鱼跃医疗:江苏鱼跃医疗设备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2025年11月）

江苏鱼跃医疗设备股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则

第一条为规范江苏鱼跃医疗设备股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息

管理加强内幕信息保密工作以维护信息披露的公平原则根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规

及规范性文件以及《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司章程》(以下简称

“《公司章程》”)的规定特制定本制度。

第二条公司内部信息管理工作由董事会统一领导和管理董事长为主要责任人。董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。董事会秘书为公司内幕信息日常管理工作负责人负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作办理公司内幕信息知情人的登记入档等事宜。

公司董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、

证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。

第三条未经董事会批准同意公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传

送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送涉及内幕信息及信息披露内容的资料须经董事会秘书审核同意(并视重要程度

呈报董事会审核)后方可对外报道、传送。

第二章内幕信息及内幕信息知情人的范围

第四条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生

品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

第五条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司重大投资行为公司在一年内购买、出售重大资产超过公

司资产总额百分之三十或者公司营业用主要资产的抵押、质

押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

(三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易可能对

公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(五)公司发生重大亏损或重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事或者经理发生变动董事长或者经理无法履行职

责;

(八)公司分配股利或者增资的计划公司股权结构的重要变化公

司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者依法进入

破产程序、被责令关闭;

(九)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化公司的实际控制人及其控制的其

他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;

(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁股东会、董事会决议被依法撤销

或者宣告无效;

(十一)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;

(十二)公司债券信用评级发生变化;

(十三)公司发生未能清偿到期债务的情况;

(十四)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之

二十;

(十五)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十;

(十六)公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;

(十七)涉及公司的重大诉讼和仲裁;

(十八)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;(十九)股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

(二十)公司分配股利作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决

定或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(二十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;

(二十二)中国证监会规定的其他事项。

第六条本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或者

间接获取内幕信息的单位及个人包括但不限于:

(一)公司的董事、高级管理人员;

(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

公司的实际控制人;

(三)公司控股或者实际控制的公司及董事、监事、高级管理人员;

(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关

内幕信息的人员;

(五)公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;

(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重

大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管

机构的工作人员;

(九)由于与本条第(一)至(八)项相关人员存在亲属关系、业务往来关

系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员;

(十)中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第三章登记备案和报备

第七条在内幕信息依法公开披露前公司应当按照规定填写公司内幕信息知

情人档案及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单及其知悉内幕信

息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

第八条内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》的相关要求及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档案信息。

公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行

核查保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整报送及时。

公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。

公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺保证所填

报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整并向全部内幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。

第九条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时应当填写本单位内幕信息知情人档案。

证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的应当填写本机构内幕信息知情人档案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方应当填写本单位内幕信息知情人档案。

上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写并由内幕信息知情人进行确认。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记并做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

第十条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外还应当制作重大事项进程备忘录内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时

点的时间、参与决策人员名单、筹划决策方式等。

公司应督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

第十一条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录(含补充完善)之日起至少保存十年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。

公司披露重大事项后相关事项发生重大变化的公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

第四章保密及责任追究

第十二条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任在内幕信息依法披露前不得擅自以任何形式对外泄露不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品不得

利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。董事会办公室可通过禁止内幕交易告知书明确其内幕信息保密义务及责任并签署承诺函等形式告知相关内幕信息知情人员履行保密义务。

第十三条公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内不得在公司内部非业务部门或个人之间以任何形式进行传播。

第十四条内幕信息依法披露前公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位不得要求公司向其提供内幕信息。

第十五条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易给公司造成严重影响或损失的由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。

第十六条公司根据中国证监会及深圳证券交易所的规定对内幕信息知情人买

卖公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送江苏证监局和深圳证券交易所。

第十七条内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息或由于失职导致违规给公司造成严重影响或损失时公司将视情节轻重对责任人进行相应处罚

并保留向其索赔的权利。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。

第十八条为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员持