塔牌集团:控股股东内幕信息管理制度（2025年12月修订）

广东塔牌集团股份有限公司

控股股东内幕信息管理制度

（2025年12月修订）

第一章总则

第一条为加强广东塔牌集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第三条公司控股股东及其相关内幕信息知情人应严格按照公司信息披露

的相关法律法规规定，积极支持、配合、督促公司及时做好相关信息的披露工作。

第四条控股股东及其关联人不得以任何媒介或形式对外报道、传送或发布

任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非是履行法规规章要求义务或已经获得有效授权。

第五条控股股东所控制的其他关联单位的董事、监事、高级管理人员和内

幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进行内幕交易或配合他人进行内幕交易。

第二章内幕信息的范围

第六条内幕信息包括但不限于公司收购、重大资产重组、发行证券、合并、

1分立、回购股份、股权激励等重大事项的筹划与决策过程中，公司控股股东在

提出意向、开展实地考察、提出并讨论相关方案、召开相关会议、与相关各方

洽谈、最终决策等各个环节产生或知悉的重要信息以及公司未披露的重大财务

信息(如业绩预告、业绩快报、定期报告、利润分配方案)、重大投资、订立重大商务合同等信息。

第三章内幕信息知情人的范围

第七条控股股东内幕信息知情人是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为控股股东的雇员、中介专业顾问履行职务，或者合作、交易、业务往来的对手方在商议策划、论证咨询、行政审批等各阶段及报告、传递、

编制、审核、决议、披露等各环节能够接触或者获得公司内幕信息的单位和个

人以及法律、法规规定的控股股东其他内幕信息知情人。

第八条控股股东内幕信息知情人的范围包括但不限于：

1、控股股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（如适用）；

2、由于所任控股股东单位及其董事、监事、高级管理人员职务可以获取公

司有关内幕信息的人员（如适用）；

3、作为控股股东的雇员、中介专业顾问履行职务能够获取公司有关内幕信

息的人员，如投资者关系管理顾问、会计师事务所、律师事务所、证券保荐机构、资产评估机构、从事投资可行性研究机构等；

4、控股股东合作、交易、业务往来的对手方利用特殊关系获取公司有关内

幕信息的人员，如重大事项合作方、交易方，业务往来的银行等机构；

5、控股股东依据法律法规的要求需对外报送公司未公开信息的外部单位相

关工作人员；

6、前述规定的自然人的配偶、父母、成年子女及其配偶；

27、法律、法规和中国证监会规定的其他人员。

第四章内幕信息保密措施

第九条控股股东在讨论相关方案、形成相关意向、签署协议或意向书等过程中，存在或即将产生可能影响公司股价的重要信息时，应及时、准确地告知公司，并支持、配合公司依法合规做好相关信息的披露工作，防止因相关信息泄露造成公司股价异常波动。

第十条一旦出现相关信息泄露、市场传言、公司股价发生异常波动等情况，应督促、配合公司及时、准确、完整地披露或澄清相关信息，并依照有关规定及时申请股票交易停牌，尽快消除不良影响。

第十一条公司控股股东应采取有效措施控制内幕信息知情范围，并积极督

促内幕信息知情人与公司签订保密协议，对所知悉的公司内幕信息履行保密义务。

(一)公司控股股东在参与公司重大事件的过程中，应严格控制参与人员范围，尽量减少信息的知悉及传递环节。应制定严格的保密制度，与参与人员签署保密协议。控股股东聘请中介机构的，还应与聘请的中介机构签署保密协议。

(二)内幕信息知情人不得向他人泄露内幕信息内容，不得利用内幕信息为

本人、亲属或他人牟利，不得将有关内幕信息内容向外界泄露、宣传、传送。

(三)在相关信息披露前，控股股东的财务工作人员及其他知情人员不得将

公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，控股股东不得在内部网站上以任何形式进行传播，也不得以内部讲话、接受访谈、发表文章等形式违规披露。

第十二条控股股东需向外部单位报送公司年报相关信息时，其提供时间不

得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部使用人提供的信息内容，并及时作出披露。

3第十三条向控股股东以及其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在

提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。对控股股东没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会将予以拒绝。

第十四条控股股东的非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内

幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

第五章内幕信息知情人备案管理

第十五条控股股东内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人

的姓名、身份证号码或营业执照号码、成为内幕信息知情人原因、知悉内幕信

息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、内幕信息内容、内幕信息所

处阶段、是否签署保密协议、信息公开披露情况、记录时间。

第十六条公司控股股东应建立内幕信息知情人档案(格式见附件)，采取一

事一记的方式，及时记录在内幕信息公开前的商议策划、论证咨询、行政审批等各阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披露等各环节的公司内部所有内

幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容等相关信息，并在告知公司相关事项进展的同时向其提供有关内幕信息知情人档案。内幕信息知情人档案自记录或更新之日起至少保存十年。

第十七条公司控股股东应当定期对内幕信息知情人登记备案工作的完整性、准确性和内幕信息知情人买卖相关上市公司股票及其衍生品种的情况进行自查。

发现违反本制度、内幕信息知情人登记备案存有疏漏、擅自泄露内幕信息或利

用内幕信息牟利的，应当在5个工作日内作出处理或采取措施。

第十八条控股股东指定专门机构和人员负责内幕信息知情人登记备案工作

的联系人名单及联系方式发生变化的，应于发生变化之日起5个工作日内告知公司。

第十九条公司董事、高级管理人员及各职能部门、各控股子公司的主要负

4责人应当积极配合公司做好控股股东内幕信息知情人登记备案工作，及时告知

公司控股股东内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第二十条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构

等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好控股股东内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的控股股东内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第六章责任追究

第二十一条控股股东内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职，或利用或串通他人利用内幕信息在年报披露、业绩快报或业绩预告、季度报告等敏感期买卖公司股票行为，导致违法违规，给公司造成严重影响或损失时，控股股东应按情节轻重，对相关责任人员给予处分并提出整改措施，同时赔偿公司经济损失。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门给予的处分、处罚由责任人另行承担。

第七章附则

第二十二条本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及公司

章程的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或修改后的公司章程相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及公司章程的规定执行，并及时修订本制度报董事会审议通过。本制度未尽事项按照公司《内幕信息及知情人管理备案制度》有关规定执行。

第二十三条本制度解释权属于公司董事会。

第二十四条本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。

广东塔牌集团股份有限公司

2025年12月

5附件：

控股股东内幕信息知情人档案格式

公司名称（盖章）：所控股上市公司简称：内幕信息事项（注1）：

序内幕信身份证成为内幕知悉知悉知悉内内内幕信是否信息记录号息知情号码或信息知情内幕内幕幕信息幕息所处签署公开时间人姓名营业执人原因信息信息方式信阶段保密披露

或名称照号码（注2）时间地点（注3）息（注4）协议情况内容