中信建投证券股份有限公司

关于深圳诺普信作物科学股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称“诺普信”或“公司”）非公

开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对诺普信2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间公司根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳诺普信农化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]19号），以非公开发行股票的方式向特定投资者共计发行 73529411 股人民币普通股（A 股），发行价格为 4.76元/股。本次非公开发行募集资金总额为人民币349999996.36元，扣除与发行有关费用（不含税）人民币5688084.72元后，实际募集资金净额为人民币344311911.64元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年12月9日出具了大华验字[2021]000839号《深圳诺普信农化股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）73529411.00 股后实收股本的验资报告》。

（二）募集资金投资额度的调整情况

根据《深圳诺普信农化股份有限公司2020年非公开发行股票预案》，计划公司2020年非公开发行募集资金总额不超过53018.00万元（含53018.00万元）。

公司和保荐机构（主承销商）在《深圳诺普信农化股份有限公司2020年非公开发行股票预案》范围内，综合考虑市场情况、募集资金需求等因素，主动缩减发行规模并经证监会核准，确定本次发行募集资金总额不超过35000.00万元（含

35000.00万元）。

1根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》

等相关法律法规要求，对各募投项目使用募集资金金额进行调整，具体情况如下：

单位：万元调整前拟投调整后拟投序号项目名称项目投资总额入募集资金入募集资金

1生产线自动化升级及新建项目24255.0023373.0015000.00

2总部研发升级及新产品研发登记项目13740.0013740.0012504.72

3补充流动资金15905.0015905.006926.47

合计53900.0053018.0034431.19

（三）2023年度募集资金使用金额及年末余额

截至2023年12月31日，募集资金使用金额详见附表。

截至2023年12月31日，公司募集资金余额为165086751.88元（包含募集资金账户理财收益及利息收入），本报告期募集资金账户累计取得利息及理财收益共4262896.53元；本报告期募集资金账户手续费支出共2162.75元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金存放与使用，保护投资者的合法权益，提高资金的使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，公司及本次实施募投项目的全资子公司广东喜年塑胶科技有限公司、陕西标正作物科学有限公司在交通银行股份有限公司深圳宝安支行、上海浦东发

展银行股份有限公司深圳前海分行、上海银行股份有限公司深圳宝安支行、广发银行股份有限公司深圳前海分行分别和公司保荐机构中信建投证券股份有限公

司签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，目前该等协议的履行状况良好。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金专户存款的明细余额如下：

单位：元

2序号户名开户银行截止余额专户用途

上海银行股份有限公司生产线自动化升级及

1594194.71

深圳宝安支行新建项目广发银行股份有限公司总部研发升级及新产

260117231.62

深圳诺普信作物科深圳前海分行品研发登记项目学股份有限公司上海浦东发展银行股份总部研发升级及新产

352673098.27

有限公司深圳前海分行品研发登记项目交通银行股份有限公司

4135037.84补充流动资金

深圳宝安支行深圳诺普信作物科上海银行股份有限公司生产线自动化升级及

5学股份有限公司东12468025.66

深圳宝安支行新建项目莞分公司广东喜年塑胶科技上海银行股份有限公司生产线自动化升级及

640.40

有限公司深圳宝安支行新建项目陕西标正作物科学上海银行股份有限公司生产线自动化升级及

739099123.38

有限公司深圳宝安支行新建项目

合计165086751.88

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司各项目的使用情况详见附表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

截至2023年12月31日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2022年1月20日，公司第六届董事会第四次会议（临时）审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司预先投入募投项目自筹资金40162434.88元及已支付发行费用735254.58元已完成置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年12月31日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

2022年1月20日公司召开第六届董事会第四次会议（临时）、第六届监事会第三次会议（临时），审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下使用不超过20000万元人民币暂时闲置募集资金

3进行现金管理。使用期限自董事会通过之日起12个月内有效，在上述使用期限

及额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见，具体内容详见公司于2022年1月21日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。

2022年12月12日公司召开第六届董事会第十五次会议（临时）、第六届监事会第十三次会议（临时），审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用额度不超过5000万元的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的保本型理财产品。使用期限自公司第六届董事会第十五次会议（临时）审议通过之日起

12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2022年12月13日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-111）。

截止公告披露日，公司购买的理财产品现已全部到期赎回，具体明细如下：

投资金预期年序公司产品产品类受托产品资金是否

额（万化收益号名称名称型机构有效期来源保本

元）率

2022年3月15日

115002.70%

-2022年9月13日海通证券一海通本金保2022年3月15日闲置募

2诺普信股份有限1500是2.95%

财·理财宝障型-2023年3月14日集资金公司

2022年4月18日

320002.23%

-2022年7月18日

（六）节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（七）超募资金使用情况不适用。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

4截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募

集资金投资计划使用。

（九）募集资金使用的其他情况不适用。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

公司于2024年1月12日召开第六届董事会第二十三次会议（临时）、第六

届监事会第二十次会议（临时），于2024年1月29日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司部分募投项目结项、部分募投项目变更的议案》，对公司原募投项目“生产线自动化升级及新建项目”进行结项，并将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金用于永久补充流动资金；对原募

投项目“总部研发升级及新产品研发登记项目”进行结项变更，将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金共计11265.75万元用于“云南蓝莓基地建设项目”实施。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定和《诺普信募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：深圳诺普信公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第

2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了深圳诺普信公司2023年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构的核查工作

保荐机构通过资料审阅、沟通、实地走访、现场访谈等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资

5金使用情况的相关公告等资料，实地走访募投项目、访谈募投项目变更事项，并

与公司相关人员沟通交流等。

八、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，公司不存在募集资金存放及使用违规的情形，2023年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》

和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定。

6（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳诺普信作物科学股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

赵龙包桉泰中信建投证券股份有限公司

2024年4月26日

7附表:

2023年度募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳诺普信作物科学股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额344311911.64本报告期投入募集资金总额55160160.66

报告期内变更用途的募集资金总额---

累计变更用途的募集资金总额---已累计投入募集资金总额188155638.17

累计变更用途的募集资金总额比例---是否已变更截至期末投资进募集资金承诺投资调整后投资总额本报告期投入金额截至期末累计投入项目达到预定可使用状本年度实现是否达到预项目可行性是否

承诺投资项目和超募资金投向项目（含部度（%）(3)＝

总额(1)（注1）金额(2)注1态日期的效益计效益发生重大变化分变更）(2)/(1)承诺投资项目

1.生产线自动化升级及新建项目否233730000.00150000000.0049452375.66100779251.7567.19%注1不适用不适用否

2.总部研发升级及新产品研发登记项目否137400000.00125047166.225707785.0018111641.0014.48%注1不适用不适用否

3.补充流动资金否159050000.0069264745.42---69264745.42100.00%不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计530180000.00344311911.6455160160.66188155638.1754.65%超募资金投向无

合计530180000.00344311911.6455160160.66188155638.1754.65%未达到计划进度或预计收益的情况和不适用原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用

8募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情注2况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因

尚未使用的募集资金用途及去向截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划使用。

募集资金使用及披露中存在的问题或不适用其他情况

注1：公司于2024年1月12日召开第六届董事会第二十三次会议（临时）、第六届监事会第二十次会议（临时），于2024年1月29日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司部分募投项目结项、部分募投项目变更的议案》，对公司原募投项目“生产线自动化升级及新建项目”进行结项，并将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金用于永久补充流动资金；对原募投项目“总部研发升级及新产品研发登记项目”进行结项变更，将尚未使用完毕的募集资金扣除待支付尾款后的节余募集资金共计11265.75万元用于“云南蓝莓基地建设项目”实施。

注2：2022年1月20日，公司第六届董事会第四次会议（临时）审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金40162434.88元及已支付发行费用735254.58元。

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