纳思达:东方证券股份有限公司关于纳思达股份有限公司本次重组相关主体买卖股票情况的自查报告的核查意见

东方证券股份有限公司关于

纳思达股份有限公司本次重组

相关主体买卖股票情况的自查报告的核查意见

纳思达股份有限公司（以下简称“上市公司”或“纳思达”）拟向 Xerox

Corporation（以下简称“施乐公司”）出售其持有的 Lexmark International II LLC（以下简称“美国利盟”）的100%股权，施乐公司以现金作为对价进行支付（以下简称“本次交易”），本次交易构成重大资产出售。东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“独立财务顾问”）受上市公司委托，担任本次交易的独立财务顾问。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第1号》等文

件的规定，东方证券对纳思达本次重组相关主体买卖股票情况的自查报告进行了核查，具体如下：

一、本次交易相关主体买卖股票情况的自查期间

本次交易的相关主体买卖股票情况自查期间为：上市公司就本次重大资产重

组首次披露之日前6个月至《纳思达股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》

首次披露之前一日止，即2024年6月24日至2025年5月19日。

二、本次交易相关主体核查范围

本次交易相关主体核查范围包括：

1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；

2、上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

13、交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或主

要负责人员；

4、境外标的公司及其经营管理人员；

5、上市公司本次交易聘请的中介机构及其经办人员；

6、除纳思达外，联合投资者及其他知情方；

7、前述境内自然人核查对象的直系亲属，包括父母、配偶、成年子女。

三、本次交易相关主体买卖上市公司股票的核查情况根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易相关主体签署

的自查报告及相关说明等文件，在自查期间，本次交易核查范围内的相关主体通过二级市场买卖纳思达股票的情况如下：

（一）自然人买卖上市公司股票的情况

1、关于吴俊中买卖上市公司股票的情况

吴俊中系纳思达监事，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

吴俊中2024.9.27-2024.11.260186776081077

注：吴俊中自2024年12月19日新任纳思达监事。自查期间吴俊中交易的股票中有80万股以大宗交易方式卖给其配偶郭兰。

吴俊中就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）本人未参与上市公司本次交易的前期筹划工作，且交易时本人未任职公司监事。亦未曾向本人的父母、配偶、成年子女透露本人所掌握的上市公司本次交易的信息。

（2）本人在上述自查期间出售上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

场交易情况及纳思达股票投资价值的自行判断而进行的操作，以及家庭资产分配安排，纯属个人投资行为，不存在利用本次交易的内幕信息买卖纳思达股票的情

2形。自查期间，除上述情况外，本人没有其他买卖纳思达股票的行为。

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

2、关于郭兰买卖上市公司股票的情况

郭兰系纳思达监事吴俊中的配偶，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

郭兰2024.10.8-2024.11.21800000950001025000

注：郭兰的配偶吴俊中自2024年12月19日新任纳思达监事。自查期间郭兰交易的股票中有80万股以大宗交易方式从其配偶吴俊中处购入。

郭兰就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）本人未参与上市公司本次交易的前期筹划工作。本人配偶吴俊中亦未曾向本人透露过上市公司关于本次交易的未公开信息，本人不知晓任何关于上市公司进行本次重大资产重组的内幕信息。

（2）本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

场交易情况及纳思达股票投资价值的自行判断而进行的操作，以及家庭资产分配安排，纯属个人投资行为，不存在利用本次交易的内幕信息买卖纳思达股票的情形。自查期间，除上述情况外，本人没有其他买卖纳思达股票的行为。

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

3场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

3、关于苏文超买卖上市公司股票的情况

苏文超系纳思达 IMO 海外业务负责人，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

苏文超2024.12.250220000

注：自查期间苏文超交易的股票系2024年10月8日行权取得。

苏文超就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）自查期间，本人出售上市公司股票发生在上市公司关于本次交易首次公告之后，与本次交易不存在直接或间接关系。相关股票交易行为是本人基于对二级市场交易情况及纳思达股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，本人不存在利用内幕信息买卖股票的情况。本人未曾向本人的父母、配偶、成年子女透露本人所掌握的上市公司本次交易的信息。自查期间，除上述情况外，本人没有其他买卖纳思达股票的行为。

（2）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（3）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

4（4）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

4、关于张润锋买卖上市公司股票的情况

张润锋系纳思达投资者关系岗位员工，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

张润锋2024.6.25-2025.3.518000176003400

张润锋就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）自查期间，本人未参与本次交易的前期筹划事项，且在本人买卖上市公司股票期间，本人未参与本次交易的相关工作，亦不知悉关于本次交易的内幕信息；待本人协助且参与本次交易相关工作后，本人立即严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不再参与买卖上市公司股票。本人未曾向本人的父母、配偶、成年子女透露本人所掌握的上市公司本次交易的信息。

（2）本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

场交易情况及纳思达股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，不存在利用本次交易的内幕信息买卖纳思达股票的情形。自查期间，除上述情况外，本人没有其他买卖纳思达股票的行为。

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，

5也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

5、关于薛颖敏买卖上市公司股票的情况

薛颖敏系纳思达投资者关系岗位员工张润锋的配偶，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

薛颖敏2024.7.24-2025.1.202006000

薛颖敏就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）本人未参与上市公司本次交易的前期筹划工作。本人配偶张润锋亦未曾向本人透露过上市公司关于本次交易的未公开信息，本人不知晓任何关于上市公司进行本次重大资产重组的内幕信息。

（2）本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

场交易情况及纳思达股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，不存在利用本次交易的内幕信息买卖纳思达股票的情形。本人在自查期外亦曾有过少量购买纳思达的情形。自查期间，除上述情况外，本人没有其他买卖纳思达股票的行为。

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

6（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

6、关于刘璇买卖上市公司股票的情况

刘璇系纳思达证券部员工，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

刘璇2024.10.3109000

刘璇就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

（2）本人在上述自查期间出售上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

77、关于李桦买卖上市公司股票的情况

李桦系纳思达财务部员工饶婧婧的配偶，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

李桦2024.6.24-2025.4.319500206000

李桦就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）本人未参与上市公司本次交易的前期筹划工作。本人配偶饶婧婧亦未曾向本人透露过上市公司关于本次交易的未公开信息，本人不知晓任何关于上市公司进行本次重大资产重组的内幕信息。

（2）本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

场交易情况及纳思达股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，不存在利用本次交易的内幕信息买卖纳思达股票的情形。自查期间，除上述情况外，本人没有其他买卖纳思达股票的行为。本人在自查期间外一直有交易纳思达股份有限公司股票的习惯，且每次买卖交易数量小。

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

8、关于李平买卖上市公司股票的情况

李平系纳思达法务部员工魏阳的母亲，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

8累计买入累计卖出截至2025年5月19

姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

李平2024.12.10-2024.12.1910000100000

李平就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）本人未参与上市公司本次交易的前期筹划工作。本人子女魏阳亦未曾向本人透露过上市公司关于本次交易的未公开信息，本人不知晓任何关于上市公司进行本次重大资产重组的内幕信息。

（2）本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

9、关于杜咏华买卖上市公司股票的情况

杜咏华系深圳市九富投资顾问有限公司员工，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

杜咏华2024.7.10-2024.7.19013000

9杜咏华就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）本人未参与上市公司本次交易的前期筹划工作。亦不知晓任何关于上市公司进行本次交易的内幕信息。

（2）本人在上述自查期间出售上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

10、关于袁玉洁买卖上市公司股票的情况

袁玉洁系深圳市九富投资顾问有限公司员工，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

袁玉洁2024.6.26-2024.12.6110011000

袁玉洁就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）本人未参与上市公司本次交易的前期筹划工作。亦不知晓任何关于上市公司进行本次交易的内幕信息。

10（2）本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

11、关于朱明买卖上市公司股票的情况

朱明系太盟投资员工朱凌洁的父亲，自查期间买卖纳思达股票情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19姓名交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）

朱明2024.7.19-2024.11.710001300400

朱明就其本人上述股票买卖行为作出如下说明及承诺：

“（1）本人未参与上市公司本次重大事项的前期筹划工作。本人子女朱凌洁亦未曾向本人透露过上市公司关于本次交易的未公开信息，本人不知晓任何关于上市公司进行本次重大资产重组的内幕信息。

（2）本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是本人基于对二级市

场交易情况及纳思达股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，不存在利用本次交易的内幕信息买卖纳思达股票的情形。本人在自查期外亦曾有过少量购买纳思达股票的情形。自查期间，除上述情况外，本人没有其他买卖纳

11思达股票的行为。

（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖纳思达股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

（4）若上述买卖上市公司股票的行为被主管部门认定违反相关法律法规或

证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。

（5）在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵

守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖，也不以任何方式泄露本次重大资产重组事宜之未公开信息。

（6）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”

（二）相关机构买卖纳思达股票的情况

1、关于上市公司回购股票的情况

自查期间，上市公司以回购专用账户买卖纳思达股票的情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19账户名称交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）纳思达股份有限公司回

2024.12.25-2024.12.261305600012417352

购专用证券账户

根据上市公司相关公告，上市公司于2023年12月6日召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，上市公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司发行的人民币普通股（A 股）股票。回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。上市公司于2024年12月3日召开第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于延长回购公司股份实施期限的议案》，同意将前述股份回购期限延长6个月，实施期限由

2024年12月5日延长至2025年6月5日止，前述回购方案其他内容不作调整。

上市公司于2025年6月7日披露了《关于回购股份（第三期）实施完成暨

12股份变动的公告》。上市公司以回购专用证券账户买卖上述公司股票的情况，与

其事先制定并披露的回购方案相符。

根据上市公司的出具的说明，“上述在自查期间回购股票的行为系上市公司依据相关回购股份方案实施，并已根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行了信息披露义务，该等股票买卖行为与本次交易无任何关联，上市公司不存在利用本次交易的内幕信息买卖公司股票的情形。”

2、关于东方证券买卖上市公司股票的情况

东方证券担任本次交易的独立财务顾问，东方证券在自查期间买卖纳思达股票的情况如下：

累计买入累计卖出截至2025年5月19账户类型交易日期/期间

（股）（股）日结余股数（股）自营业务股票

2024.6.28-2025.5.83556004182000

账户资产管理业务

2024.6.24-2025.4.29584812593831654700