浙江海亮股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（文献军）

各位股东及股东代表：本人作为浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”或“海亮股份”）的独立董事，在2025年度的工作中，能够按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《浙江海亮股份有限公司章程》《浙江海亮股份有限公司独立董事工作规则》等相关规定，尽责履职，做到了不受公司控股股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，有效保证公司治理与规范运作的合理性和公平性，较充分地发挥独立董事在公司治理中的作用，充分维护公司的规范化运作及股东的整体利益，认真履行独立董事应尽的义务和职责。现将报告期内本人履行职责的基本情况报告如下：

一、独立董事的基本情况文献军，男，中国国籍，1962年10月生，中共党员，硕士研究生、教授级高级工程师；曾任：中国有色金属工业总公司工程师、副处长，中国有色金属技术开发交流中心副处长，国家有色金属工业局行业管理司正处级调研员，中央企业工委处长，中国有色金属加工工业协会理事长，中国有色金属工业协会副会长，铝部主任、行业协调部副主任，中国忠旺控股有限公司独立董事；现任：河南神火煤电股份有限公司独立董事，中国宏桥集团有限公司独立董事，兴发铝业控股有限公司独立董事，河南中孚实业股份有限公司独立董事。本人于2021年9月

17日起担任公司独立董事。

本人作为公司独立董事，对自身独立性情况进行了自查。2025年度，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情形。二、2025年度履职情况

（一）报告期内出席董事会及股东会情况

本人出席董事会及股东会的情况如下：

是否连续本年度应亲自出席委托出席独立董事缺席董事两次未亲出席股东参加董事董事会次董事会次姓名会次数自参加董会次数会次数数数事会会议文献军101000否4

报告期内，本人出席董事会会议并认真履行独立董事职责。每次会议召开前，本人认真审阅议案，并主动获取所需信息和资料；会议召开期间，本人仔细听取管理层汇报，积极参与议案讨论，凭借专业知识独立审慎表决，并提出建设性意见和建议。本人秉持勤勉务实、诚信负责的态度，对各次董事会审议议案均赞成，未出现弃权、反对或无法发表意见的情况。

（二）出席董事会专门委员会情况

报告期内，本人担任战略与 ESG 委员会委员、审计委员会委员，出席会议情况如下：

应出席次数实际出席次数缺席次数

战略与 ESG 委员会 1 1 0审计委员会440

履职情况如下：

序委员会召开召开会出席人员会议内容审议结果号名称次数议时间

关于公司发行H股股票并在香港

战略与冯橹铭、2025年联合交易所有限公司上市的议审议通过

1 ESG 委 1 文献军、 11 月 案、关于公司发行 H股股票并在

所有议案员会郑金都21日香港联合交易所有限公司上市

方案的议案、关于公司发行 H股股票募集资金使用计划的议案审计委员会2024年度年报履职

报告、2024年年度报告及其摘

要、2024年度内部控制自我评价

报告、2024年度募集资金存放与

使用情况的专项报告、2024年度大股东及其关联方资金占用的

专项报告、2024年度原材料采购暨净库存风险控制管理的专项

报告、2024年度金融衍生品交易

2025年

业务管理制度专项审核报告、审议通过

14月24

2024年度内部审计工作报告、所有议案

日

2025年度内部审计工作报告、关

李文贵、于续聘公司2025年度审计机构审计委

4文献军、的提案、关于2025年度开展金

员会

苏浩融衍生品投资业务的议案、关于

2025年度开展商品期货套期保

值业务的议案、关于会计政策变

更的议案、董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告

2025年

关于聘任公司财务总监、关于提审议通过

27月25

名内控审计中心负责人所有议案日

2025年半年度报告及其摘要、关

2025年

于使用部分闲置募集资金暂时审议通过

38月28

补充流动资金的议案、关于对海所有议案日

亮集团财务有限责任公司的2025年上半年风险评估报告、关于2025年半年度募集资金存放

与使用情况的专项报告、2025年半年度原材料采购暨净库存

风险控制管理制度专项报告、

2025年半年度金融衍生品交易

业务管理制度专项审核报告、

2025年半年度关联方资金往来

审核报告、关于浙江海亮股份有限公司2025年半年度财务报表

的审计报告、海亮股份内控审计中心2025年二季度审计工作总结浙江海亮股份有限公司2025年

第三季度报告、关于公开发行可转债部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流

动资金、关于2025年三季度募集资金存放与使用情况的专项

报告、2025年三季度原材料采购

2025年

暨净库存风险控制管理制度专审议通过

410月

项审计、2025年三季度金融衍生所有议案

24日

品交易业务管理制度专项审核

报告、2025年三季度关联方资金

往来审核报告、关于浙江海亮股份有限公司2025年三季度财务

报表的审计报告、海亮股份内控审计中心2025年三季度审计工

作总结、关于新增2025年度日常关联交易预计

（三）出席独立董事会专门会议工作情况

报告期内，本人出席独立董事专门会议情况如下：

应出席次数实际出席次数缺席次数

330

履职情况如下：

序号召开日期会议内容审议结果关于审核2025年度日常关联交易预计的议

案、关于为控股股东海亮集团有限公司提供审议通过

12025年4月24日担保的议案、关于海亮集团财务有限责任公

所有议案

司为公司提供金融服务的议案、关于对海亮集团财务有限责任公司的风险评估报告关于对海亮集团财务有限责任公司2025年审议通过

22025年8月28日

上半年的风险评估报告所有议案关于新增2025年度日常关联交易预计的议审议通过

32025年10月29日

案所有议案

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人凭借专业优势，深入洞察行业动态，通过电话、邮件等与公司高层及关键人员保持紧密沟通，持续关注外部环境及市场变化对公司的影响，留意传媒及网络的相关报道，并抓住时机进行实地调研，确保及时掌握公司重大事项的进展。报告期内，本人按照有关规定对董事候选人的任职资格进行了审核。

对于需经董事会决策的重大事项，如公司生产经营、财务管理、关联交易、对外投资、聘请会计师事务所、业务发展等情况，本人都积极参与，提前进行了认真审阅，翔实听取相关人员汇报，及时了解可能产生的风险，在董事会上发表意见、行使职权，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。

（一）应当披露的关联交易事项报告期内，公司开展的各项关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，符

合相关法律法规及公司章程的规定，不会对公司的日常经营产生重大影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形。关联董事回避表决，相关事项的审议、决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，决策程序合法有效。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告事项

报告期内，公司严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，编制并定期披露了包括定期报告和内部控制评价报告在内的相关文件，确保了报告期内的财务数据和重要事项得到及时、准确且完整的呈现，以此向广大投资者提供了公开透明的公司实际经营情况。

报告经公司董事会和监事会审议通过，公司全体董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确翔实，真实地反映了公司的实际情况。

（三）聘任会计师事务所事项

本人已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）的基

本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、投资者保护能力、独立

性和诚信状况等情况进行了充分了解和审查，认为天健在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意公司续聘天健为公司2025年度审计机构。公司聘任天健为公司2025年度审计机构，审议程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。

（四）提名董事事项

本人经审查，确认公司提名的独立董事候选人符合法律法规规定的资格条件，并已获取独立董事资格证书，提名、审议及选举程序均合法合规。

（五）董事、高级管理人员的薪酬事项

报告期内，公司董事及高级管理人员的薪酬方案依据公司经营现状，并参照行业及地区薪酬水平制定，旨在激励其勤勉尽责，且制定与表决程序合法有效，未损害公司及股东利益。四、其他工作情况

1.无提议召开董事会的情况；

2.无提议召开临时股东会的情况；

3.无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

4.无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

五、总体评价和建议报告期，本人积极履行了独立董事职责，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

独立董事：文献军

二〇二六年四月二十九日