国泰海通证券股份有限公司

关于河南恒星科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

河南恒星科技股份有限公司（以下简称“恒星科技”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对恒星科技

2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间河南恒星科技股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会《关于核准河南恒星科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1164号）文核准，并经深圳证券交易所同意，于2021年11月23日采取向特定对象发行的方式发行人民币普通股145046295股，每股发行价格为4.40元。本次发行募集资金共计638203698.00元，扣除相关的发行费用13264768.97元，实际募集资金净额624938929.03元。

截止2021年11月24日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000790号”验资报告验证确认。

（二）募集资金以前年度及本年度使用金额和年末余额

截止2024年12月31日，公司对募集资金项目累计投入487668662.47元，其中:公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币

66257800.00元；于2021年11月25日起至2023年12月31日止会计期间使用

募集资金人民币421410862.47元；本年度使用募集资金0.00元。公司于2024年4月9日召开第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会第十八次会议及2024年4月25日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目结项和终止并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金的议案》，对募投项目进行结项和终止，并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。截止2024年5月30日，募集资金账户节余(剩余)资金13786.16万元（其中应付未付的设备质保金2876.48万元，结余募集资金10850.54万元，利息和手续费净额59.14万元）已划转至公司一般账户，募集资金专户均已依法办理销户手续。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的

存储专户，截止2024年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元截止日银行名称账号初始存放金额存储方式余额

中国建设银行巩义市支行41050179410800001403627826339.51已注销中国建设银行巩义市支行41050179410800001406已注销中国建设银行巩义市支行41050179410800001405已注销中国建设银行巩义市支行41050179410800001408已注销

合计627826339.51

注：初始存放金额合计627826339.51元与最终确认的募集资金净额624938929.03元相差

2887410.48元，系初始存放金额中包含的尚未支付的本次非公开发行股票相关费用。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南恒星科技股份有限公司募集资金管理细则》（以下简称“管理细则”）。

根据《管理细则》的要求，并结合公司经营需要，公司及巩义市恒星金属制品有限公司、河南恒星钢缆股份有限公司、广西自贸区宝畅联达新材料有限公司在中国建设银行股份有限公司巩义市支行开设募集资金专项账户，并于2021年

11月分别与保荐机构、中国建设银行股份有限公司河南省分行、中国建设银行

股份有限公司郑州绿城支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询、复印募集资

金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。此外，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资金净额的20%（含）的，商业银行应当以传真形式通知保荐机构。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式

中国建设银行巩义市支行41050179410800001403627826339.51-已注销

中国建设银行巩义市支行41050179410800001406--已注销

中国建设银行巩义市支行41050179410800001405--已注销

中国建设银行巩义市支行41050179410800001408--已注销

合计627826339.51-

注：初始存放金额合计627826339.51元与最终确认的募集资金净额624938929.03元相差

2887410.48元，原因是初始存放金额包含尚未支付的本次非公开股票发行相关费用

2887410.48元。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

金额单位：人民币元闲置募集资金期末审批会议暂时补充流动期限期初余额本期增加本期减少余额资金的额度

第七届董事

会第二十次不超过

会议及第七135000000.00135000000.00-135000000.00-

12个月

届监事会第十六次会议

合计135000000.00-135000000.00-

2023年11月2日，公司第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十六

次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用不超过1.35亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月。

截止2024年5月27日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限自公司董事会审议通过之日起未超过十二个月。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况本年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

“年产2000万公里超精细金刚线项目”在实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、有效使用募集资金的原则，严格把控项目投资进度，谨慎地使用募集资金，对资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本，从而造成募集资金节余；

“年产20万吨预应力钢绞线项目”使用募集资金建设完成2条生产线，达到10万吨/年的产能。此外，在募投项目实施期间，根据公司巩义厂区产品车间布局的调整，将恒星钢缆2条生产线迁至宝畅联达厂区，宝畅联达使用自有资金购买该产线并对其进行改造，改造完成后该产线可释放年产能8万吨，从而使宝畅联达年产能达到18万吨，基本达到原设计产能，从而也节省了募集资金。此外，在实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、有效使用募集资金的原则，谨慎地使用募集资金，对资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本，从而也节省了募集资金。

公司于2024年4月9日召开第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会

第十八次会议及2024年4月25日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目结项和终止并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金的议案》，对募投项目进行结项和终止，并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。截止2024年5月30日，募集资金账户节余(剩余)资金已划转至公司一般账户募集资金专户均已依法办理销户手续。

（八）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2022年1月7日召开第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会

第十八次会议，审议通过了《关于拟变更部分募集资金投资项目的议案》，并经

2022年1月26日召开的2022年第一次临时股东大会表决通过。终止原2021年

非公开发行募集资金投资项目“预应力钢绞线改扩建项目”和“合金镀层（锌）钢丝钢绞线改扩建项目”终止后原计划投入上述两个项目的募集资金投入建设

“年产2000万公里超精细金刚线项目”。

“年产2000万公里超精细金刚线项目”计划投资总额为人民币38833.35万元，拟使用募集资金净额36947.04万元，由河南恒星科技股份有限公司负责实施，项目建设期预计1年，建设地址位于巩义市民营科技创业园恒星路9号。

详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2024年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《河南恒星科技股份有限公司募集资金管理细则》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2024年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于河南恒星科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

赵春奎亢灵川国泰海通证券股份有限公司

2025年4月24日附表

募集资金使用情况对照表

编制单位：河南恒星科技股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额624938929.03本年度投入募集资金总额0.00

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

487668662.47

累计变更用途的募集资金总额369470400.00已累计投入募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例59.12%截至期是否已变末投资项目达到预是否达项目可行性更项目募集资金承诺调整后投资总本年度投入截至期末累计进度本年度实现的承诺投资项目和超募资金投向定可使用状到预计是否发生重

（含部分投资总额额(1)金额投入金额(2)（%）效益态日期效益大变化

变更）(3)＝

(2)/(1)承诺投资项目根据项目进度逐步

年产20万吨预应力钢绞线项目否255468529.03255468529.03-166113051.6365.0212395162.32否否达到可使用状态

预应力钢绞线改扩建项目是112670700.00----

合金镀层（锌）钢丝钢绞线改扩

是256799700.00----建项目年产2000万公里超精细金刚线2022年12是369470400.00-321555610.8487.03-38134098.10否否项目月

承诺投资项目小计624938929.03624938929.03-487668662.4778.03-25738935.78

1.根据公司整体规划，对资源进行合理调度和优化配置，“年产20万吨预应力钢绞线项目”仅使用募集资金投资建设10万吨/年的产能，同

未达到计划进度或预计收益的情时受宏观经济、市场环境等因素造成该募投项目收益不达预期；

况和原因（分具体募投项目）2.“年产2000万公里超精细金刚线项目”受光伏产业链供求变化等因素的影响，金刚线的整体市场需求、价格受到一定的冲击，盈利能力下降，影响了项目的收益。项目可行性发生重大变化的情况不适用。

说明

超募资金的金额、用途及使用进不适用。

展情况募集资金投资项目实施地点变更不适用。

情况募集资金投资项目实施方式调整无情况

公司非公开发行股票募集资金投资项目分别于2020年11月6日经广西自贸区钦州港片区行政审批局备案、2020年11月9日经巩义市发展

募集资金投资项目先期投入及置和改革委员会备案批准立项，并经河南恒星科技股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议通过利用募集资金投资。募集资金投资项目在换情况募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目的金额为人民币6625.78万元，置换6625.78万元。

公司第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期投入自有资金及闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过5亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。

公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第三次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继

用闲置募集资金暂时补充流动资续使用不超过1.7亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月。

金情况

公司第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公

司继续使用不超过1.35亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月。

截止2024年5月27日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限自公司董事会审议通过之日起均未超过十二个月。

用闲置募集资金进行现金管理情不适用。

况

1.“年产2000万公里超精细金刚线项目”在实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、有效使用募集资金的原则，

严格把控项目投资进度，谨慎地使用募集资金，对资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本，从而造成募集资金节余；

2.“年产20万吨预应力钢绞线项目”使用募集资金建设完成2条生产线，达到10万吨/年的产能。此外，在募投项目实施期间，根据公司巩

项目实施出现募集资金结余的金

义厂区产品车间布局的调整，将恒星钢缆2条生产线迁至宝畅联达厂区，宝畅联达使用自有资金购买该产线并对其进行改造，改造完成后该额及原因

产线可释放年产能8万吨，从而使宝畅联达年产能达到18万吨，基本达到原设计产能，从而也节省了募集资金。此外，在实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、有效使用募集资金的原则，谨慎地使用募集资金，对资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本，从而也节省了募集资金。

公司于2024年4月9日召开第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会第十八次会议及2024年4月25日召开2024年第一次临时股东大尚未使用的募集资金用途及去向会，审议通过了《关于募投项目结项和终止并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金的议案》，对募投进行结项和终止，并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。截止2024年12月31日，募集资金账户节余(剩余)资金已划转至公司一般账户募集资金专户均已依法办理销户手续。

募集资金使用及披露中存在的问无。

题或其他情况

注：上表中募集资金总额624938929.03元为收到的实际募集资金净额。附表变更募集资金投资项目情况表

编制单位：河南恒星科技股份有限公司

金额单位：人民币元变更后项目拟截至期末实际截至期末投资项目达到预变更后的项目本年度实际本年度实现的是否达到

变更后的项目对应的原承诺项目投入募集资金累计投入金额进度（%）定可使用状可行性是否发投入金额效益预计效益

总额（1）(2)(3)=(2)/(1)态日期生重大变化预应力钢绞线改扩建年产2000万公里超精项目2022年12

369470400.00-321555610.8487.03-38134098.10否否

细金刚线项目合金镀层（锌）钢丝月钢绞线改扩建项目

合计-369470400.00321555610.84---38134098.10--

公司于2022年1月7日召开第六届董事会第二十九次会议及第六届监事会第十八次会议，于2022年1月

26日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更部分募集资金投资项目的议案》，终止原

2021年非公开发行募集资金投资项目“预应力钢绞线改扩建项目”和“合金镀层（锌）钢丝钢绞线改扩建

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）项目”，终止后原计划投入上述两个项目的募集资金投入建设“年产2000万公里超精细金刚线项目”。具体内容详见公司于 2022 年 01 月 08 日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于拟变更部分募集资金投资项目的公告》(公告编号：2022003）。

受光伏产业链供求变化等因素的影响，金刚线的整体市场需求、价格受到一定的冲击，盈利能力下降，影响未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）了项目的收益。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。