辽宁华夏律师事务所

关于大连华锐重工集团股份有限公司

2024年第一次临时股东大会的法律意见书

辽华律股见字［2024］002号

致：大连华锐重工集团股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称《网络投票细则》）及《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及现行有效的《大连华锐重工集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，本所接受大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师包敬欣、刘翠梅出席了于2024年3月20日召开的公司2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就公司本次股东大会的召开和召集程序、出席本次股东大会的人员资格、会议召集人资

格及本次股东大会的表决程序、表决结果等重要事项的合法性出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的本次股东大会的相关文件，包括但不限于：

1、《公司章程》；

2、《大连华锐重工集团股份有限公司第六届董事会第八次会议决议公告》；

3、《大连华锐重工集团股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；

4、大连华锐重工集团股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的

会议资料；

行稳致远进而有为

办公地址：大连市中山区长江东路9号中信丰悦大厦26层联系电话：0411-828091835、本次股东大会到会股东登记记录、股东名册、股东身份证明文件、授权

委托书、现场表决票及深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）向公司提供的网络投票表决结果以及本次股东大会其他相关文件。

本法律意见书仅作为公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本所律师书面同意，不得用于其他用途。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司本次股东大会出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集和召开程序

（一）本次股东大会的召集

2024年3月4日，公司第六届董事会第八次会议做出了召集本次股东大会决定，公司于2024年3月5日通过《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）以公告的形式发出了《股东大会通知》。

经核查，本次《股东大会通知》发出时间距本次股东大会召开时间已超过十五天，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

《股东大会通知》载明了本次股东大会召开时间、召开方式、现场会议召开

地点、审议事项、股权登记日、出席对象、会议登记方法、参与网络投票的具体

流程等内容，《股东大会通知》内容符合《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

基于上述，本所律师认为，公司本次股东大会系由公司董事会召集，召集方式符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件

及《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开

1、本次股东大会现场会于2024年3月20日下午16：00在大连华锐大厦十

行稳致远进而有为

办公地址：大连市中山区长江东路9号中信丰悦大厦26层联系电话：0411-82809183三楼国际会议厅如期召开，会议召开的实际时间、地点与会议通知所告知的时间、地点一致。

2、除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

向股东提供网络形式的投票平台，通过深圳证券交易所交易系统投票时间为

2024年3月20日9:15—9:25，9:30—11:30，和13:00—15:00，通过深圳证

券交易所互联网投票系统投票时间为2024年3月20日上午9:15至下午15：00。

3、本次会议由公司董事长孟伟先生主持。

经核查，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法。

二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员

1、出席本次股东大会的股东及代理人

根据本所律师对出席现场会议的股东及股东代理人的核查情况以及信息公

司提供的网络投票表决统计结果，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计10人，代表有效表决权股份总数1221934478股，占公司股份总数的

63.2678%。

以上股东及股东代理人中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人

1人，代表有效表决权股份总数1200880758股，占公司股份总数的62.1777%。

本所律师验证了出席现场会议的股东和股东代理人的身份证明、授权委托书等相

关证件和材料，证实上述出席现场股东大会的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，具备出席本次股东大会的资格；根据信息公司提供的数据，在网络投票时间内，通过网络投票的股东9人，代表有效表决权股份总数

21053720股，占公司股份总数的1.0901%。

行稳致远进而有为

办公地址：大连市中山区长江东路9号中信丰悦大厦26层联系电话：0411-828091832、出席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。

经核查，出席公司本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员资格，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会由公司董事会召集，会议召集人资格合法有效。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

根据本所律师核查，本次股东大会表决事项已在《股东大会通知》中列明。

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。本次股东大会审议事项的现场表决，以记名投票方式进行，由股东代表、监事、本所律师负责计票、监票；本次股东大会的网络表决投票，由信息公司提供网络投票的表决权总数和表决结果。

公司在现场股东大会结束后，对现场投票表决结果和信息公司提供的网络投票表决结果进行了合并，并对持股5%以下的中小投资者表决单独计票。

本次股东大会议案审议及表决情况如下：

1、《关于修订<募集资金管理办法>的议案》；

同意1200931258股，占出席会议有表决权股份总数的98.2812%；反对17915320股，占出席会议有表决权股份总数的1.4661%；弃权3087900股，

占出席会议有表决权股份总数的0.2527%。

表决结果：本议案获有效通过。

2、《关于申请综合授信额度及为下属公司提供担保的议案》；

同意1200931258股，占出席会议有表决权股份总数的98.2812%；反对17915320股，占出席会议有表决权股份总数的1.4661%；弃权3087900股，

占出席会议有表决权股份总数的0.2527%。

行稳致远进而有为

办公地址：大连市中山区长江东路9号中信丰悦大厦26层联系电话：0411-82809183表决结果：本议案获有效通过。

3、《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。

本议案涉及关联交易，关联股东大连重工装备集团有限公司回避表决，其所持表决权未计入有效表决权总数。

同意17799220股，占出席会议有表决权股份总数的84.5419%；反对83500股，占出席会议有表决权股份总数的0.3966%；弃权3171000股，占出席会议有表决权股份总数的15.0615%。

表决结果：本议案获有效通过。

4、《关于选举独立董事的议案》。

同意1218680078股，占出席会议有表决权股份总数的99.7337%；反对

83400股，占出席会议有表决权股份总数的0.0068%；弃权3171000股，占出

席会议有表决权股份总数的0.2595%。

经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《网络投票细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、

会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

行稳致远进而有为办公地址：大连市中山区长江东路9号中信丰悦大厦26层联系电话：0411-82809183（此页无正文，为《辽宁华夏律师事务所关于大连华锐重工集团股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书》签署页）辽宁华夏律师事务所

负责人：孙雪峰

经办律师：包敬欣刘翠梅

二〇二四年三月二十日行稳致远进而有为

办公地址：大连市中山区长江东路9号中信丰悦大厦26层联系电话：0411-82809183