国泰海通证券股份有限公司

关于通富微电子股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为通富微电子股份有

限公司（以下简称“通富微电”或“公司”）非公开发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对通富微电2024年度募集资金的存放和实际使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕261号核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰海通证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）184199721股，每股发行价格为

14.62元，应募集资金总额为人民币269299.99万元，扣除承销费和保荐费

1367.32万元（含增值税）后的募集资金为人民币267932.67万元，已由主承销商

国泰海通证券股份有限公司于2022年10月21日分别汇入本公司在招商银行南

通分行营业部开立的512902062410666账户内131000.00万元，在中国建设银行股份有限公司南通崇川支行开立的32050164273600003056账户内

136932.67万元。本公司本次非公开发行股票募集资金总额为人民币269299.99万元，扣减承销费和保荐费、审计费、律师费、法定信息披露费等发行费用1462.78万元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币267837.21万元。

上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字

（2022）第110C000593号《验资报告》验证。

1（二）募集资金以前年度使用金额

截至2023年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目60995.78万元，累计补充流动资金及偿还银行贷款80187.21万元；募集资金累计理财收益813.21万元，累计利息扣除手续费净额2704.04万元；扣除为募投项目开立信用证的保证金7519.77万元，尚未使用的金额为122651.71万元。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

2024年度，本公司募集资金使用情况为：

以募集资金直接投入募集投项目74942.19万元。

综上，截至2024年12月31日，募集资金累计直接投入募投项目135937.97万元，累计补充流动资金及偿还银行贷款80187.21万元；募集资金累计理财收益

875.56万元，累计利息扣除手续费净额3812.63万元；扣除为募投项目开立信用

证的保证金16178.77万元，尚未使用的金额为40221.46万元。

截至2024年12月31日，募集资金使用情况如下：

单位：万元项目金额

募集资金净额267837.21

经批准置换先期投入金额9847.52

以前年度投入金额141182.99

本年度投入金额74942.19

累计使用募集资金金额216125.18

尚未使用金额51712.03

减：闲置募集资金临时补充流动资金-

减：购买理财产品未到期的-

累计利息及手续费净额3812.63

累计理财收益875.56

减：其他转出（募投项目开立信用证的保证金）16178.77

截至2024年12月31日募集资金专户余额40221.46

2二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《通富微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于2024年1月12日经本公司第七届董事会第二十八次会议修订。

根据管理办法并结合经营需要，本公司从2022年11月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2024年12月31日，本公司均严格按照上述协议的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元开户单位开户银行银行账号账户类别存储余额

南通通富工商银行南通分行1111822229100755187募集资金专户12885.86

通富微电中国银行南通分行548278415101募集资金专户162815.98

通富微电建设银行32050164273600003170募集资金专户107936370.51

通富微电招商银行512902062410558募集资金专户246562797.02

通富通科建设银行32050164273600003169募集资金专户36183687.53

通富通科招商银行513904958410566募集资金专户11356003.53

合计402214560.43上述存款余额中，含已计入募集资金专户理财收益875.56万元（其中2024年度理财收益62.35万元）、募集资金专户利息收入3818.54万元（其中2024年度利息收入1111.41万元），已扣除手续费5.90万元（其中2024年度手续费2.82万元）。

上述存款余额中，未包括为募投项目开立信用证的保证金16178.77万元。

3三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《2024年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

经公司2022年11月21日召开的第七届董事会第十九次会议审议通过，对截至2022年10月31日公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目投资额为

9847.52万元予以置换。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同专字（2022）

第 110A017033 号报告予以验证。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

经公司2022年11月21日召开的第七届董事会第十九次会议审议通过，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产的收益，拟将不超过15亿元闲置资金进行现金管理，使用期限自本事项经董事会审议通过之日起不超过12个月，包括购买短期（投资期限不超过一年）低风险保本型银行理财产品和转存结构性存款、

定期存款、通知存款、存单等，在决议有效期内15亿元资金额度可滚动使用。

同时公司董事会授权经理层在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关合同文件等。

经公司2023年10月24日召开的第七届董事会第二十七次会议审议通过，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产的收益，拟将不超过9亿元闲置资金进行现金管理，使用期限自本事项经董事会审议通过之日起不超过12个月，包括购买短期（投资期限不超过一年）低风险保本型银行理财产品和转存结构性存款、

定期存款、通知存款、存单等，在决议有效期内9亿元资金额度可滚动使用。同时公司董事会授权经理层在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关合同文件

4等。

2024年末，本公司使用募集资金进行现金管理无余额。

（五）超募资金的使用情况不适用。

（六）节余募集资金使用情况不适用。

（七）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2023年1月19日，本公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募投项目部分募集资金用途及相关事项的议案》，将“5G 等新一代通信用产品封装测试项目”、“功率器件封装测试扩产项目”变更为“微控制器（MCU）产品封装测试项目”、“功率器件产品封装测试项目”，实施主体调整为本公司控股子公司通富通科（南通）微电子有限公司。

变更募集资金投资项目情况详见“附件2：变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2024年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2024年度募集资金的存放与实际使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定及

公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2024年12月

531日，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形，公司

不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

综上，保荐机构对通富微电2024年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

（以下无正文）6（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于通富微电子股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

程韬许国利国泰海通证券股份有限公司

2025年4月11日

7附件1：

2024年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额267837.21本年度投入募集资金总额74942.19报告期内变更用途的募集资

0.00

金总额累计变更用途的募集资金总

141650.00已累计投入募集资金总额216125.18

额累计变更用途的募集资金总

52.89%

额比例是否已变截至期更调整后投资截至期末累末投资承诺投资项募集资金承本年度投项目达到预定可使用本年度实项目可行性是否发

总额计投入金额进度(%)是否达到预计效益项目目诺投资总额入金额状态日期现的效益生重大变化

(1)(2)(3)＝

(含

(2)/(1)部分变

更)高性能计算产品封

否82856.0046000.0029192.5546885.18101.922025年12月不适用不适用否装测试产业化项目微控制器（MCU）

是78000.0078000.0037789.3649839.9663.902025年12月不适用不适用否产品封装测试项目功率器件

产品封装是63650.0063650.007960.2839212.8361.612025年12月不适用不适用否测试项目补充流动

否165000.0080187.2180187.21100不适用不适用不适用否资金及偿

1还银行贷

款

合计—389506.00267837.2174942.19216125.18————未达到计划进度或预计收益不适用的情况和原因项目可行性发生重大变化的不适用情况说明

超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况

2023年1月19日，本公2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募投项目部分募集资金用途及相关事项的议案》，同意公司将

“5G 等新一代通信用产品封装测试项目”、“功率器件封装测试扩产项目”变更为“微控制器（MCU）产品封装测试项目”、“功率器件产品封装募集资金投资项目实施地点测试项目”，实施主体调整为公司控股子公司通富通科（南通）微电子有限公司。本公司以该部分募集资金向通富通科增资及提供借款，用于变更情况

本次变更后的募投项目。借款期限自实施借款之日起，至相关募投项目实施完成之日止，期间根据募集资金投资项目建设实际需要，可滚动使用，也可提前偿还，借款利率不超过银行同期贷款利率，借款到期后，可视通富通科实际经营情况，继续借予通富通科滚动使用。

募集资金投资项目实施方式同上调整情况

募集资金投资项目先期投入经本公司2022年11月21日召开的第七届董事会第十九次会议审议通过，对截至2022年10月31日公司以自筹资金预先投入募集资金投资及置换情况 项目投资额为 9847.52 万元予以置换。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同专字（2022）第 110A017033 号报告予以验证。

用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况

经本公司2023年10月24日召开的第七届董事会第二十七次会议审议通过，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产的收益，拟将不超过9亿元闲置资金进行现金管理，使用期限自本事项经董事会审用闲置募集资金进行现金管议通过之日起不超过12个月，包括购买短期（投资期限不超过一年）低风险保本型银行理财产品和转存结构性存款、定期存款、通知存理情况款、存单等，在决议有效期内9亿元资金额度可滚动使用。同时公司董事会授权经理层在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关合同文件等。

2024年末，本公司使用募集资金进行现金管理无余额。

项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因

2尚未使用的募集资金用途及

尚未使用的募集资金除支付为募投项目开立信用证的保证金外，均存在于公司募集资金专户中。

去向

2024年，本公司已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司

募集资金使用及披露中存在自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》有关规定和本公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存的问题或其他情况放与使用情况。

3附件2：

2024年度变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项目截至期末本年度实截至期末投资进项目达到预变更后的项目拟投入募集实际累计本年度实是否达到

变更后的项目对应的原承诺项目际投入金度(%)定可使用状可行性是否发资金总额投入金额现的效益预计效益

额(3)=(2)/(1)态日期生重大变化

(1)(2)

微控制器（MCU）产品 5G 等新一代通信用产品

78000.0037789.3649839.9663.902025年12月不适用不适用否

封装测试项目封装测试项目功率器件产品封装测试功率器件封装测试扩产项

63650.007960.2839212.8361.612025年12月不适用不适用否

项目目

合计—141650.0045749.6489052.79————

（1）2022年以来，国内外半导体封测产业的市场需求发生一定程度的分化。部分领域，如手机等消费电子芯片的封测需求随下游市场增长放缓而有所减少，部分应用领域如智慧物联网市场需求依然不断提升。在公用级物联网、工业级物联网、消费级物联网、车联网等方面，对 MCU 的需求方兴未艾。公司将“5G 等新一代通信用产品封装测试项目”变更为“微控制器（MCU）产品封装测试项目”主要系公司适应市场环境的变化，聚焦于市场前景广阔的细分领域，提高募集资金的使用效率，提升公司的盈利能力。

（2）公司将“功率器件封装测试扩产项目”变更到子公司通富通科实施，主

变更原因、决策程序及信息披露情况说明要系考虑到公司各生产主体之间的产能优化配置、更好的发挥规模效应，提升募集资金的使用效率。

（3）2023年1月3日，公司召开第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过《关于变更募投项目部分募集资金用途及相关事项的议案》；2023年1月19日，本公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募投项目部分募集资金用途及相关事项的议案》，同意公司将“5G 等新一代通信用产品封装测试项目”、“功率器件封装测试扩产项目”变更为“微控制器（MCU）产品封装测试项目”、“功率器件产品封装测试项目”，实施主体调整为公司控股子公司通富通科（南通）微电子有限公司。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用

1变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

2