环晟光伏2017.09.26专利权有效

851 2017208176699 一种 POE 双玻组件边缘溢胶改善结构 环晟光伏 2018.05.11 专利权有效

8522017208184483减少双玻组件气泡问题的层压结构环晟光伏2018.02.23专利权有效

板式等离子体气相沉积上下镀膜一体

8532017205158097环晟光伏2017.12.29专利权有效

设备的石墨载板结构

8542017205148907背钝化太阳能电池的激光开槽结构环晟光伏2018.08.14专利权有效

发射极和背面钝化太阳能电池片激光

8552017205158167环晟光伏2017.12.29专利权有效

开槽结构

板式 PECVD 上下镀膜一体设备的石

8562017205149098环晟光伏2017.12.29专利权有效

墨载板结构一种光伏硅片扩散后蓝黑点的去除方

8572016112344860环晟光伏2018.05.11专利权有效

法一种湿法刻蚀工艺中去磷硅玻璃槽的

858 201611235160X 环晟光伏 2019.05.31 专利权有效

配置方法一种可精确控制湿法刻蚀工艺的配液

8592016214545605环晟光伏2017.07.25专利权有效

装置一种测试高温条件下光照强度的光强

8602016112351563环晟光伏2019.04.12专利权有效

仪及方法

一种 PERC 电池片的石墨框单元及石

8612016214534297环晟光伏2017.07.25专利权有效

墨框

8622016214534437一种光伏太阳能印刷用回墨刀环晟光伏2017.07.25专利权有效

一种光伏电池降低钝化膜应力激光图

8632016214545766环晟光伏2017.07.21专利权有效

形结构

8642016112344625一种太阳能电池的双面扩散工艺环晟光伏2019.01.22专利权有效

8652012104541642一种晶体硅太阳能电池制掩膜的设备环晟光伏2015.09.30专利权有效

一种高效晶体硅太阳电池背面钝化的

8662012104570166环晟光伏2014.12.10专利权有效

方法一种湿法氧化制备二氧化硅掩膜的方

8672012104570024环晟光伏2014.12.10专利权有效

法一种提高叠瓦组件拉力和功率的电池

8682019219215060环晟光伏2020.08.04专利权有效

镂空结构

8692019210547639一种太阳能组件结构环晟光伏2020.04.14专利权有效

8702019201444741单玻双面高效叠瓦组件环晟光伏2020.05.26专利权有效

8712018221587940一种太阳能电池印刷对准结构环晟光伏2020.05.26专利权有效

8722018218130802高效叠瓦组件点胶管路环晟光伏2020.05.26专利权有效

873 201710946553X P 型 PERC 双面太阳电池的制作方法 环晟光伏 2020.08.04 专利权有效

自动擦网版结构及太阳能电池正银的

8742017108821700环晟光伏2020.05.26专利权有效

断栅解决方法

8752017107205665硅片的清洗方法环晟光伏2021.04.13专利权有效

环晟新能源（天津）有限公

8762022216540692一种太阳能板生产用压板机2022.07.29专利权有效

司

环晟新能源（天津）有限公

8772022216542876一种太阳能板检测装置2022.07.29专利权有效

司

环晟新能源（天津）有限公

8782022216259919一种便于观察维修的太阳能板支架2022.09.16专利权有效

司

环晟新能源（天津）有限公

8792022215536971一种太阳能板生产用覆膜设备2022.07.26专利权有效

司

环晟新能源（天津）有限公

8802022215400312一种光伏太阳能板固定装夹装置2022.07.22专利权有效

司

环晟新能源（天津）有限公

8812022214687809一种光伏组件运输装置2022.10.21专利权有效

司

环晟新能源（天津）有限公

8822022214687828一种太阳能板加工用清洗装置2022.09.16专利权有效

司

环晟新能源（天津）有限公

8832022212344452一种太阳能光伏板的锁定装置2022.06.21专利权有效

司一种用于光伏支架钢管桩基础沉陷修

8842021203184498天津中环新能源有限公司2022.08.23专利权有效

复的组件

1-1-311TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态内蒙古环兴电力建设工程

8852022210633867一种光伏组件排污引流装置2023.01.03专利权有效

有限公司内蒙古环兴电力建设工程

8862022210275443一种光伏电缆接头运行状态监测装置2023.01.03专利权有效

有限公司内蒙古环兴电力建设工程

8872021217146913一种光伏组件固定装置2022.02.18专利权有效

有限公司内蒙古环兴电力建设工程

8882021203190380一种太阳能板避障清洁装置2022.01.04专利权有效

有限公司内蒙古环兴电力建设工程

8892021203182933一种太阳能电池板边框2022.01.04专利权有效

有限公司内蒙古环兴电力建设工程

8902021203069080一种光伏组件清洁装置2022.01.04专利权有效

有限公司内蒙古环兴电力建设工程

8912021203072577一种用于光伏组件的可调节边压块2022.01.04专利权有效

有限公司内蒙古环兴电力建设工程

8922019208393030变压器控制系统2019.11.26专利权有效

有限公司内蒙古环兴电力建设工程

8932019208395248清洗降温装置和光伏电站系统2020.01.24专利权有效

有限公司内蒙古环兴电力建设工程

8942016101259830一种光伏变电站接地系统2018.01.23专利权有效

有限公司一种采用塔式太阳能发电技术的太阳内蒙古环兴电力建设工程

89520161009213162018.04.13专利权有效

能发电系统有限公司天津环宇阳光新能源科技

8962017218174882一种具有清洗装置的光伏车棚2018.09.04专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

8972017218151804一种光伏车棚的双向清洗装置2018.09.11专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

8982017218174774一种具有导流装置的光伏车棚2018.09.11专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

8992017218151700一种可调节光伏车棚2018.09.04专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

9002017218174558一种改进型光伏车棚2018.09.04专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

9012017218151429一种光伏车棚用支撑装置2018.09.04专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

9022016214718661一种弧形钢结构光伏车棚2017.09.19专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

9032016214718322一种可调节太阳能停车棚2017.09.26专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

9042016214714321一种太阳能箱体货车2017.09.19专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

9052016214716134一种多功能太阳能三轮货车2017.09.19专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

9062016214718318一种多功能太阳能停车棚2017.09.26专利权有效

有限公司天津环宇阳光新能源科技

9072016214714340一种亚字型钢结构光伏车棚2017.09.19专利权有效

有限公司国家能源集团新能源技术

9082015105736764一种异质结电池及其制备方法2017.07.28专利权有效

研究院有限公司中环管理一种改进的晶硅太阳能电池铜电镀方国家能源集团新能源技术

909 201310728030X 2017.07.28 专利权有效

法研究院有限公司中环管理

9102022222516493一种可用于传输超薄硅片的黑轮中环光伏2022.12.30专利权有效

9112021232855367一种手持式送线张力监测装置中环光伏2022.05.24专利权有效

9122021229800566一种粘接点胶轨迹结构中环光伏2022.05.24专利权有效

一种防止太阳能单晶硅片清洗漂片的

9132021227152022中环光伏2022.07.01专利权有效

系统

9142021227174892一种具有过滤性能的切割液回收装置中环光伏2022.05.24专利权有效

915 202121140706X 一种插片机硅片放置装置 中环光伏 2022.01.14 专利权有效

一种加工超大尺寸单晶硅片线切机供

9162020212907010中环光伏2021.05.18专利权有效

液喷管的溢流结构

9172020206275437一种硅片切割用冷却装置中环光伏2021.01.29专利权有效

918 202020626079X 一种硅棒甩切厚片划线装置 中环光伏 2021.01.29 专利权有效

9192020206262969一种切片机主轴用装卸设备中环光伏2021.01.29专利权有效

1-1-312TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

920 202020626294X 一种切片机金刚线工作异常检测装置 中环光伏 2021.01.29 专利权有效

9212020203855356一种石墨纸放置装置中环光伏2021.06.11专利权有效

9222020203855591一种单晶拉制粘渣棒存放装置中环光伏2021.06.11专利权有效

9232020202647356一种直拉晶体棒肩部保护装置中环光伏2020.11.13专利权有效

9242020202647623一种直拉硅单晶用炉盖中环光伏2020.12.18专利权有效

9252020202649830一种直拉单晶石英坩埚用承载装置中环光伏2021.02.23专利权有效

9262020202624212一种提高单晶硅拉速的冷却装置中环光伏天津环博2020.11.13专利权有效

9272020202071765一种掺镓装置、掺镓系统中环光伏2021.01.29专利权有效

9282020201155852一种清洗机烘箱滤网结构中环光伏2020.10.20专利权有效

929 202020094382X 一种可调式喷管装置 中环光伏 2020.11.13 专利权有效

9302020200934680一种可调式溢流管装置中环光伏2020.11.13专利权有效

一种加工超大尺寸单晶硅片插片机的

9312020200934426中环光伏2020.08.28专利权有效

阻挡结构

9322020200934515一种硅片插片用除水珠装置中环光伏2020.10.16专利权有效

9332020200934534一种加快大尺寸单晶降温的副室装置中环光伏2020.12.18专利权有效

一种适用于红外测温仪的单晶炉观察

9342020200943637中环光伏2020.11.13专利权有效

窗装置

935 2019224196623 一种单晶炉 CCD 摄像机安装装置 中环光伏 2020.10.20 专利权有效

9362019224196619一种快速确定稳温埚位单晶炉中环光伏2020.10.20专利权有效

9372019222757483一种提升速度可调的晶体提升装置中环光伏2020.08.28专利权有效

9382019222756601一种清洗机烘箱吹气装置中环光伏2020.10.20专利权有效

9392019222756955一种拉速可调的引晶装置中环光伏2020.08.28专利权有效

9402019222753707一种硅片加工用插片去水装置中环光伏2020.07.14专利权有效

9412019222757182一种加工超大尺寸硅片插片弹夹装置中环光伏2020.07.14专利权有效

9422019222788034一种检测硅片稳压装置中环光伏2020.07.14专利权有效

9432019222666200一种新型直拉单晶炉用冷却装置中环光伏2020.08.28专利权有效

一种提高大尺寸单晶硅寿命的单晶防

9442019222683761中环光伏2020.08.28专利权有效

护套

9452019222665994一种检测超大尺寸硅片冷却结构中环光伏2020.11.13专利权有效

9462019222673702一种直拉硅单晶炉用水冷套中环光伏2020.10.20专利权有效

一种降低直拉单晶硅氧含量提高成晶

9472019222699064中环光伏2020.10.16专利权有效

率的主加热器

9482019222673685一种新型直拉硅单晶炉直壁式水冷套中环光伏2020.08.28专利权有效

9492019222666003一种超大尺寸硅棒用取晶筒中环光伏2020.08.28专利权有效

一种大尺寸直拉单晶用上斜下直式水

9502019222666060中环光伏2020.08.28专利权有效

冷套

9512019222673454一种硅片检验自动下料装置中环光伏2020.08.28专利权有效

9522019220779971一种防止硅片叠片用插片分离机构中环光伏2020.07.14专利权有效

9532019220780593一种钻石线切割用碎片槽中环光伏2020.10.20专利权有效

9542019220780057一种加工超大尺寸单晶硅片包装盒中环光伏2020.12.18专利权有效

9552019111838941一种大尺寸单晶硅棒粘接方法中环光伏2022.03.08专利权有效

9562019220796159一种导气直管盖中环光伏2020.08.28专利权有效

9572019220795669一种硅片插片机用分离装置中环光伏2020.08.28专利权有效

1-1-313TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

9582019220779863一种晶圆棒拼接用涂胶模板中环光伏2020.10.20专利权有效

9592019220780589一种太阳能硅片的切割系统中环光伏2020.10.20专利权有效

一种用于硅片插片的传送装置、片篮以

9602019220795673中环光伏2020.11.13专利权有效

及插片机构

961 201922079589X 一种可分离式脱胶下料架 中环光伏 2020.10.20 专利权有效

9622019111822500一种提高大尺寸直拉单晶效率的方法中环光伏2023.01.24专利权有效

963 201922079596X 一种大尺寸硅片用线切领料车具 中环光伏 2020.10.20 专利权有效

一种用于加工大直径太阳能硅片的新

9642019220795993中环光伏2020.10.20专利权有效

型槽辊一种清洗超大尺寸单晶硅片的清洗溢

9652019220780146中环光伏2020.10.16专利权有效

流系统

9662019220780555一种导流筒提升装置中环光伏2020.08.28专利权有效

一种提升切割能力的钻石线颗粒分布

967 201922078024X 中环光伏 2020.10.20 专利权有效

钢线

9682019219857880一种防止单晶掉落的装置中环光伏2020.08.28专利权有效

9692019219865976一种新型单晶复投桶中环光伏2020.08.28专利权有效

9702019219839948一种用于大尺寸硅片的插片装置中环光伏2020.08.28专利权有效

一种改变水冷氩气进气方式的喉口法

9712019219861212中环光伏2020.08.28专利权有效

兰

9722019219744543一种大尺寸硅片用包装装置中环光伏2020.08.28专利权有效

9732019219766631一种硅片脱胶周转装置中环光伏2020.08.28专利权有效

974 201921976748X 一种直拉单晶用新型籽晶 中环光伏 2020.08.28 专利权有效

975 201921976346X 一种喷管结构 中环光伏 2020.10.20 专利权有效

9762019219756714一种可调节溢流方向的喷管中环光伏2020.08.28专利权有效

9772019219766985一种液压晶棒送验车中环光伏2020.08.28专利权有效

9782019219763474一种适用于大口径喉口的复投装置中环光伏2020.08.28专利权有效

9792019219767475一种大尺寸单晶硅棒切割装置中环光伏2020.10.16专利权有效

江阴龙源石英制品有限公

9802019110894408一种低变形率石英坩埚及其制备方法司中环光伏内蒙古欧晶科2021.06.01专利权有效

技股份有限公司

9812019217863355一种切割单晶硅棒用固定装置中环光伏2020.08.28专利权有效

9822019217858446一种单晶硅片用可调检测装置中环光伏2020.08.28专利权有效

一种钻石线切割设备间距可调的主辊

9832019217754593中环光伏2020.08.28专利权有效

装置

9842019217754343一种直拉硅单晶炉拼接导流筒中环光伏2020.08.28专利权有效

9852019217749468一种回收液的回收处理装置中环光伏2020.08.28专利权有效

9862019217017807一种提高单晶少子寿命的石英坩埚中环光伏2020.08.28专利权有效

9872019216558228一种新型直拉单晶用冷却装置中环光伏2020.11.13专利权有效

9882019109420218一种超大尺寸单晶硅片的清洗方法中环光伏2021.08.13专利权有效

9892019216558213一种超大尺寸单晶适用搬运小车中环光伏2020.08.21专利权有效

9902019216574803一种直拉硅单晶炉平底导流筒中环光伏2020.05.29专利权有效

9912019216547331一种大尺寸单晶硅圆棒固定装置中环光伏2020.08.28专利权有效

9922019216535141一种大尺寸单晶硅圆棒拼接设备中环光伏2020.08.28专利权有效

9932019109411609一种大尺寸单晶硅圆棒拼接方法中环光伏2021.08.13专利权有效

9942019216558158一种直拉单晶用冷却装置中环光伏2020.08.28专利权有效

1-1-314TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

9952019216574786一种超大尺寸单晶硅片的清洗系统中环光伏2020.11.13专利权有效

9962019216536089一种大尺寸单晶硅圆棒运输装置中环光伏2020.08.28专利权有效

一种大尺寸单晶硅圆棒切割钢线用冷

9972019215194366中环光伏2020.08.28专利权有效

却装置一种大尺寸硅片切割液硅粉浓度检测

998 201921519439X 中环光伏 2020.08.28 专利权有效

装置

9992019215270603一种装载超大尺寸单晶硅片的片架中环光伏2020.08.07专利权有效

10002019214622304一种降低单晶炉运行功耗电极柱装置中环光伏2020.05.29专利权有效

10012019214612410一种大尺寸硅片可调节式料框中环光伏2020.04.14专利权有效

10022019214607639一种加快热量交换的料座中环光伏2020.08.28专利权有效

10032019214612124一种硅片周转箱中环光伏2020.05.29专利权有效

10042019214607643一种粘棒工序用定位装置中环光伏2020.07.14专利权有效

10052019214607662适用于多种复投桶的喉口法兰中环光伏2020.07.14专利权有效

1006 201910833133X 一种引晶引断后自动稳温工艺 中环光伏 2021.05.18 专利权有效

1007 201921462511X 一种内提升复投器装料辅助装置 中环光伏 2020.05.29 专利权有效

10082019214608114一种大尺寸单晶硅方棒磨削加工装置中环光伏2020.05.29专利权有效

10092019214611507一种旋回式复投法兰中环光伏2020.05.29专利权有效

10102019214625020一种单晶炉用分体式坩埚中环光伏2020.11.13专利权有效

一种 DW 线切机提料过程中的自动喷

1011 201921294156X 中环光伏 2020.08.21 专利权有效

淋装置一种适合多种直径单晶硅棒的上料装

10122019212236530中环光伏2020.05.29专利权有效

置

10132019212230835一种切断设备用单晶硅棒夹紧装置中环光伏2020.07.14专利权有效

10142019212251916一种大尺寸单晶取段收尾结构中环光伏2020.05.29专利权有效

10152019212230676一种单晶硅棒支撑装置中环光伏2020.08.28专利权有效

一种大尺寸单晶的收尾工艺及大尺寸

10162019107007485中环光伏2021.07.30专利权有效

单晶的制备工艺

10172019212090420一种大尺寸单晶圆棒切割装置中环光伏2020.07.14专利权有效

10182019106882215一种太阳能用大尺寸硅片的切割工艺中环光伏2022.04.01专利权有效

10192019211887981一种切片机张力臂测控装置中环光伏2020.05.29专利权有效

10202019209586011一种单晶炉用加热器中环光伏2020.05.29专利权有效

10212019209521036一种便于测试硅单晶参数的工装设备中环光伏2020.05.29专利权有效

10222019207604208一种适应不同尺寸硅片的片篮装置中环光伏2020.01.24专利权有效

一种容纳多种太阳能硅单晶片的包装

10232019207650831中环光伏2020.05.01专利权有效

盒

10242019207509222一种新型直拉单晶用复投器中环光伏2020.05.29专利权有效

10252019207519309一种硅片脱胶机中环光伏2020.01.24专利权有效

10262019205665226一种单晶炉导流筒装置中环光伏2020.01.24专利权有效

10272019205665245一种脱料板的装置中环光伏2020.03.10专利权有效

10282019205151006一种新型直拉硅单晶炉底部加热器中环光伏2020.05.01专利权有效

一种降低硅片切割过程中金刚线温度

10292019205118703中环光伏2020.03.13专利权有效

的导轮装置

10302019205051629一种新型单晶转置车中环光伏2020.01.24专利权有效

10312019205118879一种硅棒抹胶装置中环光伏2020.01.24专利权有效

1-1-315TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

10322019205059936一种锤式单晶边皮自动砸料机中环光伏2020.05.29专利权有效

10332019203568819一种传送硅片水道线用阻挡截停机构中环光伏2019.12.03专利权有效

10342019203562066一种传送硅片水道线用机械手中环光伏2020.04.14专利权有效

10352019203568842一种传送硅片水道线装置中环光伏2019.12.03专利权有效

10362019102040203一种单晶圆棒少子寿命测试方法中环光伏2021.05.18专利权有效

一种多级缩径籽晶的加工方法及多级

10372019102047700中环光伏2021.01.29专利权有效

缩径籽晶

10382019201438736一种氮气拉晶用管路中环光伏2020.01.24专利权有效

1039 201920143876X 一种单晶生长用底部加热器 中环光伏 2019.12.03 专利权有效

一种降低单晶氧含量提高长晶速度的

10402019201432477中环光伏2020.01.24专利权有效

加热器

10412019200056490一种晶棒取放车中环光伏2020.01.24专利权有效

10422019200069024一种改善边崩的切割所用玻璃中环光伏2020.01.24专利权有效

10432019200066045一种新型分体式加热器的连接装置中环光伏2020.04.14专利权有效

一种降低硅片切割过程中胀片现象的

1044 201920006901X 中环光伏 2020.01.24 专利权有效

装置

10452019200056503一种单晶炉冷却装置中环光伏2019.12.03专利权有效

10462018221876796一种盛放单晶硅棒的纸托盘中环光伏2019.11.05专利权有效

10472018221933286超大硅片线切装置中环光伏2020.01.24专利权有效

一种直拉硅单晶炉防漏硅的排气管道

1048 201822187657X 中环光伏 2019.11.05 专利权有效

装置一种改善熔体温度梯度的阶梯状加热

10492018221587391中环光伏2019.12.13专利权有效

器

10502018221015439一种测量钻石线扭断的装置中环光伏2019.09.24专利权有效

10512018221015443一种降低粘胶面气泡的抹胶装置中环光伏2019.11.05专利权有效

10522018221090942一种导轮清理装置中环光伏2019.12.13专利权有效

10532018221015458一种快速清理导轮硅泥的装置中环光伏2019.12.13专利权有效

10542018220516789一种改善籽晶氧化的新型籽晶夹头中环光伏2020.04.14专利权有效

10552018219876209一种提高单晶炉投料量的石英坩埚中环光伏2019.09.24专利权有效

10562018219418997一种晶棒头部的防护装置中环光伏2019.09.24专利权有效

1057 201821941886X 一种硅片清洗进料处的推力辅助装置 中环光伏 2019.09.24 专利权有效

10582018219046867一种测量单晶端面垂直度的夹具中环光伏2019.08.09专利权有效

10592018219046871一种满足装载大尺寸超薄硅片的片架中环光伏2019.08.09专利权有效

10602018219036456一种高品质硅片清洗系统中环光伏2020.03.27专利权有效

10612018217237573一种多边结构尺寸硅片的泡沫盒中环光伏2019.07.30专利权有效

1062 201821721482X 一种满足多边形硅片切割的载具 中环光伏 2019.12.03 专利权有效

10632018217218252一种满足多边形硅片切割的收集装置中环光伏2019.12.03专利权有效

10642018217223617一种六边结构尺寸硅片的片架中环光伏2019.05.31专利权有效

10652018214013528一种硅棒搬运装置中环光伏2019.05.31专利权有效

一种用于单晶硅拉制过程的氮气控制

10662018205258954中环光伏2019.03.29专利权有效

配盘

10672018205266128一种全氮硅单晶拉晶用装置中环光伏2019.01.18专利权有效

10682018205264955一种单晶硅拉单晶用水冷内导中环光伏2019.01.08专利权有效

10692018205265074一种随动冷却装置中环光伏2019.03.29专利权有效

1-1-316TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态一种单晶炉拉晶生产工艺及单晶炉极

10702017108574830中环光伏2020.09.15专利权有效

限真空值获得方法

10712017212084793一种提高单晶硅拉速的冷却装置中环光伏2018.06.05专利权有效

10722017212084774一种带有冷却装置的炉盖中环光伏2018.06.05专利权有效

10732017105949929一种提高复投单晶硅成晶率的方法中环光伏2019.02.01专利权有效

10742017208778655一种单晶硅拉晶用装置中环光伏2018.07.27专利权有效

一种用于钻石线切割设备的布线网的

10752017207833180中环光伏2018.09.07专利权有效

工具

10762017207872787一种加热器中环光伏2018.03.23专利权有效

10772017207842832一种导流筒支撑装置中环光伏2018.03.23专利权有效

10782017207834164一种提高直拉单晶拉速的装置中环光伏2018.03.23专利权有效

一种防导流筒挂杆悬挂销脱落的锁扣

10792017207834179中环光伏2018.03.23专利权有效

装置一种热炉内用于直拉单晶时的液面定

10802017207051516中环光伏2018.03.23专利权有效

位装置

10812017204410362一种新型加料装置中环光伏2018.03.23专利权有效

10822016109445705一种硅棒开方的方法中环光伏2018.10.19专利权有效

一种提高直拉单晶硅轴向电阻率均匀

10832016107883955中环光伏2019.07.12专利权有效

性的方法及装置

10842016209511539提高直拉单晶硅拉速的装置中环光伏2017.03.15专利权有效

10852015204881728一种用于太阳能硅片线切割的槽轮中环光伏2016.01.20专利权有效

10862014207061923多晶硅切方机单晶硅加工工件中环光伏2015.03.18专利权有效

1087 201410614676X 一种超薄硅片的切割方法 中环光伏 2016.08.31 专利权有效

一种应用低颗粒电镀金刚线切割硅片

10882014106146967中环光伏2017.02.01专利权有效

的方法一种兼容多种清洗工艺的超声波清洗

10892013207320514中环光伏2014.05.07专利权有效

系统

10902013206381525太阳能硅片线切割槽轮中环光伏2014.05.07专利权有效

10912022225678038单晶炉外置气体配气装置中环晶体2023.01.24专利权有效

一种用于单晶炉真空系统的防爆口隔

10922022225539711中环晶体2023.01.24专利权有效

离机构及真空管道

10932022223161351一种单晶炉导流筒拆装工具中环晶体2023.01.20专利权有效

10942022223161347一种可提升换热效率的单晶炉水冷套中环晶体2023.01.24专利权有效

一种导流筒提升组件及含有该组件的

10952022223029235中环晶体2023.01.20专利权有效

新型悬挂式导流筒

10962022223010722一种悬挂式导流筒提升装置中环晶体2023.01.20专利权有效

一种降低单晶炉功耗的炉底结构和设

10972022222507827中环晶体2023.01.20专利权有效

有该结构的单晶炉

10982022222506909一种单晶方棒表面平整度检测装置中环晶体2023.01.24专利权有效

10992022222507831一种防下沉炉底结构和单晶炉中环晶体2023.01.20专利权有效

11002022221176530一种单晶头部防护工装中环晶体2023.01.20专利权有效

11012022221176545一种单晶炉用护盘压片中环晶体2023.01.20专利权有效

一种降低直拉法单晶炉功率的石英盖

11022022221094259中环晶体2023.01.20专利权有效

板

11032022220409567一种新型导流筒中环晶体2023.03.14专利权有效

11042022219837094一种单晶硅棒取晶筒中环晶体2023.01.24专利权有效

11052022219819467一种提升单晶拉速的水冷结构中环晶体2023.02.17专利权有效

11062022219837111一种加热器清理装置中环晶体2023.01.24专利权有效

1-1-317TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

11072022219837234一种用于复投筒的导向工装中环晶体2023.01.20专利权有效

11082022219836778一种硅棒淋洗装置中环晶体2023.02.28专利权有效

11092022218529128一种单晶炉用上筒中环晶体2022.12.23专利权有效

11102022218529113一种单晶炉用托杆及单晶炉中环晶体2023.01.20专利权有效

一种适用于多种尺寸石英坩埚的真空

11112022217968467中环晶体2023.01.20专利权有效

埚盖

11122022217968109一种新型石英坩埚真空埚盖中环晶体2022.12.23专利权有效

11132022216658213一种单晶炉双制冷系统中环晶体2022.12.23专利权有效

11142022216444801一种适配复投器的固定装置中环晶体2022.12.23专利权有效

11152022216444708一种单晶成品方棒清洁装置及磨削机中环晶体2022.12.23专利权有效

11162022216176352一种单晶炉用新型石墨夹头组件中环晶体2022.12.23专利权有效

11172022216167122一种原料分类收集运输装置中环晶体2022.12.23专利权有效

一种用于圆棒开方喷淋的装置及硅棒

11182022216176297中环晶体2023.01.20专利权有效

开方机

11192022216256338一种自动测量磨削后单晶边长的装置中环晶体2023.01.20专利权有效

1120 202221134580X 一种副室清理装置及单晶炉副室系统 中环晶体 2023.01.20 专利权有效

11212021223815341一种单晶硅棒的暂存装置中环晶体2022.05.13专利权有效

11222021223815337一种直拉单晶热场结构中环晶体2022.05.13专利权有效

一种提高直拉单晶硅棒整棒率的热场

11232021223815360中环晶体2022.05.13专利权有效

结构及单晶炉系统

11242021223834747一种直拉单晶的扩肩结构中环晶体2022.05.13专利权有效

11252021223834910一种吊装拉料单晶工装夹具中环晶体2022.05.13专利权有效

一种适用于单晶硅降功耗的热场结构

11262021223783942中环晶体2022.04.05专利权有效

及单晶炉系统

11272021223792886一种新型单晶炉用导气筒中环晶体2022.04.05专利权有效

一种防止石墨坩埚变形导致漏硅的装

11282021220800537中环晶体2023.01.20专利权有效

置及石墨坩埚

11292021220825820一种石英坩埚中环晶体2022.05.13专利权有效

一种可改善硅单晶纵向电阻率石英坩

11302021220145719中环晶体2022.03.08专利权有效

埚

1131 202121777641X 一种用于单晶生产的坩埚托杆 中环晶体 2022.02.15 专利权有效

11322021217666778一种用于吸取坩埚埚底料的装置中环晶体2022.02.15专利权有效

一种吸料筒盖的过渡连接块及吸料筒

11332021217492140中环晶体2022.02.15专利权有效

盖

11342021217492117一种新型运料装置中环晶体2022.02.15专利权有效

11352021213480642一种晶圆棒拼接用粘胶装置中环晶体2022.03.08专利权有效

11362021213495671一种坩埚吸料用保护装置中环晶体2022.03.08专利权有效

11372021210995064方棒加工系统中环晶体2022.05.13专利权有效

11382021210985787一种晶圆棒放置装置中环晶体2021.11.09专利权有效

1139 202121099495X 一种晶圆棒开方回收装置 中环晶体 2022.01.14 专利权有效

11402021210207456一种通气流量控制箱及气体通气系统中环晶体2022.01.14专利权有效

11412021210226936一种自动通气系统中环晶体2022.02.15专利权有效

一种提升埚底料纯度及改善单晶成晶

11422021210227248中环晶体2022.01.14专利权有效

品质的吸料装置一种提高单晶少子寿命的高纯石英吸

11432021210207507中环晶体2022.01.14专利权有效

料装置

1-1-318TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态一种石英坩埚及制备该石英坩埚的模

11442021209271803中环晶体2022.01.14专利权有效

具

11452021209279379一种单晶硅原料回收装置中环晶体2022.01.14专利权有效

一种单晶炉中用于收取坩埚中的剩料

11462021208347241中环晶体2022.02.15专利权有效

的装置

11472021206537345一种导向套及设有该导向套的复投筒中环晶体2022.01.14专利权有效

一种单晶晶线检测装置及线切割一体

11482021202930797中环晶体2021.09.24专利权有效

机一种单晶晶线自动检测装置及线切割

11492021202930852中环晶体2021.09.24专利权有效

一体机

1150 202120293115X 一种单晶边皮夹持装置 中环晶体 2022.01.14 专利权有效

11512020229222843一种掺杂装置中环晶体2021.11.09专利权有效

11522020226036890一种直拉单晶热场中环晶体2021.08.27专利权有效

11532020226037018一种防止提拉钢线晃动的稳固装置中环晶体2021.09.24专利权有效

11542020226037111一种单晶炉直拉对中校准系统中环晶体2021.09.24专利权有效

11552020215618440一种单晶晶体中环晶体2021.05.18专利权有效

1156 202021561282X 一种单晶炉隔离腔清理装置 中环晶体 2021.02.23 专利权有效

11572020215618436一种单晶磨削装置、单晶磨削一体机中环晶体2021.02.23专利权有效

1158 202021525612X 一种硅料灌装设备 中环晶体 2021.02.26 专利权有效

11592020215256153一种硅料转运装置中环晶体2021.04.02专利权有效

11602020215239641一种灌装硅料用下料装置中环晶体2021.02.23专利权有效

11612020207187151一种直拉单晶复投装置中环晶体2021.02.05专利权有效

11622020207194494一种单晶炉副室清理装置中环晶体2021.02.23专利权有效

一种自动稳定籽晶的单晶炉定位机构

11632020206493357中环晶体2021.02.26专利权有效

及单晶炉系统

自动稳定籽晶的单晶炉定位机构、单晶

11642020206492994中环晶体2021.02.05专利权有效

炉系统

自动稳定籽晶的单晶炉定位机构、单晶

1165 202020648752X 中环晶体 2021.02.23 专利权有效

炉系统

自动稳定籽晶的单晶炉定位机构、单晶

11662020206494877中环晶体2021.02.05专利权有效

炉系统

11672020206315970一种单晶炉中环晶体2021.02.23专利权有效

1168 202020626086X 一种单晶硅方棒外圆磨削装置 中环晶体 2021.02.26 专利权有效

11692020202084712一种直拉硅单晶炉复投装置中环晶体2020.12.04专利权有效

一种副室定位机构、副室自动回旋定位

11702020202078618中环晶体2021.02.23专利权有效

系统

11712019216979725一种石英坩埚中环晶体2020.08.28专利权有效

1172 201921697973X 一种新型石英坩埚 中环晶体 2020.08.28 专利权有效

11732019215365853一种直拉单晶炉用多功能吊装中环晶体2020.08.21专利权有效

一种快速判断石英坩埚尺寸满足规格

11742019211908047中环晶体2020.03.27专利权有效

的装置一种直拉单晶硅复投筒用自动装料装

11752019209585803中环晶体2020.05.29专利权有效

置

11762019105511557一种自动调温工艺中环晶体2021.02.23专利权有效

11772019105501146一种自动记录引晶功率工艺中环晶体2020.12.25专利权有效

11782019105500891一种自动稳温工艺中环晶体2021.04.02专利权有效

11792019205732803一种多边形单晶硅棒中环晶体2020.03.31专利权有效

11802019103373694一种六边形单晶硅棒的加工工艺中环晶体2021.02.26专利权有效

1-1-319TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

1181 201920113669X 一种直拉单晶炉用组合加热器 中环晶体 2019.12.03 专利权有效

1182 201920113651X 一种新型直拉单晶炉用组合加热器 中环晶体 2019.12.03 专利权有效

11832018220516806一种直拉单晶用变径籽晶中环晶体2020.05.01专利权有效

11842011103510483用于直拉硅单晶炉的热屏装置中环晶体2014.04.16专利权有效

11852022213346309一种晶棒开方用保护装置中环晶体2022.10.18专利权有效

11862022213514732一种提高单晶硅拉速的冷却装置中环晶体2022.10.18专利权有效

11872022213236900一种导流筒支撑装置中环晶体2022.10.18专利权有效

11882022213168782一种清洗用通风柜中环晶体2022.10.18专利权有效

11892022212933781一种硅棒测量工具中环晶体2022.10.18专利权有效

11902022211224010一种硅片抛光装置中环晶体2022.10.18专利权有效

11912022210250728一种取单晶组件中环晶体2022.10.18专利权有效

11922022210234509一种导流筒拆装用辅助装置中环晶体2022.10.18专利权有效

11932022210250713一种便携式单晶硅头部切割装置中环晶体2022.10.18专利权有效

一种直拉单晶用导流筒及设有该导流

11942022207313543中环晶体2022.08.26专利权有效

筒的单晶炉

11952022207014626一种降低功耗的异型石墨电极柱中环晶体2022.08.26专利权有效

11962022206886285一种锅底料和石英坩埚分离装置中环晶体2022.07.29专利权有效

11972022206865876一种便于定位的复投器中环晶体2022.07.29专利权有效

11982022206865842一种单晶炉炉底电极用保护结构中环晶体2022.07.29专利权有效

11992022206885831一种直拉单晶复投桶用底座中环晶体2022.07.29专利权有效

12002022204663155一种单晶炉底部加热器电极柱隔热帽中环晶体2022.10.18专利权有效

12012022204434527一种单晶炉导气管防护罩体中环晶体2022.07.29专利权有效

12022022204434512一种单晶炉主加热器电极柱防护罩中环晶体2022.10.18专利权有效

1203 202220432908X 一种自动测试硅棒电阻率装置 中环晶体 2022.08.26 专利权有效

12042022204330833一种单晶炉用复投伞及复投装置中环晶体2022.10.18专利权有效

12052022204330814一种单晶炉用降功耗导气装置中环晶体2022.07.29专利权有效

1206 202220433041X 一种处理焖埚料的工装夹具 中环晶体 2022.10.18 专利权有效

一种单晶拉制过程中用于吸取埚底料

12072022202372850中环晶体2022.10.18专利权有效

装置的配套防护装置

1208 202220215946X 一种晶圆棒检测装置 中环晶体 2022.07.08 专利权有效

一种拆清运输车上固定坩埚的辅助装

12092022202177218中环晶体2022.10.18专利权有效

置

12102022202177129一种新型单晶炉用碳碳坩埚结构中环晶体2022.07.29专利权有效

12112022202177044一种切割单晶后取边皮的转运装置中环晶体2022.10.18专利权有效

12122021233990845一种单晶方棒机械上料装置中环晶体2022.07.29专利权有效

一种防止晶圆棒拼缝处磕损的模板结

12132021232926358中环晶体2022.07.08专利权有效

构一种可提高单晶硅棒拼接质量的涂胶

12142021232926470中环晶体2022.07.08专利权有效

结构一种用于太阳能硅棒切割后边皮的回

12152021232926339中环晶体2022.07.08专利权有效

收装置

12162021229690481一种直拉硅单晶用石墨坩埚中环晶体2022.10.18专利权有效

12172021229702277一种晶棒截断喷淋装置中环晶体2022.08.26专利权有效

12182021229743722一种用于单晶硅合金补掺的工装中环晶体2022.07.08专利权有效

1-1-320TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

12192021229859540一种单晶炉用炭炭坩埚中环晶体2022.10.18专利权有效

12202021229860302一种直拉单晶用复投筒中环晶体2022.10.18专利权有效

一种用于提升单晶品质的导流筒提升

12212021226442691中环晶体2022.06.28专利权有效

装置

12222021226450043一种硅晶体生长用碳碳复合材料埚帮中环晶体2022.05.27专利权有效

12232021226442780一种单晶炉中保温筒用盖板结构中环晶体2022.05.24专利权有效

一种直拉法硅单晶生产炉台副室自动

12242021223834802中环晶体2022.05.24专利权有效

定位机构

12252021223788151一种硅棒磨削用修整装置中环晶体2022.05.24专利权有效

12262021220167845一种直拉单晶炉保温装置中环晶体2022.03.25专利权有效

12272021220167417一种晶圆棒自动截断系统中环晶体2022.03.25专利权有效

12282021217604894一种降低直拉单晶硅氧含量的导流筒中环晶体2022.05.24专利权有效

中环晶体杭州中为光电技

12292020214800747一种硅棒拼接用自动涂胶机构2021.04.09专利权有效

术有限公司中环晶体杭州中为光电技

12302020214800751一种硅棒拼接用预固化机构2021.08.27专利权有效

术有限公司中环晶体杭州中为光电技

12312020214822731一种硅棒拼接系统2021.04.02专利权有效

术有限公司中环晶体杭州中为光电技

12322020214800732一种硅棒拼接用对晶线机构2021.08.27专利权有效

术有限公司中环晶体杭州中为光电技

12332020212136145一种石英坩埚移动运输载具装置2021.04.02专利权有效

术有限公司中环晶体杭州中为光电技

12342020212145873一种晶体硅棒自动上下料截断系统2021.05.18专利权有效

术有限公司杭州中为光电技术有限公

12352020212131508一种晶棒自动激光刻码装置2021.04.09专利权有效

司中环晶体

可实现方棒自动堆垛的工装夹具及方中环晶体，杭州中为光电技

123620202121389732021.04.09专利权有效

棒堆垛机器人术有限公司中环晶体杭州中为光电技

12372020212138193一种晶圆棒运输承载装置2021.04.02专利权有效

术有限公司中环晶体杭州中为光电技

12382020212146005一种晶体硅棒可调运输装置2021.04.02专利权有效

术有限公司

1239 2020211928170 一种硅料 Z 型输送机构 中环晶体天津环博 2021.04.02 专利权有效

1240 202021194277X 一种复投装料车定位解锁机构 中环晶体天津环博 2021.04.09 专利权有效

12412019105500923一种自动过热工艺中环晶体2022.05.24专利权有效

12422018219036668一种用于提升中保温热系统的装置中环晶体2020.01.24专利权有效

12432018214008318一种单晶炉中保温支撑装置中环晶体2019.05.31专利权有效

1244 201821401119X 一种直拉单晶补掺合金装置 中环晶体 2019.05.31 专利权有效

12452018214028078一种清理单晶炉中排气管的装置中环晶体2019.05.31专利权有效

12462022228669153一种料框解锁装置中环应材2023.03.24专利权有效

一种用于单晶硅片运输载具的抽水机

12472022228631334中环应材2023.03.24专利权有效

构

12482022228426999一种硅片用三方输送带中环应材2023.03.24专利权有效

12492022224711734一种单晶硅片定位切割装置中环应材2023.03.24专利权有效

12502022225110161一种过滤袋清洗装置环智新能源2023.03.21专利权有效

一种大尺寸单晶硅棒切割装置及控制

12512019111210148中环光伏2023.03.28专利权有效

方法

METHODANDAPPARATUSFORFIN

1252 US17.264514 徐州领先 2022.11.01 专利权有效

ALPOLISHINGOFSILICONWAFER一种适用于电镀电池片工艺的正面开

12532021103413792环晟光伏2023.03.31专利权有效

槽方法

12542022226433019一种太阳能组件检测机构及系统环晟新能源2023.03.24专利权有效

1-1-321TCL 中环新能源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书

序号专利号专利名称申请人授权公告日法律状态

12552022221081314一种单晶炉液口距定位装置中环晶体2023.03.28专利权有效

12562022226066594一种直拉单晶降温装置内蒙古领先中环领先2023.03.28专利权有效

12572022224034300一种降低盒盖夹硅片风险的装置中环领先2023.03.17专利权有效

一种简易式的开合自动化晶圆传送盒

12582022223831495中环领先2023.03.21专利权有效

装置

12592021115018953一种磨片在线回收的浆液利用方法中环领先2023.03.21专利权有效

12602022230426022一种硅片分片用支撑机构环欧新能源2023.03.24专利权有效

12612022230950018一种脱胶高温和溢流浸泡两用结构环欧新能源2023.03.17专利权有效

内蒙古环兴电力建设工程

12622022214991616新能源控制系统2023.03.24专利权有效

有限公司

12632022234477907晶棒运输车徐州领先中环领先2023.03.28专利权有效

12642022228497655单晶硅晶体生长装置徐州领先中环领先2023.01.03专利权有效

12652022228498361单晶硅生长炉徐州领先中环领先2023.01.10专利权有效