宁波银行股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（李浩）

2025年，本人严格按照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、国家金融监督管理总局《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》等相关规定，依法履职，勤勉尽责，认真出席股东会、董事会及董事会专门委员会会议、独立董事专门会议，切实维护公司和股东包括中小股东的合法权益。现将履职情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人李浩，男，1959年3月出生，硕士研究生学历，高级会计师。

历任招商银行股份有限公司总行行长助理，上海分行行长，总行副行长，执行董事、常务副行长兼财务负责人；曾兼任招商基金管理有限公司董事长、深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长、

招商永隆银行有限公司副董事长、招联消费金融有限公司董事、中国

支付清算协会副会长、中国证券投资基金业协会会员理事及兼职副会

长、中国互联网金融协会理事等职；2020年4月至今任公司董事。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立

董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。

（二）独立性情况说明

1本人未在公司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不

存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。

本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及本

行章程中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

本人根据相关法律法规和《公司章程》的规定，认真出席股东会、董事会及董事会专门委员会会议，对公司董事会、董事会专门委员会的决议事项进行审议，会前仔细研读议案材料，会上认真听取提案部门汇报，独立客观发表意见。本人对公司董事会及各专门委员会的决议事项均表示同意。2025年，本人共列席股东会3次，审议议案20项；

出席董事会会议6次，审议议案70项；出席董事会关联交易控制委员会会议5次，审议议案9项；出席审计委员会会议5次，审议议案15项。此外，本人参加独立董事专门会议1次，审议1项议案。

2025年，本人参加了上述所有会议，对所有审议的议案表示了同意，未出现缺席或委托出席的情况，亦未出现对所审议事项投弃权或反对票的情况。

（二）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所

就公司财务、业务状况进行沟通的情况

本人作为董事会审计委员会主任委员，通过参加董事会、董事会专门委员会及独立董事年报工作会议等，听取内审部门和会计师事务

2所在内部控制、内部审计、财务报告审计等方面的工作报告，充分发

挥监督经营管理、揭示风险问题、改进提升管理的作用，提升监督质效；同时，就报告期内公司业绩表现等情况，与会计师事务所进行充分讨论、提出重点关注事项，并听取会计师事务所对有关问题的回应说明，并向公司提出合理建议。

（三）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人列席了全部股东会，日常通过董事会办公室的各种交流渠道、各类简报和资料了解市场动态，高度关注与中小股东的沟通交流。

（四）在公司现场工作的时间、内容等情况

报告期内，本人在公司的现场工作时间不少于15天，满足监管要求，工作内容包括但不限于出席会议、参加调研培训交流、审阅材料等。

（五）公司为独立董事履职提供支持的情况

公司积极为本人有效履职提供服务和便利，提供必要的工作条件和参阅信息，及时回应履职相关要求，保障知情权。在本人履职过程中给予积极有效的配合和支持。安排专人保持日常联络和提供服务支持，公司高级管理层、各部门、各机构均积极配合本人履职工作。本人在履职过程中未受到任何干扰或阻碍。

三、履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易本人高度重视关联交易管理工作。2025年公司日常关联交易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格协商定价，不会损害公司和

3全体股东，特别是中小股东的利益。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司未发生上市公司被收购事项。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司董事会审议通过了2024年度报告、2024年度内部控制评价报告、2025年第一季度报告、2025半年度报告、2025年第三季度报告等相关议案。本人对于公司披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告表示同意。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

报告期内，公司董事会、股东会审议通过了聘请2025年度会计师事务所等相关议案。本人对该会计师事务所的资质进行了严格审核，同意公司聘任审计机构的事项。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内，公司未聘任或者解聘财务负责人。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

4报告期内，公司审议了聘任付文生先生为公司副行长、聘任王勇

杰先生为公司首席合规官等议案。本人对于公司高级管理人员的提名和聘任表示同意。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

报告期内，公司董事会审议通过了2024年度高级管理人员薪酬等相关议案。本人对于本行高级管理人员的薪酬事项表示同意。

报告期内，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等相关事项。

四、总体评价和建议2025年，本人作为公司的独立董事，严格按照相关法律法规、《公司章程》的相关规定，忠实勤勉、恪尽职守，积极履行职责，有效提升了董事会和董事会各专门委员会科学决策水平，切实维护了公司和全体股东的利益，包括中小股东的利益。

2026年，作为审计委员会主任委员，将继续推进内部审计独立性

与权威性，构建“风险导向+价值创造”的审计新模式。一是深化科技赋能，运用大数据、人工智能技术提升审计覆盖面和精准度；二是聚焦重点领域，加强对关联交易、资产质量、数据安全等关键风险的穿透式审计；三是推动审计结果与绩效考核、干部任用挂钩，压实整改责任，切实发挥内部审计第三道防线作用，为公司治理和稳健经营保驾护航。

5未来，本人将进一步提升履职能力，谨慎、认真、勤勉、诚信地

履行职责，维护公司和股东，包括中小股东的合法权益，为公司发展做出更大的贡献。

独立董事：李浩

2026年4月

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