正邦科技:国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国信证券股份有限公司

关于江西正邦科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，作为江西正邦科技股份有限公司（以下简称“正邦科技”或“公司”）2019年公开发行

可转换公司债券及2020年非公开发行股票的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐人”或“保荐机构”）对公司2024年度募集资金存

放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、保荐机构进行的核查工作

国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注

册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业

务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、募集资金基本情况

（1）2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况：

公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1017号《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行面值总额16亿元可转换公司债券，期限6年。每张面值为人民币100元，共计1600万张，按面值发行。本次发行的可

转债第一年到第六年的票面利率分别为：第一年0.40%、第二年0.60%、第三

年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。截至2020年6月23日止，公司共募集资金1600000000.00元，发行费用（含税）19780000.00元，发行费用（不含税）18660377.38元，募集资金初时到账金额

1582000000.00元，扣除不含税发行费用实际募集资金净额为人民币

11581339622.62元。

截止2020年6月23日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2020]000325号”验资报告验证确认。

截止2024年12月31日，公司对募集资金项目累计投入为456748412.00元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币

68841861.00元，业经大会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华核字[2020]006157号”鉴证报告确认，2020年公司已使用募集资金对上述募集资金到位之前利用自有资金先期投入的资金进行置换；于2020年6月23日起至2020年12月31日

止会计期间使用募集资金人民币291943809.00元，2021年度使用募集资金82942287.00元，2022年度使用募集资金13020455.00元。2020年7月2日，经第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司使用2019年可转换公司债券募集资金不超过121500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将以自有资金归还至募集资金专用账户。截止2021年6月30日，公司累计已归还121500万元至募集资金专户。2021年4月7日，经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司使用2019年公开发行可转换公司债券募集资金不超过人民币113000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期公司将及时归还至募集资金专用账户，截止2021年12月31日，公司累计已归还2760万元至募集资金专户。

2022年4月1日，经公司第六届董事会第三十六次会议及第六届监事会第二十八次会议审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司延期归还2019年公开发行可转换公司债券募集资金人民币

110240万元，并继续用于暂时补充流动资金，延期归还期限自董事会审议通过

之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2022年5月20日，经公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第三十次会议审议通过《关于部

2分募集资金投资项目终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意并将该募投项目结余资金112436.58万元（含利息收入扣除手续费后的净额，具体金额以实际结转时专户资金余额为准）永久补充流动资金。截止2024年12月31日，使用结余募集资金永久补充流动资金1124386124.12元，募集资金余额为人民币零元。

（2）2020年非公开发行股票募集资金情况：

公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2902号文《关于核准江西正邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商国信证券股份有限公司于2020年12月30日向特定投资者非公开发

行人民币普通股(A 股)569908811.00 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价人民币13.16元。截至2020年12月30日止，公司共募集资金7500000000.00元，发行费用（不含税）人民币21506595.17元，募集资金初时到账金额

7479250000.00元，募集资金净额为人民币7478493404.83元。

截止2020年12月30日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2020]000883号”验资报告验证确认。

截止2024年12月31日，公司对募集资金项目累计投入4986927328.12元。其中：2020年12月30日起至2020年12月31日止会计期间使用募集资金人民币3000000000.00元。公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币153335505.00元，2021年6月份已使用募集资金对上述募集资金到位之前利用自有资金先期投入的资金进行置换，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华核字[2021]001776号”鉴证报告确认；除使用募集资金置

换出自筹资金预先已投入募投项目金额153335505.00元，2021年度使用募集资金1823983013.12元，2022年度使用募集资金9608810.00元。2021年4月7日，经公司第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司使用2020年非公开发行股票募集资金不超过人民币247000万元闲置募

集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期

3公司将及时归还至募集资金专用账户，截止2021年12月31日，公司累计已归

还3000万元至募集资金专户。2022年4月1日经公司第六届董事会第三十六次会议及第六届监事会第二十八次会议审议通过的《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，公司同意延期归还2020年非公开发行股票募集资金人民币244000万元闲置资金，并继续用于暂时补充流动资金，延期归还期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。2022年5月20日，经公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第三十次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将该募投项目结余资金249366.00万元（含利息收入扣除手续费后的净额，具体金额以实际结转时专户资金余额为准）永久补充流动资金。截止2024年12月31日，使用结余募集资金永久补充流动资产2493809120.04元。因部分募集资金专户被冻结（详见”三、募集资金的管理情况”）截止2024年12月31日，尚有人民币2201.90元未转出，存放于募集资金专户。

三、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第三届第二十八次董事会审议通过。2020年6月，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规和规范文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，修订了前述《管理制度》。该修订后的《管理制度》经公司第六届董事会第八次会议决议通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据公司与国信证券股份有限公司签订的《募集资金监管协议》，2019年公

4开发行可转换债券项目、2020年非公开发行股票项目，公司单次或者12个月内

累计从募集资金存款户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。

截至2024年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

(1)2019年公开发行可转换公司债券募集资金存储情况：

金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式

潍坊银行总行营业部8020100014210266491582000000.00--活期潍坊银行总行营业部802010001421026986已销户潍坊银行总行营业部802010001421026948已销户潍坊银行总行营业部802010001421026931已销户潍坊银行总行营业部802010001421027000已销户潍坊银行总行营业部802010001421026852已销户潍坊银行总行营业部802010001421026962已销户潍坊银行总行营业部802010001421026869已销户潍坊银行总行营业部802010001421026876活期

合计1582000000.00--

(2)2020非公开发行股票募集资金存储情况：

金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式

招商银行南昌福州路支行7919000393101117479250000.00--活期

招商银行南昌福州路支行7919093266105065.82活期

招商银行南昌福州路支行791909326310902346.84活期

招商银行南昌福州路支行7919093263101061841.20活期招商银行南昌福州路支行791909326510802不适用活期

招商银行南昌福州路支行7919093266102024.02活期招商银行南昌福州路支行791909326210203不适用活期上海浦发银行南昌分行64010078801900001586已销户上海浦发银行南昌分行64010078801700001587已销户北京银行南昌西湖支行20000046850600039134619不适用活期

北京银行南昌西湖支行200000468517000391354592.01活期

招商银行南昌福州路支行791909482710901--已销户

招商银行南昌福州路支行791909333210801--已销户

北京银行南昌西湖支行200000467913000390565282.01活期

5银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式

广东华兴银行广州分行营

801880100105909已销户

业部广东华兴银行广州分行营

801880100105927已销户

业部中国建设银行南昌铁路支

36050110234900000982已销户

行

合计7479250000.002201.90

注：截止2024年12月31日，2020非公开发行股票募集资金存放专项账户招商银行南昌福州路支行专项账户791909326610506、791909326310902、791909326310106、791909326610202、北京银行南昌西湖支行专项账户20000046851700039135459均已被冻结。

2023年度，公司因执行《江西正邦科技股份有限公司重整计划》设立信托平台，将持有的利津正邦生

态农业发展有限公司（募集资金专项账户为招商银行南昌福州路支行，账号791909326510802）、恭城正邦畜牧发展有限公司（募集资金专项账户为北京银行南昌西湖支行，账号20000046850600039134619）、喀喇沁旗正邦农牧有限公司（募集资金专项账户为招商银行南昌福州路支行，账号791909326210203）股权划转至信托平台中，不再纳入公司合并报表范围。

四、2024年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2021年4月7日，公司第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第十

八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用2018年非公开发行股票募集资金不超过人民币16000万元、2019年公开发行可转换公司债券募集资金不超过人民币113000万元、2020年非公开

发行股票募集资金不超过人民币247000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至2022年4月1日，公司已将1.6亿元全部归还至2018年非公开发行股票募集资金专户；将2760万元归还至2019年公开发行可转换公司债券募集资金专户，剩余11.02亿元尚未归还；将3000万元归还至2020年非公开发行股票募集资金专户，剩余24.4亿元尚未归还。2022年4月1日，公司第六届董事会6第三十六次会议、第六届监事会第二十八次会议审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，拟延期归还2019年公开发行可转换公司债券募集资金人民币110240万元、2020年非公开发行股票募集资金人

民币244000万元闲置资金并继续用于暂时补充流动资金，延期归还期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

2022年5月20日，公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第三十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目终止并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司拟终止2019年公开发行可转换公司债券8个募集资金投资项目、2020年非公开发行股票14个募集资金投资项目，并将该募投项目结余资金361802.58万元（含利息收入扣除手续费后的净额，具体金额以实际结转时专户资金余额为准）永久补充流动资金。

正邦科技公司在2022年6月21日收到深圳证券交易所上市公司管理一部出具的《关于对江西正邦科技股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕

第141号），主要内容如下：公司2021年4月7日召开董事会和监事会，同意

使用2018年非公开发行股票募集资金不超过1.6亿元、2019年公开发行可转

换公司债券募集资金不超过11.3亿元、2020年非公开发行股票募集资金不超

过24.7亿元暂时补充流动资金，期限不超过12个月。截至2022年4月1日，公司已将1.6亿元全部归还至2018年非公开发行股票募集资金专户；将2760

万元归还至2019年公开发行可转换公司债券募集资金专户，剩余11.02亿元尚未归还，占该次募集资金净额的69.75%；将3000万元归还至2020年非公开发行股票募集资金专户，剩余24.4亿元尚未归还，占该次募集资金净额的

32.63%。公司于2022年4月1日召开董事会和监事会，同意公司延期归还前述

闲置资金并继续用于暂时补充流动资金，延期归还期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司上述未按期归还募集资金的行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条和《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第6.3.15条的规定。

正邦科技公司在2022年10月28日收到中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称“江西证监局”）出具的《关于对江西正邦科技股份有限公司采取

7出具警示函措施的决定》（[2022]16号），主要内容如下：公司于2021年4月7日召开董事会和监事会，同意使用2018年非公开发行股票募集资金不超1.6亿元、2019年公开发行可转换公司债券募集资金不超11.3亿元、2020年非公开发

行股票募集资金不超过24.7亿元暂时补充流动资金，期限不超过12个月。截至

2022年4月1日，公司已将1.6亿元全部归还至2018年非公开发行股票募集资

金专户；将2760万元归还至2019年公开发行可转换公司债券募集资金专户，剩余11.02亿元尚未归还；将3000万元归还至2020年非公开发行股票募集资金专户，剩余24.4亿元尚未归还。2022年4月1日，公司召开董事会和监事会，同意延期归还前述闲置资金并继续用于暂时补充流动资金，延期归还期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司未按期归还募集资金的行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告(2022)15号）第九条的规定。并根据《证券法》第一百七十

条第二款的规定，江西证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

正邦科技公司在2023年9月15日收到中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称“江西证监局”）出具的《关于对江西正邦科技股份有限公司采取责令改正措施的决定书》经查明，正邦科技公司未披露部分募集资金专户被冻结或强制划扣事项：2021年至2022年期间，因各类合同纠纷诉讼等，正邦科技公司及其13家子公司的15个募集资金专户被法院冻结或强制划扣。截至2022年

12月31日，前述被冻结募集资金专户的资金余额为2222.60万元。2021年9月

至2022年4月期间，正邦科技公司相关子公司3个非公开发行股票募集资金专户因诉讼等存在被法院强制划扣款项的情形，累计划扣金额为539.61万元。公司未及时披露上述信息的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，江西证监局对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

正邦科技公司在2023年12月15日收到深圳证券交易所出具的《关于对江西正邦科技股份有限公司、正邦集团有限公司、江西永联农业控股有限公司的监8管函》（公司部监管函[2023]第189号），主要内容如下：2021年至2022年期间，

因各类合同纠纷诉讼等，*ST 正邦及其 13 家子公司的 15 个募集资金专户被法院冻结或强制划扣。截至2022年12月31日，前述被冻结募集资金专户的资金余额为 2222.60 万元。2021 年 9 月至 2022 年 4 月期间，*ST 正邦相关子公司 3 个非公开发行股票募集资金专户因诉讼等存在被法院强制划扣款项的情形，累计划扣金额为 539.61 万元。*ST 正邦的上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2018年11月修订）》《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条、

第2.3条及深圳证券交易所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.1

条、第2.1.3条的规定。

七、会计师对2024年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）对正邦科技《2024年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了审核，并出具了《江西正邦科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（德皓核字[2025]00000819号），报告认为：“正邦科技公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了正邦科技公司2024年度募集资金存放与使用情况。”八、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：

2024年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方及四

方监管协议及其补充协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求

（2022年修订）》的情形。

9附表

（1）2019年公开发行可转换债券募集资金投资项目募集资金使用情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额1581339622.62本年度投入募集资金总额--

报告期内变更用途的募集资金总额1124365848.27

累计变更用途的募集资金总额1124365848.27已累计投入募集资金总额456748412.00

累计变更用途的募集资金总额比例71.10%是否已变截至期末本年度项目达到预项目可行性更项目募集资金承诺调整后投资总截至期末累计投资进度本年度实现是否达到承诺投资项目和超募资金投向投入金定可使用状是否发生重

（含部分投资总额额(1)投入金额(2)（%）(3)的效益预计效益额态日期大变化

变更）＝(2)/(1)承诺投资项目

偿还银行贷款否185395300.00185395300.00--165615300.0089.33不适用不适用不适用否

潘集正邦存栏16000头母猪的--

繁殖场“种养结合”基地建设否224313100.00224313100.0076909231.0034.29已终止不适用不适用是项目

广西正邦隆安县振义生态养殖--

否263275000.00263275000.0040218509.0015.28已终止不适用不适用是繁育基地项目

广安前锋龙滩许家 7PS 种养结 --

否101692300.00101692300.0024719914.0024.31已终止不适用不适用是

合产业园（一期）

上思正邦思阳镇母猪养殖场--

否104219700.00104219700.0013853555.0013.29已终止不适用不适用是

“种养结合”基地建设项目

南华正邦循环农业生态园项目否222452000.00222452000.00--20790591.009.35已终止不适用不适用是

武定正邦循环农业生态园建设--

否102153100.00102153100.0026062286.0025.51已终止不适用不适用是

项目（一期）

10正邦高老庄（河南）现代农业--

有限公司年繁育70万头仔猪基否197881600.00197881600.0029911777.0015.12已终止不适用不适用是

地建设项目（一期）

达州大竹文星龙门 7PS 繁殖场 --

否198617900.00198617900.0058667249.0029.54已终止不适用不适用是项目

承诺投资项目小计1600000000.001600000000.00--456748412.0028.55-超募资金投向无超募资金投向小计

合计1600000000.001600000000.00--456748412.0028.55未达到计划进度或预计收益的

根据当前行业情况以及公司生产经营实际，并鉴于2019年公开发行可转换公司债券8个募集资金投资项目建设已处于停滞状态，经董事会和情况和原因（分具体募投项监事会通过，公司于2022年终止上述募投项目，结余募集资金永久补充流动资金。

目）

项目可行性发生重大变化的情根据当前行业情况以及公司生产经营实际，并鉴于2019年公开发行可转换公司债券8个募集资金投资项目建设已处于停滞状态，经董事会和况说明监事会通过，公司于2022年终止上述募投项目，结余募集资金永久补充流动资金。

超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变不适用更情况募集资金投资项目实施方式调不适用整情况公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币6884.19万元，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华核字募集资金投资项目先期投入及[2020]000325号”鉴证报告确认。公司2020年7月2日召开第六届董事会第十次会议，对之前利用自有资金先期投入进行置换，在2020年度置换情况已完成置换。

2020年7月2日，经第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投

资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司拟使用2019年可转换公司债券募集资金不超过121500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将以自有资金归还至募集资金专用账户。截止2021年6月30日，公司累计已归还121500万元至资金专户。2021年4月7日，经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置用闲置募集资金暂时补充流动募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司资金情况使用2020年公开发行可转换公司债券募集资金不超过人民币113000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期公司将及时归还至募集资金专用账户，截止2021年12月31日，公司累计已归还2760万元至资金专户。2022年4月1日，公司召开第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司延期归还2019年公开发行可转换公司债券募集资金人民币110240万元，并继续用于暂时补充流动资金，延期归还期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。

11用闲置募集资金进行现金管理

不适用情况2022年5月20日，公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第三十次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目终止并将结余募集项目实施出现募集资金结余的资金永久补充流动资金的议案》，同意并将该募投项目结余资金112436.58万元（含利息收入扣除手续费后的净额，具体金额以实际结转金额及原因时专户资金余额为准）永久补充流动资金。

尚未使用的募集资金用途及去2022年5月20日，公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第三十次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目终止并将结余募向集资金永久补充流动资金的议案》，同意并将该募投项目结余资金永久补充流动资金。

1、2022年6月21日收到深圳证券交易所上市公司管理一部出具的《关于对江西正邦科技股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕

第141号），对公司延期归还募集资金的行为下发了监管函。

2、2022年10月28日，公司收到中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称“江西证监局”）出具的《关于对江西正邦科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]16号），对公司未按期归还募集资金的行为出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

募集资金使用及披露中存在的3、2023年9月15日，公司收到中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称“江西证监局”）出具的《关于对江西正邦科技股份有限公问题或其他情况司采取责令改正措施的决定书》（[2023]23号），对公司未及时披露募集资金专户被法院冻结或强制划扣的行为采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

4、2023年12月15日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于对关于对江西正邦科技股份有限公司、正邦集团有限公司、江西永联农业控股有限公司的监管函》（公司部监管函[2023]第189号），对公司未及时披露募集资金专户被法院冻结或强制划扣的行为下发了监管函。

5、截至2024年12月31日，使用结余募集资金永久补充流动资金1124386124.12元，募集资金余额为人民币零元。

2023年度，公司因执行《江西正邦科技股份有限公司重整计划》设立信托平台，将持有的正邦高老庄（河南）现代农业有限公司（募投项目为正邦高老庄（河南）现代农业有限公司年繁育70万头仔猪基地建设项目（一期））股权划转至信托平台中，不再纳入公司合并报表范围。

12（2）2020年非公开发行股票募集资金投资项目

募集资金使用情况对照表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额7478493404.83本年度投入募集资金总额--

报告期内变更用途的募集资金总额2493659993.28

累计变更用途的募集资金总额2493659993.28已累计投入募集资金总额4986927328.12

累计变更用途的募集资金总额比例33.34%是否已变截至期末投项目达到预项目可行性更项目募集资金承诺调整后投资总本年度投截至期末累计资进度本年度实是否达到承诺投资项目和超募资金投向定可使用状是否发生重

（含部分投资总额额(1)入金额投入金额(2)（%）(3)＝现的效益预计效益态日期大变化

变更）(2)/(1)承诺投资项目

补充流动资金否4681336400.004681336400.000.004658539409.1299.51不适用不适用不适用否沾化正邦存栏10万头生猪的育

否176339700.00176339700.000.000.000.00已终止不适用不适用是

肥场“种养结合”基地建设项目生猪养殖项目（涟水正邦育肥否155924400.00155924400.000.0027297196.0017.51已终止不适用不适用是

二场）生猪养殖项目（涟水正邦育肥否138619000.00138619000.000.0029965098.0021.62已终止不适用不适用是

一场）

陈庄育肥场“种养结合”基地否529019100.00529019100.000.000.000.00已终止不适用不适用是

西刘育肥场“种养结合”基地建

否174339700.00174339700.000.000.000.00已终止不适用不适用是设项目宁晋县正邦畜牧发展有限公司

否176339700.00176339700.000.000.000.00已终止不适用不适用是畜牧养殖循环农业综合项目喀喇沁旗正邦农牧有限公司存

栏1.5万头母猪繁殖场标准化规否251284500.00251284500.000.000.000.00已终止不适用不适用是模养殖基地建设项目

13内江正邦乐至分公司能繁母猪

否264509600.00264509600.000.0054580567.0020.63已终止不适用不适用是种养循环养殖项目射洪双庙8000头繁殖场中草药

否160308800.00160308800.000.0033411173.0020.84已终止不适用不适用种养循环项目恭城县龙虎乡8800头母猪存栏

否104200700.00104200700.000.000.000.00已终止不适用不适用

“种养结合”基地建设项目来宾正邦良塘镇存栏12000头

母猪繁殖场“种养结合”基地建否160362400.00160362400.000.0070438423.0043.92已终止不适用不适用设项目崇左正邦大新县雷平镇怀仁村

否222829300.00222829300.000.0052314022.0023.48已终止不适用不适用种养结合生态养殖项目永善正邦福猪工程茂林镇繁殖

否144277900.00144277900.000.0029972132.0020.77已终止不适用不适用示范园区项目

正邦东新生态种养殖产业园否160308800.00160308800.000.0030409308.0018.97已终止不适用不适用

承诺投资项目小计7500000000.007500000000.000.004986927328.1266.49超募资金投向无超募资金投向小计

合计7500000000.007500000000.000.004986927328.1266.49未达到计划进度或预计收益的

根据当前行业情况以及公司生产经营实际，鉴于2020年非公开发行股票14个募集资金投资项目建设已处于停滞状态，经董事会和监事会通情况和原因（分具体募投项过，公司于2022年终止上述募投项目，结余募集资金永久补充流动资金。

目）

项目可行性发生重大变化的情根据当前行业情况以及公司生产经营实际，鉴于2020年非公开发行股票14个募集资金投资项目建设已处于停滞状态，经董事会和监事会通况说明过，公司于2022年终止上述募投项目，结余募集资金永久补充流动资金。

超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变不适用更情况募集资金投资项目实施方式调不适用整情况公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币153335505.00元业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华核字募集资金投资项目先期投入及[2021]001776号”鉴证报告确认。公司2021年2月25日召开第六届董事会第二十三次会议，对之前利用自有资金先期投入进行置换，在置换情况

2021年度已完成置换。

142021年4月7日，经公司第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司使用2020年非公开发行股票募集资金不超过人民币247000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期公司将及用闲置募集资金暂时补充流动

时归还至募集资金专用账户，截止2021年12月31日，公司累计已归还3000万元至资金专户。2022年4月1日，公司召开第六届董事会第资金情况

三十六次会议审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司延期归还2020年非公开发行股票募集资金人民币244000万元闲置资金，并继续用于暂时补充流动资金，延期归还期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。

用闲置募集资金进行现金管理不适用情况2022年5月20日，公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第三十次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目终止并将结余募项目实施出现募集资金结余的集资金永久补充流动资金的议案》，同意并将该募投项目结余资金249366.00万元（含利息收入扣除手续费后的净额，具体金额以实际结金额及原因转时专户资金余额为准）永久补充流动资金。

1、2022年6月21日收到深圳证券交易所上市公司管理一部出具的《关于对江西正邦科技股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕

第141号），对公司延期归还募集资金的行为下发了监管函。

3、2023年9月15日，公司收到中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称“江西证监局”）出具的《关于对江西正邦科技股份有限公募集资金使用及披露中存在的司采取责令改正措施的决定书》（[2023]23号），对公司未及时披露募集资金专户被法院冻结或强制划扣的行为采取责令改正的监督管理措问题或其他情况施，并记入证券期货市场诚信档案。

4、2023年12月15日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于对江西正邦科技股份有限公司、正邦集团有限公司、江西永联农业控股有限公司的监管函》（公司部监管函[2023]第189号），对公司未及时披露募集资金专户被法院冻结或强制划扣的行为下发了监管函。

5、截止2024年12月31日，使用结余募集资金永久补充流动资金2493809120.04元，因部分募集资金专户被冻结（涉及合同纠纷产生诉讼及部分账户因营业执照信息变更，银行账户的信息与营业执照不一致等原因），截止2024年12月31日尚有2201.90元未转出，存放于募集资金专户。

2023年度，公司因执行《江西正邦科技股份有限公司重整计划》设立信托平台，将持有的利津正邦生态农业发展有限公司（募投项目为陈庄育肥场“种养结合”基地）、恭城正邦畜牧发展有限公司（募投项目为恭城县龙虎乡8800头母猪存栏“种养结合”基地建设项目）、喀喇沁旗正邦农牧有限公司（募投项目为喀喇沁旗正邦农牧有限公司存栏1.5万头母猪繁殖场标准化规模养殖基地建设项目）、宁晋县正邦畜牧发展有限公司（募投项目为宁晋县正邦畜牧发展有限公司畜牧养殖循环农业综合项目）股权划转至信托平台中，不再纳入公司合并报表范围。

15附表

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

金额单位：人民币元变更后项目截至期末实际截至期末投资项目达到预变更后的项目拟投入募集本年度实际本年度实现的是否达到

变更后的项目对应的原承诺项目累计投入金额进度（%）定可使用状可行性是否发资金总额投入金额效益预计效益

(2)(3)=(2)/(1)态日期生重大变化

（1）

2019年公开发行可转

永久补充流动资金换公司债券8个募集112436.5849.09112438.61100.00不适用不适用不适用是资金投资项目建设

2020年非公开发行股

永久补充流动资金票14个募集资金投资249366.002088.91249380.91100.00不适用不适用不适用是项目建设

合计--361802.582138.00361819.52100.00