宝武镁业科技股份有限公司

信息披露管理制度

二〇二六年四月宝武镁业科技股份有限公司

信息披露管理制度

第一章总则

第一条为规范宝武镁业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露真实、准确、完整、及时，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》及《宝武镁业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称应披露的信息是指可能对公司股票及其衍生品种交易

价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管机构要求披露的其他信息。

第三条本制度适用于如下机构和人员：

（一）公司及公司董事、高级管理人员；

（二）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人；

（三）公司股东、实际控制人；

（四）收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单

位及其相关人员，破产管理人及其成员；

（五）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他承担信息披露义务的主体。

第二章信息披露的原则和一般规定

第四条信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应

当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

16信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定。

第五条公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露

信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。公司董事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

第六条除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投

资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。

信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司股票及其衍生品种

交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。

第七条公司及其他信息披露义务人依法披露的信息，应当在深圳证券交

易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所供社会公众查阅。

公司及其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先

于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第八条公司发生的或者与之有关的事项没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度没有具体规定，但该事项对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当参照本制度及时披露。

第三章信息披露的内容

16第一节定期报告

第九条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。

年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。未经审计的，公司不得披露年度报告。

第十条公司应当在法律法规、《上市规则》规定的期限内，按照中国证监会及深圳证券交易所有关规定编制并披露定期报告。

公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度的前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露季度报告。

公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第十一条年度报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；

（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

（六）董事会报告；

（七）管理层讨论与分析；

（八）报告期内重大事件及对公司的影响；

（九）财务会计报告和审计报告全文；

（十）中国证监会规定的其他事项。

第十二条半年度报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

16（四）管理层讨论与分析；

（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

（六）财务会计报告；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第十三条季度报告应当记载以下内容:

(一)公司基本情况;

(二)主要会计数据和财务指标;

(三)中国证监会规定的其他事项。

第十四条公司定期报告应当经董事会审议通过，未经董事会审议通过的

定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性

或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或

者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。

董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

公司董事会应当及时、全面了解公司经营情况和财务信息，根据《上市规则》的规定需要进行业绩预告的，应及时进行业绩预告。

第十五条公司出现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：

（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法保密；

16（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及

其衍生品种交易异常波动；

（三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。

出现前款第三项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。除出现第一款情形外，公司可以在定期报告披露前发布业绩快报。

第十六条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第十七条定期报告的内容、格式及编制规则，按中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。

第二节临时报告

第十八条临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和本制度发布的除定期报告以外的公告。

临时报告披露的内容涉及本制度其他章节或《上市规则》规定的重大事件的，其披露内容和程序同时适用本制度其他章节或《上市规则》的相关规定。

第十九条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：

(一)《证券法》第八十条第二款规定的重大事件;

(二)公司发生大额赔偿责任;

(三)公司计提大额资产减值准备;

(四)公司出现股东权益为负值;

(五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序公司对相应债权未

提取足额坏账准备;

(六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;

16(七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂

牌;

(八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分之五

以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等

或者出现被强制过户风险;

(九)主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻结;

(十)公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动;

(十一)主要或者全部业务陷入停顿;

(十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益可能对公司的资产、负

债、权益或者经营成果产生重要影响;

(十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;

(十四)会计政策、会计估计重大自主变更;

(十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载被

有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

(十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚或

者受到其他有权机关重大行政处罚;

(十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违

纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;

(十八)除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上或者因涉嫌违

法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;

(十九)中国证监会规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司并配合公司履行信息披露义务。

第二十条公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。

第二十一条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的

信息披露义务：

（一）董事会就该重大事件形成决议时；

16（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

（三）公司（含任一董事、高级管理人员）知悉或者应当知悉该重大事件发生时；

（四）发生重大事件的其他情形。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第二十二条公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证

券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第二十三条公司控股子公司发生本制度第十九条规定的重大事件，可能

对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

第二十四条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为

导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第二十五条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是

否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第二十六条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易

所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

16第四章信息披露事务管理

第二十七条董事长是公司信息披露的第一责任人董事会秘书是信息披露的主要责任人负责管理公司信息披露事务证券事务代表协助董事会秘书工作。

第二十八条公司董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作部门，在

董事会秘书直接领导下，负责公司的信息披露事务。

第二十九条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应

予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况，办理公司信息对外公布等相关事宜。

董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人

员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员和其他相关人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。

第三十条公司应当为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供便利条件，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。

第三十一条董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正。

第三十二条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公

司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需的资料。董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书。

第三十三条审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职

责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

16第三十四条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务

方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时通知董事会秘书。

第三十五条公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当及时主动告知

公司董事会，并配合公司履行信息披露义务:

（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上

股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

第三十六条公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第三十七条公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度所

要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。

第三十八条公司董事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准确

性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明已经履行勤勉尽责义务的除外。

16第五章信息传递、审核及披露流程

第三十九条公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件

的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。

第四十条定期报告的编制、审议、披露程序：

（一）公司财务总监、董事会秘书等高级管理人员组织相关人员及时编制

定期报告，提请董事会审议；

（二）审计委员会对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；

（三）董事会秘书负责送达董事审阅；

（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、高级管理人员。

第四十一条临时报告的编制、审核、披露程序：

（一）董事会办公室负责草拟临时报告，董事会秘书负责审核，报请公司

主管领导批准后，由董事会秘书负责按照相关规定披露临时报告；

（二）涉及收购或者出售资产、关联交易、对外投资、公司合并分立等重

大事项的，按《公司章程》及相关规定，提请公司董事会、股东会审批，经审批后，由董事会秘书负责信息披露。

第四十二条重大事件报告、流转、审核、披露程序：

（一）董事、高级管理人员及其他信息披露义务人获悉重大信息应在24小

时内报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应立督促董事会秘书做好相关的信息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当在24小时内向董事会秘书

报告与本部门、本公司相关的重大信息。

（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事会秘书审定，必要时，提交董事长进行审批；需履行审批程序的，尽快提交董事会、股东会审批。

16（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核（如需），并在指定媒体上公开披露。

上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。

第四十三条董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告

公司董事长，董事长应督促董事会秘书及时与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报告。如有必要，由董事会秘书组织董事会办公室起草相关文件，提交董事长审定后，向证券监管部门进行回复。向证券监管部门报送的报告应当及时通报董事和高级管理人员。

第四十四条公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重大信息。

第六章信息保密

第四十五条信息知情人员对本制度第三章所列的信息没有公告前，对其

知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公告披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖公司证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系指：

（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其

董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节

的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司

控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大

资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作

可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司

16及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构

的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事

项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。

（三）由于与第（一）、（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。

（四）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第四十六条当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄露，或者

公司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。

第七章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

第四十七条公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内

部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄露。

第四十八条公司内部审计机构对公司财务管理和会计核算内部控制制度

的建立和执行情况进行定期或者不定期的监督，具体程序及监督流程按公司内部审计管理相关制度规定执行。

第四十九条公司设董事会审计委员会负责公司与外部审计的沟通及对其

的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。

第八章信息披露的暂缓与豁免

第五十条公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告在定期

报告、临时报告中豁免披露中国证监会和深交所规定或者要求披露的内容适用本章规定。

第五十一条公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者

不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。

16第五十二条公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者

保密商务信息(以下统称商业秘密)符合下列情形之一且尚未公开或者泄露

的可以暂缓或者豁免披露:

(一)属于核心技术信息等披露后可能引致不正当竞争的;

(二)属于公司自身经营信息客户、供应商等他人经营信息披露后可能侵

犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的;

(三)披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第五十三条公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后出

现下列情形之一的应当及时披露并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、

内部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等:

(一)暂缓、豁免披露原因已消除;

(二)有关信息难以保密;

(三)有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第五十四条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密

的可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。

公司拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的可以采用代称、

汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息;在采用上述方法处理后披露仍存在泄密风险的可以豁免披露临时报告。

第五十五条公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的应当在暂缓披露原因消除后及时披露同时说明将该信息认定

为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第五十六条信息暂缓、豁免披露事项的内部审批流程:

16(一)公司各部门、各子公司或分公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露的

事项时相关负责人应及时将信息披露的暂缓、豁免申请文件并附相关事项资

料提交公司董事会办公室;

(二)董事会办公室对资料进行登记和初步审核后提交董事会秘书审核;

(三)董事会秘书审核(必要时可提交分管领导审核)通过后报董事长审批;

(四)董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的在申请文件上

签字确认后该信息暂缓、豁免披露相关资料由董事会办公室妥善归档保管;

(五)暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的

公司应当按照《上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及公司的规定及时披露。

第五十七条公司应依规及时在深交所上市公司业务专区指定模块填报提交相关资料。填报中应避免出现商业秘密具体信息。

第五十八条公司暂缓、豁免披露有关信息的董事会秘书应当及时登记入档董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料。

第五十九条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监局和深交所。

第九章与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度

第六十条董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。

第六十一条公司董事会办公室负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，投资者关系活动档案至少应当包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。

第六十二条投资者、证券服务机构、媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司统筹安排，并指派专人陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。

第六十三条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研

等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通时，不得透露、泄露尚未披露的重大信息。

16第六十四条公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，

应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄露该信息。

第十章信息披露档案的管理

第六十五条公司董事会办公室负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。

第六十六条董事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责

的相关文件和资料，董事会办公室应当予以妥善保管。

第六十七条涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，公司董事会办公室负责提供。

第十一章公司部门和下属公司的信息披露事务管理和报告制度

第六十八条公司各部门和下属公司负责人为本部门、本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。

第六十九条公司各部门和下属公司指派专人负责信息报送工作，及时向

董事会秘书及董事会办公室报告与本部门、本公司相关的信息。

第七十条公司控股子公司或参股子公司发生本制度规定的重大事件，可

能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。

第七十一条董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当积极配合，及时提供相关文件、资料。

第十二章责任追究机制以及对违规人员的处理措施

第七十二条由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职导致信息披

露违规给公司造成严重影响或损失的应对该责任人给予批评、警告直至解除其职务的处分并且可以向其提出适当的赔偿要求。

16第七十三条由于有关人员违反信息披露规定披露的信息有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任构成犯罪的应依法追究刑事责任。

第七十四条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息给公司造成损失的公司保留追究其责任的权利。

第十三章附则

第七十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以

及《公司章程》的有关规定执行。本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》不一致的，按有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。

第七十六条本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。

第七十七条本制度由董事会负责解释。

16