国信证券股份有限公司
关于浙江大华技术股份有限公司向特定对象发行股票
持续督导2023年度保荐工作报告
保荐人名称:国信证券股份有限公司被保荐公司简称:大华股份
保荐代表人姓名:楼瑜联系电话:0755-81982160
保荐代表人姓名:孙宇联系电话:0571-85316112
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数0次,均事先审阅会议文件
(2)列席公司董事会次数0次,均事先审阅会议文件
(3)列席公司监事会次数0次,均事先审阅会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数12次(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数0次
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项否
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2023年12月15日
股票交易要求、关联交易规范、独
(3)培训的主要内容立性要求、募集资金使用与管理及其他合规事项
11.其他需要说明的保荐工作情况无
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理无不适用财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介
无不适用机构配合保荐工作的情况11.其他(包括经营环境、业无不适用务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情
况)
1.股份限售承诺是不适用
2.避免同业竞争承诺是不适用
3.向特定对象发行股票履行填
是不适用补即期回报措施的承诺
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2023年9月1日,保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员
2.报告期内中国证监会和本薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内
所对保荐人或者其保荐的公控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员司采取监管措施的事项及整出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国改情况证监会出具的采取责令整改措施的决定。针对以上事项,保荐人积极整改,对内规进行统一修订完善,同时在操作层面针对各项问题进行落实,并已向证监局递交了整改总结报告。
3.其他需要报告的重大事项无(以下无正文)(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于浙江大华技术股份有限公司向特定对象发行股票持续督导2023年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
楼瑜孙宇国信证券股份有限公司年月日