深圳市芭田生态工程股份有限公司2024年度监事会工作报告

深圳市芭田生态工程股份有限公司

2024年度监事会工作报告

2024年度，深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）监事

会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制

度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法独立行使职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和股东的利益。对公司生产经营、重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履行职责情况进行监督，为公司的健康发展发挥了积极作用。

现将监事会在2024年度的主要工作报告如下：

一、监事会召开会议情况2024年度，监事会共召开了6次会议，会议的召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。各项会议和经审议通过的议案等具体情况如下：

（一）2024年4月25日召开了第八届监事会第十一次会议，审议并通过了

以下议案：

1、审议通过了《关于2023年度监事会工作报告的议案》；

2、审议通过了《关于2023年年度报告全文及其摘要的议案》；

3、审议通过了《关于2023年度财务决算报告的议案》；

4、审议通过了《关于2023年度权益分派预案的议案》；

5、审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》；

6、审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品和证券投资的议案》；

7、审议通过了《关于2023年度计提信用减值准备、资产减值准备及确认其他权益工具投资公允价值变动的议案》；

8、审议通过了《关于2023年度内部控制自我评价报告的议案》；

9、审议通过了《关于2024年监事薪酬的议案》；深圳市芭田生态工程股份有限公司2024年度监事会工作报告

10、审议通过了《关于2024年第一季度报告的议案》；

11、审议通过了《关于2024年度公司拟向金融机构申请授信融资的议案》；

12、审议通过了《关于公司及子公司担保额度预计的议案》；

13、审议通过了《关于为融资提供资产抵押授权的议案》；

14、审议通过了《关于公司实际控制人为公司融资提供担保暨关联交易的议案》；

15、审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

16、审议通过了《关于未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划的议案》；

17、审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》。

（二）2024年7月25日召开了第八届监事会第十二次会议，审议并通过了

以下议案：

1、审议通过了《关于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划行权价格的议案》；

2、审议通过了《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》；

3、审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票

期权第二个行权期行权条件成就的议案》；

4、审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》；

5、审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票

期权第一个行权期行权条件成就的议案》；

6、审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。

（三）2024年8月29日召开了第八届监事会第十三次会议，审议并通过了

以下议案：

1、审议通过了《关于<2024年半年度报告全文及其摘要>的议案》；

2、审议通过了《关于延长本次向特定对象发行 A 股股票相关决议及股东大会授权董事会办理相关事宜有效期的议案》。深圳市芭田生态工程股份有限公司2024年度监事会工作报告

（四）2024年10月17日召开了第八届监事会第十四次会议，审议并通过

了以下议案：

1、审议通过了《关于调整向特定对象发行股票发行比例及募集资金规模的议案》；

2、审议通过了《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》；

3、审议通过了《关于开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的议案》。

（五）2024年10月29日召开了第八届监事会第十五次会议，审议并通过

了以下议案：

1、审议通过了《关于<2024年第三季度报告>的议案》。

（六）2024年11月29日召开了第八届监事会第十六次会议，审议并通过

了以下议案：

1、审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》；

2、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

3、审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。

二、监事会对报告期内公司有关情况发表的意见

公司监事会依据《公司法》、《证券法》，根据中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》等，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法规范运作、财务状况、公司内部控制评价、关联交易、建立和实施内部信息知情人登记管理制度等方面进行全面监督与核查，对下列事项发表了意见：

（一）公司依法规范运作情况

2024年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策

程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督，对重要事项进行全程监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券深圳市芭田生态工程股份有限公司2024年度监事会工作报告法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定，并已建立了较为完善的内部控制制度，规范运作，决策合理，工作负责，认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作。公司董事、高级管理人员在执行职务不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

2024年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。监事会认为，

公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。深圳久安会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的2023年度审计报告，确认了公司依据《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定编制的

2023年度财务报表，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司内部控制评价的意见

监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行。公司出具的内部控制自我评价报告客观地反映了公司的内部控制状况。监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

（四）监事会对公司关联交易情况的意见

监事会认为：报告期内，公司关联交易均遵循了市场原则进行，交易客观、公正、公平，不存在内幕交易，未损害公司及股东的利益。

（五）建立和实施内部信息知情人登记管理制度的情况

报告期内，监事会对本公司建立和实施内部信息知情人报备制度的情况进行了检查和审核。深圳市芭田生态工程股份有限公司2024年度监事会工作报告监事会认为：公司已建立《内部信息知情人报备制度》，并及时按照相关规定对制度进行修改。公司及子公司均严格执行《内部信息知情人报备制度》，公司及时向监管部门报送内幕信息知情人档案表。

三、监事会2025年度工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2025年的主要工作计划有：

（一）抓好监事的学习

2025年，公司监事会成员将进一步加强自身学习，强化监督管理职能，与

董事会和全体股东一起促进公司的规范运作，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。

（二）加强对公司重大事项的监督

公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。2025年监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，通过公司全体员工的共同努力，圆满完成公司各项经营目标。

深圳市芭田生态工程股份有限公司监事会

2025年4月15日