准油股份:2026年第一次临时股东会的法律意见书

北京市中伦律师事务所

关于新疆准东石油技术股份有限公司

2026年第一次临时股东会的

法律意见书

二〇二六年三月北京市中伦律师事务所关于新疆准东石油技术股份有限公司

2026年第一次临时股东会的

法律意见书

致：新疆准东石油技术股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为新疆准东石油技术股份有

限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，受公司委托，指派本所律师通过现场参会方式出席公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《新疆准东石油技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会进行见证并出具法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。

本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

1法律意见书

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集程序本次股东会由公司董事会召集。

1、2026年2月27日，公司第八届董事会第十二次（临时）会议审议通过

了《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》。

2、根据公司第八届董事会第十二次（临时）会议决议，2026年2月28日，公司在中国证监会指定信息披露媒体以公告形式刊登了《新疆准东石油技术股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。据此，公司董事会已于会议召开十五日前以公告形式通知了股东。会议通知内容符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

据此，本所律师认为，本次股东会的召集程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。本次股东会由公司董事会召集，召集人的资格合法、有效。

二、本次股东会的召开程序

1、本次股东会现场会议于2026年3月16日中午12:00在新疆克拉玛依市

克拉玛依区宝石路 278 号科研生产办公楼 A 座 515 室召开。公司董事长林军先

2法律意见书

生由于工作原因无法现场参加并主持本次股东会，根据公司章程规定本次会议由半数以上董事共同推举公司董事简伟先生主持。

2、经核查，本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。网络投票时间：2026年3月16日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年3月16日9:15-9:25，9:30-11:30，

13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年3月16日9:15至15:00的任意时间。

据此，本所律师认为本次股东会的召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

三、出席本次股东会人员、召集人的资格

1、股东及股东代理人

本次股东会的股权登记日为2026年3月9日。经查验，现场出席公司本次股东会现场会议的股东及股东代理人共6名，代表股份80276483股，占公司有表决权股份总数（已扣除公司回购专用账户中股份数量，下同）的30.6334%。

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共394名，代表股份972700股，占公司有表决权股份总数的

0.3712%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东

资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。

上述现场出席本次股东会及通过网络出席本次股东会的股东及股东代理人

合计400名，代表有表决权的公司股份数81249183股，占公司有表决权股份总数的31.0046%。

2、董事、高级管理人员及其他人员

3法律意见书

公司董事长林军先生因工作原因无法参与本次股东会，公司其他董事、高级管理人员通过现场或通讯方式出席、列席本次会议。公司聘请的见证律师现场见证本次股东会。

3、召集人

本次股东会由公司董事会召集。

综上，由于本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东会的人员和本次股东会召集人资格符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

四、本次股东会的表决程序及表决结果经见证，本次股东会所审议的议案与公司相关公告所述内容相符，本次股东会没有对相关公告中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。

经核查，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了参加本次股东会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。

本次股东会审议的议案对中小投资者单独计票。

经验证，本次股东会投票表决结束后，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：

1、《关于核销部分资产的议案》

同意80999883股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6932%；

反对204000股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2511%；弃权45300股（其中，因未投票默认弃权900股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0558%。

4法律意见书

同意725900股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

74.4360%；反对204000股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

20.9188%；弃权45300股（其中，因未投票默认弃权900股），占出席本次股

东会中小股东有效表决权股份总数的4.6452%。

审议结果：该议案为普通决议议案，经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的二分之一以上通过。

2、《关于2026年度融资并授权办理有关事宜的议案》

同意81025983股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.7253%；

反对176500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2172%；弃权46700股（其中，因未投票默认弃权200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0575%。

其中，出席本次股东会的中小投资者表决结果：同意752000股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的77.1124%；反对176500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的18.0989%；弃权46700股（其中，因未投票默认弃权200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

4.7888%。

审议结果：该议案为普通决议议案，经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的二分之一以上通过。

3、《关于拟变更会计师事务所暨聘任公司2025年度审计机构的议案》

同意81031983股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.7327%；

反对173000股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2129%；弃权44200股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0544%。

其中，出席本次股东会的中小投资者表决结果：同意758000股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的77.7276%；反对173000股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的17.7400%；弃权44200股（其中，因

5法律意见书未投票默认弃权700股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

4.5324%。

审议结果：该议案为普通决议议案，经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的二分之一以上通过。

五、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规

范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。

本法律意见书一式贰份，经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。