岩山科技:独立董事年度述职报告

上海岩山科技股份有限公司

独立董事2023年度述职报告（李慧中）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为上海岩山科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》

《独立董事工作制度》等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将2023年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人情况说明李慧中，中国国籍，1951年10月出生，复旦大学经济学博士，复旦大学教授、博士生导师。曾任复旦大学经济系系主任等。现任或曾任国家发改委价格司咨询专家委员会委员、中国服务贸易专家委员会委员、全国高校价格理论研究会

副会长、上海市价格学会副会长等。2021年6月7日起任公司独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。

二、2023年度履职情况

（一）出席董事会会议和股东大会情况

2023年度，本人按时出席董事会会议并对相关事项发表独立的意见和建议，

以自身专业能力和经验在决策中审慎行使表决权。报告期内，本人认为公司召开的相关会议符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，对公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，未提出异议或弃权事项。

本人作为公司第八届董事会独立董事不存在连续两次未亲自出席董事会会

议的情况，具体出席会议情况如下：

1独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事本报告期应参现场出席董以通讯方式参委托出席董缺席董事是否连续两次未亲出席股东姓名加董事会次数事会次数加董事会次数事会次数会次数自参加董事会会议大会次数李慧中95400否1

（二）出席董事会专门委员会工作情况

报告期内，本人担任公司第八届董事会战略委员会委员，出席了2次董事会战略委员会会议，并积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司名称变更并修订公司章程、选举公司第八届董事会战略委员会主任委员的事项，积极有效地履行了独立董事职责。

三、独立董事在2023年度履职重点关注事项的情况

本人在2023年度任职期内，重点关注了公司在关联交易、财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告、聘用或解聘会计师事务所、提名或

者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员、员工持股计划等相关事项的决策程序、执行以及披露情况，对相关事项是否合法合规作出了独立明确的判断，对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间对潜在重大利益冲突事项进行了监督。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

公司2023年共审议披露了2笔关联交易议案，本人作为独立董事认真审核了公司2023年度发生的关联交易并发表了意见，认为交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，符合公司实际经营情况及未来发展需求，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司董事会审议相关议案时，关联董事回避表决，审议程序合法有效，符合中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。因此，公司2023年度关联交易符合相关法律、法规的规定，没有损害公司股东的利益。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2023年本人参与了公司2022年年度报告、2023年第一季度报告、2023年

半年度报告、2023年第三季度报告、公司2022年度内部控制自我评价报告、公

司2022年度财务决算报告、公司2022年度计提资产减值准备、2022年度利润

分配方案、关于公司会计政策变更议案的审议，并对公司2022年度利润分配预案、公司2022年度内部控制自我评价报告、公司2022年度计提资产减值准备、

2会计政策变更事项发表了意见。

（三）聘用承办公司审计业务的会计师事务所

公司于2023年8月29日召开了第八届董事会第八次会议、第八届监事会

第六次会议审议通过了续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年

度审计机构，该议案经过2023年9月19日召开的第二次临时股东大会审议通过。本人作为公司独立董事对该事项发表了意见，本人重点关注了立信会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况，在查阅了立信会计师事务所（特殊普通合伙）的有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，认可立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计工作的要求。审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的情形。

（四）提名或者任免董事

2023年公司董事会提名*薪酬与考核委员会、董事会及股东大会一致通过了

上海岩合科技合伙企业（有限合伙）提名叶可先生、陈代千先生、徐雷先生为公

司非独立董事，提名蒋薇女士为公司独立董事的议案。本人作为独立董事均对上述事项发表了意见。

（五）聘任高级管理人员

2023年公司董事会同意选举叶可先生为公司董事长，同意聘任陈代千先生

为公司常务副总经理、同意聘任李国成先生为公司副总经理。本人作为独立董事均对上述事项发表了意见。

（六）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况

本人认为：公司董事、高级管理人员具备《中华人民共和国公司法》及公司

章程等相关法律法规规定的任职资格，提名程序符合公司章程及相关法律法规的规定，聘任程序合法、合规。公司相关薪酬发放程序符合有关法律法规及公司相关制度规定。

（七）制定员工持股计划

公司董事会、监事会及股东大会审议通过了公司2023年员工持股计划，本人作为公司独立董事认真审核了该事项并发表了意见，本人认为员工持股有利于建立和完善员工与公司股东的利益共享机制，进一步改善公司治理水平，提高职