中国全聚德（集团）股份有限公司

年报信息披露重大差错责任追究制度

第一章总则

第一条为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《中国全聚德（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制订本制度。

第二条本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员违反

监管规则、不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。

第三条本制度所称重大差错是指报出的年报信息中有瞒报、错报、漏报的情况，使用这些信息将导致或已经导致公司年报出现虚假记载、误导性陈述或者出现重大遗漏的。

第四条本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股

东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。

第五条实行责任追究制度，应遵循以下原则：

1.实事求是、客观公正、有错必究；

2.过错与责任相适应，责任与权利对等原则。

第六条董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提

出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。

第二章年报信息披露重大差错的责任追究

第七条有下列情形之一的应当追究责任人的责任：

1.违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错

1或造成不良影响的；

2.违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以

及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

3.违反本公司《公司章程》《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

4.未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错或

造成不良影响的；

5.年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响的；

6.其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。

第八条公司董事、高级管理人员应当对公司年报信息披露的真实性、准确

性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

第九条公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实

性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

第十条有下列情形之一，应当从重或者加重处理。

1.情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；

2.打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；

3.不执行董事会依法作出的处理决定的；

4.董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。

第十一条有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。

1.有效阻止不良后果发生的；

2.主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

3.确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

4.董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。

第十二条在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利。

第三章追究责任的形式及种类

2第十三条追究责任的形式：

1.责令改正并作检讨；

2.通报批评；

3.调离岗位、停职、降职、撤职；

4.赔偿损失；

5.解除劳动合同。

第十四条公司董事、高级管理人员、各子公司负责人出现根据本制度应追

究责任的事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。公司对其进行上述形式的责任追究并不替代其依法应承担的其他法律责任。

第四章附则

第十五条本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、行政法规、规范性文件或《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、行政法规、规范性文件或《公司章程》的规定执行。

第十六条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十七条本制度经董事会审议批准之日起施行。

中国全聚德（集团）股份有限公司

2025年8月22日

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