《内部控制制度》修订案

（修改部分以黑体标注）

修改前条款修改后条款修订依据

根据公司

安徽科大讯飞信息科技股份有限公司安徽科大讯飞信息科技股份有限公司名称更新内部控制制度内部控制制度修订

第一条为了强化公司内部管理，实现

第一条为了强化公司内部管理，实现

治理目标，保障公司经营管理的安全治理目标，保障公司经营管理的安全性性和财务信息的可行性，防范和化解和财务信息的可行性，防范和化解各类根据法律各类风险，提升公司经营管理水平，风险，提升公司经营管理水平，提高经法规及公提高经营效率与盈利水平，根据《中营效率与盈利水平，根据《企业内部控司相关制华人民共和国公司法》《中华人民共和制基本规范》、深圳证券交易所《上市度更新修国证券法》《企业内部控制基本规范》、公司内部控制指引》、《安徽科大讯飞信订。《深圳证券交易所股票上市规则》、息科技股份有限公司章程》等有关规《安徽科大讯飞信息科技股份有限公定，制定本制度。

司章程》等有关规定，制定本制度。

第九条公司依据有关法律法规和

第九条公司依据有关法律法规和《公《公司章程》，建立科学有效的职责分司章程》，建立科学有效的职责分工和工和组织架构，确保各项工作权责到组织架构，确保各项工作权责到位：位：

（一）股东大会是公司最高权力机（一）股东大会是公司最高权力构，依法行使经营方针，投资、融资、机构，依法行使经营方针，投资、融利润分配等重大事项的表决权；资、利润分配等重大事项的表决权；根据《公司

（二）董事会向股东大会负责，是（二）董事会向股东大会负责，法》第六十公司的常设决策机构；是公司的常设决策机构；九条和第

（三）董事会下设审计委员会，审（三）董事会下设审计委员会，一百二十

查内部控制，监督内部控制有效实施，审查内部控制，监督内部控制有效实一条不设协调内部控制审计及其他事宜；施，协调内部控制审计及其他事宜；监事会或

（四）监事会依据公司章程和股东（四）监事审计委员会依据公司监事等规

大会授权，独立行使公司监督权，对董章程和股东大会授权，独立行使公司定修订。

事会建立与实施内部控制进行监督；监督权，对董事会建立与实施内部控

（五）总裁和其他高级管理人员，制进行监督；

依据公司章程和董事会授权，全面负责（五）总裁和其他高级管理人员，公司的日常经营管理；依据公司章程和董事会授权，全面负……责公司的日常经营管理；

……第十五条公司应当全面、持续地收集第十五条公司应当全面、持续地收根据《公司内、外部相关信息，结合实际及时进行集内、外部相关信息，结合实际及时法》第六十风险评估。建立识别公司层面风险及业进行风险评估。建立识别公司层面风九条和第务层面风险的机制，适时根据外部环境险及业务层面风险的机制，适时根据一百二十的变化不断提高控制意识，强化和改进外部环境的变化不断提高控制意识，一条不设内部控制政策及程序。强化和改进内部控制政策及程序。监事会或

（一）识别内部风险，应当关注下（一）识别内部风险，应当关注监事等规

列因素：下列因素：定修订。

1、董事、监事、总经理及其他高1、董事、监事、总经理及其他高

级管理人员的职业操守、员工专业胜任级管理人员的职业操守、员工专业胜能力等人力资源因素；任能力等人力资源因素；

…………

第四十二条会计师事务所对公司内第四十二条会计师事务所对公司内部控制自我评价报告出具核实评价意部控制自我评价报告出具核实评价意见或单独出具内部控制鉴证报告。对内见或单独出具内部控制鉴证报告。对部控制有效性表示异议的，董事会、监内部控制有效性表示异议的，董事会、根据《公司事会应针对该异议意见涉及事项作出监事会应针对该异议意见涉及事项作

法》第六十

专项说明，说明至少包括以下内容：出专项说明，说明至少包括以下内容：

九条和第

（一）异议事项的基本情况；（一）异议事项的基本情况；

一百二十

（二）该事项对公司内部控制有（二）该事项对公司内部控制有一条不设效性的影响；效性的影响；

监事会或

（三）公司董事会、监事会对该（三）公司董事会、监事会对该监事等规项事项的意见；项事项的意见；

定修订。

（四）消除该事项及其影响的可（四）消除该事项及其影响的可能性；能性；

（五）消除该事项及其影响的具（五）消除该事项及其影响的具体措施。体措施。

科大讯飞股份有限公司

二〇二六年四月二十九日