天水华天科技股份有限公司

2025年度证券与衍生品投资情况的专项说明

按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号-交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关规定的要求，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2025年证券投资与衍生品投资情况进行了认真核查。现将有关情况说明如下：

一、证券与衍生品投资审议批准情况

（一）证券投资审议批准情况

2024年12月27日，公司召开总经理办公会，同意公司及控股子公司在不

影响主营业务的正常开展并确保经营资金需求的情况下，使用不超过人民币

100000万元（含本数）的自有资金进行证券投资，使用期限自2025年1月2日起12个月。在上述使用期限及批准额度范围内，资金可以滚动使用，但在决议有效期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的金额）不应超过批准额度。2025年11月3日，公司召开总经理办公会，同意出资不超过2000万元认购厦门优迅芯片股份有限公司 IPO 战略配售的部分股份。

（二）衍生品投资审议批准情况2025年9月12日，公司召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及控股子公司根据业务发展情况，开展规模不超过等值2.38亿美元的外汇套期保值业务，期限自董事会审议通过之日起十二个月，有效期内上述额度可循环滚动使用，且任一时点的最高合约价值不超过上述额度。具体内容详见 2025年 9月 13日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

1及刊登于《证券时报》的2025-040号公司公告。

二、2025年度公司证券与衍生品投资的情况

（一）证券投资

2025年度公司持有的证券情况如下：

单位：元计入权本期公益的累证券证券代证券最初投会计计期初账允价值本期购本期出报告期期末账会计核资金计公允品种码简称资成本量模式面价值变动损买金额售金额损益面价值算科目来源价值变益动境内交易性华海50000公允价242200112938985323122367293159自有

外股6885350.000.00金融资

诚科00.00值计量775.60812.39.14052.80025.84资金票产境内交易性

长电856509公允价293327-2523332123-21517216223自有

外股6005840.000.00金融资

科技963.45值计量443.26671.28000.00483.03771.98资金票产境内优迅16327公允价42871163274287159199交易性

外股6888070.000.000.00自有

969.56192.24969.56192.24161.80金融资股份值计量资金

票产境内慧智15000公允价82212103691036992582交易性

外股6885120.000.000.00自有

微000.00值计量76.5492.5092.5069.04金融资资金票产境内美芯15000公允价15990208171500045527交易性自有

外股6884580.000.000.00

晟000.00值计量023.7595.99000.0024.55金融资资金票产境内龙图11072交易性

公允价35337-8523111072-700480.000.000.00自有外股688721

光罩953.00683.5281.12953.0007.79金融资值计量资金票产

9189105950771251711632759181142305577840

合计--0.00----886.01202.67940.72969.56276.14671.27228.66

注：公司持有的上述上市公司股票中，华海诚科、慧智微、美芯晟均为公司在其 IPO前取得的股权投资。

（二）衍生品投资

2025年度，公司以套期保值为目的的衍生品投资情况如下表：

单位：万元期末投资计入权益本期公允金额占公衍生品投初始投资的累计公报告期内报告期内期初金额价值变动期末金额司报告期资类型金额允价值变购入金额售出金额损益末净资产动比例

远期结售汇14888.4400014888.4414888.4400.00%

外汇掉期3541.58013.8703541.5803502.060.20%

2合计18430.02013.87018430.0214888.443502.060.20%

为有效规避和防范汇率风险，减少汇率波动对公司经营的影响，公司开展远期结售汇业务和报告期实际损益情况的外汇掉期业务。报告期内，公司通过远期结售汇交割实际收益为39.37万元，外汇掉期实际说明

收益为13.87万元。

公司开展外汇套期保值业务运用外汇套期保值工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险，减套期保值效果的说明少汇兑损失，控制经营风险，实现规避风险为目的的资产保值，提高外币资金使用效率，合理降低财务费用。

衍生品投资资金来源自有资金

三、内控制度执行情况

为保障公司证券投资和衍生品投资的规范和健康运作，防范和规避投资风险，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号-交易与关联交易》以及《公司章程》等相关规定要求，结合实际情况，公司制订了《证券投资管理制度》及《外汇套期保值业务管理制度》，对证券和衍生品投资的范围、原则、权限、决策权限、管理职责、风险控制等方面均作了详细规定，有利于防范证券和衍生品投资风险，实现投资风险可控性和投资收益最大化。

四、董事会的说明与意见

经董事会认真核查后认为：公司开展证券投资行为是在不影响主营业务的前提下，利用暂时闲置资金获取投资收益的一种资产管理优化行为，有利于提高公司资金使用效率。公司开展衍生品投资是以规避和防范汇率风险为目标，不存在投机和套利行为。2025年，公司的证券和衍生品投资严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号-交易与关联交易》和公司《证券投资管理制度》《外汇套期保值业务管理制度》等相关规定的要求进行，风险可控，未违反法律法规及规范性文件规定情形。

天水华天科技股份有限公司董事会

二○二六年三月三十一日

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