中信证券股份有限公司

关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳市拓日

新能源科技股份有限公司（以下简称“拓日新能”、“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就拓日新能2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕522号）核准，公司本次非公开发行股票实际发行数量为176678445股，发行价格为每股5.66元，公司共募集资金

999999998.70元，扣除相关发行费用（不含税）人民币17107621.24元后，募集

资金净额为人民币982892377.46元。截至2021年9月15日募集资金净额已划拨至公司募集资金专户。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年9月16日出具了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行普通股（A股）募集资金验资报告》（亚会验字（2021）

第01610016号）。

（二）实际募集资金累计使用金额及余额

截止2025年12月31日，公司已累计使用募集资金740249239.43元，其中：

用于置换公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目

6343736.63元；2021年9月投入用募集资金补充流动资金270000000.00元，募集

资金到位之日起至 2025年 12月 31日止会计期间连州市宏日盛 200MW综合利用光

伏电站项目使用募集资金463905502.80元。

截止2025年12月31日，募集资金专户累计利息收入扣除手续费支出后的净额

27727296.50元，公司募集资金专户余额为270370434.53元。

1二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳拓日新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），该《募集资金管理制度》经公司第七届董事会第三次会议及2025年第二次股东会审议通过修订。根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

2021年10月8日，公司及全资子公司深圳市宏日盛新能源科技有限公司、连

州宏日盛新能源科技有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司以及募集资金存放

银行中国建设银行股份有限公司深圳南山支行、兴业银行股份有限公司深圳龙岗支

行、中国光大银行股份有限公司深圳华强支行、东莞银行股份有限公司深圳分行、

渤海银行股份有限公司深圳分行分别签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截至2025年12月31日，公司募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元账户类账户名称银行名称账号截止日余额别

深圳市拓日新能源科技股份有建设银行深圳南山4425************3447募集专108119187.22限公司支行户

深圳市拓日新能源科技股份有渤海银行深圳宝安2000********1898募集专52336061.48限公司支行户

深圳市拓日新能源科技股份有光大银行深圳华强7815*********5710募集专127149.77限公司支行户深圳市拓日新能源科技股份有

兴业银行深圳分行3370**********9799募集专54197294.19限公司户

深圳市拓日新能源科技股份有东莞银行深圳南山5480*******8803募集专54790825.48限公司支行户

连州宏日盛新能源科技有限公建设银行深圳南山4425************3461募集专789833.10司支行户

深圳市宏日盛新能源科技有限建设银行深圳南山4425************3476募集专10083.29公司支行户

合计270370434.53

三、2025年年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况对照表》。

2四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，以及公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。

本年度，公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。

六、会计师对募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证意见鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）对拓日新能截至2025年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作，并出具了《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，发表意见如下：“我们认为，拓日新能公司截至2025年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监

会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022修订）（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕15号）、《监管规则适用指引——发行类第7号》（2023年2月17日）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1143号）等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了拓日新能股份有限公司截至2025年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况”。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

拓日新能2025年度募集资金存放与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《上市公司募集资金监管规则》

等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，不存在未经履行审议程序擅

3自补充流动资金、改变实施地点等情形，不存在违规使用募集资金的情形。

4附表

募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳市拓日新能源科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额98289.24本年度投入募集资金总额2430.67

报告期内变更用途的募集资金总额---

累计变更用途的募集资金总额---已累计投入募集资金总额74024.92

累计变更用途的募集资金总额比例---是否已变截至期末截至期末投资项目达到预项目可行性募集资金承调整后投资本年度投本年度实现是否达到

承诺投资项目和超募资金投向更项目（含(1)累计投入进度（%）(3)定可使用状是否发生重诺投资总额总额入金额(2)(2)/(1)的效益预计效益部分变更）金额＝态日期大变化承诺投资项目

1、连州市宏日盛 200MW综合利用

否73000.0073000.002430.6747024.9264.42%不适用不适用不适用否光伏电站项目

2、补充流动资金否27000.0027000.000.0027000.00100.00%不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计100000.00100000.002430.6774024.9274.02%超募资金投向公司无超募资金。

合计100000.00100000.002430.6774024.9274.02%未达到计划进度或预计收益的情况无

和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说无明

超募资金的金额、用途及使用进展不适用情况募集资金投资项目实施地点变更情不适用况募集资金投资项目实施方式调整情不适用况5亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市拓日新能源科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项鉴证报告》、保荐机构中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司募集资金投资项目先期投入及置换使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，公司第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使情况用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金634.37万元。

2022年10月26日第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用不超过人民币30000万元的闲置募集资金暂时补用闲置募集资金暂时补充流动资金

充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专户。公司已于2023年9月21日和2023情况

年10月23日将剩余暂时用于补充流动资金的20000万元和10000万元募集资金归还至募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。

2021年10月25日公司第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用不超过人民币50000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度内，资金可以循环使用。

2022年10月26日第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，继续使用不超过人民币18000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度内，资金可以循环使用。

2023年10月30日第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第八次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，继续使用不超过人民币18000万元的闲置募集用闲置募集资金进行现金管理情况

资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度内，资金可以循环使用。

2024年10月25日第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十三次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常使用的情况下，继续使用不超过人民币15000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度内，资金可以循环使用。

2025年10月28日召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常使用的情况下，继续使用不超过人民币15000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度内，资金可以循环使用。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为15000万元。

项目实施出现募集资金结余的金额不适用及原因尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户或募集资金理财产品专用结算账户内。

募集资金使用及披露中存在的问题无或其他情况

注1：募集资金投资总额以募集总额为限。

6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

胡璇薛万宝中信证券股份有限公司年月日

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