天水华天科技股份有限公司

董事、高级管理人员

所持本公司股份及其变动管理制度

二〇二五年十月天水华天科技股份有限公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第一章总则第一条为加强对天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法

律法规、规范性文件及《公司章程》规定，制定本制度。

第二条公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

第三条公司所有董事、高级管理人员，应当遵守本制度。公司董事长为公

司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理工作的第一责任人，公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员和本制度规定的自然人、法人或其他

组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。

第二章信息申报

第四条公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深圳证

券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹）的身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新任董事在股东会（或者员工会员代表大会及其他民主形式）通过其任职事项后二个交易日内；

（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

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（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在离任后二个交易日内；

（五）深圳证券交易所要求的其他时间。

以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第五条公司及董事、高级管理人员应当保证本人申报信息的及时、真实、准确、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第六条公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第三章股份管理

第七条公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国证券登

记结算有限责任公司深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

第八条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人

员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等

限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第九条公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解

除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司自动对董事、高级管理人员名下可转让股份剩余额

度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

第十条在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益

权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

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第十一条公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后

六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第十二条董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售

条件股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第十三条公司董事、高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当

计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第十四条对涉嫌违规交易的董事、高级管理人员，中国证券登记结算有限

责任公司深圳分公司可根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。

第四章股份变动及监管

第十五条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票前，应将本人的买卖计

划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所和《公司章程》的，董事会秘书应当及时将上述情况书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。

公司董事会秘书应当每季度检查董事、高级管理人员减持本公司股份的情况，发现违法违规情形的，应当及时向深圳证券交易所报告。

第十六条公司董事、高级管理人员通过集中竞价交易减持股份的，应当

在首次卖出股份的十五个交易日前通知公司董事会秘书，由公司向深圳证券交易所报告备案减持计划，并予以公告。

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每次披露的减持区间不得超过六个月。在减持时间区间内，公司董事、高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当及时通知公司董事会秘书并配合做好披露减持进展情况。股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后，公司董事、高级管理人员应当及时通知公司并配合做好披露减持实施情况。

第十七条公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过

出方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并应当持续共同遵守本制度关于董事、高级管理人员减持的规定。

第十八条公司董事、高级管理人员可以在增持股份前通知公司董事会秘书，由公司向深圳证券交易所报告备案增持计划，并予以公告。

在未披露股份增持计划的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当将其后续股份增持计划通知公司董事会秘书，由公司向深圳证券交易所报告备案增持计划，并予以公告。

公司董事、高级管理人员披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限过半时，应当在事实发生之日通知公司董事会秘书，委托公司披露增持股份进展公告。公司董事、高级管理人员完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期限内拟提前终止增持计划的，应当通知公司董事会秘书，委托公司披露相关公告。

在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体不得减持本公司股份。

第十九条公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该

事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并在深圳证券交易所网站进行公告。

第二十条公司董事、高级管理人员应当遵守《中华人民共和国证券法》的规定，将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖股票的情况；

（二）公司采取的补救措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

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上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；

“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

第二十一条公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项

发生之日或在决策过程中，至依法披露之日；

（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

第二十二条存在下列情形之一的，公司董事、高级管理人员不得减持本公

司股份：

（一）本人离职后六个月内；

（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机

关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

（三）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调

查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（五）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被本所公开谴责之后未满三个月；

（六）公司可能触及本所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相关

行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1、公司股票终止上市并摘牌；

2、公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触

及重大违法强制退市情形。

（七）法律法规和深圳证券交易所业务规则规定的其他情形。

第二十三条公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第二十四条公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到

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《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第二十五条公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组

织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的

其他与公司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

第二十六条深圳证券交易所对公司董事、高级管理人员等主体买卖本公司股份进行日常监管。

第五章附则

第二十七条本制度未尽事宜，按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度与法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定不一致时，以法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。

第二十八条本制度所称“超过”不含本数。

第二十九条本制度经公司董事会审议通过后施行。

第三十条本制度由公司董事会负责解释。

二○二五年十月二十七日