融捷股份有限公司2023年第三季度报告
证券代码：002192证券简称：融捷股份公告编号：2023-047
融捷股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信
息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是□否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是□否本报告期比上年同期年初至报告期末比本报告期年初至报告期末增减上年同期增减
营业收入（元）203056692.30-70.80%838288606.97-50.17%归属于上市公司股东的
净利润（元）55674649.71-91.80%357935381.09-71.47%归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净47660510.53-93.03%324117692.29-74.21%利润（元）经营活动产生的现金流
量净额（元）——203560216.28-71.79%
基本每股收益（元/股）0.2144-91.80%1.3785-71.47%
稀释每股收益（元/股）0.2144-91.80%1.3785-71.47%
加权平均净资产收益率1.63%减少35.23个百分点10.95%减少87.57个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4390145702.863860459134.8713.72%归属于上市公司股东的
所有者权益（元）3196572234.713090512683.873.43%
1融捷股份有限公司2023年第三季度报告
（二）非经常性损益项目和金额
□适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）2539.82-9696.99处置固定资产损益计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业本报告期收到的政府补助和务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标1553331.666915654.78与资产相关的政府补助分期准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金理财产品公允价值变动以及7033543.1728798971.91融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产处置收益取得的投资收益受托经营联营企业锂盐业务
受托经营取得的托管费收入283018.87849056.61取得的托管费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-651439.57-1101144.68其他与经营无关的支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目-100000.00
减：所得税影响额90414.48734253.29
少数股东权益影响额（税后）116440.29800899.54
合计8014139.1833817688.80--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用□不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用□不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
□适用□不适用
1、合并资产负债表
单位：元报表项目2023年9月30日2023年1月1日变动比率变动原因
主要是派发现金红利及支付矿业权资产款项货币资金365469352.28697985935.84-47.64%所致
应收款项融资31916825.58180193801.16-82.29%主要是银行承兑汇票到期承兑所致
预付款项69502171.4538161246.9882.13%主要是预付的材料采购款增加所致
2融捷股份有限公司2023年第三季度报告
存货240422409.06141732060.4869.63%主要是库存的产成品增加所致
其他流动资产35806774.4610292515.49247.89%主要是待认证的进项税增加所致
使用权资产29018897.8921257272.2136.51%主要是租赁资产增加所致
无形资产999313200.23256833535.91289.09%主要是矿业权资产增加所致
递延所得税资产30999051.104333687.25615.30%主要是可抵扣暂时性差异增加所致
短期借款105000000.0056000000.0087.50%主要是银行借款增加所致
应付票据72095892.27-100.00%主要是开具票据所致
合同负债16994525.6726526563.72-35.93%主要是预收合同货款减少所致
应付职工薪酬15604230.2633410137.26-53.29%主要是期末应付职工薪金减少所致
主要是期末应交增值税、资源税以及企业所
应交税费47862496.19248548418.63-80.74%得税减少所致一年内到期的非
143843956.358673942.251558.35%主要是应付的矿业权资产款项增加所致
流动负债
其他流动负债2209288.333937571.38-43.89%主要是待转销项税减少所致
租赁负债19815978.9113661154.5245.05%主要是使用权资产增加所致
长期应付款400092000.00-100.00%主要是应付的矿业权资产款项增加所致主要是地质环境保护和土地复垦支出减少所
预计负债3067730.59983841.69211.81%致
递延所得税负债23770807.4116074502.1547.88%主要是资产摊销差异增加所致
专项储备1534109.17836196.9483.46%主要是计提的安全生产费增加所致
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元报表项目本期发生额上期发生额变动比率变动原因
营业收入838288606.971682192181.59-50.17%主要是锂盐产品销售收入减少所致主要是营业成本随营业收入同步减
营业成本339174023.121020180528.21-66.75%少所致
销售费用4713879.137723775.96-38.97%主要是销售人员费用减少所致
研发费用22566434.0040778443.20-44.66%主要是研发项目相关支出减少所致
财务费用-1782429.592401354.75-174.23%主要是银行存款利息收入增加所致
其他收益8701210.864676883.3386.05%主要是政府补助增加所致投资收益（损失以“-主要是确认联营锂盐企业的投资收
122648383.06904634958.03-86.44%”号填列）益减少所致公允价值变动损益（损主要是理财产品公允价值变动收益
22612840.07-100.00%失以“-”号填列）所致信用减值损失（损失以-11365344.24-3916284.10190.21%主要是计提坏账准备增加所致“-”号填列）资产减值损失（损失以1116899.4-120895752.22-10823.26主要是计提存货跌价准备增加所致“-”号填列）3%资产处置收益（损失以-6543.47--100.00%主要是公司处置固定资产损失所致“-”号填列）主要是收到其他与日常经营无关的
营业外收入13130.49275623.63-95.24%收入减少所致
3融捷股份有限公司2023年第三季度报告
主要是与日常经营无关的支出减少营业外支出1117428.697396195.18-84.89%所致
营业利润389508621.641411350703.90-72.40%
利润总额388404323.441404230132.35-72.34%主要是锂盐业务利润同比下降和确认联营锂盐企业投资收益大幅减少
净利润332152092.211290917347.29-74.27%所致归属于母公司股东的净
357935381.091254715641.74-71.47%
利润主要是公司可抵扣的暂时性差异增
所得税费用56252231.23113312785.06-50.36%加以及计税利润减少所致主要是非全资子公司的利润同比减
少数股东损益-25783288.8836201705.55-171.22%少所致
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元报表项目本期发生额上期发生额变动比率变动原因经营活动产生的现金主要是本期缴纳上年末计提的各
203560216.28721568350.86-71.79%
流量净额项税费所致投资活动产生的现金主要是支付的矿业权资产款和土
-325443112.58-116724153.44-178.81%流量净额地使用权款增加所致筹资活动产生的现金
-217580593.45-108673185.83-100.22%主要是派发现金红利所致流量净额
现金及现金等价物净主要是经营活动、投资活动及筹
-339463489.75496163527.57-168.42%增加额资活动现金流量净额均减少所致
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如报告期末普通股股东总数714460
有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量境内非国有
融捷投资控股集团有限公司23.76%616926920法人
中国银行股份有限公司－国投瑞
银新能源混合型证券投资基金其他1.25%32517380
香港中央结算有限公司境外法人1.11%28929750
张长虹境内自然人1.07%27751170
中国银行股份有限公司－国投瑞
银产业趋势混合型证券投资基金其他0.79%20412980
中国建设银行股份有限公司－国
投瑞银先进制造混合型证券投资其他0.68%17698770基金
朱文辉境内自然人0.67%17438000
中国农业银行股份有限公司－中
证500交易型开放式指数证券投其他0.64%16630850资基金
4融捷股份有限公司2023年第三季度报告
中国银行股份有限公司－国投瑞
银进宝灵活配置混合型证券投资其他0.60%15634000基金
中国工商银行股份有限公司－汇
添富中证新能源汽车产业指数型其他0.53%13700000
发起式证券投资基金（LOF）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量人民币融捷投资控股集团有限公司6169269261692692普通股
中国银行股份有限公司－国投瑞银新能源混合人民币
32517383251738
型证券投资基金普通股人民币香港中央结算有限公司28929752892975普通股人民币张长虹27751172775117普通股
中国银行股份有限公司－国投瑞银产业趋势混人民币
20412982041298
合型证券投资基金普通股
中国建设银行股份有限公司－国投瑞银先进制人民币
17698771769877
造混合型证券投资基金普通股人民币朱文辉17438001743800普通股
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型人民币开放式指数证券投资基金16630851663085普通股
中国银行股份有限公司－国投瑞银进宝灵活配人民币置混合型证券投资基金15634001563400普通股
中国工商银行股份有限公司－汇添富中证新能人民币
源汽车产业指数型发起式证券投资基金（ ） 1370000 1370000 LOF 普通股
前10名股东中，融捷投资控股集团有限公司与张长虹存在关联关系，属一致行动人；国投瑞银新能源混合型证券投资基金、国投瑞银产业趋势混合型证券投资基金、上述股东关联关系或一致行动的说明国投瑞银先进制造混合型证券投资基金和国投瑞银进宝
灵活配置混合型证券投资基金由同一个基金经理管理，属一致行动人；未知其他股东是否存在关联关系或一致行动关系
前10名普通股股东中，融捷投资控股集团有限公司实际持股数量为61857992股，截至报告期末，其参与转融前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）通证券出借业务借出的股份数量为165300股(该部分股份的所有权不会发生转移）
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用□不适用
三、其他重要事项
□适用□不适用
5融捷股份有限公司2023年第三季度报告
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：融捷股份有限公司
2023年09月30日
单位：元项目2023年9月30日2023年1月1日
流动资产：
货币资金365469352.28697985935.84结算备付金拆出资金
交易性金融资产1118953373.561050487058.07衍生金融资产应收票据
应收账款251788834.63259237541.69
应收款项融资31916825.58180193801.16
预付款项69502171.4538161246.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款7747204.378421305.13
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货240422409.06141732060.48合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产35806774.4610292515.49
流动资产合计2121606945.392386511464.84
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资726235298.16741473681.99
其他权益工具投资19550000.0019550000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产201477681.53205131197.75
在建工程95782252.2189872380.13生产性生物资产油气资产
使用权资产29018897.8921257272.21
6融捷股份有限公司2023年第三季度报告
无形资产999313200.23256833535.91开发支出
商誉7103962.957103962.95
长期待摊费用148854541.94119146622.56
递延所得税资产30999051.104333687.25
其他非流动资产10203871.469245329.28
非流动资产合计2268538757.471473947670.03
资产总计4390145702.863860459134.87
流动负债：
短期借款105000000.0056000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据72095892.27
应付账款100552860.65110334471.89预收款项
合同负债16994525.6726526563.72卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬15604230.2633410137.26
应交税费47862496.19248548418.63
其他应付款141630139.67123427194.82
其中：应付利息59097.2068215.28应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债143843956.358673942.25
其他流动负债2209288.333937571.38
流动负债合计645793389.39610858299.95
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债19815978.9113661154.52
长期应付款400092000.00长期应付职工薪酬
预计负债3067730.59983841.69
递延收益5846240.947473814.62
递延所得税负债23770807.4116074502.15其他非流动负债
7融捷股份有限公司2023年第三季度报告
非流动负债合计452592757.8538193312.98
负债合计1098386147.24649051612.93
所有者权益：
股本259655203.00259655203.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积627109131.00625220774.54
减：库存股其他综合收益
专项储备1534109.17836196.94
盈余公积122696784.95122696784.95一般风险准备
未分配利润2185577006.592082103724.44
归属于母公司所有者权益合计3196572234.713090512683.87
少数股东权益95187320.91120894838.07
所有者权益合计3291759555.623211407521.94
负债和所有者权益总计4390145702.863860459134.87
法定代表人：吕向阳主管会计工作负责人：吕向阳会计机构负责人：李振强
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入838288606.971682192181.59
其中：营业收入838288606.971682192181.59利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本470474779.391176226211.69
其中：营业成本339174023.121020180528.21利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加36297598.6243654850.27
销售费用4713879.137723775.96
管理费用69505274.1161487259.30
研发费用22566434.0040778443.20
财务费用-1782429.592401354.75
其中：利息费用3244445.824089906.86
利息收入5139299.881236773.66
8融捷股份有限公司2023年第三季度报告
加：其他收益8701210.864676883.33
投资收益（损失以“-”号填列）122648383.06904634958.03
其中：对联营企业和合营企业的投资收益116462251.22904634958.03以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）22612840.07
信用减值损失（损失以“-”号填列）-11365344.24-3916284.10
资产减值损失（损失以“-”号填列）-120895752.22-10823.26
资产处置收益（损失以“-”号填列）-6543.47
三、营业利润（亏损以“－”号填列）389508621.641411350703.90
加：营业外收入13130.49275623.63
减：营业外支出1117428.697396195.18
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）388404323.441404230132.35
减：所得税费用56252231.23113312785.06
五、净利润（净亏损以“-”号填列）332152092.211290917347.29
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）332152092.211290917347.29
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）357935381.091254715641.74
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-25783288.8836201705.55
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额332152092.211290917347.29
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额357935381.091254715641.74
（二）归属于少数股东的综合收益总额-25783288.8836201705.55
八、每股收益：
9融捷股份有限公司2023年第三季度报告
（一）基本每股收益1.37854.8322
（二）稀释每股收益1.37854.8322
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：吕向阳主管会计工作负责人：吕向阳会计机构负责人：李振强
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1250418953.542013153468.63客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2293551.11413884.59
收到其他与经营活动有关的现金11312448.853997529.86
经营活动现金流入小计1264024953.502017564883.08
购买商品、接受劳务支付的现金523404834.771061384734.98客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金111908197.7097465936.11
支付的各项税费400885240.39111040540.89
支付其他与经营活动有关的现金24266464.3626105320.24
经营活动现金流出小计1060464737.221295996532.22
经营活动产生的现金流量净额203560216.28721568350.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金20302656.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
116606.00121960.39
现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计20419262.42121960.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的285850596.12116846113.83
10融捷股份有限公司2023年第三季度报告
现金
投资支付的现金59970000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金41778.88
投资活动现金流出小计345862375.00116846113.83
投资活动产生的现金流量净额-325443112.58-116724153.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金105000000.0065990000.00
收到其他与筹资活动有关的现金13943222.63
筹资活动现金流入小计105000000.0079933222.63
偿还债务支付的现金56000000.00155000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金255850050.316598941.86
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金10730543.1427007466.60
筹资活动现金流出小计322580593.45188606408.46
筹资活动产生的现金流量净额-217580593.45-108673185.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-7484.02
五、现金及现金等价物净增加额-339463489.75496163527.57
加：期初现金及现金等价物余额697985935.84107326390.96
六、期末现金及现金等价物余额358522446.09603489918.53
（二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用□不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是□否
公司第三季度报告未经审计。
11融捷股份有限公司2023年第三季度报告（本页无正文，为《融捷股份有限公司2023年第三季度报告》签章页）融捷股份有限公司
法定代表人：吕向阳
2023年10月24日
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