证券简称：奥特佳证券代码：002239奥特佳新能源科技集团股份有限公司

Aotecar New Energy Technology Group Co.Ltd.（江苏省南通高新技术产业开发区文昌路666号）向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）

保荐人（主承销商）

签署日期：二〇二五年十一月奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书声明

本公司及全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人承诺本募集说明

书及其他信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本募集说明书

中财务会计资料真实、完整。

中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性做出保证，也不表明其对本公司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益做出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主做出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。

1-1-1奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

重大事项提示

本公司特别提请投资者注意，在做出投资决策或价值判断之前，务必仔细阅读本募集说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。本部分所述的词语或简称与本募集说明书中“释义”中所定义的词语或简称具有相同的含义。

一、本次向特定对象发行股票情况

1、公司本次发行的相关事项已经公司第六届董事会第二十九次会议、2025

年第一次临时股东大会、第六届董事会第三十六次会议审议通过，公司实际控制人长江产业集团亦出具了《关于同意奥特佳新能源科技股份有限公司向控股股东定向增发 A 股股票的批复》，尚需深交所审核通过以及经中国证监会注册后方可实施。

2、本次发行的对象为公司控股股东长江一号产投，其以人民币现金方式认

购本次发行的全部股票。

3、本次发行构成关联交易，在公司董事会及股东大会审议相关议案时，已

严格按照相关法律、法规、规范性文件以及公司内部制度的规定，履行了关联交易的审议程序，关联董事及关联股东已回避表决；在召开董事会前，公司独立董事已针对相关事项召开专门会议审核并同意。

4、本次发行的定价基准日为公司第六届董事会第二十九次会议决议公告日（即2025年4月1日）。本次发行的价格为2.54元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

若因相关法律、法规、规范性文件、中国证监会或证券交易所的审核要求

而调整本次发行价格或定价原则的，或公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格将进行相应调整。

5、本次发行的股票数量为不超过196712598股（含本数），不超过本次

发行前公司总股本的30%，最终发行数量将在本次发行经深交所审核通过并经

1-1-2奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

中国证监会注册后，由公司董事会根据股东会的授权，按照相关规定与保荐人（主承销商）协商确定。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行

价格发生调整的，则本次发行的股票数量将作相应调整。

6、本次发行拟募集资金总额不超过人民币49965.00万元（含本数），扣

除发行费用后将全部用于补充流动资金或偿还银行贷款。

7、本次发行不会导致公司控股股东与实际控制人发生变化，不会导致公司

股权分布不具备上市条件。

8、发行对象长江一号产投已出具《关于特定期间不减持公司股票的承诺函》，长江一号产投所持有的发行人股份（包括本次发行前及本次发行后）自本次发行结束之日起18个月内不得转让。发行对象所取得公司本次发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守

上述股份锁定安排。法律、法规及规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

限售期届满后按中国证监会及深交所的有关规定执行。

9、本次发行前公司滚存的未分配利润，由本次发行完成后的新老股东按发

行后的持股比例共享。

10、根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关法律、法规及规范性文件规定，结合公司的实际情况，公司董事会制定了《奥特佳新能源科技股份有限公司2024年至2026年股东回报规划》。

11、根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）的

相关规定，为保障中小投资者利益，公司对本次发行是否摊薄即期回报进行了认真分析，并拟定了填补被摊薄即期回报的具体措施，但预测每股收益以及所制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，特提请

1-1-3奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书投资者注意。

12、特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书“第七节与本次发行相关的风险因素”，注意投资风险。

二、特别风险提示与本次发行相关的风险因素详见本募集说明书“第七节与本次发行相关的风险因素”。其中，特别提醒投资者应注意以下风险：

（一）市场和经营风险

1、市场竞争激烈的风险

随着我国汽车产业的发展，国内主要整车企业和汽车零部件生产企业不断扩大产能，国际著名汽车零部件企业也陆续以独资、合资等方式在我国投资建厂，导致市场竞争较为激烈。如果未来公司在激烈的市场竞争中不能及时提高企业市场竞争力，可能面临市场份额下降的风险。

2、客户降本传导风险

受汽车行业价格战影响，主机厂通过成本分摊条款、订单份额转移等方式，向供应链上游传导降本压力。汽车零部件厂商面临持续性价格挤压，叠加原材料价格波动，企业盈利空间面临系统性收窄的风险。若未来汽车行业价格战持续、主机厂将降价压力持续向供应商传导，可能导致公司部分产品降价，从而影响盈利水平。

3、境外业务开展及关税政策变动风险

当前国际形势较为复杂，贸易摩擦频发，可能通过产业链层层传导并最终影响公司产品生产、销售和经营业绩。2025年以来，美国及墨西哥陆续发布针对中国在内的多个国家和地区的进口产品加征关税政策，而美国和墨西哥作为公司在北美地区重要的经营主体，若后续相关关税政策更为严格，可能会对公司经营业绩产生一定的不利影响。此外，公司的海外业务运营成本相对国内业务仍然较高，海外业务规模受当地政策和汽车市场环境影响较大，其业绩存在波动风险。

1-1-4奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

4、重点客户产品占有率下滑的风险

公司努力维护与重点客户的商务合作关系，促进销售供货保持稳定，努力扩大在客户的产品使用品牌占比。但受激烈竞争、重点客户培育自主热管理系统供应能力、部分境外客户全球供应链体系调整、部分客户车型和平台产品销

量受市场影响而在短中期内剧烈下滑等不确定性的影响，公司存在在重点客户处产品占有率下降、车型覆盖面减小的风险，从而影响公司主营业务收入的增长。

5、储能电池热管理设备业务经营风险

报告期内，公司储能电池热管理设备业务净利润分别为9618.68万元、

3362.95万元、-2109.78万元和-180.13万元，近年来，储能电池热管理市场竞争加剧，公司储能电池热管理设备业务销售价格下滑明显，若市场竞争进一步加剧，将可能导致公司相关产品毛利率进一步下滑，对公司的盈利能力产生不利影响。

6、毛利率进一步下滑的风险

报告期内，公司毛利率分别为15.19%、11.80%、13.42%和12.73%，受电动压缩机年降政策以及汽车空调系统境外子公司运营成本较高影响，公司毛利率整体呈下滑状态。如果未来出现行业竞争加剧、公司对境外子公司管控不力等情况，而公司未能及时通过提高产品质量、优化产品成本等方式充分参与市场竞争，则公司毛利率存在进一步下滑的风险，会对公司的持续盈利能力等产生负面影响。

7、原材料价格波动的风险

原材料是公司主营业务成本的最主要构成部分，公司主要原材料包括金属、电子器件、离合器、电机等。如果未来该等原材料的价格受市场环境影响产生较大波动，将直接导致公司的产品成本出现较大波动，若公司无法通过产业链将相关成本压力转移至下游，则将对公司的毛利率、经营业绩以及持续盈利能力等产生不利影响。

1-1-5奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

（二）财务风险

1、商誉减值风险

报告期各期末，公司商誉账面价值分别为169596.69万元、169337.36万元、169063.17万元及168859.40万元，考虑到被收购资产未来盈利的实现情况受政策环境、市场需求以及自身经营状况等多种因素的影响，若因以上因素造成收购标的未来经营状况未达预期或经营状况恶化，则公司将面临商誉减值风险。

公司根据企业会计准则的规定每年末对商誉进行减值测试，如预测的营业收入、毛利率、期间费用率等关键参数发生重大不利变化，则预测的资产组可收回金额可能小于包含整体商誉的资产组账面价值，公司资产组的核心商誉则可能发生减值，进而对资产负债表中总资产、净资产、资产负债率等财务指标产生不利影响，尤其在发生减值的当年度可能会对公司的净利润产生较大影响，公司可能出现利润大幅下滑，甚至由盈转亏的风险。

2、存货跌价风险

报告期各期末，公司存货账面价值分别为195852.08万元、214224.82万元、161667.56万元及145797.30万元，占流动资产的比例分别为26.66%、

27.58%、23.41%及24.27%。

报告期内，公司已按照会计准则的有关要求计提了存货跌价准备，但如若公司未来出现客户无法执行订单，库龄较长且无法通过市场销售的存货大幅增加或者出现大批拟报废存货的情况，则可能导致公司存货跌价损失增加，并可能将对公司的盈利能力产生不利影响。

3、经营性应收款项较大的风险报告期各期末，公司经营性应收款项（含应收账款、应收票据、应收款项融资科目）合计净额分别为286895.95万元、303841.79万元、360483.80万元

和325702.48万元，占流动资产的比例分别为39.05%、39.12%、52.19%和

54.22%。2022年末、2023年末、2024年末公司经营性应收款项净额占当期营

业收入的比例分别为46.05%、44.34%和44.29%。

1-1-6奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

公司主要客户为国内外整车厂商，若汽车行业出现持续低迷或者相关客户经营出现困难，公司部分应收款项存在无法及时收回的风险。此外，应收款项金额较大亦造成了公司经营性资金的占用，增加公司财务压力和资金成本，并进而影响公司业绩。

4、受限货币资金较大的风险

报告期各期末，公司受限货币资金分别为106496.07万元、151687.76万元、72169.92万元和26032.57万元，占当期货币资金金额为65.31%、

74.94%、58.10%和29.90%。受限货币资金主要为银行承兑汇票保证金、质押的

大额定期存单以及冻结资金，公司受限货币资金金额及占比相对较大，存在一定的流动性风险。

5、汇率波动风险

报告期内，公司来自境外的营业收入分别为193737.12万元、207299.99万元、222830.47万元和148023.68万元，占营业收入的比例分别为31.10%、

30.25%、27.38%和24.67%。来自境外的收入主要以外币结算，如未来汇率波动加剧，则可能存在一定的汇率汇兑损失风险，从而对公司经营业绩造成不利影响。

（三）与本次发行相关的风险

1、审批风险

本次发行已经公司董事会、股东大会审议通过，尚需获得深交所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。本次发行能否获得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性，该等不确定性将导致本次发行面临不能最终实施完成的风险。

2、股票价格波动风险

股票投资本身具有一定的风险。股票价格不仅受公司的财务状况、经营业绩和发展前景的影响，而且受到国际和国内政治经济形势、国家经济政策、经济周期、通货膨胀、股票市场供求状况、重大自然灾害发生、投资者心理预期

等多种因素的影响。因此本次发行完成后，公司二级市场股价存在不确定性，

1-1-7奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

若股价表现低于预期，则存在导致投资者遭受投资损失的风险。

3、短期内公司即期回报被摊薄的风险

本次发行募集资金到位后的短期内，由于公司经济效益的实现需要一定时间才能逐步达到预期的收益水平，公司净利润增长幅度可能会低于净资产和总股本的增长幅度，每股收益和加权平均净资产收益率等财务指标可能出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。

4、募集资金不足或发行失败风险

公司本次发行结果将受到证券市场整体情况、公司股票价格走势、投资者

对本次发行方案的认可程度、投资者资金筹备情况等多种内外部因素的影响。

不排除因市场环境变化、根据相关规定或监管要求而修改方案等因素的影响，导致原股份认购协议无法顺利履行的可能，本次发行方案可能因此变更或终止。

因此，公司本次发行存在发行募集资金不足甚至发行失败的风险。

1-1-8奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

目录

释义...................................................12

一、普通术语...............................................12

二、专业术语...............................................14

第一节发行人基本情况...........................................15

一、发行人概况..............................................15

二、股权结构、控股股东及实际控制人情况..................................15

三、所处行业的主要特点及行业竞争情况...................................18

四、主要业务模式、产品或服务的主要内容..................................36

五、公司主要资产和资质..........................................44

六、现有业务发展安排及未来发展战略....................................51

七、截至最近一期末，不存在金额较大的财务性投资的基本情况..............52

八、未决诉讼、仲裁及行政处罚情况.....................................59

九、公司商誉情况.............................................59

十、发行人报告期内的年报问询情况.....................................60

第二节本次证券发行概要..........................................62

一、本次发行的背景和目的.........................................62

二、发行对象及与发行人的关系.......................................64

三、本次向特定对象发行股票方案概要....................................64

四、本次发行是否构成关联交易.......................................66

五、本次发行是否将导致公司控制权发生变化.................................66

六、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序.....................................................66

七、本次发行股票方案的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件......67

八、本次发行符合《证券期货法律适用意见第18号》第四条理性融资、合

理确定融资规模规定............................................67

第三节发行对象的基本情况及附条件生效的股份认购协议摘要.........................69

一、发行对象的基本情况..........................................69

二、附条件生效的股份认购协议摘要.....................................71

1-1-9奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

第四节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析...............................74

一、本次募集资金使用计划.........................................74

二、本次募集资金投资必要性和可行性分析..................................74

三、本次募集资金投向符合国家产业政策和板块定位..............................75

四、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响................................75

五、募集资金投资项目涉及报批事项情况...................................76

六、本次向特定对象发行股票募集资金使用的可行性结论..........................76

第五节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析..............................77

一、本次发行后公司业务、公司章程、股东结构、高管人员结构、业务收

入结构变化................................................77

二、公司财务状况、盈利能力及现金流的变动情况...............................77

三、公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及

同业竞争等变化情况............................................78

四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东及其关联人占

用的情形，或上市公司为控股股东及其关联人提供担保的情形..................78五、上市公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量增加负债（包括或有负债）的情况，是否存在负债比例过低、财务成本不合理的情况....................................................79

第六节最近五年内募集资金的使用情况及超过五年的前次募集资金用途变更

情况...................................................80

一、前次募集资金基本情况.........................................80

二、前次募集资金的使用情况........................................81

三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况................................88

四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明.............................89

五、会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论..........................89

六、超过五年的前次募集资金用途变更情况..................................89

第七节与本次发行相关的风险因素......................................92

一、市场和经营风险............................................92

二、财务风险...............................................94

三、与本次发行相关的风险.........................................95

1-1-10奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

第八节与本次发行相关的声明........................................97

一、发行人及全体董事、高级管理人员、审计委员会成员声明..................97

二、发行人控股股东声明..........................................98

三、发行人实际控制人声明........................................102

四、保荐人（主承销商）声明.......................................103

五、发行人律师声明...........................................105

六、会计师事务所声明..........................................106

七、发行人董事会声明..........................................109

附件一奥特佳注册商标情况........................................114

附件二奥特佳注册专利情况........................................122

附件三奥特佳计算机软件著作权登记情况..................................152

1-1-11奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

释义

本募集说明书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：

一、普通术语

发行人、公司、奥特奥特佳新能源科技集团股份有限公司（曾用名：奥特佳新能源科佳、股份公司、上市指技股份有限公司）公司

控股股东、长江一号

湖北长江一号产业投资合伙企业（有限合伙），为发行人控股股产投、认购对象、发指东行对象

湖北省长江新动能私募基金管理有限公司，为长江一号产投的执长江新动能指行事务合伙人

长江产业集团指长江产业投资集团有限公司，为公司实际控制人湖北省国资委指湖北省人民政府国有资产监督管理委员会

本次发行、本次向特

定对象发行、本次向指公司本次向特定对象发行股票的行为特定对象发行股票

定价基准日指公司第六届董事会第二十九次会议决议公告日（2025年4月1日）认购协议、股份认购 《奥特佳新能源科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之附条指协议件生效的股份认购协议》及其补充协议

金飞达指江苏金飞达服装股份有限公司，为上市公司的曾用名金飞达有限指南通金飞达服装有限公司，为上市公司的前身南京奥特佳指南京奥特佳新能源科技有限公司，为公司子公司上海圣游指上海圣游投资有限公司，为公司子公司江苏埃泰斯指江苏埃泰斯新能源科技有限公司，为公司子公司空调国际上海指空调国际（上海）有限公司，为公司子公司奥特佳在境内外经营汽车空调系统业务主体的合称，非单个企业空调国际集团指

法人主体，相关子公司纳入上海圣游合并报表范围南京祥云指南京奥特佳祥云冷机有限公司，为公司子公司南京奥电指南京奥电新能源科技有限公司，为公司子公司南京商贸指南京奥特佳商贸服务有限公司，为公司子公司浙江龙之星指浙江龙之星压缩机有限公司，为公司子公司安徽科技指安徽奥特佳科技发展有限公司，为公司子公司滁州商贸指滁州奥特佳商贸服务有限公司，为公司子公司滁州铸造指滁州奥特佳铸造有限公司，为公司子公司马鞍山科技指马鞍山奥特佳科技有限公司，为公司子公司西藏奥特佳指西藏奥特佳企业管理有限公司，为公司子公司

1-1-12奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

上海澳特卡、澳特卡指澳特卡新能源科技（上海）有限公司，为公司子公司上海艾泰斯热系统指艾泰斯热系统研发（上海）有限公司，为公司子公司空调国际南通指上海空调国际南通有限公司，为公司子公司合肥艾泰斯指合肥艾泰斯空调有限公司，为公司子公司北京艾泰斯指北京艾泰斯科技有限公司，为公司子公司西安艾泰斯指西安艾泰斯热系统有限公司，为公司子公司牡丹江富通指牡丹江富通汽车空调有限公司，为公司子公司海南艾尔指海南艾尔英特空调有限公司，为公司子公司长江奥特佳指长江奥特佳新能源科技（武汉）有限责任公司，为公司子公司HHL 指 Huxley Holdings Limited，为发行人子公司AI墨西哥 指 Air Thermal Systems S. de R. L. de C.V. ，为发行人子公司AIT(China) 指 Air International Thermal （China） Pty Ltd，为发行人子公司AI澳大利亚 指 Air International Thermal （Australia） Pty Ltd，为发行人子公司AITS澳大利亚 指 AITS Australia Pty Ltd，为发行人子公司AIGL澳大利亚 指 AIGL International Pty Ltd，为发行人子公司Air International Thermal Systems （Thailand） Limited，为发行人AI泰国 指子公司

Air International Thermal Systems （DE） GmbH，为发行人子公AI德国 指司

AITS美国 指 AITS US Inc. ，为发行人子公司AIT(US) 指 Air International Thermal （US） Subsidiary Inc.为发行人子公司

AIUS、AI美国 指 Air International （US） Inc. ，为发行人子公司Air International Thermal Climatizacao Do Brasil Ltda，为发行人子AI巴西 指公司

Air international Thermal（United Kingdom） Limited，为发行人子AI英国 指公司

AI斯洛伐克 指 Air international Thermal（Slovakia）s.r.o. ，为发行人子公司Aotecar Morocco New Energy Technology CO. Ltd，为发行人子公奥特佳（摩洛哥）指司

A?R ?NTERNAT?ONAL TERMAL S?STEMLER? ANON?M

AI土耳其 指

??RKET?，为发行人子公司南方英特指南方英特空调有限公司，为发行人参股公司TACO Air International Thermal Systems Private Limited，为发行人TACO 指参股公司

恒信融指青海恒信融锂业科技有限公司，为发行人参股公司深恒和指深恒和投资管理（深圳）有限公司，为发行人参股公司中审众环指中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）天元律所指北京市天元律师事务所

1-1-13奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所

股东大会、股东会指奥特佳新能源科技集团股份有限公司股东大会/股东会董事会指奥特佳新能源科技集团股份有限公司董事会监事会指奥特佳新能源科技集团股份有限公司监事会

《公司章程》指《奥特佳新能源科技集团股份有限公司章程》

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、《证券期货法律适用意

指第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见

见第18号》——证券期货法律适用意见第18号》

报告期指2022年、2023年、2024年和2025年1-9月

2022年12月31日、2023年12月31日、2024年12月31日和2025年9月

报告期各期末指

30日

元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元（除特别说明外）

二、专业术语

汽车空调压缩机指应用于汽车空调系统的制冷压缩机，是汽车空调系统的关键零件依靠与主轴呈一定倾斜的斜盘的旋转运动带动活塞或活塞杆作往活塞式压缩机指复运动以实现气体压缩的压缩机由一个固定的渐开线涡旋盘和一个呈偏心回旋平动的渐开线运动涡旋式压缩机指涡旋盘组成可压缩容积的压缩机

由涡旋式压缩机、驱动电机以及控制器组成，适用于新能源电动电动压缩机指车空调系统中汽车空调系统指构成汽车空调功能的关键部件及管路的总称

包括发动机冷却系统、空调系统、电池热管理系统等在内的一系汽车热管理系统指列系统，实现对全车的温度控制储能电池热管理系统指应用于储能电池温度控制的专门机组或系统

注：本募集说明书中部分合计数与各单项数相加之和存在尾数差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果存在尾数差异，均系四舍五入导致。

1-1-14奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

第一节发行人基本情况

一、发行人概况

截至2025年9月30日，公司基本情况如下：

公司名称奥特佳新能源科技集团股份有限公司

英文名称 Aotecar New Energy Technology Group Co.Ltd.成立时间2002年6月13日股票上市地深圳证券交易所股票简称奥特佳股票代码002239注册地址江苏省南通高新技术产业开发区文昌路666号办公地址江苏省南京市江宁区秣周东路8号

注册资本330883.3844万人民币统一社会信用代码913206007370999222法定代表人王振坤董事会秘书窦海涛

通讯电话025-52600072

公司网址 http://www.aotecar.com/

新能源技术开发；开发推广替代氟利昂应用技术；制造、销售无氟环保制冷产品及相关咨询服务；制造和销售汽车零部件；自营和代

经营范围理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、股权结构、控股股东及实际控制人情况

（一）发行人股权结构情况

截至2025年9月30日，公司的股本结构如下：

股份类别股份数量（股）占总股本比例

一、限售条件流通股/非流通股657169001.99%

二、无限售条件流通股324311694498.01%

其中：流通A股 3243116944 98.01%

三、股本合计3308833844100.00%

截至2025年9月30日，公司前十名股东情况具体如下：

1-1-15奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

股东名称股东性质持股数量（股）持股比例湖北长江一号产业投资合伙企业

国有法人58378646617.64%（有限合伙）

王进飞境内自然人1044852553.16%

江苏帝奥控股集团股份有限公司境内非国有法人746971152.26%

北京天佑投资有限公司境内非国有法人583349181.76%

李虹境内自然人515000001.56%

张宇境内自然人448000001.35%

香港中央结算有限公司境外法人354320191.07%

张寿清境内自然人340000001.03%南方中证1000交易型开放式指数

其他245104800.74%证券投资基金

重庆长电联合能源有限责任公司境内法人177215180.54%

合计102896937131.10%

（二）控股股东及实际控制人情况

公司控股股东为长江一号产投，实际控制人为长江产业集团。

截至2025年9月30日，长江一号产投直接持有公司583786466股股份，占公司总股本的比例为17.64%，为公司的控股股东；长江产业集团实际持有长江一号产投100%出资份额，且依据其章程、长江一号产投合伙协议及《中华人民共和国企业国有资产法》《湖北省企业国有资产监督管理条例》等相关规定，能够实际支配公司的行为，为公司的实际控制人。

1-1-16奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书此外，湖北省国资委作为履行出资人职责的机构，持有长江产业集团100%权益，为其最终权益所有人，对其管理者选择和考核、合并、分立、增减资等重大事项享有出资人权利，其他事项由长江产业集团依法自主经营管理，不干预长江产业集团日常经营管理活动。

1、长江一号产投

企业名称湖北长江一号产业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人湖北省长江新动能私募基金管理有限公司成立日期2023年9月13日出资额146630万元人民币

统一社会信用代码 91420100MACYLWMT9R湖北省武汉市东湖新技术开发区民族大道一号光谷资本大注册地址

厦二楼2017-9

湖北省长江新动能私募基金管理有限公司 0.075%（GP）股权结构

湖北长江产业投资基金有限公司 99.925%（LP）主营业务股权投资及资产管理

主要财务数据（万元）总资产归母净资产营业收入归母净利润

2025年1-9月/2025年9月末1360638.16210283.80767302.771876.20

2024年度/2024年12月末1444175.76208733.25580922.91296.28

注：财务数据为合并口径，2024年数据经中审众环审计，2025年1-9月数据未经审计。

2、长江产业集团

企业名称长江产业投资集团有限公司法定代表人黎苑楚成立日期2010年11月3日注册资本325050万元人民币

统一社会信用代码 91420000562732692H

注册地址武汉市武昌区民主路782号洪广宝座11-12楼

股权结构湖北省人民政府国有资产监督管理委员会100%

对湖北长江经济带新兴产业和基础设施、汽车、石油化工、电

子信息产业的投资；风险投资、实业投资与资产管理；科技工主营业务业园区建设；土地开发及整理；房地产开发；工业设备及房屋租赁（以上项目法律法规规定需许可经营的除外）

主要财务数据（万元）总资产归母净资产营业收入归母净利润

2025年1-9月/2025年9月末27651902.068532549.704138411.2712379.12

2024年度/2024年12月末25749971.778431054.044328404.4511513.88

注：财务数据为合并口径，2024年数据经中审众环审计，2025年1-9月数据未经审计。

1-1-17奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

3、控股股东所持有的公司股票被质押、冻结的情况

截至2025年9月30日，公司控股股东长江一号产投所持公司股份不存在质押、冻结的情况。

三、所处行业的主要特点及行业竞争情况

奥特佳是一家提供汽车热管理整体解决方案的制造业企业，主营业务是汽车热管理系统及零部件的技术开发、产品生产及销售，主要产品包含汽车空调压缩机、汽车空调系统、储能电池热管理产品及其关键部件，同时从事相关产品的设计开发和技术服务。

根据中国上市公司协会发布的《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023 年），公司所属行业为“C367 汽车零部件及配件制造”。根据国家统计局发布的《中华人民共和国国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司所属行业为汽车零部件及配件制造业（C3670）。

（一）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策

1、行业主管部门及行业监管体制

我国汽车零部件制造行业实行政府部门依法监管，协会自律管理的监管体制。汽车零部件行业在生产经营过程中接受国家发改委、工信部等部门的指导和监管，中国汽车工业协会对汽车零部件行业实行自律管理。

公司所属行业的行政主管部门是国家发改委和国家工信部。国家发改委主要负责拟订并组织实施产业发展战略、中长期规划和年度计划，推进产业结构战略性调整，促进行业体制改革，促进行业技术发展和进步等工作。国家工信部主要负责研究提出工业发展战略，拟订工业行业规划和产业政策并组织实施；

指导工业行业技术法规和行业标准的拟订；组织领导和协调振兴装备制造业，组织编制国家重大技术装备规划，协调相关政策等工作。

中国汽车工业协会是汽车零部件制造业的自律管理部门，主要负责产业及市场研究、行业自律、产品质量监督、提供信息和咨询服务、协助相关部门制定或修订行业标准等。

1-1-18奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

2、行业主要法律法规及政策

公司在生产经营过程中涉及的主要法律法规、政策如下表所示：

序号法律法规发布单位实施日期商务部，国家发展和改革委员会，《关于做好2025年汽车以旧换新工业和信息化部，公安部，财政

12025.1.14工作的通知》部，生态环境部，国家税务总局，国家市场监督管理总局《关于2025年加力扩围实施大规

2模设备更新和消费品以旧换新国家发展和改革委员会，财政部2025.1.5政策的通知》《关于延续和优化新能源汽车车财政部，国家税务总局，工业和信

32023.6.19辆购置税减免政策的公告》息化部

国家发展和改革委员会，工业和信息化部，生态环境部，交通运输《汽车零部件再制造规范管理暂

4部，商务部，海关总署，国家市场2021.5.14行办法》

监督管理总局，中国银行保险监督管理委员会《新能源汽车产业发展规划

5国务院办公厅2020.10.20

（2021—2035年）》《新能源汽车生产企业及产品准

6工业和信息化部2020.9.1入管理规定》《道路机动车辆生产企业及产品

7工业和信息化部2019.6.1准入管理办法》

8《汽车产业投资管理规定》国家发展和改革委员会2019.1.10

工业和信息化部，国家发展和改革

9《汽车产业中长期发展规划》2017.4.6委员会，科学技术部

10《中国制造2025》国务院2015.5.8

工业和信息化部，国家发展和改革《新型储能制造业高质量发展行委员会，教育部，商务部，国家市

112025.2.10动方案》场监督管理总局，国家知识产权局，国家能源局，国家消防救援局汽车工业是我国国民经济的支柱产业之一，在我国经济转型升级过程中扮演着重要角色。汽车零部件行业作为汽车工业的细分行业之一，也是国家重点支持、发展的产业。近几年国家为规范和支持汽车及汽车零部件行业的发展出台了一系列政策法规，这些政策法规鼓励国内汽车零部件行业企业提升研发、生产及制造水平，推动了新材料、轻量化等技术的推广及应用，推动了新能源汽车市场的发展，对汽车零部件行业的发展起到了积极的推动作用。

1-1-19奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

（二）行业发展概况和竞争情况

1、行业概况

（1）汽车行业发展概况

*全球汽车行业发展概况起源于欧美的汽车制造业经过超过一百年的发展已经成为制造业的重要支柱。汽车的研发、生产和销售，产业关联度高、涉及面广、综合性强、附加值大，能够带动相关产业的发展并改善工业结构，是国民经济的“发动机”。在美国、德国、日本、法国等汽车工业发达国家，汽车工业是国民经济的支柱产业；在世界产业结构中，汽车工业也是当今世界最大、最重要的产业之一。

2015-2019年，全球汽车产业整体发展态势良好，至2019年产量达到

9178.69万辆。2020年，全球汽车产量较2019年发生较大幅度的下滑，降至

7762.16万辆。2021-2023年，全球汽车产量出现回升，至2023年产量达到

9354.66万辆。2024年，全球汽车产量较2023年略有下滑，降至9250.43万辆。

2015至2024年全球汽车产量及同比增长率

12000.0015.00%

10000.0010.00%

5.00%

8000.00

0.00%

6000.00

-5.00%

4000.00

-10.00%

2000.00-15.00%

0.00-20.00%

2015年2016年2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年

全球汽车产量（万辆）同比增长率

数据来源：中国汽车工业协会、世界汽车制造商协会

*中国汽车行业发展概况

我国汽车制造业是世界汽车工业的重要组成部分，我国同时也是世界最大的汽车消费国之一。汽车行业以其庞大的市场容量、对 GDP 的持续贡献奠定了在国民经济中的地位，成为支撑和拉动我国经济增长的重要引擎之一。20世纪

1-1-20奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

50年代，我国开始逐步建立并发展汽车制造行业。进入21世纪，随着汽车核

心市场向新兴市场转移，我国在大型跨国企业的全产业链战略布局的地位日益凸显，汽车产业迈入高速增长期。自2009年以来，我国汽车产量一直位居世界

第一，汽车产量由2009年的1379.10万辆增长至2024年的3128.20万辆。我

国在国际汽车市场的地位显著提升，已成为全球最活跃、最具潜力和增长力的汽车市场。

2015-2024年中国汽车产销量情况

3500.00

3000.00

2500.00

2000.00

1500.00

1000.00

500.00

0.00

2015年2016年2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年

汽车产量（万辆）汽车销量（万辆）

数据来源：中国汽车工业协会近几年，在去产能、去库存叠加消费增速下滑的背景下，我国汽车市场出现拐点，产销量在2018年出现近三十年来的首次下滑，进入调整区间。2018-

2020年，我国汽车产量同比分别下降了4.16%、7.51%、1.93%，销量同比分别

下降了2.76%、8.23%、1.78%。经过连续三年下滑后，2021年开始，我国汽车产销量开始逐年回升，至2024年我国汽车产销量分别达到了3128.20万辆、

3143.60万辆，较2020年分别增长了24.01%、24.20%。

对比发达国家和全球平均水平，我国汽车市场仍有较大市场空间，我国汽车市场未来的增量仍然可观。根据世界银行发布的2022年全球20个主要国家千人汽车保有量数据，美国排名第一位，千人汽车保有量达837辆，而中国千人汽车保有量为215辆，位列榜单第18名，与主要发达国家存在一定的差距，市场增长潜力较大。

此外，在国家节能减排和循环经济的政策指引下，随着化石能源成本上升、

1-1-21奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

电力等清洁能源成本降低、动力电池及电控电机系统的成熟，新能源汽车成为我国汽车行业发展的新方向。政策方面，2020年11月，国务院办公厅发布的《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》提出到2025年，“新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的20%左右”。在此环境下，我国新能源汽车产业一直保持高速发展状态。2018年，在我国汽车产业进入调整期、产量下滑的背景下，新能源汽车的产量逆势增长，由2017年的79.40万辆增至2018年的127.05万辆，同比增长60.01%。2019年，受新能源汽车补贴政策退坡的影响，新能源汽车产销量出现下降，但其在2021-2024年强势反弹，至2024年产销量分别达到1288.80万辆、1286.60万辆，较2019年分别增长了937.68%、

966.83%。我国新能源汽车产销量在汽车总产销量中的占比也在稳步提高，分别

由2015年的1.80%、1.56%，提升至2024年的41.20%、40.93%。

2015-2024年中国新能源汽车产销量情况

1400.00

1200.00

1000.00

800.00

600.00

400.00

200.00

0.00

2015年2016年2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年产量（万辆）销量（万辆）

数据来源：中国汽车工业协会

（2）汽车零部件行业发展概况

*全球汽车零部件行业发展概况

汽车零部件行业为汽车整车制造业提供构成汽车整体各单元、服务于汽车

配件加工的各类产品，是汽车工业发展的基础。随着汽车工业发展，汽车零部件制造业对整车厂商的配套供应逐渐呈现系统化、模块化的特点。为适应系统化和模块化采购的特点，汽车零部件供应体系形成了金字塔形的分层结构，即供应商按照与整车厂商之间的供应联系分为一级供应商、二级供应商、三级供

1-1-22奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

应商等多层级关系。整车厂商处于零部件供应体系的金字塔顶尖；一级供应商直接为整车厂供货，双方之间形成直接的合作关系；二级供应商通过一级供应商向整车厂供应专业性较强的拆分零部件产品。以此类推，在该“金字塔”结构中，随着供应层级逐步向下，供应商家数不断增多，市场竞争的激烈程度亦不断增大。

汽车零部件“金字塔”式供应链体现

汽车零部件行业的准入门槛较高，行业认证体系与供应商资格评审对汽车产业链企业的技术水平和生产管控能力提出了很高的要求，也需要耗费合作双方较高的时间和经济成本，因此，汽车产业链对供应商稳定性的要求也较高。

由于汽车零部件产品类型多样，且产业链较长，使得汽车零部件行业呈现出全球化分工的供应体系。从地域分布来看，全球汽车零部件行业的领先厂商主要分布在欧洲、北美洲和亚洲，主要国家包括日本、美国、德国、中国、韩国、加拿大、法国、西班牙等。目前在汽车产业的国际分工中，欧美国家在芯片、技术平台、精密加工部件等领域具有明显优势，日本、韩国在光学仪器、集成电路等领域具有一定的竞争优势，而我国则主要在车身内外饰件、冲压零部件、电池、电机、电气设备等领域具有优势。

1-1-23奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

2024年全球汽车零部件百强供应商地域分布情况

其他西班牙

9日本

加拿大3

22

3日本法国美国

3德国

中国韩国韩国

10

法国美国加拿大

18西班牙

中国其他

15

德国

17

数据来源：Automotive News

*中国汽车零部件行业发展概况

我国汽车零部件工业是伴随整车工业发展起来的，国内汽车工业的发展带动了我国汽车零部件市场的快速增长。在20世纪80年代以前，汽车零部件工业发展相对较慢。80年代以后，通过零部件企业不断地技术引进、改造，与整车制造商分离，以及民营企业通过降低成本、改善生产工艺、提高产品质量等方法，国内汽车零部件工业得以快速发展起来。

在加入 WTO 后，由于汽车零部件市场进一步开放，国际汽车零部件企业看好中国快速发展的汽车市场以及低成本的优势，加快了在中国合资或独资设厂的进程，一方面利用国内劳动力成本优势降低生产成本，通过出口返销扩大利润空间；另一方面通过与其长期合作的整车厂商配套汽车零部件，争夺高速增长的国内汽车市场。近年来，在国家产业政策和汽车行业高速增长的推动下，我国汽车零部件企业的技术水平和生产管理水平得到了很大提高，形成了一大批颇具实力的零部件生产企业，部分企业已经具有较强的市场竞争力，产品进入了整车厂商的全球采购网络，打入了欧美日等主流市场。

同时，我国本土汽车品牌厂商的崛起也为国内汽车零部件厂商提供了更多发展机会。

1-1-24奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

随着汽车产量的不断增长，我国汽车零部件市场规模也不断增长。从营业收入来看，2019-2023年我国汽车零部件制造业营业收入一直为增长趋势，到2023年我国汽车零部件制造业营业收入为44086亿元，同比增长5.08%。

2015-2024年我国汽车零部件制造业业务收入情况

5000020.00%

15.00%

40000

10.00%

300005.00%

200000.00%

-5.00%

10000

-10.00%

0-15.00%

2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2020年 2021年 2022年 2023年 2024E

营业收入（亿元）同比增长率

数据来源：国家统计局、观研天下、中商产业研究院

（3）公司所处细分行业的市场需求及发展趋势

*汽车空调压缩机市场

压缩机是汽车空调系统的核心部件，压缩机的性能高低直接影响空调性能。

车用空调压缩机主要分旋转式和活塞式两种；其中电磁离合器控制的是定排量压缩机，电磁阀控制的是变排量压缩机。传统燃油车多采用机械驱动的开启活塞式压缩机或螺旋杆压缩机，靠电磁离合器由皮带与发动机相连，提供运行动力；新能源车多采用变频卧式涡旋压缩机，用控制器控制电机转速。此外还有斜盘式、旋叶式等压缩机，在乘用车上应用较少。

1-1-25奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

车用空调压缩机的主要类型

数据来源：制冷百科、东北证券

空调压缩机行业集中度较高。据 Marklines 统计数据，2022 年中国汽车空调压缩机市场份额前五位厂商分别是华域三电、奥特佳、中成新能源、法雷奥、

弗迪科技，市占率分别为 31%、20%、9%、8%和 7%，CR5 占比达到 75%。根据高工智能汽车数据显示，2023年中国新能源车电动空调压缩机市场份额前五位厂商分别是弗迪、奥特佳、日本三电、美的威灵、海立股份，市占率分别为

29%、16%、16%、7%、5%，CR5 占比达到 73%。

2022年中国汽车空调压缩机市场占比情况

其他

18%

华域三电

31%华域三电

电装奥特佳

7%中成新能源

法雷奥弗迪科技弗迪科技

7%电装

其他法雷奥

8%

中成新能源奥特佳

9%20%

资料来源：MarkLines、西部证券研发中心

1-1-26奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

数据来源：高工智能汽车、东北证券

*汽车空调系统热管理市场

汽车空调系统是实现对车厢内空气进行制冷、加热、换气和空气净化的装置。它可以为乘车人员提供舒适的乘车环境，降低驾驶员的疲劳强度，提高行车安全。近年来我国汽车热管理市场规模呈现稳步增长的趋势。数据显示，

2021年我国汽车热管理行业市场规模约为824亿元，同比增长19.9%；预计到

2025年我国汽车热管理行业规模将增长至1494亿元。

2020-2025年我国汽车热管理行业市场规模情况

160025%

1400

20%

1200

100015%

800

60010%

400

5%

200

00%

2020年 2021年 2022年 2023年 2024E 2025E

市场规模（亿元）同比增长率

数据来源：观研天下

与传统燃油车相比，新能源汽车的空调系统动力源从发动机转至电池，在制热时丧失了燃油汽车的发动机余热热源。因此，新能源汽车尤其是纯电动汽

1-1-27奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书车动力系统的根本性变化正在重塑汽车热管理系统架构，热管理系统成为“三电”之外，新能源车较燃油车变化最大的部分，同时由于较燃油车更为复杂，也导致了热管理系统价格较传统燃油车高2-3倍。随着新能源汽车的发展，新能源汽车热管理市场规模快速增长，成为我国汽车热管理市场发展的强劲动力。

资料来源：汽车之家、电子发烧友、方正证券研究所

近年全球新能源汽车销量及渗透率稳步提升。按 EVTank 等机构的统计，

2024年全球新能源汽车销量达到了1823.6万辆，同比增长24.4%，渗透率

23.2%；而中国2024年新能源汽车销量则达到了1286.6万辆，渗透率为

40.90%。中国新能源汽车产业在全球占领先地位，发展持续向好，新能源汽车

渗透率有望持续提高。

随着新能源汽车渗透率逐步提升，热管理系统配套需求增长以及技术迭代升级带来的单车价值量提高，汽车热管理市场规模有望持续增长。预计到2025年中国新能源汽车热管理市场规模将达到864亿元。

2018-2024年全球及中国新能源汽车销量和渗透率

200050%

40%

1500

30%

1000

20%

500

10%

00%

2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年

中国新能源汽车销量（万辆）全球新能源汽车销量（万辆）中国新能源汽车渗透率全球新能源汽车渗透率

数据来源：中汽协、乘联会、EVTank、中原经济、东莞证券研究所

1-1-28奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

2018-2025年我国新能源汽车热管理市场规模情况

1000

800

600

400

200

0

2018年 2019年 2020年 2021年 2022年 2023年 2024E 2025E

市场规模（亿元）

数据来源：观研天下、华经产业研究院、东莞证券研究所

*储能电池热管理市场

可再生能源投资与发展策略已越发成为世界能源产业增长的主要方向，尤其是在环保政策执行严格的发达国家和我国等大面积推广使用绿色清洁能源的国家。与之配套的储能设备成为调节绿色能源生产与传输的重要环节，市场发展方兴未艾。储能电池是储能行业的重要分支，作为一般放置在室外的较大规模储能设备，广泛使用高能量密度的锂电池，热管理功能对其系统整体的安全性、效率、使用寿命等因素至关重要，是储能设备不可或缺的组成部分。该市场的主要参与者包括单一的储能设备热管理供应商，以及拥有类似场景热管理业务经验的综合性温控设备厂商。

随着能源转型在世界范围内如火如荼地进行，全球储能市场也达到了历史新高度。据储能领跑者联盟（以下简称“EESA”）统计，2017 年以来全球储能装机持续高增，近五年（2019-2023）平均增速为93%。2024年全球新型储能市场新增装机约 188.5GWh，同比增长 80%。其中，中国、美国和欧洲三个主要地区占全球新增装机的85%以上，是推动全球储能市场发展的重要力量。

EESA 预计 2025 年全球储能市场新增装机将达到 265.1GWh，同比增长 41%。

其中，预计中国 2025 年新增装机为 144.3GWh，占全球新增装机的 50%以上，仍是全球最大的储能市场。

1-1-29奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

2017-2025E 全球储能市场新增规模（GWh）

数据来源：EESA 数据库

2024年，中国储能电池热管理行业呈现出显著的“量增价跌”特征。在国

内新型储能装机规模同比大幅增长和境外终端投资需求持续高涨的状态下，市场销售规模有所扩大。在技术上，液冷技术凭借散热效率优势和成本的进一步降低实现了对风冷产品的规模化替代，渗透率快速提升至约四成，储能设备制造商的大容量电芯、压缩空气储能项目并网等因素进一步推高了对储能系统精准控温的要求。由于行业参与者众多，且下游储能系统价格持续下跌，部分项目价格击穿成本线，竞争进入白热化阶段，迫使热管理企业通过集成化等方式降本。

2、公司的行业地位及竞争优劣势

（1）发行人的行业地位

奥特佳作为国内汽车热管理行业内自主品牌的龙头企业之一，建立20多年来始终专注于汽车热管理系统的各类终端核心产品及高附加值关键零部件业务，拥有业内先进的综合性汽车热管理产品的技术优势。

奥特佳生产的汽车空调压缩机广受海内外客户认可，根据中国汽车工业协会出具的《奥特佳新能源科技集团股份有限公司2022-2024年汽车空调压缩机产品销量、占比和排名证明》（中汽协函字[2025]472号），2022-2024年公

1-1-30奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

司汽车空调压缩机产品在国内市场的占有率分别为19.4%、20.1%、28.1%，排名均为第二。

奥特佳凭借过硬的技术与优质的产品，服务国际市场众多主流整车企业。

公司在国内的客户基本包含了现有的主要汽车制造商（含新能源汽车制造商），主要有：吉利汽车、比亚迪汽车、理想汽车、奇瑞汽车、长安汽车、零跑汽车、

上汽通用五菱汽车、蔚来汽车、东风汽车、江铃汽车、小鹏汽车、北京汽车、陕西汽车等和其他多家市场新兴电动汽车制造商；国际主要客户主要分布在欧

洲、美国、印度、东南亚地区等，主要有：斯泰兰蒂斯汽车、大众汽车、福特汽车、通用汽车、塔塔汽车、宝腾汽车、某国际知名电动汽车生产商及部分新能源汽车新秀厂商。

奥特佳拥有21家研发和生产基地，其中国内14家、国外7家，既有主力生产厂，也有多个集成装配与卫星装配工厂，其规模化、体系化的生产能力可以满足各种规模、发展阶段和技术类型的客户的个性化需求。

奥特佳及其核心子公司历年来曾获“中国汽车零部件（空调）行业龙头企业”“全国百佳优秀汽车零部件供应商”“中国驰名商标”“中国机械工业优质品牌”“江苏省优秀企业”“南京市总部企业”等荣誉称号。奥特佳还起草了国家标准《汽车空调用小排量涡旋压缩机》（GBT27942-2011）、《汽车空调用电动压缩机总成》（GB/T22068—2018），被业界推举为“中冷协汽车空调委员会”主任委员单位。

（2）行业内主要企业情况目前，行业内主要企业包括日本国株式会社电装（以下简称“电装”）、三电株式会社（以下简称“三电”）、翰昂系统株式会社（以下简称“翰昂”）、法雷奥集团（Valeo）（以下简称“法雷奥”）、MAHLE（以下简称“马勒”）、华域三电汽车空调有限公司（以下简称“华域三电”）、苏州中

成新能源科技股份有限公司（以下简称“苏州中成”）、弗迪科技有限公司（以下简称“弗迪科技”）、上海加冷松芝汽车空调股份有限公司（以下简称“松芝股份”）、上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”）、浙

江同星科技股份有限公司（以下简称“同星科技”）等。

1-1-31奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

序号企业名称简介

电装成立于1949年，前身为丰田汽车的电气部件部门，现为全球第二大汽车零部件供应商（仅次于德国博世），全球布局覆盖30多个国家和地区，员工超17万人。总部位于日本爱知县刈谷市，2024年《财富》世界

1电装

500强排名第305位。该公司以技术研发为核心，拥有21种全球市占率第

一的产品，包括汽车空调、火花塞、柴油机高压共轨系统等，其中高压共轨技术的喷射控制精度达十万分之一秒。

三电成立于1943年，总部位于日本群马县伊势崎市，是专注于汽车空调压缩机及热管理系统的全球领先供应商。全球布局覆盖中国、欧洲、美洲等22个国家和地区，拥有47个经营单位及10个中国生产基地，员工超

2三电8000人。其核心业务包括传统燃油车空调系统、新能源汽车电动压缩机

及热泵系统，2020年全球汽车空调压缩机市占率达21%，排名第二。

2021年，海信集团收购其75%股权，成为控股股东，推动三电加速布局

新能源领域，并优化成本与供应链协同。

翰昂成立于1986年，是全球领先的汽车热管理系统供应商，总部位于韩国大田广域市，专注于汽车空调、压缩机、动力系统冷却及新能源车热管理（如电池热管理系统、热泵系统）等全领域产品，覆盖传统燃油车和新能源汽车市场，客户包括特斯拉、大众、现代、起亚等全球主流车

3翰昂企。全球布局方面，翰昂在19个国家设有51个生产基地及18个技术中心，员工超2.2万人。在中国市场，其通过合资公司（如渤海汽车、重庆建设翰昂）和独资工厂（大连、南京、常州等）形成研发、生产、销售

全链条布局，重点服务新能源车领域。

法雷奥成立于1923年，总部位于法国巴黎，是全球领先的汽车零部件及系统供应商，专注于动力总成系统（如电机、逆变器）、热管理系统

4法雷奥（电池冷却、热泵）、驾驶辅助系统（激光雷达、传感器）及智能照明等

核心技术领域，拥有12大技术平台，覆盖电动化、自动驾驶等前沿方向。

马勒成立于1920年，总部位于德国斯图加特，是全球汽车及发动机行业领先的零部件供应商和研发伙伴，以活塞系统、气缸零部件、气门驱动

5马勒系统等发动机核心部件起家，现为全球三大发动机系统供应商之一，其产品覆盖传统燃油车及新能源汽车领域，包括热管理系统（如电池冷却、热泵）、电动压缩机、滤清系统等。

华域三电成立于1990年5月14日，由华域汽车系统股份有限公司（持股48%）、日本三电控股株式会社（持股43%）和上海龙华工业有限公司

6华域三电（持股9%）共同组建，总部位于上海市浦东新区，专注于汽车空调压缩机及模块、发动机冷却系统的研发生产。

苏州中成成立于2004年，总部位于苏州吴江经济开发区，是一家集产品

7苏州中成研究开发、制造、销售、技术咨询和服务于一体的专业制造汽车空调压

缩机的民营股份制企业。

弗迪科技成立于2019年，前身为比亚迪集团第十五、十六事业部（2003年成立于上海），总部位于深圳市坪山区，是比亚迪旗下核心汽车零部

8弗迪科技件子公司。该公司聚焦新能源汽车领域，业务覆盖汽车电子、底盘系

统、热管理、智能座舱、ADAS等十大产品线，涉及乘用车、商用车及轨道交通三大领域。

松芝股份成立于2002年，专业从事移动式热管理相关产品的研发、生产和销售，产品覆盖范围较为全面，已广泛应用于大中型客车、乘用车、

9松芝股份专用车、货车、轻型客车、轨道车及冷冻冷藏车等各类车辆。作为新业

务增长点的电池热管理业务板块，松芝股份为电动商用车以及储能电站提供电池热管理相关产品。

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序号企业名称简介

北特科技成立于2002年，主营汽车零部件业务涵盖底盘零部件、铝合金轻量化及空调压缩机三大板块。其中，底盘零部件业务在更为细分的转

10北特科技

向器齿条和减振器活塞杆行业中占据主导地位；空调压缩机业务则主要应用于商用车领域。

同星科技成立于2001年，主营业务为制冷设备相关产品的研发、生产和销售，主要产品包括制冷零部件及产品、汽车空调系统零部件等。同星

11同星科技

科技的产品应用领域涵盖轻商制冷设备、家用制冷设备、热泵干衣机、

新能源汽车、数据中心、冷链物流等领域。

（3）竞争优劣势

*竞争优势

A：技术与研发优势

公司是国内首批进入新能源汽车热管理领域的厂商，拥有十余年丰富的开发经验和众多客户，具备系统及核心部件压缩机的专业研发体系与强大的创造能力，同时具备丰富的新能源汽车热管理开发经验和专业制造技术，研发队伍在设计开发方面有着出色的成绩。公司利用在研发上的深厚积累，逐步形成自身的核心技术集群，涉及能效提升、原理优化、制造加工技术等多个方面，全方位地构筑了产业技术优势。

就压缩机业务而言，公司持续投入优势资源，不断开发积累新能源汽车热管理前沿技术，近年来陆续重点攻克了车用空调压缩机高转速可靠性、噪声振动控制、补气增焓热泵及热气旁通热泵等技术。为了增强自主可控能力，近年来公司还自主开发了电动压缩机控制器、电动低温多级热泵、使用新型制冷剂

R290（丙烷）的车用压缩机等新技术。随着技术的快速进步，公司的电动压缩机近年来迅速迭代升级，目前公司的电动压缩机产品技术正在从第四代向第五代过渡，为客户提供了更为先进的选择。

就空调系统业务而言，公司重视汽车热管理领域前沿先进技术的开发积累，为全球主流汽车厂商设计和开发了大量的完整系统、模块和热交换器部件项目，具有丰富的行业设计开发经验，积累了大量应用场景数据，使得公司具备为各型汽车产品在不同场景下应用提供全方位热管理系统进行适配的能力。结合多年来就近重点客户、重点区域的产能布局，形成了集技术研发能力和大规模就近产能相结合的独特产业优势。

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就储能热管理业务而言，公司作为该行业技术研发的先行者之一，自业务之始便直接采用先进水冷技术作为突破口，先行开发了具备自适应功能的软硬件结合控制模块，使产品具备智能化温控能力，具有较强的市场竞争力。

B：客户资源优势

新能源汽车客户已成为公司目前最重要的客户类别，公司与国内外主流新能源汽车厂商形成了稳定的业务合作关系，供货产品涵盖公司各主要平台和车型产品线。成熟的业务记录吸引了国内外众多新兴新能源汽车制造商与公司建立合作关系。汽车空调压缩机是汽车整车必不可少的配件，生产企业在进入汽车零部件配套体系之前，要通过整车厂商的一系列认证程序，认证流程标准严格、程序复杂、时间跨度大，门槛较高。这一特性决定了公司在保持产品质量稳定、技术优异、价格具有竞争力的情况下，能够获得稳定的客户关系，且客户大多为实力雄厚的整车制造企业，有利于保障公司业务的长期性。

公司的汽车空调系统产品凭借其良好的性能、稳定的质量、强大的适应能

力及对市场需求的敏锐捕捉而积累了大量国内外优质客户。近年来，公司的汽车热管理系统产品及部件客户数量持续增长。

C：多种类、多批次、大规模的生产优势

公司拥有领先的汽车热管理产品生产技术，在国内拥有较大的汽车空调压缩机和汽车空调系统零部件及完整系统的产能，其规模化、体系化的生产能力可以满足各种规模、发展阶段和技术类型的客户的个性化需求，从而构成了自身独特的优势。

第一，大规模专业化生产满足了下游客户对汽车热管理系统及部件的多种

类、多批次、不同批量的弹性需求，巩固了与客户的合作关系，并使公司具备承接客户大订单的能力；

第二，在规模化生产情况下，公司大规模原材料采购可以有效提升公司对

上游供应商的议价能力，控制和降低公司原材料采购成本；规模化生产还有利于公司减少固定成本的分摊，提升产品的成本优势；

第三，公司拥有22家研发及生产基地，其中国内15家、国外7家，既有

主力生产厂，也有多个集成装配与卫星装配工厂。各生产基地可彼此协调配合，

1-1-34奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

及时反馈客户需求，充分优化生产流程并节约物料消耗，实现较低成本；同时可最大化利用较低人工成本和原料供应基地，并且通过标准化的装配和质量运行系统实现统一管理，确保统一的质量标准。

D：精工制造的产品质量优势

公司持续不懈推动内部生产环节的改善与提升，陆续通过了 IATF16949（汽车质量管理体系标准）认证、TISAX（汽车行业信息安全）认证等多项知

名的质量控制体系认证，大大提升了公司精工制造水准，大幅降低了产品出厂

0公里故障数，赢得客户的好评。公司拥有完善先进的产品性能测试设备和完

整的产品开发及检验标准，可以满足客户日益提高的要求，确保产品的质量和性能。

公司众多的技术成果和产品迭代大大提高了产品可靠性、先进性，获得业内众多好评。近年来综合内外部质量监测数据显示，公司生产的新型汽车热管理产品的 PPM 值（每百万分之一的不良率）稳定下降，压缩机产品的制冷性能系数和各类主要产品的 NVH 水平（噪音、震动和舒适性水平）保持在较高水平。公司产品整体质量水准达到业内先进水平。

E：国际化经营战略下的业务全球布局优势

公司注重国际化经营战略，开展全球业务布局，取得丰硕成果。公司在国外有7家研发及生产基地，这些基地拥有先进产能，在位置上覆盖了北美、欧洲、南亚、东南亚等汽车发达国家和新兴市场。这些国际分支与公司的本土力量紧密结合，灵活配合，组成一张密实的客户服务网络。近年来，公司新能源汽车热管理产品在出口市场上受到欢迎，既有美国、欧洲等传统汽车发达市场的订单，也获得了印度、东盟、中东等众多新兴市场国家电动汽车主机厂的青睐。公司通过股权联系、技术输出等方式与外国汽车热管理零部件供应商建立起合作开发生产的业务关系，实现技术分享并开拓共同市场。

F：高精度、大跨度的运营管理能力

作为一家业务国际化发展的公司，公司遵守国际化的项目管理准则，充分执行并遵守产品开发和执行系统规定，其6阶段评审系统严格匹配QS9000APQP 流程标准，并对所有项目实行 KPI 管理，能对相关问题进行及时

1-1-35奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

预警与有效防范。公司还针对不同主流产品制定了有效的采购战略和成本控制流程，并与主要客户实施原材料价格变动保护机制。此外，公司持续专注于项目效益与精益生产，致力于通过在各运营工厂中推广精益制造文化，以实现成本与效率的持续改善并确保产品的高质量。公司还注重通过严格的内部控制流程控制风险，防范不良因素，建立起人员、组织、生产、销售、中后台部门协同等多个层次的严密管理制度，并在公司治理机制的监督下切实推动实施。

*竞争劣势

A：面临国际巨头与本土企业的双重竞争

公司在汽车热管理领域面临国际巨头与本土企业的双重竞争压力，相较于国际龙头企业，公司在核心技术专利储备、全球品牌影响力及海外市场渠道建设方面存在一定差距；国内市场价格战普遍存在，竞争对手为吸引客户而频繁降价，构成一定的市场压力。

B：在新能源汽车热管理市场的产品多样性和营销深度不足

尽管公司在新能源汽车热管理市场已经取得了相当的市占率，但增长幅度与公司战略预期相比仍有差距。公司在产品的多样性及营销深度上仍有待提升，尤其是对与汽车热管理相关的产品、新能源汽车更广泛的零部件市场的探索投资不足，跟随时代热点与行业未来趋势的战略研究起步较晚，尚未形成对公司未来发展格局的有力支撑。

C：资金实力有待进一步提升

随着新能源汽车时代的到来，行业竞争对手增加，市场竞争水平加剧，可能对公司的产品价格造成挑战，并要求公司不断提升其产品和服务质量以保持竞争力。未来，公司还将持续进行技术研发、产能扩建、工艺改进、市场开拓、渠道建设和品牌运营等事项，资金实力仍是影响公司发展的重要因素之一。

四、主要业务模式、产品或服务的主要内容

（一）主要产品及用途

公司主要产品包含汽车空调压缩机、汽车空调系统、储能电池热管理产品

及其关键部件，同时从事相关产品的设计开发和技术服务。

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1、汽车空调压缩机

汽车空调压缩机是汽车空调系统的核心部件之一，承担冷却剂的压缩及循环驱动作用，是汽车空调系统关键设备。从工作原理上分类，奥特佳主要生产三类汽车空调压缩机，分别是涡旋式压缩机、活塞式压缩机和电动压缩机，其中，前两类应用于燃油汽车，后一类应用于新能源汽车。每类压缩机又根据不同的排量、转速、电压范围等技术参数分为不同系列的产品，实现不同的制冷量和热泵性能。

公司生产的压缩机产品涵盖了目前国内市场主流车型的热管理系统，可以满足不同配置车型的需求，主要适用于乘用车，部分适用于商用车，还有部分产品在售后市场出售，部分产品对外出口。

2、汽车空调系统及部件

汽车空调系统及部件构成整个汽车的空调系统及各部分热管理系统的总体系统，一般分为风扇、散热器、蒸发器、传感器、滤清器、冷却器、压缩机、空调箱、控制器、风机、风道、管路、阀体等组成部分，新能源汽车还有热泵系统、电池温控器等部件，此外还涉及热管理系统制造商自行设计的相关控制监测软件。整车空调系统按照不同车型的具体需求进行具体设计，并非标准化产品。因为涉及的零部件众多，不同整车厂客户对系统采购的需求链条长度不一，公司既可以生产完整的汽车空调及热管理系统，也可以按客户需求生产空调箱、冷却器、散热器、控制器等空调系统中的关键部件，制造定制化的分区系统模块，满足客户的多样化需求。

1-1-37奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

从主要功能上区分，公司生产的汽车热管理系统又分为以下四类：（1）暖通空调系统，即主要应用于乘员舱温度调节的完整机构，是汽车空调系统中的核心部件之一；（2）发动机冷却系统，其功能在于保障燃油汽车的发动机在适宜的温度条件下工作，公司主要生产 PTC（动力总成冷却系统）模块、变速箱机油冷却器（TOC）、增压空气冷却器和相关的冷却液储存器等产品；（3）电

动车热能管理系统，包括全电动汽车的热能管理系统、轻量电池冷却模块等；

（4）控制系统，以控制软件为核心，对车内实施自动空气温度调节，或者释放香氛，调节乘坐氛围。上述构成系统的各类部件中，奥特佳可生产大部分关键部件，具有自主可控的设计及制造能力。

此外，公司还主要生产可广泛应用于空调系统的通用零部件，如空调前端冷却模块中的各种关键部件、压缩冷凝器单元等产品。

3、储能电池热管理设备

一套完整的热循环处理机组或设备，应用于电能储备较大的储能电池系统

1-1-38奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书之中，通过设备的制冷剂热循环管路对大型电池的温度进行调节。因为应用对象多为大型电能储备设备，因此该类热管理设备自身的功率也较高，相应的制造成本和造价较普通热管理设备高。该类设备一般安装在储能电站的储能电池仓内，或应用于重型电动汽车、电动工程机械设备的大型动力电池热管理场景。

2023年公司提升了产能，开发了从较小功率到较大功率的多种规格、型号的新

型储能热管理机组，继续深入服务中大型储能设备及载重新能源商用车电池热管理，同时进军了汽车充电桩散热市场。

（二）主要经营模式

1、采购模式

公司产品所需的原材料主要包含金属、电动机、离合器、阀体、活塞、注

塑件、控制器芯片、生产辅料等，主要从供应商处采购，采购方式为招标。在长期发展中，公司构建了稳健的供应商体系，发展出成熟的招标比价采购方式，在物料、服务采购中普遍使用。公司不同业务板块基于自身业务特性独立进行采购活动，同时受到总部监控和内部审计监督。

2024 年公司汽车空调压缩机板块上线了 VMI 模式，变更了与供应商的结算方式，从而提高了公司库存管理水平。具体来说，本次调整前，公司按照检验合格入库的货物量与供应商结算；本次调整后，供应商货物到库后并不立即与公司之间进行结算，改为按公司实际领用的货物量结算。

2、生产模式与产能变化情况

公司的生产制造能力主要体现在铸造、机械加工、装配等工序步骤上。公

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司顺应行业精益制造的发展趋势，生产自动化水平陆续提高，在电动汽车空调压缩机等主要产品领域，公司在大力推动新生产线布局的同时，着力提高自动化、智能化生产水平。在电动压缩机的新生产线上，装配人工数量大幅下降，组装机器人自动组装效率和质量均保持稳定状态，智能化质量监控体系发挥了更大作用。公司本着成本效益原则，在不同的境外基地之间采取了产能转移和适当扩张措施，热泵空调系统组装线全部转移至综合成本较低的国家。

2024年，公司的汽车空调压缩机产品的年总产能为850万台，其中电动空

调压缩机的年产能为360万台；汽车空调系统及储能电池热管理部件并非标准化产品，不同客户采购的产品的功能构成不同，因此产能的计算方式并不固定。

公司当前产能情况与公司的销售水平相适应，与未来市场发展规划相对匹配，符合当前和中期生产销售变化趋势，具备热管理系统全产业链终端产品的较为充足的生产能力。

3、研发模式

公司研发分为未来产品技术开发和当前产品的项目开发。未来产品技术开发根据每年两度的公司产品技术规划会议进行决策，根据汽车市场政策导向、技术迭代趋势等重大变化，对主要产品进行前沿技术提升或整体升级换代，开发未来三至五年所需的前沿产品和技术，并申请大量专利进行保护。当前产品的项目开发则根据主机厂客户的需求，围绕能耗、空调排气量、所需空间等要素开展，开发并制造出短中期符合客户需求可以装车进行大量出货销售的产品。

公司的研发的主要流程：（1）汽车空调压缩机业务板块：公司内设项目部，负责统筹公司新品项目开发流程，遵循国际主流零部件开发经验，按照相关质量体系要求制定了公司内部 APDS 研发流程，在产品开发的策划与立项、产品设计与验证、批量生产、持续改进等阶段进行专家评审，确保产品研发过程可控并达到立项目标。（2）汽车空调系统业务板块：公司建立有完善的工程技术中心，分为系统组、结构组、芯体组、电气软件硬件组、CFD 分析组、实验测试组以及样件试制组等部门，完成汽车空调以及电池热管理全链条技术研发工作；公司拥有风洞实验室、汽车空调性能试验台、风量测试台、噪音测试室、

振动台、温度交变测试台、压力交变测试台、高低温恒温箱等研发试验设施设备，满足汽车空调开发过程中所需进行的相关技术测试。（3）储能电池热管理

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板块：江苏埃泰斯已建立起了自主的研发技术团队，主要根据客户的需求对产品形态、功能、功率和适应性等进行设计开发与测试。

公司的各类主要产品线均有专门设计部门专司设计，一方面以市场为导向，根据客户提出的产品技术要求实施开发；另一方面开展前瞻性研究，研发适合未来市场演化趋势的新技术和新产品。研发的技术和试制产品均配套以实验室予以性能验证，确保可靠耐用。

4、销售模式

汽车零部件业务的销售模式分为向汽车整车制造企业的直销模式和向售后市场的经销模式。公司大部分的汽车空调压缩机产品和全部汽车空调系统产品为面向汽车制造企业的直销，少部分汽车空调压缩机产品以国内外品牌代理商向汽修企业分销的方式销售。公司针对各类客户建立起了人员齐备的销售队伍，覆盖了项目前期了解需求、设计开发阶段沟通技术详情、交付和售后服务等全

业务链条，提供产品线全生命周期的完整服务，并不断提升服务水平，为客户创造价值。

储能电池热管理的销售模式为按客户的要求进行定制化研制，并直接将产品销售给储能电池制造企业或储能系统集成公司以及充电业务运营方。

（三）公司主营产品的产能、产量、销量情况

报告期内，公司主要产品类别包括汽车空调压缩机、汽车空调系统及储能电池热管理设备，相关生产情况如下：

项目2025年1-9月2024年度2023年度2022年度产能（万台）637.50850.00800.00700.00产量（万台）563.86692.97617.48490.39汽车空调

产能利用率88.45%81.53%77.19%70.06%压缩机销量（万台）558.73707.19581.87520.89

产销率99.09%102.05%94.23%106.22%产能（万件）----

汽车空调系统产量（万件）517.58709.96668.34555.00及储能电池热

管理设备产能利用率----销量（万件）502.55696.03655.23543.14

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项目2025年1-9月2024年度2023年度2022年度

产销率97.09%98.04%98.04%97.86%

注1：汽车空调系统及储能电池热管理设备属于非标准化产品，不同客户采购的产品的功能构成不同，因此无法按统一准确的标准计量产能。

注2：2025年1-9月产能数据，为公司每年固定设计产能折算。

（四）公司主要原材料及能源供应情况

1、原材料采购情况

报告期内，公司主要原材料包括金属、电子器件、塑料件、电机、离合器、鼓风机、控制器、线束、阀体、活塞等，具体采购情况如下：

单位：万元

2025年1-9月2024年度2023年度2022年度

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

金属126335.4730.07%148611.4228.48%146463.3625.78%128415.4029.45%

电子器件58228.6913.86%84519.5916.20%116903.7020.57%59044.4413.54%

塑料件36477.048.68%53022.0210.16%59709.7110.51%44328.2210.16%

电机29327.386.98%36920.397.07%32390.605.70%17177.533.94%

离合器27026.356.43%34134.906.54%33646.725.92%32078.957.36%

鼓风机24207.685.76%32017.256.13%37842.406.66%18896.644.33%

控制器18608.834.43%22993.674.41%17928.273.16%29331.996.73%

线束12586.063.00%17165.313.29%38654.976.80%13309.433.05%

阀体12710.993.03%10454.152.00%7103.181.25%8842.632.03%

活塞7931.941.89%7462.201.43%4636.020.82%5049.621.16%

生产辅料等66716.4815.88%74579.3014.29%72905.6112.83%79612.0218.26%

合计420156.92100.00%521880.21100.00%568184.54100.00%436086.88100.00%

2、能源供应情况

报告期内，公司采购的主要能源为电和水，具体采购情况如下：

项目2025年1-9月2024年2023年度2022年度金额（万元）8590.9311554.6610198.528857.26

电用量（万度）10697.5513974.6512321.1210631.68单价（元/度）0.800.830.830.83金额（万元）319.54423.58386.30332.76水用量（万吨）75.13103.28100.1086.79

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项目2025年1-9月2024年2023年度2022年度单价（元/吨）4.254.103.863.83

（五）公司主营产品的收入情况

1、营业收入分产品构成分析

报告期内，公司营业收入分业务板块构成情况如下：

单位：万元、%

2025年1-9月2024年度

项目金额占比金额占比

汽车空调压缩机313185.7252.20411680.2550.58

汽车空调系统及储能电池热管理设备286808.0147.80402171.2249.42

合计599993.73100.00813851.47100.00

2023年度2022年度

项目金额占比金额占比

汽车空调压缩机306017.1044.66246217.5139.52

汽车空调系统及储能电池热管理设备379182.7555.34376800.3460.48

合计685199.85100.00623017.85100.00

2、营业收入分销售模式构成分析

报告期内，公司营业收入分销售模式构成情况如下：

单位：万元、%

2025年1-9月2024年2023年2022年

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

直销550482.4391.75738735.7090.77621905.2790.76559632.9689.83

经销49511.308.2575115.779.2363294.589.2463384.8910.17

合计599993.73100.00813851.47100.00685199.85100.00623017.85100.00

3、营业收入分销售区域构成分析

报告期内，公司营业收入分销售区域构成情况如下：

单位：万元、%

2025年1-9月2024年2023年2022年

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

境内451970.0575.33591021.0072.62477899.8669.75429280.7368.90

境外148023.6824.67222830.4727.38207299.9930.25193737.1231.10

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2025年1-9月2024年2023年2022年

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

合计599993.73100.00813851.47100.00685199.85100.00623017.85100.00

4、营业收入分季节构成分析

报告期内，公司营业收入分季节构成情况如下：

2025年1-9月2024年度2023年度2022年度

季度金额占比金额占比金额占比金额占比

一季度191134.0431.86164379.9720.20140037.6120.44136029.7921.83

二季度209011.0534.84199579.3324.52164867.8024.06149882.6524.06

三季度199848.6533.31199423.0824.50192470.7828.09168186.6727.00

四季度--250469.0830.78187823.6727.41168918.7427.11

合计599993.73100.00813851.47100.00685199.85100.00623017.85100.00

五、公司主要资产和资质

（一）公司主要固定资产及无形资产

截至2025年9月30日，发行人主要固定资产情况如下：

单位：万元项目账面原值累计折旧减值准备固定资产清理账面净值

房屋及建筑物92560.8348357.18--44203.65

机器设备234483.97140661.89945.196.0592882.94

运输设备1073.87784.17--289.70

电子设备3789.302776.361.15-1011.79

其他15917.838727.993.47-7186.37

合计347825.80201307.59949.816.05145574.45

截至2025年9月30日，发行人主要无形资产情况如下：

单位：万元项目账面原值累计摊销减值准备账面价值

土地使用权51329.4510836.81-40492.64

专利17474.0616283.62634.54555.90

软件13590.769607.08-3983.68

商标9823.829819.99-3.83

非专利技术28907.3722948.552822.143136.68

1-1-44奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

项目账面原值累计摊销减值准备账面价值

合计121125.4669496.073456.6848172.71

1、不动产

（1）已办理产权证书

截至2025年9月30日，公司及其子公司拥有已办妥产权证书的不动产权合计36项，具体如下：

房屋建筑

所有土地使用权抵质押/序号证书编号坐落面积用途

权人面积（㎡）担保

（㎡）南通高新技术产

苏（2020）通州区不工业用地/

1业开发区文昌路22107.009327.74无

动产权第0015247号工业

666号

通州房权证通州国金沙镇通州经济67718.00奥特2金沙字第用开发区邢园村（含本表第36292.88无佳5116389B号 （2015 2、6、10组S4幢 1项不动产工业/厂房通州房权证）第金沙镇通州经济权22107.00

3金沙字第063062开发区邢园村㎡的土地使1230.48无

5116391B号 号 2、6、10组S3幢 用权面积）

南京珠海市香洲区吉城镇住宅

粤（2018）珠海市不7.19（分摊

4奥特大景山路177号2189.14用地/成套无动产权第0059127号面积）佳栋2单元2801房住宅珠海市香洲区吉南京

粤（2018）珠海市不大景山路177号10.43（分摊城镇住宅

5奥特12.38无动产权第0059033号至5栋高层地下面积）用地/车位佳室215号车位秦淮区大明路以商服用

南京苏（2019）宁秦不动

6东、红花河以南12359.44/地、商务无

商贸产权第0008465号地块办公用地

工业用地/工业，生产，附属南京苏（2019）宁江不动江宁区秣周东路设施，生

782843.8062541.77无

祥云产权第0019806号8号产辅助，宿舍，其他辅助设施龙泉市工业园区

浙（2018）龙泉市不工业用地/

8塆头区块2号地21272.7612204.20无

浙江动产权第0009640号工业块龙之龙泉市工业园区

星浙（2018）龙泉市不

9塆头区块2号地36041.65/工业用地无

动产权第0009639号块马鞍

皖（2021）马鞍山市博望区富民路工业用地/

10山机36091.4924630.68无

不动产权第0000856号345号1-4-全部工业电

1-1-45奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

房屋建筑

所有土地使用权抵质押/序号证书编号坐落面积用途

权人面积（㎡）担保

（㎡）马鞍

皖（2023）马鞍山市博望区康庄路工业用地/

11山科38518.3427175.35无

不动产权第0053959号589号3、5-全部工业技

皖（2023）滁州市不双迎大道669号工业用地/

1211871097815.78无

安徽动产权第0024810号等7户工业厂房

科技皖（2024）滁州市不工业用地/

13双迎大道669号7695319613.10无

动产权第0019728号工业城镇住宅

滁州皖（2019）滁州市不双迎大道667号2

142667310790.56用地/综合无

商贸动产权第0005131号号和4号综合楼楼空调

沪房地闵字（2015）

15国际春光路108号224419016.74工业/厂房无

第016454号上海海房字第海口市海马一横

16海口市3744.00工业/工业无

HK228760号 路7号一期厂房国用海房字第海口市海马一横

17（20061279.33工业/办公无HK228761号 路7号办公楼

）第海口市海马一横海南海房字第005422

18路7号变电所及18460.20139.94工业/其他无

艾尔 HK228762号 号变电站海口市龙华区海

琼（2022）海口市不马一横路7号年工业用地/

193766.20无

动产权第0219402号产30万套汽车空工业

调厂房（二期）

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

206982.11无

不动产权第0019814号 4/1-5-DZ 办公

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

212084.54无

不动产权第0019787号 4/1-7-DZ 工业

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

229741.28无

不动产权第0019793号 4/1-8-DZ 工业

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

234709.27无

不动产权第0019720号 4/1-10-DZ 工业

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

24266.33无

不动产权第0019726号 4/1-12-DZ 工业牡丹

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

25江富105261.5336.42无

不动产权第0019788号 4/1-13-DZ 工业通

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

264969.37无

不动产权第0020218号 4/1-16-DZ 工业

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

271272.77无

不动产权第0019723号4/1-17-000101工业

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

283424.44无

不动产权第0019790号4/1-17-000102工业

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

29443.65无

不动产权第0019815号 4/1-18-DZ 工业

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

301090.89无

不动产权第0019795号 4/1-20-DZ 仓储

1-1-46奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

房屋建筑

所有土地使用权抵质押/序号证书编号坐落面积用途

权人面积（㎡）担保

（㎡）

黑（2017）牡丹江市西安区/360-455-工业用地/

31341.84无

不动产权第0019797号 4/1-21-DZ 工业江苏扬州市广陵经济

苏（2023）扬州市不工业用地/

32埃泰开发区雅歌路817773.009094.79无

动产权第0115147号工业斯号

No. 500/46 Moo

3 Tambol Tasit

土地编号：No. 17030

AI泰 Amphur Pluak

33房屋编号：2106—114825600/抵押

国 Daeng Rayong

34914-1 Province

Thailand摩洛哥盖尼特拉

34 70/8319 自贸区，lot 1.25 18489 / / 无

号地

摩洛哥拉巴特-

萨雷-盖尼特拉

奥特土地所有权编号：大区盖尼特拉市

3517104/无

佳 13/144866 Assaknia路les

（摩 Allees du Parc居洛民楼5号楼2楼

哥）摩洛哥拉巴特-

萨雷-盖尼特拉

土地所有权编号：大区盖尼特拉市

362294/无

13/144867 Assaknia路les

Allees du Parc居民楼5号楼3楼

（2）未办妥产权证书

截至2025年9月30日，公司及其子公司所拥有的尚未取得产权证书的房产情况如下：

序号主体项目建设工程审批手续办理情况

警卫室（西门）、

收发室（东门）、牡丹江

1震动试验室、水泵属于配套用房，未办理建设工程审批手续

富通

房、污水处理站（共计569.12㎡）

*2012年8月13日，龙泉市人民政府办公室作出〔2012〕57号《关于浙江龙之星压缩机有限公司项目建设相关事宜的专题会议纪要》，同意浙江龙之星“年产300万台汽车空调压缩机生产线项目”建设；

浙江龙

21#仓库*2012年8月7日，龙泉市环境保护局向浙江龙之星核发了龙环许

之星〔2012〕32号《关于浙江龙之星压缩机有限公司年产300万台汽车空调压缩机生产线建设项目环境影响报告表的批复》，原则同意项目环评报告表结论；

*2018年4月20日，龙泉市住房和城乡建设局向浙江龙之星核发

1-1-47奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

序号主体项目建设工程审批手续办理情况

了龙规地字第（开发区）2018013号《建设用地规划许可证》，载明用地位置为浙江省龙泉经济开发区塆头区块2号地块，用地性质为工业用地，用地面积为57743.2平方米，建设规模为

30156.62平方米；

*2018年4月20日，龙泉市住房和城乡建设局向浙江龙之星核发了龙规建字第（开发区）2018018号《建设工程规划许可证》，载明建设项目为年产300万台汽车空调压缩机生产线项目（1#仓库、主入口门卫），建设规模为11030.3平方米；

*2018年11月16日，龙泉市住房和城乡建设局向浙江龙之星核发了33118201811160301号《建筑工程施工许可证》，载明工程名称为年产300万台汽车空调压缩机生产线项目及室外附属（道路、围墙、管网），建设规模为10986.50平方米；

*浙江龙之星于2019年10月9日就该建设项目办理了竣工验收，并于2019年12月9日办理了竣工验收备案手续。

奥特佳

3（摩洛厂房已完成一期厂房建设并取得经营许可，待办理房产登记哥）

注1：上述第1项房产属于牡丹江富通的配套用房，未直接用于生产，其涉及房产面积和账面价值金额较小，在发行人2016年从牡丹江华通汽车零部件有限公司等购买牡丹江富通股权时已存在，因未办理建设工程审批手续，故无法办理房屋权属证书。牡丹江富通正常使用该等房屋至今未因此受到主管部门的行政处罚。

注2：上述第2项房产目前用于对外出租，未用于发行人生产。1#仓库房屋建设已依法取得必要的建设工程审批手续，且完成竣工验收备案，但因当地政府要求整宗土地全部开发建设后整体办理房屋产权证书，而该宗土地上仍有其他区域未建设房屋，故已建成的

1#仓库暂时无法单独办理房屋产权证书。浙江龙之星拥有该等房屋至今未受到主管部门的行政处罚。

注3：上述第3项房产目前用于奥特佳（摩洛哥）生产经营，已取得经营许可，但因当地政府要求整宗土地全部开发建设后（包含一期、二期）办理房产登记，而二期尚未开始建设并正在与政府协商延期事宜，故已建成的一期厂房暂时无法办理房产登记。奥特佳（摩洛哥）拥有该等房屋至今未受到行政处罚。

上述房产未办理权属登记事宜，不会对公司及其子公司的生产经营造成重大不利影响，不构成本次发行实质性障碍。

2、房屋租赁

（1）中国境内租赁房屋及土地使用权的情况

截至2025年9月30日，发行人及其境内子公司主要租赁情况如下：

序建筑面积承租方出租方位置用途租赁期限租金号（㎡）成都市经济技术开成都思普柠

成都艾发区南四路298号1#生产、2025年4月1日至

1汽车零部件1856.8124元/㎡/月

泰斯厂房中间单跨钢结办公2028年3月31日有限公司

构厂房、办公楼成都艾成都思普柠成都市经济技术开2023年6月1日至

2仓储24018.5元/㎡/月

泰斯汽车零部件发区南四路298号32026年5月31日

1-1-48奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

序建筑面积承租方出租方位置用途租赁期限租金号（㎡）有限公司号厂房空调国慈溪市旭伟际上海宁波杭州湾新区滨2025年3月1日至

3电子有限公生产596920元/㎡/月

宁波分海二路529号2030年2月28日司公司合肥市肥西县经济合肥天一模合肥艾开发区浮莲路与四2023年9月1日至

4塑科技有限生产600018.5元/㎡/月

泰斯合路交叉口2号厂房2025年11月14日公司底层

2025年6月8日至

陕西鸿运基

西安艾立军（泾渭）产业2028年6月7日

5业企业管理生产439012元/㎡/月泰斯园14#厂房（具体以实际进有限公司场日期为准）

4号车间租赁期限

原为空为2023年7月1日调国际至2026年6月30顺平福利水北京市顺义区张镇上海，生产、日；

6泥制品厂、欧恩科科技园2号、880027.3元/㎡/月

后变更办公2号、3号车间租

张东升3号、4号车间为北京赁期限为2023年艾泰斯12月15日至2026年6月30日芜湖市鸠江北湾科技双创园一

芜湖艾生产、2025年8月8日至

7智能投资有期（智谷产业园）286315元/㎡/月

泰斯办公2030年8月7日限公司6号楼一层上述房屋租赁的出租方均已提供所出租房屋的权属证书或建设审批文件等

产权证明文件，租赁合同合法有效。

（2）中国境外租赁房产及使用权的情况

截至2025年9月30日，发行人及其境外子公司主要租赁情况如下：

序建筑面积承租方出租方位置租赁期限租金号（㎡）

United 目前70227.06美元/月

12745 Earnhart 2020年2月1日至20301 AIUS Natural 13753.85 （含厂房和设备租Avenue Auburn CA 年1月31日Foods Inc. 赁）

750 Standard

Joslyn-Collier

2 AIUS Parkway Auburn 20086.75 至2031年7月31日 目前32842.85美元/月

II LLC

Hills MI 48326

Boulevard Antonio de

Deza y Ulloa No. 103. QVC II S. 至2025年12月31日。

AI墨西 Interior 5-A Colonia 60955.22美元/月，每

3 de R.L. de 13136.90 期满可延长3次，每次

哥 Cuarto Municipio de 年按协议约定增长

C.V

Huejotzingo Puebla 3年。

CP 74160

Banco

AI墨西 Avenida Amistad， 房屋： 自2024年2月15日起60 每月106584.18美元

4 Actinver

哥 Numero exterior 18375.12 个月 （不含增值税），S.A.

1-1-49奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

序建筑面积承租方出租方位置租赁期限租金号（㎡）

Institución de #3000-12A Interior 土地： 每年根据美国消费者

Banca Manzana 1 Lote 15 al 39383.75 价格指数（CPI）进行

Múltiple 23 Localidad Parque 调整

Grupo Industrial Amistad

Financiero Chuy Maria Coahuila

Actinver Colonia Parque

fiduciaria del Industrial Amistad

fideicomiso Aeropuerto Ramos

de inversión Arizpe Coahuila de

No. 3599 Zaragoza C.P. 25908

1、2仓库：2022年3月仓库每月4欧元/平方

1日至2027年8月31米（不含增值税），日；3、4号仓库和2办公区每月8.50欧元/

QuntarCez panské 4289/9 号办公区：2022年10 平方米（不含增值AI斯洛 Slovak

5 94901 Nitra Slovak 11842.66 月1日至2027年8月31 税）。租金每年1月1

伐克 Logistics I

Republic

s.r.o. 日；1号办公区：2022 日根据欧盟统计局发年12月1日至2027年8布的欧盟28国消费者月31日。期满可延长5价格协调指数年。 （HICP）增加。

WHA 41/1741/1841/19

Industrial Moo 8 Tambol

2025年8月1日至2026

6 Development BorWin Amphoe 2700 340200泰铢/月

年7月31日

Public Co. Sriracha Chonburi

Ltd. Province

Plot Land No. D30A

Nam Yong WHA Eastern

Terminal Seaboard Industrial 801627.20泰铢/月

2021年1月11日至20287 Public Estate 1 No. 500/118 4333.12 （含厂房和设备租年1月10日AI泰国 Company Moo 3 Tambol Tasit 赁）

Limited Amphoe PluakDang

Rayong Province

Chote-Tanawat

Warehouse 5 Block

AB6 No.44/18 Moo7

Eastern Sugar 2024年1月1日至2026

8 组，Tambol 1154 46160泰铢/月

Co. Ltd. 年12月31日

Khaokansong

Amphoe Sriracha

Chonburi Province

根据天元律所对发行人境外律师出具的法律意见及相关材料的核查，上述房屋租赁对双方具有法律约束力。

3、注册商标

截至2025年9月30日，公司及其子公司拥有中国境内注册商标共82项，境外商标共35项，具体详见“附件一奥特佳注册商标情况”。

4、注册专利

截至2025年9月30日，公司及其子公司拥有中国境内专利共508项，境

1-1-50奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

外专利共12项，具体详见“附件二奥特佳注册专利情况”。

5、计算机软件著作权

截至2025年9月30日，公司及其子公司拥有中国境内计算机软件著作权共30项，具体详见“附件三奥特佳计算机软件著作权登记情况”。

（二）公司生产经营相关资质情况

截至本募集说明书出具日，公司及其境内子公司的业务经营已取得主要的经营许可，其业务范围和经营方式符合法律法规规定；根据天元律所对发行人境外律师出具的法律意见及相关材料的核查，公司下属主要境外经营主体持续开展业务经营，不存在重大违法违规情形。

六、现有业务发展安排及未来发展战略

（一）现有业务发展安排

公司业务发展围绕五大方向：聚焦技术研发与产品创新，开发高电压快充适配压缩机、压缩机—加热器二合一集成技术，升级涡旋式压缩机性价比并拓展海外市场，推进第五代集成模块空调系统及新型制冷剂应用，探索储能液冷温控在数据中心、电动船舶等新兴场景的多样化解决方案；深化全球化布局，覆盖国内头部新能源车企并突破国际豪华品牌订单，提升海外基地本地化生产适配性；优化产能与供应链，扩建海外基地匹配新能源市场需求，集约化供应商管理以降低成本及库存；强化资本运作能力，通过横向并购同业及上游关键企业提升产业链自主可控性；全面推进数字化转型，实现采购—生产—交付全流程数据化管理，提升运营精准度与效率。具体如下：

一是投入资源促进技术研发与产品创新。开发高电压快充适配的汽车压缩机、压缩机—加热器二合一集成技术，替代 PTC 方案；研究新工艺以进一步提升涡旋式汽车空调压缩机（燃油车使用）性价比，大力拓展海外市场；推进第五代集成模块式汽车空调系统研发，提高热交换效率，推进新型制冷剂的推广与应用；聚焦储能电池液冷系统温控系统多样化、低噪音解决方案，探索数据中心、电动船舶等新型储能热管理应用市场。

二是拓展客户范围，实施全球化营销。公司汽车热管理的全品类产品实现

1-1-51奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

国内头部车企全覆盖，加大全球化营销力度，后续取得国际主流品牌的主力订单，在豪华品牌的供货上取得突破。海外生产基地提升本地化生产率，以符合新贸易格局下的主流市场需求。

三是产能优化与供应链管理加强。适应汽车市场全年新能源化的趋势，适当增加产能，扩建海外制造基地，有效满足市场需求预期。强化供应链管理，实现供应商集约化，降低采购成本和存货规模，降低库存。

四是适时实施资本运作与并购，增强公司资本实力和资金供给，开展横向并购，优先并购同业企业和公司上游的、具有战略意义的关键零部件企业，提升自主可控能力。

五是坚定实施管理、控制和生产的数字化转型，推进采购-生产-交付全流程数据化管理，提升计划准确性。

（二）未来发展战略

奥特佳致力于发展成为技术一流、全球领先的汽车热管理行业供应商。未来中短期的战略目标是：在市场份额上，以业务收入口径计，公司2027年进入国际汽车零部件百强前40名，2030年实现全球汽车空调压缩机市场份额第二；

在产品研发上，要强化热管理系统技术优势，开发新型压缩机、集成热管理模块及更环保、安全、高效的制冷剂产品；在运营管理上，要进一步优化供应链管理，大幅提升产能与自动化效率，打造数字化工厂并实现智能化生产；在业务的全球化布局上，重点开拓北美、欧洲、中东-北非市场，优化海外工厂布局；

在外延式发展上，依托公司资本市场优势，多措并举开展同业产业链并购，实现产业链整合与跨越式发展。

七、截至最近一期末，不存在金额较大的财务性投资的基本情况

（一）公司最近一期期末不存在持有金额较大的财务性投资（包括类金融业务）

截至2025年9月30日，公司与财务性投资及类金融业务相关的资产科目情况如下：

单位：万元是否涉及财务财务性投资序号项目金额主要内容性投资金额

1-1-52奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

是否涉及财务财务性投资序号项目金额主要内容性投资金额

库存现金、银行存款、

1货币资金87071.08否-

其他货币资金交易性金

23500.00结构性存款否-

融资产

其他应收保证金、押金、代扣代

34261.30否-

款缴社保款等

其他流动待抵扣/待认证的进项

427329.95否-

资产税、预缴所得税等

长期股权对合营企业、联营企业

549963.48是14160.98

投资的投资为对深恒和投资管理其他权益

61000.00（深圳）有限公司的投是1000.00

工具投资资主要为预付设备工程其他非流

721834.96款、存在补偿款的开发否-

动资产项目

财务性投资合计金额15160.98

截至2025年9月30日，公司不存在持有金额较大的财务性投资及类金融业务的情形，具体分析如下：

1、货币资金

截至2025年9月30日，公司货币资金主要系库存现金，银行存款和其他货币资金，其他货币资金主要系公司银行承兑汇票保证金，不涉及财务性投资。

2、交易性金融资产

截至2025年9月30日，公司交易性金融资产账面余额为3500.00万元均为风险较低的结构性存款，不涉及财务性投资。

3、其他应收款

截至2025年9月30日，公司其他应收款为保证金、押金、代扣代缴社保款等，不涉及财务性投资。

4、其他流动资产

截至2025年9月30日，公司其他流动资产为待抵扣增值税、预缴企业所得税等款项，不涉及财务性投资。

1-1-53奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

5、长期股权投资

截至2025年9月30日，公司长期股权投资为49963.48万元，系对联营、合营企业的投资，具体构成如下：

单位：万元持股被投资单位截至2025年9月是否属于财务序号被投资单位比例性质末余额性投资

1南方英特空调有限公司50.00%合营企业30103.22否

TACO Air International

2 Thermal Systems Private 50.00% 合营企业 5699.28 否

Limited青海恒信融锂业科技有

36.90%联营企业14160.98是

限公司

合计49963.48-

（1）对南方英特的股权投资对南方英特的股权投资系2015年10月收购空调国际集团一并带入的合营企业，系公司子公司 AIGL 澳大利亚与中国长安汽车集团有限公司各持股 50%的合营企业。

南方英特主要从事车用空调系列、车用热交换器系列产品及其配套零部件、

夹具、工具的开发、制造和销售及新能源汽车电附件销售，与公司汽车空调系统、汽车空调压缩机等主要业务具有较强的关联性和协同性，因此对南方英特的投资不属于财务性投资。

（2）对 TACO 的股权投资

对 TACO 的股权投资系公司于 2015 年 10 月收购空调国际集团一并带入的

合营企业，系子公司 AIT(China)与印度塔塔汽车零部件系统有限公司各持股 50%的合营企业。

TACO 主营业务为汽车空调系统的研发及销售，旨在开拓南亚市场，与公司汽车空调系统、汽车空调压缩机等主要业务具有较强的关联性和协同性，因此对 TACO 的投资不属于财务性投资。

（3）对恒信融的股权投资

公司通过子公司西藏奥特佳持有恒信融6.90%的股权，同时已委派一名董事，可以对恒信融实施重大影响，故将对恒信融的股权投资归类为以权益法核

1-1-54奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

算的长期股权投资。

恒信融主要业务是开展含有金属锂的化合物的提炼生产及相关产品的开发应用，主要产品是碳酸锂材料及其他金属，可用于生产新能源汽车电池等。虽然与公司都属于汽车产业链，但与公司汽车空调压缩机、汽车空调系统等主要业务关联性和协同性不高，因此根据谨慎性原则将公司对恒信融的股权投资认定为财务性投资。

6、其他权益工具投资

截至2025年9月30日，公司其他权益工具投资余额为1000.00万元，系公司对深恒和投资管理（深圳）有限公司的股权投资。

深恒和主营业务为投资管理，与公司主营业务关联性较小，是公司准备长期持有的多元化投资，因此将其认定为财务性投资。

7、其他非流动资产

截至2025年9月30日，公司非流动资产主要为预付设备工程款以及存在补偿款的开发项目，不属于财务性投资。

综上所述，公司最近一期末财务性投资金额为15160.98万元，占归属于母公司净资产的比例为2.72%，不超过净资产的30.00%，符合《证券期货法律适用意见第18号》的相关规定，最近一期末公司不存在持有金额较大、期限较长的财务性投资的情形。

（二）自本次发行董事会决议日前六个月至今，发行人已投入或拟投入财务性投资的情况

公司于2025年3月31日召开第六届董事会第二十九次会议，审议本次向特定对象发行股票的相关议案，自本次董事会决议日前六个月（2024年10月1日）至本募集说明书出具日，公司已投入或拟投入的财务性投资情况分析如下：

1、投资金融、类金融业务

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至本募集说明书出具日，公司不存在实施或拟实施的金融、类金融业务。

1-1-55奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

2、股权投资情况

公司于2025年6月6日召开第六届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于成立奥特佳投资有限公司的议案》。公司拟以自有资金投资5亿元设立全资子公司奥特佳投资有限公司（暂定名，以工商登记机关最终注册登记的内容为准以下简称“奥特佳投资”），通过战略直投、并购重组基金投资等方式实施汽车热管理主业产业链强化战略，同时积极布局未来朝阳产业，全面提升公司的核心竞争力。因此，该项投资属于与公司主营业务相关的股权投资，不属于财务性投资范畴。2025年8月19日，奥特佳投资设立，工商注册登记名称为武汉市奥特佳投资有限公司。

（1）奥特佳投资的基本情况

截至本募集说明书出具日，奥特佳投资基本情况如下：

公司名称武汉市奥特佳投资有限公司

统一社会信用代码 91420100MAETG4JM86

类型有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

湖北省武汉市武汉经济技术开发区军山街道军山科技产业园二区C住所

栋写字楼4层C4105法定代表人邓永光注册资本50000万人民币

实缴资本-成立日期2025年8月19日

一般项目：以自有资金从事投资活动，自有资金投资的资产管理经营范围服务，融资咨询服务。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

公司设立奥特佳投资的目的，主要是拟通过战略直投、并购重组等方式实施汽车热管理主业产业链强化战略，属于围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，符合公司主营业务及战略发展方向，与公司的主营业务具有协同效应。

（2）奥特佳投资减资情况

由于目前奥特佳投资除了拟向苏州博特蒙电机有限公司（简称“博特蒙”）

股权投资3000万元外，尚无其他具体的投资计划，因此，2025年10月15日奥特佳作出股东决定，将其子公司奥特佳投资的注册资本由50000万元降至

1-1-56奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

3000万元（截至本募集说明书出具日，均未实缴出资）。2025年10月16日，奥特佳投资在国家企业信用信息公示系统中发布了《关于武汉市奥特佳投资有限公司减少注册资本公告》，公告日期为2025年10月16日至2025年11月30日。

（3）对博特蒙投资的基本情况2025年11月10日，奥特佳投资与博特蒙签订《关于苏州博特蒙电机有限公司之投资协议》，奥特佳投资拟以货币资金3000万元认缴博特蒙新增注册资本24.62万元投资完成后持有博特蒙2.26%股权。博特蒙是奥特佳重要的电机供应商，而电机是奥特佳电动压缩机产品的重要零部件。通过对博特蒙的股权投资，能够加深双方的合作关系，有利于公司获得更稳定高效的供应保障。

*博特蒙基本情况

截至本募集说明书出具日，博特蒙的基本情况如下：

公司名称苏州博特蒙电机有限公司

统一社会信用代码 91320505MA1MKR714E

类型有限责任公司（自然人投资或控股）住所苏州市相城区望亭镇智能制造产业园福杭路8号法定代表人吴志民

注册资本1066.666667万人民币

成立日期2016-05-13

研发、生产、销售：无刷微特电机、变频器及相关产品；销售：

自产产品及并联的零部件、机械设备及配件并提供相关售后服务经营范围及技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务及主要产品直流无刷电机，定子、转子等电机零部件*公司与博特蒙业务合作情况

博特蒙的主营业务及主要产品为直流无刷电机，定子、转子等电机零部件的研发、生产及销售，产品主要应用在新能源汽车、轨道交通、工业、医疗器械等领域。报告期内，博特蒙作为公司的主要供应商与公司合作良好，公司向博特蒙采购金额逐年上升，具体情况如下：

单位：万元

项目2025年1-9月2024年度2023年度2022年度

1-1-57奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

采购金额17138.7421442.2117971.227172.26采购金额排名第1第1第4第8因此，博特蒙是公司的重要供应商，奥特佳投资对博特蒙的投资主要是为了加深双方的合作关系，有利于公司获得更稳定高效的供应保障，属于围绕产业链上下游以获取技术、原料为目的的产业投资，符合公司主营业务及战略发展方向，与公司的主营业务具有协同效应。

综上所述，根据《证券期货法律适用意见第18号》，“……（二）围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资……如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资”，公司设立奥特佳投资及投资博特蒙未认定为财务性投资，依据充分。

3、投资产业基金、并购基金

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至本募集说明书出具日，公司不存在投资或设立产业基金、并购基金的情形。

4、拆借资金、委托贷款

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至本募集说明书出具日，公司不存在实施或拟实施对外拆借资金、委托贷款的情形。

5、交易性金融资产

（1）购买理财情况

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至本募集说明书出具日，公司购买理财产品情况如下：

单位：万元序号受托机构产品类型收益类型金额起息日到期日预期年化收益率

1宁波银行结构性存款保本浮动型20002024-10-302025-01-231.00%-2.45%

2中信银行结构性存款保本浮动型20002024-12-032024-12-311.05%-2.30%

3宁波银行结构性存款保本浮动型25002025-8-272025-11-251.00%-2.00%

4招商银行结构性存款保本浮动型10002025-9-302025-10-301.00%-1.65%

合计7500---

上述结构性存款均已到期赎回，该等结构性存款预期收益率较低，风险较

1-1-58奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书小，旨在满足公司各项资金使用需求的基础上，提高资金的使用管理效率，投资期限一般不超过一年，不属于持有金额较大、期限较长的财务性投资。

（2）股票交易情况

安徽华菱汽车有限公司为公司子公司空调国际上海的客户，截至2023年末欠空调国际上海货款150.21万元，2024年安徽华菱汽车有限公司宣布重整，空调国际上海申报重整债权161.20万（其中包含10.99万逾期债权利息）。

2025年5月27日，空调国际上海收到安徽华菱汽车有限公司银行转账

17.46万元，并于2025年6月9日收到安徽华菱汽车有限公司用于抵债的15.86

万股汉马科技（600375.SH）股票，按照当日收盘价计算金额为 108.80 万元。

截至 2025 年 6 月 27 日，公司持有的汉马科技（600375.SH）股票已经全部卖出。

公司持有汉马科技（600375.SH）股票系客户抵债所致，不属于财务性投资。

综上所述，自本次发行相关董事会决议日前六个月起至本募集说明书出具日，不存在已实施或拟实施财务性投资及类金融业务的情形。

八、未决诉讼、仲裁及行政处罚情况

（一）未决诉讼、仲裁情况

截至本募集说明书出具日，公司及其子公司不存在尚未了结的对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生重大不利影响的诉讼或仲裁事项。

（二）行政处罚情况

报告期内，公司及其子公司不存在重大行政处罚事项。

九、公司商誉情况

报告期各期末，公司商誉账面价值分别为169596.69万元、169337.36万元、169063.17万元和168859.40万元，占同期非流动资产总额的比例分别为

35.20%、33.72%、33.72%和33.55%。

2022年末、2023年末、2024年末，公司各个资产组商誉的账面余额、减

值准备及账面价值情况如下：

1-1-59奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

单位：万元名称账面余额比例减值准备账面价值

2024年12月31日

汽车空调压缩机业务资产组注147630.7776.27%11442.54136188.23

空调国际资产组45480.4323.50%12605.4932874.94

澳特卡资产组354.490.18%354.49-

南京奥电资产组108.980.06%108.98-

合计193574.68100.00%24511.50169063.17

2023年12月31日

汽车空调压缩机业务资产组注147630.7776.27%11231.98136398.80

空调国际资产组45480.4323.50%12541.8632938.57

澳特卡资产组354.490.18%354.49-

南京奥电资产组108.980.06%108.98-

合计193574.68100.00%24237.32169337.36

2022年12月31日

汽车空调压缩机业务资产组注147630.7776.27%11039.28136591.49

空调国际资产组45480.4323.50%12475.2433005.19

澳特卡资产组354.490.18%354.49-

南京奥电资产组108.980.06%108.98-

合计193574.68100.00%23977.99169596.69

注：汽车空调压缩机业务资产组包括南京奥特佳、牡丹江富通资产组；公司分别于

2015年、2016年收购南京奥特佳、牡丹江富通，形成商誉金额分别为145810.77万元、

1820.00万元。

公司在每年年度终了均聘请专业机构进行商誉减值测试，充分关注商誉所在资产组或资产组组合的宏观环境、行业环境、实际经营状况及未来经营规划等因素，合理判断商誉是否存在减值迹象，符合《会计监管风险提示第8号——商誉减值》的要求。报告期内，公司对汽车空调压缩机业务资产组、空调国际资产组的商誉减值计提符合企业会计准则的相关规定。

十、发行人报告期内的年报问询情况2024年5月28日，深交所上市公司管理二部下发了《关于对奥特佳新能源科技股份有限公司2023年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2024〕308号），对以下事项进行了问询：

公司汽车空调系统及储能电池热管理设备业务毛利率下滑的原因，国外业

1-1-60奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

务毛利率明显较低且同比下降的原因，公司营业收入、净利润、现金流的季节性变化情况；受限货币资金和其他受限资产增长的原因；公司商誉减值测试情况及商誉减值计提情况；公司按单项计提坏账准备应收账款的具体情况；其他

应收款计提坏账是否充分；存货中发出商品、委托加工物资金额较大及增幅较

大的原因，以及存货跌价准备计提及转回情况；其他非流动资产中存在补偿款的开发项目的具体情况；报告期计提固定资产及无形资产减值准备的具体情况；

关联交易履行程序及信息披露情况。

公司会同中介机构就上述相关问题进行了逐项落实及问询函回复。

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第二节本次证券发行概要

一、本次发行的背景和目的

（一）本次发行的背景

1、新能源汽车产销量不断增长，汽车零部件行业面临重塑

受益于产业政策、技术水平及下游应用等多重因素，我国新能源汽车行业近年来实现高速增长，市场规模不断扩大。根据中国汽车工业协会数据，2024年我国新能源汽车行业持续增长，新能源汽车产销量分别为1288.8万辆和

1286.6万辆，同比分别增长34.4%和35.5%；新能源汽车新车销量达到汽车新

车总销量的40.9%，较2023年提高9.3个百分点；我国新能源汽车产销量连续

10年位居全球第一。根据中国汽车工业协会预计，2025年我国新能源汽车销量

将达1600万辆，同比增长24.4%。

新能源汽车产销量不断增长、渗透率不断提升，一方面将提升对上游零部件的市场需求，另一方面也将使整个汽车零部件行业迎来重塑。与传统燃油汽车不同，新能源汽车对零部件的重量、节能性、安全性等方面要求更高，需各大零部件生产企业专门研制配套产品，以满足整车厂商的特质化需求。以公司所处的汽车热管理行业为例，新能源汽车在驱动来源和制热方式上与燃油汽车存在极大差异，其对热管理系统的耐久性要求、节能性能和热管理效果范围等均较传统车更高，因此新能源汽车热管理系统整体复杂度更高、造价更贵。

2、汽车行业国产化进程加速推进，自主品牌已积累一定优势

我国汽车行业过去以中外合资模式为主，国内汽车厂商在与欧美主流车企的合作中不断积累生产运营经验，国产汽车品牌迅速发展。根据中国汽车工业协会数据，2024年乘用车市场中，中国品牌乘用车共销售1797万辆，同比增长23.1%，占乘用车销售总量65.2%，较上年同期上升9.2个百分点；2024年全年，我国汽车出口共585.9万辆，同比增长19.3%。

国内汽车零部件行业国产化进程也加速推进。目前，我国汽车热管理零部件供应行业已经形成了国内行业佼佼者与国际汽车零部件巨头齐头并进的格局。

随着中国自主品牌厂商在技术研发与质量控制上取得的长足进步，加之其本身

1-1-62奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

具有的成本控制优势，多个关键热管理零部件领域已经形成了我国自主品牌与国际知名厂商分庭抗礼的局面，在一些细分领域我国自主品牌已在一定程度上掌握了市场主动权。

3、汽车热管理行业竞争较为激烈，市场集中度将进一步提升

汽车热管理系统体量庞大，涉及零部件众多，且在不同类型汽车中的形态和功能差别明显，因此形成了多种细分市场，各类参与者在各自擅长的领域内经营。具备产业链贯通能力的大型汽车热管理公司和跨国汽车零部件巨头在汽车热管理市场中的占有率较高，主流主机厂客户的覆盖率也较高，在技术、产能、客户服务与质量管理等方面具有明显优势，占据市场主导地位。近年来，部分国内自主品牌厂商虽然在部分细分领域取得一定优势，但整体上仍规模较小、市场集中度较低，国内汽车热管理行业仍存在较为激烈的竞争。

2024年以来，汽车热管理产品市场整体竞争态势尚未缓解。与此同时，随

着中国汽车市场焦点和主流逐渐转向新能源汽车，相关的汽车热管理零部件产品整体产能有所提升，部分传统产品面对新能源汽车的新型产品竞争格局较为激烈，在市场主要客户处面临着较大的以价换量压力。在此背景下，国内汽车热管理行业主要厂商积极通过合理布局产能、提升产品供给能力、加强上下游

产业协同、优化售前与售后服务等方式提升自身竞争力，在与中小厂商的竞争中取得优势，从而提升市场集中度，优化行业资源配置。

（二）本次发行的目的

1、增加资金规模，落实发展战略目前，汽车热管理行业竞争较为激烈，公司拟加大投入，瞄准更高级别的客户需求和更新的技术演进路线，研发一批具有实用性的新型热管理技术和产品，深化扩大公司在汽车热管理市场的技术领先优势。通过本次向特定对象发行股票募集资金，公司的资金实力将得到增强，公司将拥有更多的流动资金以投入日常生产、运营及研发，从而提升整体盈利能力，落实新能源化、系统化、国际化的发展战略，帮助公司成为世界顶尖的汽车热管理系统方案供应商。

2、优化资本结构，降低财务风险

受新增研发项目较多、在手订单业务规模扩大、部分重点客户结算周期较

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长等因素影响，公司负债率处于较高水平。本次向特定对象发行股票募集资金，将一定程度上缓解公司资金压力，优化公司资本结构，提高公司抗风险能力。

3、彰显控股股东对公司未来发展的信心，有利于向市场传递积极信号

公司控股股东长江一号产投全额认购本次发行的股票，是其支持公司业务发展的重要举措，充分表明了控股股东对公司发展的支持、对公司未来前景的信心和对公司价值的认可，有利于维护证券市场稳定，提振投资者信心，保护全体股东利益，保障公司的长期持续稳定发展。

二、发行对象及与发行人的关系本次发行的认购对象为公司控股股东长江一号产投。

三、本次向特定对象发行股票方案概要

（一）发行股票的种类和面值

本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1.00元。

（二）发行方式及发行时间

本次发行采用向特定对象发行的方式，公司将在获得深交所审核通过并经中国证监会做出同意注册的批复后，在有效期内选择适当时机实施。

（三）发行对象及认购方式

本次发行的对象为公司控股股东长江一号产投，其以现金方式全额认购本次发行的股票。

（四）发行价格及定价原则本次发行的定价基准日为公司第六届董事会第二十九次会议决议公告日。

本次发行的价格为2.54元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

若因相关法律、法规、规范性文件、中国证监会或证券交易所的审核要求

而调整本次发行价格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。

1-1-64奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送红股、资本

公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或转增股本数，P1 为调整后发行价格。

（五）发行数量

本次发行的股票数量为不超过196712598股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行数量将在本次发行经深交所审核通过并经中国证监会注册后，由公司董事会根据股东会的授权，按照相关规定与保荐人（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生

变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。

（六）限售期

发行对象长江一号产投已出具《关于特定期间不减持公司股票的承诺函》，长江一号产投所持有的发行人股份（包括本次发行前及本次发行后）自本次发行结束之日起18个月内不得转让。发行对象所取得公司本次发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律、法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后按中国证监会及深交所的有关规定执行。

（七）募集资金金额与用途

本次发行拟募集资金总额不超过人民币49965.00万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于补充流动资金或偿还银行贷款。

（八）本次发行前公司滚存未分配利润的安排

本次发行前公司滚存的未分配利润，由本次发行完成后的新老股东按发行

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后的持股比例共享。

（九）上市地点本次发行的股票将申请在深交所上市交易。

（十）决议有效期本次发行的决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

四、本次发行是否构成关联交易本次发行的对象为公司控股股东长江一号产投。

本次发行构成关联交易，在公司董事会和股东大会审议相关议案时，已严格按照相关法律、法规、规范性文件以及公司内部制度的规定，履行了关联交易的审议程序，关联董事和关联股东已回避表决；在召开董事会前，公司独立董事已针对相关事项召开专门会议审核并同意。

五、本次发行是否将导致公司控制权发生变化

截至2025年9月30日，公司控股股东长江一号产投持有公司583786466股股份，占公司本次发行前总股本的17.64%。长江产业集团持有长江一号产投

100%财产份额，为公司的实际控制人。

本次发行对象为长江一号产投，按本次发行数量上限测算，本次发行完成后，长江一号产投将合计持有公司不超过780499064股股份，占本次发行后总股本的22.26%（以截至2025年9月30日公司总股本加本次发行数量上限计算），仍为公司控股股东。因此，本次发行不会导致公司控制权发生变化。

六、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序

（一）已履行的批准程序

本次发行相关事项已经公司第六届董事会第二十九次会议、2025年第一次

临时股东大会、第六届董事会第三十六次会议审议通过，公司实际控制人长江产业集团亦出具了《关于同意奥特佳新能源科技股份有限公司向控股股东定向增发 A 股股票的批复》。

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（二）尚需呈报批准的程序

公司本次发行尚需取得的批准程序包括：

1、深交所审核通过本次向特定对象发行股票事项。

2、中国证监会同意本次向特定对象发行股票事项的注册。

在获得中国证监会同意注册后，公司将向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等相关机构申请办理股票发行、登记和上市事宜，完成本次发行全部呈报批准程序。

七、本次发行股票方案的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件本次发行不会导致公司股权分布不具备上市条件。

八、本次发行符合《证券期货法律适用意见第18号》第四条理性融

资、合理确定融资规模规定

（一）融资规模

本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，即本次发行不超过196712598股（含本数），最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准，未超过本次发行前公司总股本的30%，符合“上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的百分之三十”的相关规定。

（二）关于时间间隔

本次发行的董事会决议日距公司前次募集资金到位日已超过十八个月，符合“上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于十八个月”的相关规定。

（三）关于募集资金用于补充流动资金或偿还债务等非资本性支出

本次发行董事会确定的发行对象为公司控股股东长江一号产投，拟募集资金总额不超过人民币49965.00万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于补充流动资金或偿还银行贷款，符合“通过配股、发行优先股或者董事会确定发

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行对象的向特定对象发行股票方式募集资金的，可以将募集资金全部用于补充流动资金和偿还债务”的相关规定。

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第三节发行对象的基本情况及附条件生效的股份认购协议摘要

一、发行对象的基本情况

本次发行的对象为公司控股股东长江一号产投，其以现金方式认购公司本次发行的股票。长江一号产投的基本情况如下：

（一）基本信息

名称湖北长江一号产业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人湖北省长江新动能私募基金管理有限公司设立日期2023年9月13日出资额146630万元人民币湖北省武汉市东湖新技术开发区民族大道一号光谷资本大厦二楼注册地址

统一社会信用代码 91420100MACYLWMT9R营业期限至2033年9月13日

一般项目：以自有资金从事投资活动自有资金投资的资产管理服经营范围务。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

（二）股权控制关系

长江产业集团穿透持有长江一号产投100%财产份额，为其实际控制人。

注：以上持股比例计算截至2025年9月30日。

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（三）最近三年的主要业务情况

长江一号产投成立于2023年9月13日，主要从事股权投资及资产管理。

（四）最近一年的主要财务数据

单位：万元

项目2024年度/2024年末

总资产1444175.76

归母净资产208733.25

营业收入580922.91

归母净利润296.28

注：以上数据经中审众环审计。

（五）发行对象对外投资的主要企业情况

截至本募集说明书出具日，除奥特佳外，长江一号产投无对外投资。

（六）本次发行完成后同业竞争及关联交易情况

本次发行完成后，长江一号产投与公司不存在同业竞争。

本次向长江一号产投发行股票构成关联交易。本次发行完成后，如后续因业务需要产生关联交易，双方将在平等、自愿的基础上，按照有关法律法规的要求，履行相应的法定程序和信息披露义务，切实保护上市公司及中小投资者的合法利益。

（七）报告期内发行对象与公司之间的重大交易情况

报告期内，公司与控股股东长江一号产投、实际控制人长江产业集团之间不存在重大关联交易。

公司的各项关联交易均严格履行了必要的决策和披露程序，符合有关法律法规以及公司制度的规定，具体内容详见上市公司定期报告、临时公告等信息披露文件。

（八）认购对象认购资金来源认购对象长江一号产投已出具承诺：“本方用于认购本次发行的认购资金均来自于合法的自有或自筹资金；本方不存在对外募集、代持、结构化安排或

者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形，不存在发行人及

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其实际控制人、主要股东直接或通过其利益相关方提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形”。

二、附条件生效的股份认购协议摘要

公司与认购对象长江一号产投分别于2025年3月31日、2025年9月19日签订了《奥特佳新能源科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之附条件生效的股份认购协议》《奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行A 股股票之附条件生效的股份认购协议的补充协议》，上述协议主要内容如下：

（一）合同主体甲方（发行人）：奥特佳新能源科技集团股份有限公司乙方（认购人）：湖北长江一号产业投资合伙企业（有限合伙）

（二）股票的发行和认购

甲乙双方同意并确认，甲方本次向特定对象发行 A 股股票，乙方根据本协议规定的条件认购甲方本次发行的股票。本次发行的股票为人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币1.00元。

（三）发行及认购价格本次发行股票以甲方审议本次发行的第六届董事会第二十九次会议决议公

告日作为定价基准日。本次发行股票的发行价格为2.54元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量。

若因相关法律、法规、规范性文件、中国证监会或深交所的审核要求而调

整本次发行价格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送红股、资本

公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0-D

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送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或转增股本数，P1 为调整后发行价格。

（四）发行及认购数量

甲方本次发行数量不超过196712598股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行数量将在本次发行经深交所审核通过并经中国证监会注册后，由公司董事会根据股东大会的授权，按照相关规定与保荐人（主承销商）协商确定。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权除息事项或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价

格发生调整的，则本次向特定对象发行的股票数量上限将进行相应调整。

（五）认购方式乙方根据本协议约定的条件和条款以现金形式认购本次发行的股票。

（六）支付方式

在甲方本次发行获得中国证监会同意注册后，乙方应按照甲方与保荐人（主承销商）发出缴款通知确定的具体缴款日期将认购本次发行股票的认股款

足额汇入保荐人（主承销商）为本次发行专门开立的账户。经会计师事务所验资完毕，保荐人（主承销商）扣除保荐承销费用等相关费用后，再划入甲方指定的募集资金银行专项存储账户。

（七）限售期

乙方认购的本次发行股票的限售期为18个月，限售期自本次发行结束之日起开始计算。

本次发行股票结束后，乙方取得的本次发行的股份由于公司分配股票股利、资本公积金转增股本等原因所衍生取得的公司股份，亦应遵守上述股份锁定安排。法律、法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后乙方减持认购的本次发行的股票将按届时有效的中国证监会及深交所的有关规

1-1-72奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书定执行。

（八）本次发行后滚存利润分配

甲方承诺，在本次发行完成后，乙方有权按照本次发行完成后所持有的公司股份数量，参与分配公司本次发行前滚存的未分配利润。

（九）违约责任

除不可抗力因素或本协议另有规定外，任何一方违反其在本协议项下的义务或在本协议中作出的声明、陈述、承诺、保证，或者其在本协议中所作的声明、陈述、承诺、保证与事实不符或有重大遗漏而给另一方造成损失的，或者因任何一方违约致使本协议不能生效或不能履行或给另一方造成损失的，违约方应当根据另一方的要求继续履行义务、采取补救措施及/或承担责任并赔偿另一方的全部损失（包括另一方为避免或减少损失而支出的合理费用，包括但不限于诉讼费、强制执行费、财产保全费、公告费、评估费、鉴定费、律师服务费、差旅费等）。任何一方违约应承担的违约责任，不因本协议的终止或解除而免除。

（十）协议生效的条件本协议由甲方法定代表人或其授权代表及乙方执行事务合伙人委派代表或

其授权代表签署并加盖公章后成立，于下列条件全部满足时生效：

1、甲方董事会、股东大会批准本次发行相关议案；

2、本次发行经有权国资监管单位批准（如需）；

3、甲方本次发行经深交所审核通过；

4、甲方本次发行经中国证监会同意注册。

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第四节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析

一、本次募集资金使用计划

本次发行拟募集资金总额不超过人民币49965.00万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于补充流动资金或偿还银行贷款。

二、本次募集资金投资必要性和可行性分析

（一）本次募集资金的必要性

1、补充流动资金，实现战略目标

公司虽已在电动压缩机领域完成相关布局，但后续仍需大量支出扩大经营、抢占市场，以维持领先优势、保持市场竞争力；另一方面，汽车热管理零部件市场受汽车终端产品价格战的传导作用而面临客户的降价压力，公司主要产品价格竞争压力增加；此外，公司尚需资金用于技术研发，以提升产品品质、开拓优质客户。基于上述背景，公司存在一定流动资金需求。

通过本次发行，公司将提升资金实力，满足相关流动资金需求，进而提升运营效率、增强研发能力、优化产品矩阵、巩固竞争优势，以推动公司实现新能源化、系统化、国际化发展战略。

2、优化资本结构，增强抗风险能力

2022年末、2023年末、2024年末及2025年9月末，公司资产负债率分别

为53.64%、55.65%、53.29%及49.19%。通过本次发行募集资金，一方面可进一步提升公司流动性水平，满足公司主营业务的发展需求，有助于控制公司财务成本，提高公司的持续盈利能力；另一方面，本次发行可以改善公司资产结构，降低公司资金流动性风险，增强公司抵御风险和可持续发展的能力。

3、向市场传递积极信号，提升公司投资价值

2024年7月，公司控股股东、实际控制人变更完成，湖北省国资委全资控

股企业长江产业集团成为公司实际控制人，其控制的企业长江一号产投成为公司控股股东。本次发行的股票由公司控股股东长江一号产投全额认购，向市场传递出积极信号，彰显长江产业集团与长江一号产投对公司未来发展的坚定信

1-1-74奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书心，有助于提振二级市场投资情绪、树立公司正面形象，并进一步提高公司投资价值，进而实现公司可持续发展、全体股东利益最大化。

（二）本次募集资金的可行性

1、本次发行募集资金使用符合法律、法规的规定

本次发行募集资金用于补充流动资金或偿还银行贷款符合《注册管理办法》

等相关法律、法规及规范性文件的规定，具有可行性。本次发行募集资金到位后，公司资本结构将进一步优化，净资产和营运资金将有所增加，资产负债率有所降低，本次发行有利于增强公司抗风险能力，确保公司业务持续、健康、稳健发展。

2、本次发行的发行人治理规范、内控完善

公司依据中国证监会、深交所等监管部门关于上市公司规范运作的有关规定，建立了规范的现代企业管理制度，并通过不断改进和完善，形成了较为规范、标准的公司治理体系和完善的内部控制环境。本次发行募集资金到位后，公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件以

及公司《募集资金管理制度》的有关规定，保证募集资金合理、规范地存放及使用，防范募集资金使用风险。

三、本次募集资金投向符合国家产业政策和板块定位

本次发行满足《注册管理办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定位（募集资金主要投向主业）的规定。

公司所处细分行业属于汽车零部件及配件制造（C3670），主营业务是汽车热管理系统及零部件的技术开发、产品生产及销售，主要产品包含汽车空调压缩机、汽车空调系统、储能电池热管理产品及其关键部件，同时从事相关产品的设计开发和技术服务，本次募集资金投向为补充流动资金或偿还银行贷款，符合国家产业政策要求，不存在需要取得主管部门意见的情形。

四、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响

（一）本次发行对公司经营管理的影响本次发行募集资金用途符合国家相关的产业政策以及公司整体战略发展方

1-1-75奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书向。本次发行募集资金用于补充流动资金或偿还银行贷款，符合公司目前经营需要和未来整体战略发展方向；有利于进一步优化公司资产负债结构，增强公司整体运营效率，提升公司盈利能力和综合竞争力；有利于实现并维护全体股东的长远利益，对公司长期可持续发展具有重要的战略意义。

本次向特定对象发行股票完成后，公司仍将具有较为完善的法人治理结构，保持人员、资产、财务以及在研发、采购、销售等各个方面的完整性，保持与公司控股股东、实际控制人及其关联方之间在业务、人员、资产、机构、财务

等方面的独立性。本次发行对公司的董事、高级管理人员均不存在实质性影响。

（二）本次发行对公司财务状况的影响

本次发行完成后，公司的总资产与净资产规模将相应提升，营运资金得到补充，资金实力进一步增强。同时，公司持续快速发展所面临的营运资金需求压力能够得到一定程度的缓解，有利于公司财务状况的改善，提高资金实力和信用资质，增强公司的抗风险能力，为公司的持续发展提供良好保障。

五、募集资金投资项目涉及报批事项情况本次发行募集资金在扣除相关发行费用后将全部用于补充流动资金或偿还

银行贷款，不涉及立项、土地、环评等投资项目报批事项。

六、本次向特定对象发行股票募集资金使用的可行性结论

综上所述，本次向特定对象发行股票募集资金使用计划符合公司整体战略发展规划以及法律、法规和相关政策，具备必要性和可行性。本次发行募集资金的合理使用，有利于公司优化经营管理，改善财务状况，为公司持续、稳定发展奠定基础。因此，本次发行方案及募集资金的使用合理、可行，符合公司及全体股东的利益。

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第五节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

一、本次发行后公司业务、公司章程、股东结构、高管人员结构、业务收入结构变化

（一）对公司业务的影响

本次向特定对象发行股票募集资金在扣除发行费用后，拟全部用于补充流动资金或偿还银行贷款，公司主营业务不会因本次发行而发生重大变化。本次发行完成后，公司总资产和净资产规模将同步增加，资产负债率将有所下降。

本次发行有助于提高公司的资本实力，增强公司风险防范能力，巩固和加强公司在行业内的地位，为公司可持续发展奠定基础，符合公司及全体股东的利益。

（二）对公司章程、股东结构的影响

本次发行完成后，公司股本将相应增加，原股东的持股比例也将相应发生变化。公司将按照发行的实际情况对《公司章程》中相关的条款进行修改，并办理工商变更登记。

（三）对公司高管人员结构的影响

截至本募集说明书出具日，公司尚无对高级管理人员的重大调整计划，本次发行不会导致公司高级管理人员发生重大变化。公司未来若拟调整高级管理人员，将严格履行必要的法律程序和信息披露义务。

（四）对公司业务结构的影响

本次向特定对象发行股票募集资金在扣除发行费用后，拟全部用于补充流动资金或偿还银行贷款，公司的业务结构不会因本次发行发生重大变化。

二、公司财务状况、盈利能力及现金流的变动情况

（一）对公司财务状况的影响

本次发行完成后，公司的流动资产、总资产、净资产将大幅增加。公司资本实力得到增强，资本结构更加稳健，经营抗风险能力将进一步加强。本次发行有助于增强公司资金实力，为未来持续发展奠定坚实的财务基础。

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（二）对公司盈利能力的影响

本次发行完成后，公司总股本将有所增加，短期内可能导致净资产收益率、每股收益等财务指标出现一定程度的摊薄。但募集资金到位将有助于优化公司资本结构、增强资金实力，为公司进一步扩大经营规模、持续推进发展战略提供有力的资金支持，从而逐步提升公司的盈利能力。

（三）对公司现金流量的影响

本次向特定对象发行的股票由发行对象以现金方式认购。发行完成后，在不考虑其他影响因素前提下，公司筹资活动现金流入金额将大幅增加，公司筹资活动现金流量净额、现金及现金等价物净增加额亦将同步增加，为公司的战略发展提供有力的资金支撑，从而有利于公司逐步提升盈利能力。从长期来看，随着公司资本实力进一步提升，本次发行将有助于增加公司未来经营活动产生的现金流量。

三、公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况

本次发行完成后，公司与控股股东及其关联方之间的业务关系、管理关系，不会因本次发行而发生变化，公司与控股股东及其关联人之间不会因本次发行而产生同业竞争和新增除本次发行以外的关联交易。

四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东及其关

联人占用的情形，或上市公司为控股股东及其关联人提供担保的情形

截至本募集说明书出具日，公司的资金使用或对外担保，严格按照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，履行相应授权审批程序，并及时履行信息披露义务，不存在被控股股东及其关联人违规占用资金、资产或违规为其提供担保的情形。

本次发行完成后，公司不会因本次发行产生被控股股东及其关联人占用公司资金、资产或为其提供担保的情形。

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五、上市公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量增加负债（包括或有负债）的情况，是否存在负债比例过低、财务成本不合理的情况

本次发行完成后，公司的总资产和净资产将有所提升，财务结构将更加稳健，抗风险能力将进一步加强，本次发行不会导致公司出现负债比例过低、财务成本不合理的情况，也不存在通过本次发行大量增加负债（包括或有负债）的情况。

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第六节最近五年内募集资金的使用情况及超过五年的前次募集资金用途变更情况

一、前次募集资金基本情况

（一）募集资金数额及资金到账时间经中国证监会于2020年12月7日《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2020﹞3355号）核准，公司于2021年1月非公开发行人民币普通股111898727股，发行价为3.95元/股，募集资金总额为人民币441999971.65元，扣除相关发行费用15518867.92元，实际募集资金净额为人民币426481103.73元。截至2021年2月4日，上述募集资金已全部到账，募集资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中兴华验字（2021）第020007号《验资报告》。

（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况

截至2024年12月31日，公司前次募集资金专项账户的开立和存储情况如下：

单位：元开户行银行账号初始存放金额截止日余额备注江苏银行股份有限公司南

31300188000006548--已销户

京分行中国银行股份有限公司南

528775625281--已销户

京江宁经济开发区支行中国银行股份有限公司南

488476238501--已销户

京江宁经济开发区支行中国银行股份有限公司南

494975622519--已销户

京江宁经济开发区支行杭州银行股份有限公司南

3201040160000989009--已销户

京秦淮支行宁波银行股份有限公司南

72260122000054395--已销户

京江北新区支行中国银行股份有限公司南

514475624758431999971.65-已销户

京江宁经济开发区支行

合计-431999971.65--

注：初始存放金额与前次发行募集资金净额差异为5518867.92元，系尚未支付的发行费用。

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二、前次募集资金的使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表

前次募集资金使用情况对照表（截至2024年12月31日）

单位：万元

募集资金总额42648.11已累计使用募集资金总额43000.85

各年度使用募集资金总额43000.85

变更用途的募集资金总额-

其中：2024年7332.07

2023年3524.21

2022年6757.86

变更用途的募集资金总额比例-

2021年19663.81

置换募投项目先期投入资金的

5722.90

金额投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预实际投资金额定可使用状募集后承诺募集前承募集后承序募集前承诺实际投资与募集后承诺态日期（或承诺投资项目实际投资项目投资金额实际投资金额诺投资金诺投资金号投资金额金额投资金额的差截止日项目（注1）额额额（注2）完工程度）新能源汽车热泵空调新能源汽车热泵空调

155000.0015848.9610403.9155000.0015848.9610403.91-5445.052021年10月

系统项目系统项目年产60万台第四代电年产60万台第四代电

217000.004898.774614.5417000.004898.774614.54-284.232022年2月

动压缩机动压缩机项目年产1500万支压缩机年产360万支压缩机

318000.005186.934415.2818000.005186.934415.28-771.652022年2月

活塞项目活塞项目

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4中央研究院项目中央研究院项目14000.004034.281274.6214000.004034.281274.61-2759.67不适用

5永久性补充流动资金永久性补充流动资金44000.0012679.1722292.5144000.0012679.1722292.519613.34不适用

合计148000.0042648.1143000.86148000.0042648.1143000.85352.74-注1：2021年2月4日，本公司召开的第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金使用安排的议案》，同意根据公司非公开发行股票募投项目实际情况，按照发行预案中各募投项目拟投入金额占计划募资上限金额的比重而等比例缩减的方式调整分配募集资金。该调整仅涉及募集资金投入项目金额安排，不涉及募集资金用途变更，未改变募集资金的投资方向，不会对已实施的项目造成影响，亦不会影响募集资金投资项目的正常进行。具体情况详见公司于2021年2月5日在深圳证券交易所网站披露的《奥特佳新能源科技股份有限公司关于调整非公开发行股票募集资金使用安排的公告》（公告编号：2021-016）

注2：前次募集资金项目的实际投资总额与募集后承诺投资金额的差额系使用闲置募集资金进行现金管理金额产生的理财收益，加上募集资金利息收入扣减银行手续费净额后的净收益。

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（二）前次募集资金变更情况

公司于2021年4月28日召开第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意公司将“年产60万台第四代电动压缩机”募投项目实施主体变更为全资子公司安徽科技，实施地点同时变更为安徽科技所在地。

公司于2022年2月28日召开第五届董事会第三十七次会议、第五届监事

会第二十三次会议，于2022年3月16日召开2022年第一次临时股东大会，分

别审议通过了《关于变更个别募投项目实施方式的议案》，同意公司将募投项目“年产1500万支压缩机活塞项目”变更为“年产360万支压缩机活塞项目”，并确认该项目至董事会和监事会审议时已实施完毕，且将该项目在调整为360万支产能的状态下的建设节余资金112.43万元（不含待支付的项目合同尾款）用于永久补充流动资金。

公司于2023年12月28日召开第六届董事会第十七次会议、第六届监事会

第十三次会议，于2024年1月16日召开2024年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于拟终止实施“中央研究院”募投项目并将其剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对募投项目“中央研究院项目”予以终止，并将剩余募集资金2619.80万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。

（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明

截至2024年12月31日止，公司前次非公开发行股票募集资金已全部使用完毕，投资项目的承诺投资总额与实际投资总额的差异详见本节“二、前次募集资金的使用情况”之“（一）前次募集资金使用情况对照表”。

（四）已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况

公司于2021年3月11日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入募投项目的自有资金的议案》，同意公司以募集资金置换前期实际投入募投项目的自筹资金

5722.90万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预

先投入募集资金投资项目的实际投资情况进行了专项审核，并出具了天职业字

1-1-83奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书[2021]11778号《奥特佳新能源科技股份有限公司募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的鉴证报告》。截至2024年12月31日，上述募集资金已置换完毕。

（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况

1、闲置募集资金进行现金管理

公司于2021年3月11日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过人民币2.6亿元进行现金管理，用于购买保证本金安全、流动性好、存续期限不超过12个月的银行现金管理产品。具体措施为：在同一募集资金账户内，将活期存款变更为七天通知存款。该产品本质为存款，银行保证本金安全；流动性等同于存款，利息收益较活期存款高，存续周期仅为7天（每7天后自动重新开始新的周期）。使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司于2023年5月26日召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用不超过5500万元闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5500万元人民币的2021年非公开发行股票闲置募集资金以七天通知存款形式开展现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司于2023年12月28日召开第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用不超过5500万元闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5500万元暂时闲置募集资金以银行七天通知存款形式进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为2024年全年。

2、闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2021年9月22日召开了第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金专户中不超过1.1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限6个月。该笔资金已于2022年3月18日归

1-1-84奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

还至各募集资金账户。

公司于2022年2月28日召开了第五届董事会第三十七次会议、第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“中央研究院项目”不超过2300万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司按期归还前期暂时补流资金之日起不超过十二个月。该笔资金已于2023年3月16日归还至募集资金账户。

公司于2022年3月16日召开了第六届董事会第一次会议、第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资建设项目中已实施完毕项目的暂时无需支付的尾款2000万元用于暂时性补充流动资金，使用期限自公司归还前次使用的暂时补充流动资金之日起不超过6个月。该笔资金已于2022年9月16日归还至募集资金账户。

3、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

（1）“新能源汽车热泵空调系统项目”节余募集资金永久补充流动资金

公司于2022年2月28日召开第五届董事会第三十七次会议、第五届监事

会第二十三次会议，于2022年3月16日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于个别募投项目实施完毕后将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“新能源汽车热泵空调系统项目”建设实施完毕后的节余募集资金3829.75万元（包含存管账户理财收益及银行存款利息，实际金额以资金转出当日存管专户余额为准）永久补充流动资金。

“新能源汽车热泵空调系统项目”产生节余资金的主要原因是公司募投项

目实施过程中部分款项由自有资金支付，相应减少了募集资金账户的支出。同时，公司从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，相应减少了投资。此外，公司合理安排募集资金使用，利用闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。

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（2）“年产1500万支压缩机活塞项目”变更为“年产360万支压缩机活塞项目”，并将节余资金永久补充流动资金上述董事会、股东大会同时审议通过“年产1500万支压缩机活塞项目”变

更为“年产360万支压缩机活塞项目”，并根据实际建设情况确认该项目实施完毕，项目节余资金112.43万元用于永久补充流动资金；确认“年产60万台新能源汽车电动压缩机项目”已实施完毕，节余募集资金184.44万元（不含待支付的项目合同尾款）。

（3）终止实施“中央研究院”项目并将其剩余募集资金永久补充流动资金

公司于2023年12月28日召开的第六届董事会第十七次会议、第六届监事

会第十三次会议，于2024年1月16日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《终止实施“中央研究院”项目并将其剩余募集资金永久补充流动资金》，同意公司终止实施“中央研究院”项目并将其剩余募集资金2619.80万元（实际金额以资金转出当日募集资金专用存管专户余额为准）永久补充流动资金。

终止实施“中央研究院项目”并将其剩余募集资金永久补流的主要原因如

下：

公司2021年非公开发行股票募投项目“中央研究院项目”自开始投建以来，已建成了多个汽车热管理工程关键零部件基础技术研究项目，对提升公司基础技术研发和产品试验能力，提高主要产品对市场变化的适应能力，巩固公司技术领先地位发挥了重要作用，也在一定程度上实现了统一研发管理流程和优化资源配置的作用。但该项目的实施时间较长，截至2023年12月21日，项目投资进度仅完成30.11%，进度较慢。

造成这种情况的主要原因在于，该项募投项目酝酿于2019年下半年，当时投建项目的诸多考量及环境因素已发生了较大变化，受新能源汽车市场在2020年起的快速蓬勃发展的影响，公司广泛获取了众多新能源汽车热管理系统业务订单，公司研发任务的重点，从基础技术优化升级和迭代进步为主，快速转变为以满足下游客户应用研发需求为主。此外，储能热管理项目在此期间应运而生，也需要大量终端产品导向型的研发资源。这种现实情况导致公司对募投项

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目原建设目标所期望的集中研发资源和场地，统一推动基础技术研发升级突破的需求减弱，转为分散式、应用导向型的研发需求增多，导致按照原计划投建研究院项目的进度大大减缓。

鉴于该原因，公司认为“中央研究院项目”的可行性已发生重大变化，已不宜再按原计划建设该项目。为避免造成资源浪费，以及适应当前众多车型和储能终端产品的热管理项目单独研发的需求，提高募集资金使用效率，增强对公司项目研发条线的资金支持，公司决定终止实施中央研究院建设项目。

（4）全部节余募集资金永久性补充流动资金

鉴于公司非公开发行的各项募投项目已全部完成或终止，为提高资金使用效率，降低募集资金管理成本，公司于2024年4月25日召开第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十四次会议，于2024年6月26日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于将非公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将2021年非公开发行股票的全部已完成或终止实施的募投项目全部节余募集资金2965.97万元（包括部分剩余支付期限较长的待支付尾款、质保金以及募集资金利息收入等，最终实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。

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三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（截至2024年12月31日）

单位：万元实际投资项目截止日截止日累截止日投资项目承诺效益最近三年实际效益是否达到预累计承计实现效序号项目名称累计产能利用率2022年2023年2024年诺效益2022年2023年2024年计效益益新能源汽车空调新能源汽车热泵

1系统99.95%；换4437.886931.827151.1521160.755568.175477.084423.6820387.69否（注1）

空调系统项目

热器芯体89.68%年产60万台第四

2代电动压缩机项95.25%2370.157355.429190.3518166.191300.782466.321733.806010.95否（注2）

目年产360万支压

322.46%273.00312.00312.00897.00-388.43-363.49-50.41-802.34否（注3）

缩机活塞项目不适用

4中央研究院项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用（注4）永久性补充流动不适用

5不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用资金（注4）

注1：报告期该类产品市场竞争白热化，受市场形势影响，部分产品价格下降幅度较大，导致整体毛利率下降；受市场竞争加剧的影响，该产品的市占率不及预期；

注2：报告期内，电动压缩机市场竞争加剧，部分产品价格下降幅度较大，主要生产物料成本受大宗商品涨价等因素影响而明显上涨，导致整体毛利率下降，“年产60万台第四代电动压缩机项目”未实现预期效益指标；

注3：报告期内，随着新能源电动车市场突飞猛进，燃油车用压缩机活塞零部件增量需求减少，活塞零部件采购价格下降，低于自产成本，导致采购成本节约的金额减少，“年产360万支压缩机活塞项目”未实现预计效益指标；

注4：“中央研究院项目”和“补充流动资金”无法单独核算其效益。

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（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况

“中央研究院”项目不直接产生经济效益，该项目的实施将有力提升公司的技术研发水平和产品开发能力，项目经济效益需要结合公司整体效益测算，无法单独核算。

“补充流动资金”项目不产生直接的经济效益，无法单独核算效益。

（三）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益20%（含20%）以上的说明

“年产60万台第四代电动压缩机”项目的累计实现的收益低于承诺的累计

收益20%以上，主要原因是电动压缩机市场竞争加剧，部分产品价格下降幅度较大，主要生产物料成本受大宗商品涨价等因素影响而明显上涨，导致整体毛利率下降。

“年产360万支压缩机活塞”项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益

20%以上，主要原因是随着新能源电动车市场突飞猛进，燃油车用压缩机活塞

零部件增量需求减少，活塞零部件采购价格下降，低于自产成本，导致采购成本节约的金额减少，“年产360万支压缩机活塞项目”未实现预计效益指标。

四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明公司前次发行不涉及以资产认购股份。

五、会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论根据中审众环出具的众环专字（2025）3300187号《关于奥特佳新能源科技股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》，该报告鉴证结论如下：

奥特佳截至2024年12月31日止的《关于前次募集资金使用情况的报告》

已经按照《监管规则适用指引——发行类第7号》编制，在所有重大方面如实反映了奥特佳截至2024年12月31日止的募集资金使用情况。

六、超过五年的前次募集资金用途变更情况

截至本募集说明书出具日，公司超过五年的前次募集资金情况为2008年首次公开发行股票、2015年发行股份购买资产并募集配套资金、2016年发行股份

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购买资产并募集配套资金。其中2015年发行股份购买资产并募集配套资金不存在募集资金用途变更的情况，2008年首次公开发行股票、2016年发行股份购买资产并募集配套资金存在募集资金用途变更的情况，均已履行相应的决策程序，具体情况如下：

（一）2008年首次公开发行股票

1、募集资金情况

公司前身为2002年成立的南通金飞达服装有限公司。根据中国证监会2008年4月24日《关于核准江苏金飞达服装股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2008〕591号），核准公司公开发行人民币普通股不超过3400万股。根据《江苏金飞达服装股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，募集资金拟投入“金飞达530万件（套）中高档服装生产线扩建项目”“金飞利390万件（套）中高档服装生产线扩建项目”“金飞盈120万件（套）中高档服装生产线扩建项目”。

2、变更募集资金用途情况

（1）公司于2008年10月28日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监

事会第五次会议，于2008年11月28日召开2008年第一次临时股东大会，审

议通过了《关于变更部分募集资金项目实施主体的议案》，同意将控股子公司南通金飞利服装有限公司实施的“金飞利390万件（套）中高档服装生产线扩建项目”、控股子公司南通金飞盈服装有限公司实施的“金飞盈120万件（套）中高档服装生产线扩建项目”实施主体变更为发行人。独立董事及监事会就该事项发表了明确同意的意见，时任保荐机构出具了同意的核查意见。

（2）公司于2010年4月22日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事

会第二次会议，于2010年5月21日召开2009年年度股东大会，审议通过了《关于公司变更部分募集资金投向的议案》，同意变更“金飞盈120万件（套）中高档服装生产线扩建项目”，该项目原计划使用募集资金57653800.00元，现将使用变更后募集资金购买605万美元以用于对全资子公司金飞达（毛里求斯）有限公司增资，剩余部分补充流动资金。独立董事及监事会就该事项发表了明确同意的意见，时任保荐机构出具了同意的核查意见。

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（3）公司于2015年6月24日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届

监事会第十四次会议，于2015年7月20日召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司首发部分募集资金用途的议案》，同意将2008年首次公开发行股票尚未使用的剩余募集资金合计96326764.10元变更为永久补充流动资金。独立董事及监事会就该事项发表了明确同意的意见，时任保荐机构出具了同意的核查意见。

（二）2016年发行股份购买资产并募集配套资金

1、募集资金情况据中国证监会2016年6月30日《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司向牡丹江华通汽车零部件有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕1465号），核准公司向牡丹江华通汽车零部件有限公司等12名交易对象非公开发行人民币普通股23538894股购买相关资产，核准公司非公开发行不超过34202176股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。根据《奥特佳新能源科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》，本次配套资金募集33073.5045万元，用于“新能源汽车热管理系统项目”、支付本次交易现金对价以及中介机构费用。

2、变更募集资金用途情况

公司于2019年6月4日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，于2019年6月26日召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于终止募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意终止实施“新能源汽车热管理系统项目”，并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金。独立董事及监事会就该事项发表了明确同意的意见，时任保荐机构出具了同意的核查意见。

综上所述，公司超过五年的前次募集资金用途变更履行了必要的审批程序和披露义务，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。

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第七节与本次发行相关的风险因素

投资者在评价公司本次向特定对象发行股票时，除本募集说明书提供的其他各项资料外，应认真考虑下述各项风险因素：

一、市场和经营风险

（一）经济环境变化的风险

汽车零部件行业的发展受汽车行业宏观形势的影响较大，尤其是汽车产销量的变化。外部经济环境的变化，对汽车产销量将造成很大影响，从而对汽车零部件行业产生冲击，可能造成公司的订单减少、存货积压等情况，将对公司的整体经营情况产生影响。

（二）市场竞争激烈的风险

随着我国汽车产业的发展，国内主要整车企业和汽车零部件生产企业不断扩大产能，国际著名汽车零部件企业也陆续以独资、合资等方式在我国投资建厂，导致市场竞争较为激烈。如果未来公司在激烈的市场竞争中不能及时提高企业市场竞争力，可能面临市场份额下降的风险。

（三）客户降本传导风险

受汽车行业价格战影响，主机厂通过成本分摊条款、订单份额转移等方式，向供应链上游传导降本压力。汽车零部件厂商面临持续性价格挤压，叠加原材料价格波动，企业盈利空间面临系统性收窄的风险。若未来汽车行业价格战持续、主机厂将降价压力持续向供应商传导，可能导致公司部分产品降价，从而影响盈利水平。

（四）境外业务开展及关税政策变动风险

当前国际形势较为复杂，贸易摩擦频发，可能通过产业链层层传导并最终影响公司产品生产、销售和经营业绩。2025年以来，美国及墨西哥陆续发布针对中国在内的多个国家和地区的进口产品加征关税政策，而美国和墨西哥作为公司在北美地区重要的经营主体，若后续相关关税政策更为严格，可能会对公司经营业绩产生一定的不利影响。此外，公司的海外业务运营成本相对国内业务仍然较高，海外业务规模受当地政策和汽车市场环境影响较大，其业绩存在

1-1-92奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书波动风险。

（五）重点客户产品占有率下滑的风险

公司努力维护与重点客户的商务合作关系，促进销售供货保持稳定，努力扩大在客户的产品使用品牌占比。但受激烈竞争、重点客户培育自主热管理系统供应能力、部分境外客户全球供应链体系调整、部分客户车型和平台产品销

量受市场影响而在短中期内剧烈下滑等不确定性的影响，公司存在在重点客户处产品占有率下降、车型覆盖面减小的风险，从而影响公司主营业务收入的增长。

（六）储能电池热管理设备业务经营风险

报告期内，公司储能电池热管理设备业务净利润分别为9618.68万元、

3362.95万元、-2109.78万元和-180.13万元，近年来，储能电池热管理市场竞争加剧，公司储能电池热管理设备业务销售价格下滑明显，若市场竞争进一步加剧，将可能导致公司相关产品毛利率进一步下滑，对公司的盈利能力产生不利影响。

（七）毛利率进一步下滑的风险

报告期内，公司毛利率分别为15.19%、11.80%、13.42%和12.73%，受电动压缩机年降政策以及汽车空调系统境外子公司运营成本较高影响，公司毛利率整体呈下滑状态。如果未来出现行业竞争加剧、公司对境外子公司管控不力等情况，而公司未能及时通过提高产品质量、优化产品成本等方式充分参与市场竞争，则公司毛利率存在进一步下滑的风险，会对公司的持续盈利能力等产生负面影响。

（八）原材料价格波动的风险

原材料是公司主营业务成本的最主要构成部分，公司主要原材料包括金属、电子器件、离合器、电机等。如果未来该等原材料的价格受市场环境影响产生较大波动，将直接导致公司的产品成本出现较大波动，若公司无法通过产业链将相关成本压力转移至下游，则将对公司的毛利率、经营业绩以及持续盈利能力等产生不利影响。

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二、财务风险

（一）商誉减值风险

报告期各期末，公司商誉账面价值分别为169596.69万元、169337.36万元、

169063.17万元及168859.40万元，考虑到被收购资产未来盈利的实现情况受政

策环境、市场需求以及自身经营状况等多种因素的影响，若因以上因素造成收购标的未来经营状况未达预期或经营状况恶化，则公司将面临商誉减值风险。

公司根据企业会计准则的规定每年末对商誉进行减值测试，如预测的营业收入、毛利率、期间费用率等关键参数发生重大不利变化，则预测的资产组可收回金额可能小于包含整体商誉的资产组账面价值，公司资产组的核心商誉则可能发生减值，进而对资产负债表中总资产、净资产、资产负债率等财务指标产生不利影响，尤其在发生减值的当年度可能会对公司的净利润产生较大影响，公司可能出现利润大幅下滑，甚至由盈转亏的风险。

（二）存货跌价风险

报告期各期末，公司存货账面价值分别为195852.08万元、214224.82万元、161667.56万元及145797.30万元，占流动资产的比例分别为26.66%、

27.58%、23.41%及24.27%。

报告期内，公司已按照会计准则的有关要求计提了存货跌价准备，但如若公司未来出现客户无法执行订单，库龄较长且无法通过市场销售的存货大幅增加或者出现大批拟报废存货的情况，则可能导致公司存货跌价损失增加，并可能将对公司的盈利能力产生不利影响。

（三）经营性应收款项较大的风险报告期各期末，公司经营性应收款项（含应收账款、应收票据、应收款项融资科目）合计净额分别为286895.95万元、303841.79万元、360483.80万元

和325702.48万元，占流动资产的比例分别为39.05%、39.12%、52.19%和

54.22%。2022年末、2023年末、2024年末公司经营性应收款项净额占当期营

业收入的比例分别为46.05%、44.34%和44.29%。

公司主要客户为国内外整车厂商，若汽车行业出现持续低迷或者相关客户

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经营出现困难，公司部分应收款项存在无法及时收回的风险。此外，应收款项金额较大亦造成了公司经营性资金的占用，增加公司财务压力和资金成本，并进而影响公司业绩。

（四）受限货币资金较大的风险

报告期各期末，公司受限货币资金分别为106496.07万元、151687.76万元、72169.92万元和26032.57万元，占当期货币资金金额为65.31%、

74.94%、58.10%和29.90%。受限货币资金主要为银行承兑汇票保证金、质押的

大额定期存单以及冻结资金，公司受限货币资金金额及占比相对较大，存在一定的流动性风险。

（五）汇率波动风险

报告期内，公司来自境外的营业收入分别为193737.12万元、207299.99万元、222830.47万元和148023.68万元，占营业收入的比例分别为31.10%、

30.25%、27.38%和24.67%。来自境外的收入主要以外币结算，如未来汇率波动加剧，则可能存在一定的汇率汇兑损失风险，从而对公司经营业绩造成不利影响。

三、与本次发行相关的风险

（一）审批风险

本次发行已经公司董事会、股东大会审议通过，尚需获得深交所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。本次发行能否获得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性，该等不确定性将导致本次发行面临不能最终实施完成的风险。

（二）股票价格波动风险

股票投资本身具有一定的风险。股票价格不仅受公司的财务状况、经营业绩和发展前景的影响，而且受到国际和国内政治经济形势、国家经济政策、经济周期、通货膨胀、股票市场供求状况、重大自然灾害发生、投资者心理预期

等多种因素的影响。因此本次发行完成后，公司二级市场股价存在不确定性，若股价表现低于预期，则存在导致投资者遭受投资损失的风险。

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（三）短期内公司即期回报被摊薄的风险

本次发行募集资金到位后的短期内，由于公司经济效益的实现需要一定时间才能逐步达到预期的收益水平，公司净利润增长幅度可能会低于净资产和总股本的增长幅度，每股收益和加权平均净资产收益率等财务指标可能出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。

（四）募集资金不足或发行失败风险

公司本次发行结果将受到证券市场整体情况、公司股票价格走势、投资者

对本次发行方案的认可程度、投资者资金筹备情况等多种内外部因素的影响。

不排除因市场环境变化、根据相关规定或监管要求而修改方案等因素的影响，导致原股份认购协议无法顺利履行的可能，本次发行方案可能因此变更或终止。

因此，公司本次发行存在发行募集资金不足甚至发行失败的风险。

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第八节与本次发行相关的声明

一、发行人及全体董事、高级管理人员、审计委员会成员声明

本公司及全体董事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

全体董事：

王振坤胡焱姚小林张永明田世超胡振华许志勇付少军

其他高级管理人员：

周建国沈军朱光何斌窦海涛奥特佳新能源科技股份有限公司年月日

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二、发行人控股股东声明

本企业承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

控股股东：湖北长江一号产业投资合伙企业（有限合伙）（盖章）

执行事务合伙人：湖北省长江新动能私募基金管理有限公司（盖章）

执行事务合伙人委派代表：

姚小林年月日

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三、发行人实际控制人声明

本公司承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

实际控制人：长江产业投资集团有限公司（盖章）

法定代表人：

黎苑楚年月日

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四、保荐人（主承销商）声明

本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

项目协办人签名：______________刘耀民

保荐代表人签名：____________________________李爱清魏尚骅

法定代表人/董事长签名：______________刘成中信建投证券股份有限公司年月日

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声明本人已认真阅读奥特佳新能源科技集团股份有限公司募集说明书的全部内容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。

董事长、法定代表人签名：

刘成中信建投证券股份有限公司年月日

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五、发行人律师声明

本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。

律师事务所负责人签名：______________

经办律师签名：____________________________北京市天元律师事务所年月日

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六、会计师事务所声明

本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。

会计师事务所负责人签名：______________

签字会计师签名：____________________________

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）年月日

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七、发行人董事会声明

（一）未来十二个月内的其他股权融资计划

除本次发行外，公司在未来十二个月内暂无其他股权融资计划。若未来公司根据业务发展需要及资产负债状况安排股权融资，将按照相关法律法规履行相关审议程序和信息披露义务。

（二）本次发行摊薄即期回报的填补措施

为维护广大投资者的利益，降低即期回报被摊薄的风险，增强对股东的长期回报能力，公司将加强募集资金的使用和管理，提高经营管理和内部控制水平，增强公司的盈利能力，强化投资者的回报机制，具体措施如下：

1、加强募集资金管理，保障募集资金规范和有效使用

本次募集资金到位后，公司将严格按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性

文件以及公司《募集资金管理制度》等内部制度的规定，加强募集资金的使用和管理。本次向特定对象发行股票募集资金到位后，公司董事会将持续监督募集资金的专项存储，配合保荐人对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险，并将努力提高资金的使用效率。

2、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障

公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法

规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；

确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，做出科学、迅速和谨慎的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保审计委员会能够独立有效地行使监督权和检查权，为公司发展提供保障。

3、全面提升公司经营管理水平，提高运营效率、降低运营成本

公司将完善业务流程，加强对研发、采购、生产、销售各环节的精细化管理，提高公司资产运营效率以及营运资金周转效率。同时公司将加强预算管理，

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严格执行公司的采购、费用支出等审批制度，降低不必要的成本费用。另外，公司将继续完善薪酬和激励机制，建立有市场竞争力的薪酬体系，在稳定现有高端人才基础上，引进市场优秀人才，最大限度激发员工积极性。通过以上措施，公司将全面提升自身运营效率，降低运营成本，从而提升整体经营业绩。

4、严格执行公司利润分配政策，保证给予股东稳定回报

公司已根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等要求制

定了《公司章程》中关于利润分配的相关条款。公司已于2024年制定了《奥特佳新能源科技股份有限公司2024年至2026年股东回报规划》，明确了股东的具体回报计划，公司将严格执行相关规定，切实维护公司股东，特别是中小投资者的利益。

公司制定的上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，请投资者予以关注。

（三）关于填补即期回报措施能够得到切实履行的承诺

1、公司董事、高级管理人员关于向特定对象发行股票摊薄即期回报措施得

以切实履行的承诺

为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

2、对职务消费行为进行约束；

3、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；

4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执

行情况相挂钩；

5、如公司未来实施股权激励，则未来股权激励的行权条件将与公司填补回

报措施的执行情况相挂钩；

6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施，若本人违反该等承诺

并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿

1-1-110奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书责任；

7、本承诺出具日后至本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证券监

督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、深交所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会、深交所的最新规定出具补充承诺。

作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和深交所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监督管理措施。”

2、公司控股股东、实际控制人关于向特定对象发行股票摊薄即期回报措施

得以切实履行的承诺

为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东长江一号产投对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

“1、不会越权干预公司的经营管理活动，不会侵占公司利益；2、切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关

填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；

3、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行 A 股股票实施完毕前，若

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会、深交所该等规定时，本方承诺届时将按照中国证监会、深交所的最新规定出具补充承诺。

作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本方同意按照中国证监会和深交所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本方作出相关处罚或采取相关监督管理措施。”为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司实际控制人长江产业集团对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

1-1-111奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书“1、不会越权干预公司的经营管理活动，不会侵占公司利益；2、切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关

填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；

3、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行 A 股股票实施完毕前，若

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会、深交所该等规定时，本方承诺届时将按照中国证监会、深交所的最新规定出具补充承诺。

作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本方同意按照中国证监会和深交所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本方作出相关处罚或采取相关监督管理措施。”（以下无正文）

1-1-112奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

（此页无正文，为奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书《董事会声明》之盖章页）奥特佳新能源科技集团股份有限公司董事会年月日

1-1-113奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

附件一奥特佳注册商标情况

一、中国境内注册商标抵质取得

序号商标注册人注册号注册有效期限类别押/担方式保南京奥2021年9月21日至原始

1163804011无

特佳2031年9月20日取得南京奥2021年9月21日至原始

2163804311无

特佳2031年9月20日取得南京奥2021年10月21日至原始

316537237无

特佳2031年10月20日取得南京奥2020年3月28日至原始

466423017无特佳2030年3月27日取得

南京奥2020年3月28日至原始

5664229912无特佳2030年3月27日取得

南京奥2020年5月14日至原始

6664230011无特佳2030年5月13日取得

南京奥2020年7月28日至原始

770365484无

特佳2030年7月27日取得南京奥2020年7月28日至原始

870370421

无特佳2030年7月27日取得南京奥2020年7月28日至原始

970365494无特佳2030年7月27日取得

南京奥2023年12月14日至原始

101122660137无

特佳2033年12月13日取得南京奥2023年12月14日至原始

111122660811无

特佳2033年12月13日取得南京奥2023年12月14日至原始

121122659642无

特佳2033年12月13日取得南京奥2023年12月14日至原始

131122660042无

特佳2033年12月13日取得南京奥2023年12月14日至原始

14112265989无

特佳2033年12月13日取得南京奥2023年12月14日至原始

15112265996无

特佳2033年12月13日取得南京奥2023年12月14日至原始

161122659737无

特佳2033年12月13日取得

1-1-114奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

抵质取得

序号商标注册人注册号注册有效期限类别押/担方式保南京奥2023年12月28日至原始

171122660712无

特佳2033年12月27日取得南京奥2023年12月28日至原始

18112266099无

特佳2033年12月27日取得南京奥2024年2月28日至原始

19112266107无

特佳2034年2月27日取得南京奥2025年4月7日至原始

201122660212无

特佳2035年4月6日取得南京奥2025年4月7日至原始

211122660637无

特佳2035年4月6日取得南京奥2025年7月21日至原始

22112266116无

特佳2035年7月20日取得南京奥2025年10月14日至原始

231526554137无

特佳2035年10月13日取得南京奥2025年11月21日至原始

241535507735无

特佳2035年11月20日取得南京奥2016年4月28日至原始

25164815727无

特佳2026年4月27日取得南京奥2016年6月21日至原始

261648169911无

特佳2026年6月20日取得

1-1-115奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

抵质取得

序号商标注册人注册号注册有效期限类别押/担方式保南京奥2016年7月14日至原始

27112266046无

特佳2026年7月13日取得南京奥2016年7月21日至原始

281535506135无

特佳2026年7月20日取得南京奥2016年8月14日至原始

29112266124无

特佳2026年8月13日取得南京奥2017年6月7日至原始

301968546311无

特佳2027年6月6日取得南京奥2018年2月14日至原始

312189530636无

特佳2028年2月13日取得南京奥2018年7月28日至原始

322189542136无

特佳2028年7月27日取得南京奥2018年8月14日至原始

33221650127无

特佳2028年8月13日取得南京奥2019年3月7日至原始

34310906187无

特佳2029年3月6日取得南京奥2019年3月7日至原始

353106754311无

特佳2029年3月6日取得

1-1-116奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

抵质取得

序号商标注册人注册号注册有效期限类别押/担方式保南京奥2019年3月7日至原始

36310905991无

特佳2029年3月6日取得南京奥2019年5月21日至原始

37221644957无

特佳2029年5月20日取得南京奥2021年2月21日至原始

38443979381无

特佳2031年2月20日取得南京奥2021年8月21日至原始

39351782561无

特佳2031年8月20日取得南京奥2024年6月14日至原始

407412105211无

特佳2034年6月13日取得南京奥2024年3月7日至原始

417412042012无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年7月14日至原始

42741203806无

特佳2034年7月13日取得南京奥2024年6月21日至原始

43741187337无

特佳2034年6月20日取得南京奥2024年3月7日至原始

447411803742无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年3月7日至原始

457411799935无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年6月7日至原始

467411759236无

特佳2034年6月6日取得南京奥2024年5月28日至原始

47741161906无

特佳2034年5月27日取得南京奥2024年3月7日至原始

487411452735无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年3月7日至原始

49741138037无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年5月28日至原始

50741115791无

特佳2034年5月27日取得

1-1-117奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

抵质取得

序号商标注册人注册号注册有效期限类别押/担方式保南京奥2024年5月28日至原始

517411044842无

特佳2034年5月27日取得南京奥2024年5月14日至原始

52741104287无

特佳2034年5月13日取得南京奥2024年3月7日至原始

537411037137无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年5月7日至原始

547410959442无

特佳2034年5月6日取得南京奥2024年5月28日至原始

557410727312无

特佳2034年5月27日取得南京奥2024年5月7日至原始

567410705236无

特佳2034年5月6日取得南京奥2024年3月7日至原始

57741066121无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年3月7日至原始

58741062184无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年6月7日至原始

59741062031无

特佳2034年6月6日取得南京奥2024年5月28日至原始

60741059234无

特佳2034年5月27日取得南京奥2024年6月7日至原始

61741051771无

特佳2034年6月6日取得南京奥2024年3月7日至原始

627410439336无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年3月7日至原始

637410354437无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年3月7日至原始

647410284342无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年5月28日至原始

65741026057无

特佳2034年5月27日取得南京奥2024年5月28日至原始

667410163037无

特佳2034年5月27日取得南京奥2024年5月7日至原始

677410020736无

特佳2034年5月6日取得

1-1-118奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

抵质取得

序号商标注册人注册号注册有效期限类别押/担方式保南京奥2024年3月7日至原始

68740998124无

特佳2034年3月6日取得南京奥2024年3月7日至原始

69740979486无

特佳2034年3月6日取得南京奥2016年7月28日至原始

701627234135无

电2026年7月27日取得南京奥2016年4月21日至原始

711627248911无

电2026年4月20日取得南京奥2016年11月14日至原始

721678533235无

电2026年11月13日取得南京奥2016年7月14日至原始

731679694811无

电2026年7月13日取得南京奥2016年7月7日至原始

741690935011无电2026年7月6日取得

南京奥2016年7月7日至原始

75169092407无电2026年7月6日取得

南京奥2016年7月7日至原始

761691510435无电2026年7月6日取得

牡丹江2019年12月28日至原始

7713495387无

富通2029年12月27日取得浙江龙2017年6月14日至原始

78190112827无

之星2027年6月13日取得上海澳2018年4月28日至原始

792402376612无

特卡2028年4月27日取得上海艾2019年12月14日至原始

80372354107无

泰斯2029年12月13日取得上海艾2024年5月28日至原始

811190916411无

泰斯2034年5月27日取得上海艾2024年5月28日至原始

82119091657无

泰斯2034年5月27日取得

1-1-119奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

二、中国境外注册商标取得序号商标注册人国别注册号注册有效期限类别方式

2014年2月25日至自主

1 AIUS 美国 4487167 91142

2034年2月25日申请

2014年3月4日至自主

2 AIUS 美国 4490320 91142

2034年3月4日申请

AI澳大 2005年1月4日至 自主

3澳大利亚994479811

利亚2033年2月25日申请

德国、法国、英

国、意大利、瑞

士、西班牙、俄

罗斯、土耳其、自主

4欧盟、乌克兰、1293248711

2016年1月7日至申请白俄罗斯、新加（马德里

2026年1月7日坡、日本、蒙古商标）

、澳大利亚、印度

哥伦比亚、新西自主

511

兰申请南京奥201505692015年5月6日至自主

67

特佳862035年5月6日申请马来西亚

201505692015年5月6日至自主

711

852035年5月6日申请

910974562018年5月8日至自主

8巴西11

02028年5月8日申请

2016年6月9日至自主

92549837

2026年6月9日申请

阿联酋

2016年6月9日至自主

1025498411

2026年6月9日申请

2023年11月13日

4/2023/00自主

11菲律宾至11

514200申请

2033年11月13日

2016年6月30日至自主

12新西兰10458107

2026年6月30日申请

40-2017年8月1日至自主

13韩国7

12735272027年8月1日申请

40-2017年8月1日至自主

14韩国11

12735282027年8月1日申请

南京奥2017年6月19日至自主

15墨西哥180752611特佳2027年6月19日申请

2020年6月23日至自主

16越南3453337

2027年9月28日申请

IDM0007 2020年5月17日至 自主

17印尼7

371452027年11月14日申请

IDM0007 2020年5月17日至 自主

18印尼11

371572027年11月14日申请

1-1-120奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

取得序号商标注册人国别注册号注册有效期限类别方式

4/2022/002023年10月5日至自主

19菲律宾79

5275222033年10月5日申请

2025年1月1日至自主

20中国台湾024284447

2034年12月31日申请

2024年10月3日至自主

21阿根廷360868211

2034年10月3日申请

2025年1月1日至自主

22中国台湾024284457

南京奥2034年12月31日申请特佳2024年10月3日至自主

23阿根廷360868311

2034年10月3日申请

波兰、斯洛伐1809307南京奥2024年5月14日至自主24克、丹麦、摩洛（马德里711特佳2034年5月14日申请哥商标）

波兰、斯洛伐1809310南京奥2024年5月14日至自主25克、丹麦、摩洛（马德里711特佳2034年5月14日申请哥商标）南京奥2021年1月7日至自主

26越南3753857特佳2026年2月28日申请

2020年12月28日

自主

27越南374601至11

申请

2026年2月28日

201605442016年3月16日至自主

28马来西亚7

152026年3月16日申请

201605442016年3月16日至自主

29马来西亚11

172026年3月16日申请

402016032016年3月1日至自主

30南京奥新加坡711

845Q 2026年3月1日 申请

特佳910974362018年5月8日至自主

31巴西11

52028年5月8日申请

2016年6月9日至自主

32阿联酋2549817

2026年6月9日申请

2016年6月9日至自主

33阿联酋25498211

2026年6月9日申请

4/2022/002023年7月8日至自主

34菲律宾711

5261272033年7月8日申请

南京奥2008年4月1日至自主

35美国340666711

特佳2028年4月1日申请

1-1-121奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

附件二奥特佳注册专利情况

一、中国境内注册专利

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保一种压铸模具

ZL202220 实用 原始

1抽真空排气板安徽科技、南京奥特佳2022/3/162022/8/2无

571038.4新型取得

结构一种铝合金压

ZL201910 铸件气孔及缩 发明 原始

2安徽科技、南京奥特佳2019/1/152021/4/30无

036387.9孔缺陷整体品专利取得

质检测方法

ZL201920 一种压铸模具 实用 原始

3安徽科技、南京奥特佳2019/1/152019/11/26无

063378.4及其排气装置新型取得

汽车空调压缩

ZL201920 实用 原始

4机用定涡旋盘安徽科技、南京奥特佳2019/1/152019/11/26无

064127.8新型取得

锻造模具一种活塞压缩

ZL201820 实用 原始

5机及其吸气单安徽科技、南京奥特佳2018/3/22018/11/13无

294331.4新型取得

向阀一种保护活塞

ZL201820 实用 原始

6压缩机内部机安徽科技、南京奥特佳2018/1/102018/8/31无

038637.3新型取得

构的驱动盘

汽车电动/汽油

ZL201510 模式快速切换 南京奥特佳、南京祥 发明 原始

72015/3/162017/11/10无

113463.3用无刷直流电云、安徽科技专利取得

机

ZL201410 斜盘式变排量 发明 原始

8安徽科技2014/7/252016/10/5无

355770.8压缩机专利取得

基于轮轴发电

ZL201310 机的车用能量 发明 原始

9南京奥特佳、安徽科技2013/9/122016/9/14无

414402.1回收及利用方专利取得

法电动压缩机电

ZL201310 机插座在定子 发明 原始

10安徽科技、南京奥特佳2013/9/122016/3/2无

414500.5外圆面上的定专利取得

位方法电动汽车动力

ZL201310 发明 原始

11电池恒温方法南京奥特佳、安徽科技2013/9/122015/9/16无

414447.9专利取得

及其系统

基于动态ID的

ZL201310 汽车多温区电 发明 原始

12南京奥特佳、安徽科技2013/9/122015/7/8无

414797.5动压缩机运行专利取得

智能控制方法

ZL200510 大排量车用涡 发明 原始

13安徽科技、南京奥特佳2005/8/152008/4/16无

041482.6旋式压缩机专利取得

ZL202120 一种补气装置 实用 原始

14南京奥特佳、南京祥云2021/3/182021/11/2无

559799.3及压缩机新型取得

1-1-122奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保一种涡旋压缩

ZL202020 实用 原始

15机动盘真空夹南京奥特佳、南京祥云2020/2/272020/11/20无

219426.7新型取得

具一种反电动势

ZL202010 正弦波形优化 发明 原始

16南京奥特佳、南京祥云2020/2/272022/10/28无

124160.2的永磁电机及专利取得

其定子一种带有背压

ZL202020 实用 原始

17泄油机构的涡南京奥特佳、南京祥云2020/1/32020/9/22无

006139.8新型取得

旋压缩机

ZL202010 带有回油系统 发明 原始

18南京奥特佳、南京祥云2020/1/32021/7/9无

003860.6的涡旋压缩机专利取得

ZL201922 一种传动装置 实用 原始

19南京奥特佳、南京祥云2019/12/312020/12/4无

479156.3及压缩机新型取得

ZL201921 实用 原始

20一种过线插件南京奥特佳、南京祥云2019/7/122020/5/19无

093126.2新型取得

电动压缩机动

ZL201721 实用 原始

21盘背面的止动南京奥特佳、南京祥云2017/12/72018/7/24无

690052.1新型取得

环防掉落装置

ZL201721 一种汽车热泵 实用 原始

22南京奥特佳、南京祥云2017/12/72019/8/13无

690051.7系统展示台架新型取得

电动压缩机控

ZL201721 制器低压六芯 实用 原始

23南京奥特佳、南京祥云2017/12/72018/6/26无

688640.1互锁短接在线新型取得

检测工装

ZL201721 一种圆柱销疲 实用 原始

24南京奥特佳、南京祥云2017/12/62018/7/24无

677127.2劳试验机新型取得

一种防止轴向

ZL201721 实用 原始

25泄漏的静盘组南京奥特佳、南京祥云2017/12/62018/7/24无

677084.8新型取得

件前盖无泄漏的

ZL201720 实用 原始

26旋叶式汽车空南京奥特佳、南京祥云2017/6/292018/1/30无

771831.8新型取得

调压缩机旋叶式汽车空

ZL201720 实用 原始

27调压缩机排气南京奥特佳、南京祥云2017/6/292018/1/30无

772351.3新型取得

阀片安装结构防停机反转和

ZL201710 泄漏的汽车空 发明 原始

28南京奥特佳、南京祥云2017/6/292018/10/16无

515060.0调用旋叶式压专利取得

缩机防停机反转的

ZL201720 实用 原始

29汽车空调用旋南京奥特佳、南京祥云2017/6/292018/1/30无

772365.5新型取得

叶式压缩机

ZL201720 电动变排量压 实用 原始

30南京祥云、南京奥特佳2017/2/32017/11/10无

106066.8缩机新型取得

提高空调热泵

ZL201621 实用 原始

31系统运行效率南京奥特佳、南京祥云2016/12/132017/8/22无

364995.0新型取得

的装置

1-1-123奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保设有二次高效

ZL201621 实用 原始

32油分离结构的南京奥特佳、南京祥云2016/12/132017/7/7无

364961.1新型取得

电动压缩机

ZL201621 直流无刷电机 实用 原始

33南京奥特佳、南京祥云2016/12/132017/8/11无

364963.0转子储运箱新型取得

带内置双效油

ZL201621 实用 原始

34分离结构的电南京奥特佳、南京祥云2016/12/132017/8/11无

364083.3新型取得

动压缩机降低涡旋压缩

ZL201620 实用 原始

35机气流脉动的南京奥特佳、南京祥云2016/8/102017/3/15无

861076.8新型取得

消音结构能降低压缩机

ZL201620 动态断开声音 实用 原始

36南京奥特佳、南京祥云2016/8/102017/3/15无

861069.8的曲轴与偏心新型取得

套连接结构便于安装的涡

ZL201620 实用 原始

37旋压缩机用组南京奥特佳、南京祥云2016/8/102017/3/15无

860682.8新型取得

合式曲轴高耐磨圈销结

ZL201620 实用 原始

38构涡旋式压缩南京奥特佳、南京祥云2016/8/102017/3/15无

861077.2新型取得

机能提高机械强

ZL201620 度的涡旋式压 实用 原始

39南京奥特佳、南京祥云2016/8/102017/3/15无

860687.0缩机组合式压新型取得

销偏心套一种背向提拉

ZL202220 与重力载荷的 实用 原始

40牡丹江富通2022/2/142022/6/21无

290647.2方向变换施加新型取得

装置一种摇盘总成

ZL202220 中导向杆与活 实用 原始

41牡丹江富通2022/2/142022/6/21无

290977.1塞的配合间隙新型取得

检测装置一种具有润滑

ZL202220 油分离机构的 实用 原始

42牡丹江富通2022/2/112022/6/28无

267829.8汽车空调压缩新型取得

机后盖一种汽车空调

ZL202220 实用 原始

43压缩机后盖铸牡丹江富通2022/1/302022/6/24无

241439.3新型取得

造坯体及后盖一种具有集油

ZL202220 槽的汽车空调 实用 原始

44牡丹江富通2022/1/242022/6/21无

184972.0固定排量斜盘新型取得

活塞式压缩机

一种SP型汽车

ZL202220 空调压缩机主 实用 原始

45牡丹江富通2022/1/202022/7/8无

153642.5轴与斜盘的定新型取得

位校正装置

1-1-124奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保一种汽车空调

ZL202221 压缩机主轴横 实用 原始

46牡丹江富通2022/1/202023/6/27无

922861.1孔加工集成工新型取得

装

一种SP型汽车

ZL202221 实用 原始

47空调压缩机主牡丹江富通2022/1/202023/6/23无

911049.9新型取得

轴压装系统一种汽车空调

ZL202220 实用 原始

48压缩机主轴横牡丹江富通2022/1/202022/7/8无

151672.2新型取得

孔加工工装一种汽车空调

ZL202220 压缩机活塞球 实用 原始

49牡丹江富通2022/1/202022/6/10无

150700.9窝同轴度检测新型取得

装置汽车空调压缩

ZL202020 机缸体卡簧结 实用 原始

50牡丹江富通2020/3/122020/12/4无

275440.9构车削加工工新型取得

装

一种SP系列汽

ZL202020 实用 原始

51车空调压缩机牡丹江富通2020/3/42021/2/9无

247962.8新型取得

斜盘倒角机汽车空调压缩

ZL201922 机推盘总成工 实用 原始

52牡丹江富通2019/12/312020/9/11无

487059.9作面及耳孔一新型取得

体化加工工装汽车空调压缩

ZL201922 机壳体零件钻 实用 原始

53牡丹江富通2019/12/232020/8/28无

327282.7铣加工通用夹新型取得

具一种汽车空调

ZL201922 实用 原始

54压缩机缸体车牡丹江富通2019/12/192020/9/11无

292902.8新型取得

削加工工装一种汽车空调

ZL201922 压缩机斜盘体 实用 原始

55牡丹江富通2019/12/182020/8/28无

284319.2限位接触平面新型取得

通用加工工装

ZL201922 汽车空调压缩 实用 原始

56牡丹江富通2019/12/102020/8/28无

183288.1机缸体拔销机新型取得

一种汽车空调

ZL201921 实用 原始

57压缩机摇盘镀牡丹江富通2019/7/182020/4/7无

125293.0新型取得

锡挂具一种汽车空调

ZL201920 压缩机定线和 实用 原始

58牡丹江富通2019/6/282020/3/31无

988661.8安装尺寸综合新型取得

检测装置一种分体式汽

ZL201920 实用 原始

59车用空调压缩牡丹江富通2019/6/272020/3/31无

954893.1新型取得

机前盖加工工

1-1-125奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保装一种汽车用空

ZL201920 实用 原始

60调压缩机外部牡丹江富通2019/4/32020/3/31无

436818.6新型取得

油分离接头一种具有全密

ZL201920 封结构的汽车 实用 原始

61牡丹江富通2019/3/292020/3/31无

414934.8用空调压缩机新型取得

电磁离合器汽车空调压缩

ZL202221 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

62机斜盘装配设2022/6/172022/9/20无

525413.8佳新型取得

备一种空调压缩

ZL202221 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

63机驱动臂和斜2022/5/312022/9/16无

341279.6佳新型取得

盘组装工装一种汽车空调

ZL202221 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

64压缩机缸体镗2022/5/312022/11/1无

341283.2佳新型取得

孔加工工装一种汽车空调

ZL202221 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

65压缩机端盖加2022/5/202022/10/14无

223610.4佳新型取得

工工装一种汽车压缩

ZL202220 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

66机缸体漏检装2022/4/212022/9/16无

937327.1佳新型取得

置一种压缩机缸

ZL202220 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

67体气密性精准2022/4/212022/9/16无

933708.2佳新型取得

检测设备一种汽车空调

ZL202111 马鞍山科技、南京奥特 发明 原始

68压缩机装配系2021/12/292023/3/24无

633721.2佳专利取得

统及装配工艺角度可调节功

ZL202123 能的汽车空调 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

692021/12/162022/7/19无

165338.7压缩机零件加佳新型取得

工工装一种全自动合

ZL202111 套机及空调压 马鞍山科技、南京奥特 发明 原始

702021/12/162022/11/29无

541462.0缩机的合套工佳专利取得

艺

ZL202123 一种空压机气 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

712021/12/162022/9/16无

165196.4动拆卸装置佳新型取得

一种防止损伤

ZL202123 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

72工件夹紧面的2021/12/162022/9/16无

165314.1佳新型取得

夹紧工装一种机座快速

ZL202121 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

73拆除和安装装2021/6/102021/12/7无

295354.5技、南京奥特佳新型取得

置一种车载压缩

ZL202121 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

74机生产用多功2021/5/132021/12/10无

020398.7技、南京奥特佳新型取得

能取放装置

1-1-126奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保一种汽车用压

ZL202110 马鞍山机电、马鞍山科 发明 原始

75缩机的生产工2021/5/132023/3/10无

521468.5技、南京奥特佳专利取得

艺一种涡旋压缩

ZL202121 机毛坯切边用 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

762021/5/132021/12/7无

019162.1多功能取放装技、南京奥特佳新型取得

置一种涡旋压缩

ZL202110 马鞍山机电、马鞍山科 发明 原始

77机全自动铸造2021/5/132022/11/25无

522109.1技、南京奥特佳专利取得

系统一种车用压缩

ZL202121 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

78机铸造毛坯用2021/5/132021/12/7无

020384.5技、南京奥特佳新型取得

修整装置一种汽车空调

ZL201821 实用 受让

79压缩机动盘车马鞍山科技2018/10/192019/7/12无

701276.2新型取得

削新型夹具

ZL201620 一种双层热处 实用 受让

80马鞍山科技2016/7/252017/1/4无

787155.9理用笼框新型取得

一种涡旋式汽

ZL201620 车空调压缩机 实用 受让

81马鞍山科技2016/7/252017/3/15无

789190.4动盘毛坯加工新型取得

用夹具一种熔融铝水

ZL201620 实用 受让

82除气机用过滤马鞍山科技2016/7/252017/3/15无

787240.5新型取得

器一种汽车空调

ZL201610 压缩机铝合金 发明 受让

83马鞍山科技2016/6/172018/9/28无

446501.1静盘毛坯的制专利取得

造工艺一种多工位旋

ZL202223 转立式重力铸 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

842022/12/162023/5/2无

382589.5造机模具快换佳新型取得

机构一种空调压缩

ZL202223 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

85机动静盘立式2022/12/162023/6/23无

382592.7佳新型取得

重力铸造机一种汽车空调

ZL201821 马鞍山机电、南京长 实用 原始

86压缩机浇注模2018/10/192019/8/9无

701265.4恒、南京奥特佳新型取得

具移出装置一种铸造毛坯

ZL201821 马鞍山机电、南京长 实用 原始

87件冒口切除装2018/10/192019/7/12无

702068.4恒、南京奥特佳新型取得

置一种汽车空调

ZL201821 压缩机动静盘 马鞍山机电、南京长 实用 原始

882018/10/192019/7/12无

701263.5毛坯冒口切除恒、南京奥特佳新型取得

装置

ZL201710 一种铝合金集 马鞍山机电、南京奥特 发明 原始

892017/3/22019/2/15无

119822.5中熔化炉佳专利取得

1-1-127奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保一种自动化铝

ZL201710 马鞍山机电、南京奥特 发明 原始

90水转运包安全2017/2/172019/2/15无

085846.3佳专利取得

转运装置一种涡旋式汽

ZL201620 车空调压缩机 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

912016/7/252017/3/15无

787238.8动、静盘重力佳新型取得

浇注装置

ZL201620 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

92一种推车2016/7/252017/3/15无

787218.0佳新型取得

一种汽车空调

ZL201620 压缩机铝合金 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

932016/7/252017/5/31无

789149.7静盘浇注用上佳新型取得

下模一种汽车空调

ZL201620 压缩机铝合金 马鞍山机电、南京奥特 实用 受让

942016/6/292017/1/4无

676502.0动盘浇注用模佳新型取得

具冒口带有保温

ZL201610 套的汽车空调 马鞍山机电、南京奥特 发明 受让

952016/6/292018/7/27无

503564.6压缩机动、静佳专利取得

盘浇注装置带有温度检测和警示功能的

ZL201620 马鞍山机电、南京奥特 实用 受让

96空调压缩机2016/6/292017/1/4无

676533.6佳新型取得

动、静盘浇注装置一种铝合金

ZL201620 动、静盘一模 马鞍山机电、南京奥特 实用 受让

972016/6/292017/1/4无

676417.4四腔成型铸件佳新型取得

辅助取件装置一种汽车空调

ZL201610 压缩机铝合金 马鞍山机电、南京奥特 发明 受让

982016/6/162018/7/27无

436836.5静盘的自动化佳专利取得

浇注装置一种用于汽车

ZL201620 空调压缩机铝 马鞍山机电、南京奥特 实用 受让

992016/6/162017/1/4

598047.7合金静盘的浇佳新型取得

注装置一种用于汽车

ZL201620 空调压缩机铝 马鞍山机电、南京奥特 实用 受让

1002016/6/162017/1/4无

597965.8合金静盘浇注佳新型取得

的模具一种底部预留

ZL201620 马鞍山机电、南京奥特 实用 受让

101螺纹孔的静盘2016/6/162017/1/4无

596655.4佳新型取得

浇注用上模一种用于汽车

ZL201620 马鞍山机电、南京奥特 实用 受让

102空调压缩机铝2016/6/162017/1/4无

598009.1佳新型取得

合金静盘浇注

1-1-128奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保的上下模一种带有抽真

ZL202220 实用 原始

103空排气结构的南京奥特佳、滁州铸造2022/3/182022/8/2无

595367.2新型取得

压铸模具一种涡旋式冷

ZL201620 实用 原始

104机压缩机动盘南京长恒、南京奥特佳2016/6/292016/12/14无

663229.8新型取得

铸造模具一种涡旋式冷

ZL201620 实用 原始

105机压缩机静盘南京长恒、南京奥特佳2016/6/292016/12/14无

662797.6新型取得

铸造模具

ZL201630 压缩机动盘模 外观 受让

106南京长恒、南京奥特佳2016/6/242016/12/14无

275790.4具设计取得

ZL201630 压缩机静盘模 外观 受让

107南京长恒、南京奥特佳2016/6/242016/12/14

275792.3具设计取得

电空调压缩机

ZL201720 上海澳特卡、南京奥特 实用 受让

108用电机控制装2017/3/162017/9/29无

257099.2佳新型取得

置一种耐腐蚀斜

ZL202320 实用 原始

109盘式汽车空调浙江龙之星2023/4/142023/8/1无

830363.2新型取得

压缩机一种高效散热

ZL202320 实用 原始

110一体式节能汽浙江龙之星2023/4/102023/8/1无

765909.0新型取得

车空调压缩机一种降耗节能

ZL202320 实用 原始

111型汽车空调压浙江龙之星2023/3/162023/8/4无

558210.7新型取得

缩机一种耐腐蚀紧

ZL202123 实用 原始

112凑型涡旋电动浙江龙之星2021/12/202022/5/10无

232470.5新型取得

压缩机一种工程车用

ZL202123 实用 原始

113耐压抗震压缩浙江龙之星2021/12/162022/5/10无

177108.2新型取得

机一种新能源汽

ZL202123 实用 原始

114车用变排量节浙江龙之星2021/12/92022/5/10无

081192.8新型取得

能型压缩机一种新能源汽

ZL202123 实用 原始

115车热泵空调系浙江龙之星2021/12/62022/5/10无

047545.2新型取得

统用压缩机一种汽车空调

ZL202123 实用 原始

116用防尘可变排浙江龙之星2021/12/12022/5/13无

016253.2新型取得

量压缩机一种直流变频

ZL202023 实用 原始

117一体式电动涡浙江龙之星2020/12/182021/9/14无

069626.8新型取得

旋压缩机一种汽车空调

ZL202023 实用 原始

118用低噪音活塞浙江龙之星2020/12/182021/8/27无

060014.2新型取得

式斜盘压缩机

119 ZL202023 一种电动汽车 浙江龙之星 实用 2020/12/15 2021/9/21 原始 无

1-1-129奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

010548.4空调专用卧式新型取得

两级旋转压缩机一种高密封新

ZL202023 实用 原始

120能源汽车空调浙江龙之星2020/12/152021/9/28无

006717.7新型取得

用压缩机一种高效节能

ZL201922 实用 原始

121型汽车空调压浙江龙之星2019/12/302020/8/25无

441431.2新型取得

缩机

ZL201721 一种新能源汽 实用 原始

122浙江龙之星2017/11/62018/6/8无

465404.3车空调压缩机新型取得

一种新能源汽

ZL201721 实用 原始

123车用一体式电浙江龙之星2017/11/62018/6/8无

465471.5新型取得

动旋涡压缩机一种低噪音一

ZL201721 实用 原始

124体式电动压缩浙江龙之星2017/11/62018/6/8无

467803.3新型取得

机一种斜盘式电

ZL201721 实用 原始

125动汽车空调压浙江龙之星2017/11/62018/7/31无

465246.1新型取得

缩机一种汽车空调

ZL201922 压缩机前后缸 实用 原始

126浙江龙之星2019/12/302020/9/15无

437055.X 体轴承台阶孔 新型 取得

加工设备斜盘式压缩机

ZL201620 浙江龙之星、南京奥特 实用 原始

127断电无异响自2016/8/92017/3/15无

854160.7佳新型取得

动控制装置

ZL201620 断电无异响的 浙江龙之星、南京奥特 实用 原始

1282016/8/92017/3/15无

854276.0斜盘式压缩机佳新型取得

带有V型降噪

ZL201620 浙江龙之星、南京奥特 实用 原始

129结构的活塞式2016/8/92017/3/15无

854092.4佳新型取得

定排量压缩机双层流式进风

ZL202223 实用 受让

130结构及双层流空调国际上海2022/12/292023/5/12无

539633.9新型取得

式空调箱

ZL202223 间接式热泵系 实用 受让

131空调国际上海2022/12/232023/4/7无

460382.5统新型取得

ZL202222 车用空调及车 实用 受让

132空调国际上海2022/11/82023/2/3无

969845.4辆新型取得

一种空调箱结

ZL202110 发明 受让

133构、空调系统空调国际上海2021/3/92023/4/7无

257725.9专利取得

及电动汽车

ZL202011 双温区室外换 发明 受让

134空调国际上海2020/9/222023/4/11无

000013.0热器热泵系统专利取得

用于三温区温

ZL202022 度风门混合模 实用 原始

135空调国际上海2020/9/222021/4/16无

086249.2式汽车空调的新型取得

风门联动机构

1-1-130奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

ZL202010 间接式低温热 发明 受让

136空调国际上海2020/9/222023/1/20无

999997.1泵系统专利取得

用于汽车空调

ZL202022 实用 原始

137箱内部的多功空调国际上海2020/9/222021/4/16无

088295.6新型取得

能压板结构具有三区温控

ZL202021 实用 原始

138的双层流分配空调国际上海2020/9/112021/6/29无

982881.9新型取得

箱结构

ZL202021 车用空调双模 实用 原始

139空调国际上海2020/9/112021/6/29无

982888.0控制机构新型取得

ZL202021 具有密封性的 实用 原始

140空调国际上海2020/9/112021/6/29无

984553.2暖芯新型取得

ZL201921 双室外换热器 实用 原始

141空调国际上海2019/11/122020/8/11无

941806.5热泵系统新型取得

带有斜导向自

ZL201921 锁的压板及其 实用 原始

142空调国际上海2019/11/12020/6/30无

866991.6暖风芯体配合新型取得

组件

ZL201921 带有加强结构 实用 原始

143空调国际上海2019/11/12020/6/23无

866605.3的空调隔板新型取得

具有改进结构

ZL201920 的模式盘及其 实用 原始

144空调国际上海2019/6/62020/1/21无

848438.3空调箱运动机新型取得

构进风箱混风模

ZL201920 实用 原始

145式下的防窜风空调国际上海2019/4/122020/1/21无

494468.9新型取得

结构空调箱的膨胀

ZL201920 实用 原始

146阀防水导流装空调国际上海2019/4/122019/12/10无

490462.4新型取得

置

ZL201920 抗结霜热交换 实用 原始

147空调国际上海2019/3/282019/12/10无

403812.9器新型取得

ZL201920 实用 原始

148压力限制阀空调国际上海2019/3/282019/11/8无

404085.8新型取得

ZL201920 实用 原始

149轻巧化逆止阀空调国际上海2019/3/282019/11/8无

404871.8新型取得

ZL201920 余热回收式热 实用 原始

150空调国际上海2019/3/282019/11/26无

403845.3泵装置新型取得

具有储液功能

ZL201920 实用 原始

151的双向热交换空调国际上海2019/3/282019/11/8无

404891.5新型取得

器具有排水结构

ZL201920 实用 原始

152的车用空调密空调国际上海2019/3/152019/11/19无

331200.3新型取得

封蜗壳结构

ZL201920 空调箱冷凝水 实用 原始

153空调国际上海2019/3/132019/11/8无

318981.2防渗漏装置新型取得

ZL201920 具有密封及导 实用 原始

154空调国际上海2019/3/112019/12/10无

299517.3水结构的芯体新型取得

1-1-131奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保管路箱体

ZL201930 外观 原始

155后空调空调国际上海2019/1/142019/5/21无

018132.0设计取得

ZL201930 外观 原始

156膨胀阀空调国际上海2019/1/142019/5/21无

018201.8设计取得

ZL201721 电动汽车热泵 实用 受让

157空调国际上海2017/9/132018/6/12无

173266.1空调系统新型取得

ZL201720 分体式电动汽 实用 受让

158空调国际上海2017/7/202018/3/2无

882391.3车空调器新型取得

ZL201720 电动车低温热 实用 受让

159空调国际上海2017/7/202018/3/2无

882396.6泵空调系统新型取得

ZL202222 实用 原始

160散热器空调国际南通2022/9/302023/2/21无

614504.5新型取得

一种汽车空调

ZL202010 进风模式控制 发明 原始

161空调国际南通2020/8/172021/12/28无

829899.3系统及其控制专利取得

方法

ZL202021 一种新型冷藏 实用 原始

162空调国际南通2020/8/172021/5/4无

711447.7管结构新型取得

ZL202010 一种进风箱结 发明 原始

163空调国际南通2020/8/172021/11/9无

825719.4构专利取得

ZL202010 一种新型风门 发明 原始

164空调国际南通2020/8/172021/10/15无

826608.5结构专利取得

一种汽车空调

ZL202021 实用 原始

165箱内部导向销空调国际南通2020/8/172021/5/4无

720420.4新型取得

结构

ZL202021 一种过滤器盖 实用 原始

166空调国际南通2020/8/172021/7/6无

716467.3板预变形结构新型取得

一种配合铝管

ZL202021 实用 原始

167容差较大的防空调国际南通2020/8/172021/5/4无

719601.5新型取得

水盖板一种橡胶风门

ZL202021 实用 原始

168包胶的防护结空调国际南通2020/8/172021/5/4无

720267.5新型取得

构

ZL201510 储液干燥器组 发明 受让

169空调国际南通2015/11/242018/6/15无

830141.0件专利取得

ZL202220 一种多功能管 实用 受让

170江苏埃泰斯2022/3/142022/7/12无

547041.2路及液冷机组新型取得

ZL202220 一种液冷机组 实用 受让

171江苏埃泰斯2022/2/152022/6/24无

300006.0框架新型取得

ZL202220 一种电池液冷 实用 受让

172江苏埃泰斯2022/2/112022/6/24无

276409.6机组组合系统新型取得

ZL202220 实用 受让

173一种液冷机组江苏埃泰斯2022/2/102022/7/5无

268834.0新型取得

ZL202220 一种制冷系统 实用 受让

174江苏埃泰斯2022/1/142022/6/17无

094021.4及制冷设备新型取得

ZL202130 水冷机组 外观 受让

175江苏埃泰斯2021/12/162022/4/8无

834700.1 （15kw） 设计 取得

1-1-132奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

ZL202130 水冷机组 外观 受让

176江苏埃泰斯2021/12/162022/4/8无

834131.0 （8kw） 设计 取得

ZL201721 水冷机组接插 实用 受让

177江苏埃泰斯2017/12/122018/7/3无

717028.2件接口结构新型取得

便于冷凝器维

ZL201721 实用 受让

178修的空调机组江苏埃泰斯2017/12/72018/6/22无

686496.8新型取得

结构

ZL201721 上下层防水密 实用 受让

179江苏埃泰斯2017/12/52018/7/27无

668791.0封结构新型取得

ZL201721 承载式框架式 实用 受让

180江苏埃泰斯2017/12/52018/6/19无

669439.9结构空调箱新型取得

ZL201721 电池热管理机 实用 受让

181江苏埃泰斯2017/8/222018/4/10无

053851.8组新型取得

ZL201730 电池热管理模 外观 受让

182江苏埃泰斯2017/7/182018/2/2无

316878.0块设计取得

ZL202320 滑动风门及空 实用 原始

183上海艾泰斯热系统2023/3/272023/8/4无

623248.8调箱新型取得

ZL202320 离心风机及汽 实用 原始

184上海艾泰斯热系统2023/1/312023/5/9无

088843.6车空调新型取得

ZL202223 间接式热泵空 实用 原始

185上海艾泰斯热系统2022/12/262023/5/16无

478681.1调系统新型取得

ZL202223 空调箱降噪结 实用 原始

186上海艾泰斯热系统2022/12/262023/5/30无

477612.9构及空调箱新型取得

ZL202223 空调箱排水管 实用 原始

187上海艾泰斯热系统2022/12/122023/3/21无

334361.9以及空调总成新型取得

ZL202223 汽车空调及车 实用 原始

188上海艾泰斯热系统2022/12/22023/3/21无

226374.4辆新型取得

ZL202222 实用 原始

189离心风机上海艾泰斯热系统2022/11/82023/4/28无

970111.8新型取得

ZL202222 香氛瓶及香氛 实用 原始

190上海艾泰斯热系统2022/11/32023/3/21无

924983.0发生器新型取得

ZL202222 一种热泵系统 实用 原始

191上海艾泰斯热系统2022/10/122023/1/10无

689135.6和车辆新型取得

ZL202222 冷却模块减震 实用 原始

192上海艾泰斯热系统2022/8/122022/11/22无

120922.9装置及汽车新型取得

ZL202222 具有分流功能 实用 原始

193上海艾泰斯热系统2022/8/112022/11/11无

108059.5的车载空调新型取得

ZL202222 车辆冷却模块 实用 原始

194上海艾泰斯热系统2022/8/12022/11/11无

005585.9减震结构新型取得

ZL202221 一种空调系统 实用 原始

195上海艾泰斯热系统2022/7/72022/10/11无

754423.9及汽车新型取得

ZL202221 一种空调箱及 实用 原始

196上海艾泰斯热系统2022/6/92022/11/25无

439023.9车辆新型取得

ZL202221 一种空调箱及 实用 原始

197上海艾泰斯热系统2022/6/92022/9/6无

439288.9汽车新型取得

一种具有导流

ZL202221 实用 原始

198装置的车载空上海艾泰斯热系统2022/6/62022/9/20无

401653.7新型取得

调

1-1-133奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保一种具有分流

ZL202221 实用 原始

199装置的车载空上海艾泰斯热系统2022/6/62022/9/16无

398398.5新型取得

调一种具有多功

ZL202221 实用 原始

200能导流装置的上海艾泰斯热系统2022/6/62022/10/14无

401650.3新型取得

车载空调一种具有多功

ZL202221 实用 原始

201能分流装置的上海艾泰斯热系统2022/6/62023/1/6无

398736.5新型取得

车载空调

ZL202221 一种车用空调 实用 原始

202上海艾泰斯热系统2022/4/282022/8/2无

015372.8装置及车辆新型取得

ZL202220 实用 原始

203一种香氛装置上海艾泰斯热系统2022/3/162022/9/2无

571843.7新型取得

ZL202220 一种车辆热泵 实用 原始

204上海艾泰斯热系统2022/3/162022/7/12无

580763.8系统新型取得

带干燥储液和

ZL202220 实用 原始

205气液分离一体上海艾泰斯热系统2022/2/222022/8/12无

356420.3新型取得

化的热泵系统

ZL202220 车用三介质热 实用 原始

206上海艾泰斯热系统2022/2/142022/8/5无

288459.6交换器新型取得

ZL202220 一种空气净化 实用 原始

207上海艾泰斯热系统2022/1/292022/6/14无

242853.6空调及汽车新型取得

ZL202220 纯电动车整车 实用 原始

208上海艾泰斯热系统2022/1/122022/7/12无

071335.2热管理系统新型取得

ZL202220 一种冷暖风门 实用 原始

209上海艾泰斯热系统2022/1/62022/5/27无

016139.5结构及空调箱新型取得

ZL202123 一种导风结构 实用 原始

210上海艾泰斯热系统2021/12/142022/5/10无

145338.0及空调箱新型取得

ZL202123 汽车空调吹面 实用 原始

211上海艾泰斯热系统2021/12/72022/8/9无

050153.1风门结构新型取得

ZL202123 具有优化空间 实用 原始

212上海艾泰斯热系统2021/12/72022/5/31无

102533.5结构的风门组新型取得

ZL202123 除霜出风通道 实用 原始

213上海艾泰斯热系统2021/12/72022/8/12无

050637.6导风板新型取得

具有导风结构

ZL202123 实用 原始

214热流道的空调上海艾泰斯热系统2021/12/72022/5/17无

049639.3新型取得

箱冷媒换热装置

ZL202111 发明 原始

215及间接式热泵上海艾泰斯热系统2021/10/122023/3/28无

186309.0专利取得

系统一种多负载集

ZL202122 实用 原始

216成式热泵系统上海艾泰斯热系统2021/9/302022/2/25无

395150.5新型取得

及汽车一种框架集成

ZL202122 实用 原始

217式热泵系统及上海艾泰斯热系统2021/9/302022/2/1无

398550.1新型取得

汽车

ZL202122 一种车载香氛 实用 原始

218上海艾泰斯热系统2021/9/22022/2/1无

104906.6模块新型取得

1-1-134奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保一种车载香氛

ZL202110 发明 原始

219发生器及车载上海艾泰斯热系统2021/4/122022/6/17无

390401.2专利取得

香氛系统一种香氛盒固

ZL202110 发明 原始

220定装置及车载上海艾泰斯热系统2021/4/62022/12/13无

368168.8专利取得

香氛发生器

ZL202120 车载香氛装置 实用 原始

221上海艾泰斯热系统2021/4/62021/12/14无

692168.9以及车辆新型取得

汽车空调

ZL202120 实用 原始

222 HVAC导风结 上海艾泰斯热系统 2021/3/2 2022/1/14 无

446014.1新型取得

构

ZL202120 具有挡板的冷 实用 原始

223上海艾泰斯热系统2021/3/22021/11/16无

446021.1暖风门新型取得

一种防装错结

ZL202120 实用 原始

224构及换热器及上海艾泰斯热系统2021/2/12021/12/10无

288830.4新型取得

汽车

ZL202023 一种间接式热 实用 原始

225上海艾泰斯热系统2020/12/252022/2/22无

181443.5泵系统新型取得

一种集成式冷

ZL202023 实用 原始

226却液冷热源切上海艾泰斯热系统2020/12/252021/12/10无

181410.0新型取得

换装置总成

ZL202011 一种空调箱结 发明 原始

227上海艾泰斯热系统2020/12/182022/9/30无

502909.9构专利取得

一种多负载热

ZL202011 泵系统的冷却 发明 原始

228上海艾泰斯热系统2020/11/232022/3/18无

322836.5液冷热源切换专利取得

装置

ZL202030 车用空调分配 外观 原始

229上海艾泰斯热系统2020/9/112021/2/26无

539628.5箱壳体设计取得

ZL202021 后温度风门简 实用 原始

230上海艾泰斯热系统2020/9/112021/6/4无

984567.4约空间机构新型取得

ZL202030 汽车空调分配 外观 原始

231上海艾泰斯热系统2020/9/112021/8/27无

538863.0箱设计取得

电池热管理系

ZL201821 实用 原始

232统模块化组合上海艾泰斯热系统2018/9/192019/3/19无

529966.4新型取得

结构

ZL201810 发明 原始

233车用香氛系统上海艾泰斯热系统2018/6/112021/9/14无

595298.3专利取得

ZL201820 侧向密封的螺 实用 原始

234上海艾泰斯热系统2018/4/242018/12/11无

591858.3旋风门单元新型取得

具有改进风门

ZL201820 实用 原始

235布置结构的空上海艾泰斯热系统2018/4/172018/11/20无

540868.4新型取得

调箱体用于电动汽车

ZL201820 实用 原始

236的热泵空调装上海艾泰斯热系统2018/4/102018/11/6无

498618.9新型取得

置

ZL201820 反向布置的空 实用 原始

237上海艾泰斯热系统2018/3/282018/11/20无

430160.3调系统新型取得

1-1-135奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

ZL201721 空调芯体清洗 实用 原始

238上海艾泰斯热系统2017/12/222018/8/21无

813530.3结构新型取得

优化蒸发风机

ZL201721 实用 原始

239冷却通道的结上海艾泰斯热系统2017/12/82018/7/13无

694662.9新型取得

构

ZL201730 外观 原始

240空调箱体上海艾泰斯热系统2017/12/12018/6/12无

604080.6设计取得

ZL201721 具有吸音棉层 实用 原始

241上海艾泰斯热系统2017/10/122018/6/12无

310810.2的碗形风门新型取得

ZL201721 汽车空调箱布 实用 原始

242上海艾泰斯热系统2017/10/122018/6/12无

310856.4置结构新型取得

ZL201721 汽车空调的新 实用 原始

243上海艾泰斯热系统2017/8/302018/4/3无

094143.9风箱体系统新型取得

集成板式换热

ZL201720 实用 原始

244器总成的汽车上海艾泰斯热系统2017/7/202018/3/2无

880947.5新型取得

空调系统

ZL201730 外观 原始

245后空调箱上海艾泰斯热系统2017/7/52017/12/26无

289798.0设计取得

ZL201730 外观 原始

246前空调箱上海艾泰斯热系统2017/7/52017/12/26无

289791.9设计取得

ZL201620 利于排水的高 实用 原始

247上海艾泰斯热系统2016/8/182017/3/22无

901769.5效换热器新型取得

具有优化排水

ZL201620 的微通道换热 实用 原始

248上海艾泰斯热系统2016/8/172017/3/22无

895476.0扁管及其蒸发新型取得

器

ZL201620 排水微通道换 实用 原始

249上海艾泰斯热系统2016/8/172017/3/22无

890841.9热器新型取得

排水区域结构

ZL201620 实用 原始

250经改进的微通上海艾泰斯热系统2016/8/152017/6/27无

882662.0新型取得

道扁管用于车辆暖风

ZL201521 实用 原始

251水管安装的支上海艾泰斯热系统2015/12/142016/5/18无

043158.3新型取得

架板装置

ZL201521 空调模式控制 实用 原始

252上海艾泰斯热系统2015/12/142016/5/18无

037565.3装置新型取得

ZL201521 用于鼓风机的 实用 原始

253上海艾泰斯热系统2015/12/112016/6/1无

029989.5降噪蜗壳新型取得

汽车仪表板横

ZL201521 实用 原始

254梁与汽车空调上海艾泰斯热系统2015/12/102016/5/18无

021114.0新型取得

的装配结构

ZL201521 导风件及其汽 实用 原始

255上海艾泰斯热系统2015/12/102016/6/22无

026919.4车空调新型取得

汽车空调进风

ZL201521 实用 原始

256壳体的对接结上海艾泰斯热系统2015/12/82016/5/11无

010875.6新型取得

构

ZL201521 具有S形出水 实用 原始

257上海艾泰斯热系统2015/12/82016/5/18无

010891.5端的汽车空调新型取得

1-1-136奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保排水管路具有对接结构

ZL201521 实用 原始

258的车用空调新上海艾泰斯热系统2015/12/72016/5/18无

009055.5新型取得

风壳体基于导流板的

ZL201521 实用 原始

259蜗壳上壳体结上海艾泰斯热系统2015/12/72016/6/1无

005419.2新型取得

构具有支撑骨架

ZL201521 实用 原始

260的汽车空调风上海艾泰斯热系统2015/12/72016/5/18无

010328.8新型取得

门具有装配结构

ZL201520 实用 原始

261的车用空调壳上海艾泰斯热系统2015/12/42016/5/18无

998995.5新型取得

体

ZL201520 汽车空调除霜 实用 原始

262上海艾泰斯热系统2015/12/22016/6/1无

989352.4风门快装结构新型取得

汽车空调箱简

ZL201520 实用 原始

263易装配壳体结上海艾泰斯热系统2015/11/302016/5/18无

971274.5新型取得

构回油孔流量测

ZL202222 实用 原始

264试结构及液压南京奥特佳2022/9/142023/1/17无

428012.7新型取得

装置

ZL202222 实用 原始

265固定夹具南京奥特佳2022/8/312023/1/24无

304264.9新型取得

ZL202222 实用 原始

266压紧夹具南京奥特佳2022/8/252022/11/1无

236938.6新型取得

ZL202222 壳体件的固定 实用 原始

267南京奥特佳2022/8/232022/10/14无

210288.8工装新型取得

一种电动汽车

ZL202221 实用 原始

268空调压缩机用南京奥特佳2022/7/282022/11/15无

964678.8新型取得

隔振降噪支架一种用于压缩

ZL202221 实用 原始

269机的供油装置南京奥特佳2022/7/262022/9/2无

928418.5新型取得

及压缩机一种用于压缩

ZL202221 实用 原始

270机的连接组件南京奥特佳2022/7/262022/9/6无

928420.2新型取得

及压缩机

ZL202221 实用 原始

271一种接线组件南京奥特佳2022/7/202022/9/6无

861780.5新型取得

ZL202221 一种降噪偏心 实用 原始

272南京奥特佳2022/7/152022/11/18无

828854.5套及压缩机新型取得

ZL202221 一种偏心套构 实用 原始

273南京奥特佳2022/7/152022/11/18无

828857.9件及压缩机新型取得

一种用于涡旋

ZL202221 实用 原始

274压缩机的润滑南京奥特佳2022/6/282022/12/30无

644571.5新型取得

结构

ZL202221 一种涡旋压缩 实用 原始

275南京奥特佳2022/6/282022/10/14无

644755.1机新型取得

276 ZL202221 一种无油涡旋 南京奥特佳 实用 2022/5/6 2022/8/30 原始 无

1-1-137奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

068232.7式压缩机及汽新型取得

车空气减震器一种防自转机

ZL202220 实用 原始

277构和涡旋压缩南京奥特佳2022/3/102022/9/20无

512104.0新型取得

机一种涡旋压缩

ZL202020 机的动涡盘止 实用 原始

278南京奥特佳2020/5/192021/2/2无

836261.8锁结构及涡旋新型取得

压缩机

ZL201821 一种运行平稳 实用 原始

279南京奥特佳2018/10/102019/4/2无

638052.1的旋叶压缩机新型取得

ZL201821 一种旋叶压缩 实用 原始

280南京奥特佳2018/9/302019/7/2无

613800.0机新型取得

一种空调压缩

ZL201821 实用 原始

281机吸排气口堵南京奥特佳2018/9/302019/7/2无

613799.1新型取得

塞组件

ZL201821 一种防退出圆 实用 原始

282南京奥特佳2018/8/172019/5/21无

331116.3柱销新型取得

旋叶压缩机缸

ZL201821 实用 原始

283体与后盖快速南京奥特佳2018/8/92019/5/3无

280796.0新型取得

对芯组装装置汽车压缩机安

ZL201821 实用 原始

284装结构及其螺南京奥特佳2018/8/92019/5/3无

281339.3新型取得

纹调整套一种防止旋转

ZL201821 涡旋盘背面磨 实用 原始

285南京奥特佳2018/7/252019/5/3无

180451.8损的涡旋压缩新型取得

机

ZL201821 一种防自转涡 实用 原始

286南京奥特佳2018/7/252019/5/3无

180410.9旋压缩机新型取得

动、静盘型线头部根部倒角

ZL201810 发明 原始

287修正的涡旋压南京奥特佳2018/3/22023/5/23无

175645.7专利取得

缩机及修正方法

动、静盘型线头部修正的涡

ZL201810 发明 原始

288旋压缩机及型南京奥特佳2018/3/22023/5/23无

175661.6专利取得

线头部修正方法

动、静盘型线

ZL201820 头部根部倒角 实用 原始

289南京奥特佳2018/3/22018/11/13无

294628.0修正的涡旋压新型取得

缩机

ZL201721 直流无刷电机 实用 原始

290南京奥特佳2017/11/232018/6/26无

581849.8手动分离装置新型取得

ZL201721 一种涡旋式压 实用 原始

291南京奥特佳2017/11/232018/6/26无

581847.9缩机动盘组件新型取得

1-1-138奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

ZL201721 一种电参数测 实用 原始

292南京奥特佳2017/11/232018/7/24无

582521.8试台新型取得

ZL201410 圈销结构的涡 发明 原始

293南京奥特佳2014/1/132016/7/6无

013263.6旋式压缩机专利取得

ZL201210 商用涡旋式压 发明 原始

294南京奥特佳2012/7/32014/8/13无

226397.7缩机专利取得

商用涡旋式压

ZL201210 发明 原始

295缩机动平衡供南京奥特佳2012/7/32015/6/10无

226383.5专利取得

油机构电动大客车空

ZL201010 发明 受让

296调节能方法及南京奥特佳2010/11/222012/8/8无

553527.9专利取得

系统

ZL200910 斜盘式双头活 发明 受让

297南京奥特佳2009/7/92011/4/13

032126.6塞式压缩机专利取得

ZL200910 发明 受让

298多源电动汽车南京奥特佳2009/4/12011/9/21无

026124.6专利取得

电动汽车用高

ZL200810 发明 受让

299效低噪涡旋式南京奥特佳2008/4/232010/7/7无

023678.6专利取得

压缩机涡旋式压缩机

ZL200610 发明 受让

300用变排量控制南京奥特佳2006/9/222009/1/21无

096136.2专利取得

装置车用恒压式全

ZL200610 发明 受让

301封闭涡旋压缩南京奥特佳2006/5/222008/5/7

040514.5专利取得

机涡旋式车用空

ZL200610 调压缩机的小 发明 受让

302南京奥特佳2006/2/72008/2/20无

038169.1型化方法及其专利取得

结构涡旋式电动压缩机用直流无

ZL201310 发明 受让

303刷电机带平衡安徽科技、南京奥特佳2013/9/122015/9/2无

414477.X 专利 取得

块转子铆压装置集成吸排气压

ZL201621 力和吸排气温 实用 原始

304南京奥特佳、南京祥云2016/12/132017/8/11无

364330.X 度传感器的电 新型 取得

动压缩机一种单固定轴

ZL202020 实用 原始

305摇臂式砂带磨牡丹江富通2020/3/42020/11/17无

251561.X 新型 取得

削装置一种汽车空调

ZL201922 压缩机主轴端 实用 原始

306牡丹江富通2019/12/172020/8/4无

263773.X 面跳动检测装 新型 取得

置连杆机构斜盘

ZL201920 实用 原始

307式内控可变排牡丹江富通2019/6/292020/3/31无

998858.X 新型 取得

量汽车空调压

1-1-139奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保缩机主轴总成变排量汽车空

ZL202221 马鞍山科技、南京奥特 实用 原始

308调压缩机的卡2022/6/172022/11/29无

525441.X 佳 新型 取得

簧压装系统一种用于清理

ZL202121 浇勺表面残留 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

3092021/6/102021/12/10无

297680.X 金属膜的洁净 技、南京奥特佳 新型 取得

装置一种压缩机铸

ZL202121 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

310造毛坯用冷却2021/5/132021/12/10无

020385.X 技、南京奥特佳 新型 取得

处理装置一种车载空调

ZL202223 动静盘立式重 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

3112022/12/162023/5/5无

382614.X 力铸造机模具 佳 新型 取得

冷却模组

ZL202223 一种定量舀取 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

3122022/12/162023/4/28无

382565.X 铝液的装置 佳 新型 取得

铝合金集中熔

ZL201710 化炉出液口限 马鞍山机电、南京奥特 发明 原始

3132017/2/172019/4/2无

085924.X 位装置及其安 佳 专利 取得

装调试方法一种汽车空调

ZL201620 压缩机铝合金 马鞍山机电、南京奥特 实用 受让

3142016/6/162017/1/4

597979.X 静盘的自动化 佳 新型 取得

浇注装置一种均衡电路

ZL201720 上海澳特卡、南京奥特 实用 原始

315的状态诊断电2017/5/182017/12/26无

552981.X 佳 新型 取得

路及系统一种电空调压

ZL201720 缩机控制器冗 上海澳特卡、南京奥特 实用 原始

3162017/5/52018/1/19无

491322.X 余电流的采样 佳 新型 取得

电路一种高效静音

ZL202320 实用 原始

317式电动汽车空浙江龙之星2023/3/132023/7/11无

534899.X 新型 取得

调压缩机

带有S型降噪

ZL201620 浙江龙之星、南京奥特 实用 原始

318结构的活塞式2016/8/92017/3/15无

854091.X 佳 新型 取得

定排量压缩机

ZL202223 实用 受让

319香氛机空调国际上海2022/12/302023/7/18无

564223.X 新型 取得

具有双室外换

ZL202122 热器辅助冷凝 实用 原始

320空调国际上海2021/11/172022/7/12无

815996.X 和吸热的热泵 新型 取得

系统

ZL201930 外观 原始

321汽车空调箱空调国际上海2019/3/142019/10/22无

103448.X 设计 取得

ZL200810 发明 受让

322一种蒸发器空调国际上海2008/7/112011/7/6无

069974.X 专利 取得

1-1-140奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

ZL200810 发明 受让

323一种蒸发器空调国际上海2008/6/272011/7/13无

069903.X 专利 取得

ZL202223 实用 原始

324香薰机上海艾泰斯热系统2022/12/142023/5/30无

368194.X 新型 取得

ZL202220 实用 原始

325一种热泵系统上海艾泰斯热系统2022/2/72022/6/17无

252210.X 新型 取得

一种防装错结

ZL202120 实用 原始

326构及换热器及上海艾泰斯热系统2021/2/12021/12/14无

289671.X 新型 取得

汽车一种采用二次

ZL202023 实用 原始

327冷媒的紧凑型上海艾泰斯热系统2020/12/252021/12/14无

181476.X 新型 取得

冷暖空调箱

ZL202011 一种间接式热 发明 原始

328上海艾泰斯热系统2020/12/182022/5/27无

507091.X 泵系统 专利 取得

ZL201721 串联式汽车空 实用 原始

329上海艾泰斯热系统2017/10/172018/6/12无

330576.X 调箱结构 新型 取得

ZL201620 微通道换热器 实用 原始

330上海艾泰斯热系统2016/8/172017/5/10无

890328.X 排水翅片 新型 取得

ZL201521 汽车空调箱导 实用 原始

331上海艾泰斯热系统2015/12/92016/5/18无

019750.X 流结构 新型 取得

油气分离器及

ZL201810 发明 原始

332带有油气分离南京奥特佳2018/8/92020/11/20无

903330.X 专利 取得

器的压缩机商用涡旋式压

ZL201210 发明 受让

333缩机静盘自调南京奥特佳2012/7/32014/12/24无

226384.X 专利 取得

节机构一种防止密封

ZL202323 实用 原始

334条脱落的动盘安徽科技、南京奥特佳2023/11/82024/6/14无

011835.0新型取得

移载工装

ZL202323 轴承挡圈清洗 实用 原始

335安徽科技、南京奥特佳2023/11/72024/6/21无

000946.1周转框新型取得

一种快速换型

ZL202322 实用 原始

336的压缩机检测安徽科技、南京奥特佳2023/11/12024/5/14无

950419.0新型取得

线体托盘工装空调压缩机密

ZL202322 实用 原始

337封垫磁场分离安徽科技、南京奥特佳2023/9/12024/4/9无

364029.5新型取得

装置一种静盘精铣

ZL202320 实用 原始

338工装的加压装安徽科技、南京奥特佳2023/3/152023/8/25无

499896.7新型取得

置一种用于电动

ZL202010 发明 原始

339压缩机的控制南京奥特佳、安徽科技2020/8/112024/10/29无

803449.7专利取得

方法及控制器

高强度、低泄

ZL202323 实用 原始

340漏的涡旋压缩南京祥云、南京奥特佳2023/12/292024/9/13无

644281.8新型取得

机

ZL201711 一种圆柱销疲 发明 原始

341南京奥特佳、南京祥云2017/12/62024/12/6无

273814.2劳试验机专利取得

1-1-141奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保汽车空调系统

ZL202420 蒸发管弯曲节 实用 原始

342牡丹江富通2024/4/182024/11/26无

811701.2点位置度及弯新型取得

曲度检测装置一种汽车空调

ZL202420 系统蒸发管总 实用 原始

343牡丹江富通2024/4/182025/1/21无

811144.4成空间位置度新型取得

检测装置一种汽车空调

ZL202420 压缩机前缸体 实用 原始

344牡丹江富通2024/3/142024/4/16无

495124.0耳孔及耳面位新型取得

置度综合检具一种汽车空调

ZL202420 定速压缩机偏 实用 原始

345牡丹江富通2024/2/282024/4/5无

375811.9心套气动双工新型取得

位定心夹具一种变排量汽

ZL202420 车空调压缩机 实用 原始

346牡丹江富通2024/2/12024/3/15无

244826.1后盖气动立式新型取得

定心夹具一种压缩机主

ZL202421 马鞍山科技、马鞍山机 实用 原始

347轴单侧检测轴2024/5/102025/2/14无

004884.3电、南京奥特佳新型取得

向窜动量设备

ZL202420 一种涡旋盘铣 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

3482024/1/312025/2/14无

226256.3削工装佳、马鞍山科技新型取得

ZL202420 一种铝制涡旋 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

3492024/1/312025/2/14无

226361.7盘快速固溶炉佳、马鞍山科技新型取得

一种铝液保温

ZL202420 马鞍山机电、南京奥特 实用 原始

350炉快速更换结2024/1/312025/2/14无

225858.7佳、马鞍山科技新型取得

构一种空调压缩

ZL202321 马鞍山科技、马鞍山机 实用 原始

351机活塞坯料转2023/7/32023/12/22无

714052.6电、南京奥特佳新型取得

运架

ZL202321 一种活塞球窝 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

3522023/7/32023/11/21无

715343.7粗加工刀具技、南京奥特佳新型取得

一种压缩机活

ZL202321 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

353塞检测生产线2023/6/292023/11/14无

668317.3技、南京奥特佳新型取得

用输送装置一种压缩机活

ZL202321 塞防旋面特氟 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

3542023/6/292024/3/15无

668585.5龙涂层平面刮技、南京奥特佳新型取得

刀一种压缩机活

ZL202321 马鞍山科技、马鞍山机 实用 原始

355塞特氟龙涂层2023/6/282024/1/9无

659204.7电、南京奥特佳新型取得

旋转刮刀一种压缩机活

ZL202321 马鞍山科技、马鞍山机 实用 原始

356塞特氟龙涂层2023/6/282023/11/14无

658859.2电、南京奥特佳新型取得

平面刮刀

1-1-142奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保一种空调压缩

ZL202321 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

357机活塞球窝距2023/6/282024/1/26无

660103.1技、南京奥特佳新型取得

检测设备一种车载空调

ZL202321 压缩机装配生 马鞍山科技、马鞍山机 实用 原始

3582023/5/122023/9/22无

137230.3产线用在线输电、南京奥特佳新型取得

送组件一种汽车空调

ZL202321 马鞍山科技、马鞍山机 实用 原始

359压缩机活塞外2023/5/122023/11/10无

137450.6电、南京奥特佳新型取得

涂覆定位组件一种压缩机斜

ZL202210 马鞍山科技、南京奥特 发明 原始

360盘总成组装设2022/5/202024/2/27无

556285.1佳专利取得

备及组装工艺一种空调压缩

ZL202211 马鞍山科技、南京奥特 发明 原始

361机活塞安装设2021/12/162023/12/22无

241372.4佳专利取得

备一种用于压缩

ZL202321 滁州奥特佳新能源科技 实用 原始

362机装配的快换2023/5/82023/11/3无

083114.8有限公司、南京奥特佳新型取得

工装涡旋盘铣削用

ZL201811 马鞍山机电、南京长 发明 原始

363夹具工装及使2018/12/292023/8/29无

645965.0恒、南京奥特佳专利取得

用方法一种汽车空调压缩机动静盘

ZL201811 马鞍山机电、南京长 发明 原始

364毛坯冒口切除2018/10/192024/5/28无

223766.0恒、南京奥特佳专利取得

装置及其使用方法一种汽车空调

ZL201811 压缩机浇注模 马鞍山机电、南京长 发明 原始

3652018/10/192023/12/22无

224651.3具移出装置及恒、南京奥特佳专利取得

其使用方法一种汽车空调

ZL202421 压缩机机壳类 实用 原始

366滁州铸造、南京奥特佳2024/5/212025/2/7无

104655.9产品的铸件模新型取得

具一种铝合金压

ZL202420 实用 原始

367铸生产的局部滁州铸造、南京奥特佳2024/4/222025/2/11无

834143.1新型取得

挤压销组件

ZL202420 一种薄壁件产 实用 原始

368滁州铸造、南京奥特佳2024/4/22024/11/29无

668912.5品的抛丸机新型取得

ZL202322 汽车热管理系 实用 受让

369空调国际上海2023/10/122024/6/4无

736392.5统及汽车新型取得

一种车辆的热

ZL202322 实用 受让

370管理系统与车空调国际上海2023/10/112024/5/24无

731907.2新型取得

辆

ZL202322 一种热管理系 实用 受让

371空调国际上海2023/9/132024/4/9无

492170.3统和电动汽车新型取得

372 ZL202322 直冷直热式热 空调国际上海 实用 2023/8/18 2024/3/5 原始 无

1-1-143奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

232499.6管理系统及汽新型取得

车

ZL202322 车辆用热泵空 实用 原始

373空调国际上海2023/8/12024/1/9无

040443.0调系统新型取得

ZL202321 空调箱、空调 实用 原始

374空调国际上海2023/7/62024/1/9无

765841.2系统及汽车新型取得

ZL202321 一种香氛系统 实用 原始

375空调国际上海2023/6/212023/11/17无

602244.8及车辆新型取得

ZL201810 发明 原始

376一种补气模块空调国际上海2018/6/282024/8/27无

691252.1专利取得

ZL202421 一种汽车空调 实用 原始

377空调国际南通2024/6/142025/1/10无

352426.9线束固定结构新型取得

一种可调节风

ZL202420 量分配比例的 实用 原始

378空调国际南通2024/3/112024/12/20无

459736.4汽车空调进风新型取得

装置一种汽车空调

ZL202322 蒸发器抗菌涂 实用 原始

379空调国际南通2023/8/142024/3/15无

168456.6料生产用混合新型取得

装置

ZL202321 一种咬边加强 实用 原始

380空调国际南通2023/7/72024/2/9无

773877.5卡簧新型取得

ZL202321 一种线性控制 实用 原始

381空调国际南通2023/7/32023/10/24无

710731.6机构新型取得

一种空调箱鼓

ZL202321 实用 原始

382风机回风降噪空调国际南通2023/6/272023/12/5无

640878.2新型取得

结构

ZL202321 一种可断裂柱 实用 原始

383空调国际南通2023/6/252023/12/5无

602225.5销新型取得

一种带蒸发器

ZL202321 实用 原始

384清洁孔的新型空调国际南通2023/6/202023/11/21无

567697.1新型取得

空调箱

ZL202321 一种车载香氛 实用 原始

385空调国际南通2023/6/152023/11/3无

523129.1密封机构新型取得

ZL202430 储能机组 外观 原始

386江苏埃泰斯2024/5/242024/11/26无

312904.2 （8kw） 设计 取得

ZL202430 储能机组 外观 原始

387江苏埃泰斯2024/5/242024/11/26无

312906.1 （5kw） 设计 取得

充电枪热管理

ZL202420 实用 原始

388系统及充电装江苏埃泰斯2024/4/192024/11/1无

817612.9新型取得

置储能热管理系

ZL202420 实用 原始

389统以及储能装江苏埃泰斯2024/4/162025/1/28无

780499.1新型取得

置车辆分散式热

ZL202420 实用 原始

390管理机组以及江苏埃泰斯2024/4/112024/11/1无

744456.8新型取得

车辆

391 ZL202322 热管节能液冷 江苏埃泰斯 实用 2023/8/2 2024/2/6 原始 无

1-1-144奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

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077405.2系统新型取得

集成式冷却装

ZL202322 实用 原始

392置及燃料电池江苏埃泰斯2023/8/22024/2/6无

055926.8新型取得

冷却系统

ZL202223 一种低噪音电 实用 原始

393江苏埃泰斯2022/12/302023/8/15无

576080.4池热管理机组新型取得

ZL202223 一种电池热管 实用 原始

394江苏埃泰斯2022/12/302023/10/13无

576117.3理机组新型取得

一种具有移动

ZL202223 实用 原始

395调节功能的储江苏埃泰斯2022/12/292023/8/15无

541813.0新型取得

能机组

ZL202223 一种户外储能 实用 原始

396江苏埃泰斯2022/12/292023/8/15无

541812.6机组新型取得

一种集成式电

ZL202223 实用 原始

397池热管理压缩江苏埃泰斯2022/12/292023/10/13无

539806.7新型取得

机控制器

ZL202421 实用 原始

398车载热泵系统上海艾泰斯热系统2024/5/162024/12/17无

066817.4新型取得

ZL202421 间接式热泵系 实用 原始

399上海艾泰斯热系统2024/5/162024/12/17无

066820.6统新型取得

ZL202421 实用 原始

400热泵系统上海艾泰斯热系统2024/5/162024/12/17无

066812.1新型取得

ZL202421 间接式热泵系 实用 原始

401上海艾泰斯热系统2024/5/162025/2/11无

066826.3统新型取得

ZL202421 间接式热泵系 实用 原始

402上海艾泰斯热系统2024/5/162024/12/17无

066815.5统新型取得

集成模块、热

ZL202420 实用 原始

403泵空调系统及上海艾泰斯热系统2024/4/262024/11/26无

889484.9新型取得

车辆无支架集成装

ZL202420 实用 原始

404置、热管理系上海艾泰斯热系统2024/4/262024/11/26无

889490.4新型取得

统及车辆

集成模块、热

ZL202420 实用 原始

405泵空调系统及上海艾泰斯热系统2024/4/262024/11/19无

889489.1新型取得

车辆无支架集成模

ZL202420 实用 原始

406块、热管理系上海艾泰斯热系统2024/4/262024/11/26无

889487.2新型取得

统及车辆

车载空调箱、

ZL202420 实用 原始

407车载空调及车上海艾泰斯热系统2024/4/222024/11/19无

832065.1新型取得

辆

车载空调箱、

ZL202420 实用 原始

408车载空调及车上海艾泰斯热系统2024/4/222024/11/12无

832062.8新型取得

辆集成流道模

ZL202420 实用 原始

409块、热管理系上海艾泰斯热系统2024/4/182024/11/1无

808756.8新型取得

统及车辆

410 ZL202420 车载空调系统 上海艾泰斯热系统 实用 2024/4/18 2024/11/5 原始 无

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805545.9及车辆新型取得

集成模块、热

ZL202420 实用 原始

411管理系统及车上海艾泰斯热系统2024/4/162024/11/1无

779613.9新型取得

辆具有冷却液壶

ZL202420 的集成模块、 实用 原始

412上海艾泰斯热系统2024/4/162024/11/1无

781530.3热管理系统及新型取得

车辆

集成模块、热

ZL202420 实用 原始

413管理系统及车上海艾泰斯热系统2024/4/152024/11/1无

766977.3新型取得

辆

ZL202420 间接式热泵系 实用 原始

414上海艾泰斯热系统2024/4/32024/11/19无

675831.8统新型取得

ZL202420 间接式热泵系 实用 原始

415上海艾泰斯热系统2024/4/32024/11/19无

677136.5统新型取得

ZL202420 间接式热泵空 实用 原始

416上海艾泰斯热系统2024/4/32024/10/18无

677158.1调系统新型取得

ZL202420 一种热泵空调 实用 原始

417上海艾泰斯热系统2024/4/32024/12/3无

685608.1系统新型取得

ZL202420 间接式热泵空 实用 原始

418上海艾泰斯热系统2024/4/32024/10/18无

677150.5调系统新型取得

ZL202420 间接热泵空调 实用 原始

419上海艾泰斯热系统2024/4/32024/10/18无

677156.2系统新型取得

ZL202420 间接式热泵系 实用 原始

420上海艾泰斯热系统2024/4/32024/11/19无

675834.1统新型取得

ZL202420 间接式热泵系 实用 原始

421上海艾泰斯热系统2024/4/32024/11/19无

677134.6统新型取得

ZL202420 一种热泵空调 实用 原始

422上海艾泰斯热系统2024/4/32024/11/26无

685411.8系统新型取得

ZL202420 间接热泵空调 实用 原始

423上海艾泰斯热系统2024/4/32024/10/18无

675839.4系统新型取得

ZL202420 一种热泵空调 实用 原始

424上海艾泰斯热系统2024/4/32024/11/19无

687343.9系统新型取得

ZL202420 热泵系统及车 实用 原始

425上海艾泰斯热系统2024/4/22024/11/12无

662526.5辆新型取得

集成装置、间

ZL202420 实用 原始

426接式热泵空调上海艾泰斯热系统2024/3/292024/11/1无

630260.6新型取得

系统及车辆

换热器板片、

ZL202420 实用 原始

427换热器及汽车上海艾泰斯热系统2024/3/192024/11/1无

534222.0新型取得

热管理系统

ZL202420 进风系统、汽 实用 原始

428上海艾泰斯热系统2024/2/292024/11/15无

380946.4车空调及车辆新型取得

集成储液干燥

ZL202420 器的冷凝器及 实用 原始

429上海艾泰斯热系统2024/2/272024/11/1无

361811.3汽车热管理系新型取得

统

430 ZL202420 车载空调 上海艾泰斯热系统 实用 2024/1/31 2025/1/28 原始 无

1-1-146奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

233898.6新型取得

ZL202420 滑动风门及车 实用 原始

431上海艾泰斯热系统2024/1/182024/6/25无

122263.9用自动空调新型取得

ZL202323 热泵系统及车 实用 原始

432上海艾泰斯热系统2023/12/272024/6/18无

583189.5辆新型取得

ZL202323 实用 原始

433车载空调上海艾泰斯热系统2023/12/192024/8/20无

458222.1新型取得

一种热泵的热

ZL202322 实用 原始

434管理系统和电上海艾泰斯热系统2023/10/262024/6/7无

899612.6新型取得

动汽车

ZL202322 电动汽车热管 实用 原始

435上海艾泰斯热系统2023/10/172024/4/23无

779798.1理系统新型取得

电动汽车热管

ZL202322 实用 原始

436理系统及电动上海艾泰斯热系统2023/10/122024/4/16无

747200.0新型取得

汽车

ZL202322 一种车辆和车 实用 原始

437上海艾泰斯热系统2023/10/72024/5/10无

677646.0用空调系统新型取得

增程式新能源

ZL202322 实用 原始

438汽车热管理系上海艾泰斯热系统2023/9/272024/5/10无

629649.7新型取得

统一种集成化纯

ZL202322 电汽车热泵空 实用 原始

439上海艾泰斯热系统2023/9/202024/5/10无

567602.2调系统及纯电新型取得

汽车

ZL202322 一种导流结构 实用 原始

440上海艾泰斯热系统2023/9/132024/4/9无

480360.3及车载香氛新型取得

一种空调进风

ZL202320 实用 原始

441箱及汽车空调上海艾泰斯热系统2023/3/302024/12/17无

673343.9新型取得

系统

ZL202111 一种嵌入式板 发明 原始

442上海艾泰斯热系统2021/12/152025/1/28无

535019.2翅换热器结构专利取得

ZL201810 侧向密封的螺 发明 原始

443上海艾泰斯热系统2018/4/242025/1/24无

373978.0旋风门单元专利取得

一种静盘压销

ZL202322 实用 原始

444用通用底座工南京奥特佳2023/10/252024/6/14无

869652.6新型取得

装一种电动汽车

ZL202322 压缩机控制器 实用 原始

445南京奥特佳2023/10/92024/6/18无

697058.3用密封垫及压新型取得

缩机控制器一种降低噪声

ZL202322 的涡旋压缩机 实用 原始

446南京奥特佳2023/9/262024/5/10无

621290.9及其静盘和限新型取得

位器一种减震环及

ZL202322 实用 原始

447带有减震环的南京奥特佳2023/9/262024/5/14无

621256.1新型取得

涡旋压缩机

448 ZL202322 电动压缩机轴 南京奥特佳 实用 2023/9/26 2024/5/14 原始 无

1-1-147奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

621259.5承耐磨环及使新型取得

用该耐磨环的电动压缩机涡旋式汽车空

ZL202330 调压缩机 外观 原始

449南京奥特佳2023/8/102024/5/3无508644.1 （WXQ-066- 设计 取得XA型）

ZL202330 压缩机 外观 原始

450南京奥特佳2023/8/92024/3/5无

506653.7 （E34FT） 设计 取得

ZL202330 压缩机 外观 原始

451南京奥特佳2023/8/92024/3/8无

506668.3 （E45TD） 设计 取得

ZL202330 压缩机 外观 原始

452南京奥特佳2023/8/92024/3/8无

506710.1 （E45TC） 设计 取得

ZL202330 压缩机 外观 原始

453南京奥特佳2023/8/92024/3/5无

506650.3 （E45GA） 设计 取得

ZL202330 压缩机 外观 原始

454南京奥特佳2023/7/242024/1/26无

463637.4 （E34FJ） 设计 取得

ZL202330 压缩机 外观 原始

455南京奥特佳2023/7/242024/1/26无

463728.8 （E34FB） 设计 取得

ZL202321 一种车用高转 实用 原始

456南京奥特佳2023/6/292023/11/21无

679629.4速压缩机新型取得

ZL202321 实用 原始

457压缩机南京奥特佳2023/6/272023/12/12无

646633.0新型取得

ZL202320 涡旋压缩机及 实用 原始

458南京奥特佳2023/4/172024/1/23无

852783.0空调新型取得

ZL202321 一种活塞球窝 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

4592023/7/32023/11/10无

715517.X 精加工刀具 技、南京奥特佳 新型 取得

一种压缩机活

ZL202321 马鞍山机电、马鞍山科 实用 原始

460塞坯料机加工2023/6/292023/12/8无

668441.X 技、南京奥特佳 新型 取得

设备

ZL202322 实用 受让

461一种热泵系统空调国际上海2023/9/132024/4/2无

492731.X 新型 取得

一种抑菌型高

ZL202322 实用 原始

462效换热汽车空空调国际南通2023/8/12024/2/20无

045436.X 新型 取得

调蒸发器

ZL202421 电动汽车热管 实用 原始

463上海艾泰斯热系统2024/5/162024/12/17无

066823.X 理热泵系统 新型 取得

集成式冷热源

ZL202420 实用 原始

464切换装置及间上海艾泰斯热系统2024/3/262024/11/1无

589390.X 新型 取得

接式热泵系统车辆热管理系

ZL202323 实用 原始

465统及新能源汽上海艾泰斯热系统2023/11/142024/7/19无

071761.X 新型 取得

车

ZL202322 汽车热管理系 实用 原始

466上海艾泰斯热系统2023/10/122024/4/16无

740119.X 统的集成装置 新型 取得

一种可实现不

ZL202123 实用 原始

467同模式温度线上海艾泰斯热系统2021/12/312022/6/28无

438929.7新型取得

性调节的空调

1-1-148奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保箱

ZL200810 上海艾泰斯热系统、南 发明 原始

468蒸发器2008/6/272011/10/5无

069902.5方英特专利取得

一种液冷控制

ZL202421 实用 原始

469系统及液冷系江苏埃泰斯2024/5/302025/3/4无

223286.5新型取得

统一种带有润滑

ZL202421 油道的电动压 实用 2024-07- 原始

470南京奥特佳2025-05-13无

571978.9缩机及其润滑新型04取得

油道结构一种能够检测

ZL202421 轴承厚度的压 马鞍山科技、马鞍山机 实用 2024-06- 原始

4712025-04-22无

505269.0缩机自动化装电、南京奥特佳新型28取得

配轴承的设备一种压缩机推

ZL202421 马鞍山科技、马鞍山机 实用 2024-05- 原始

472力轴承座圈装2025-04-22无

005071.6电、南京奥特佳新型10取得

配用取放装置一种汽车空调

202420427压缩机主轴交实用2024-03-原始

473牡丹江富通2025-05-16无

531.8叉孔去毛刺通新型06取得

用工装一种高效防尘

202421963实用2024-08-原始

474型电动汽车用浙江龙之星2025-05-02无

585.2新型14取得

空调压缩机一种节能型一实用

2024219312024-08-原始

475体式电动涡流浙江龙之星新型2025-04-22无

621.709取得

压缩机一种高性能新实用

2024217562024-07-原始

476能源汽车空调浙江龙之星新型2025-05-13无

495.623取得

用压缩机冷却液系统集

ZL202422 实用 2024-09- 原始

477成模组及汽车空调国际上海2025-06-03无

148300.6新型02取得

热管理系统冷却液系统集

ZL202422 实用 2024-09- 原始

478成模组及汽车空调国际上海2025-06-03无

148306.3新型02取得

热管理系统冷却液系统集

ZL202422 实用 2024-09- 原始

479成模组及汽车空调国际上海2025-06-03无

148293.X 新型 02 取得

热管理系统冷却液系统集

ZL202422 实用 2024-09- 原始

480成模组及汽车空调国际上海2025-06-03无

148297.8新型02取得

热管理系统冷却液系统集

ZL202422 实用 2024-09- 原始

481成模组及汽车空调国际上海2025-06-03无

145739.3新型02取得

热管理系统

ZL202421 一种变速齿轮 实用 2024-08- 原始

482空调国际上海2025-05-27无

886929.4结构及空调箱新型06取得

483 ZL201911 双室外换热器 空调国际上海 发明 2019-11- 2025-04-25 原始 无

1-1-149奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

099476.4热泵系统专利12取得

ZL202422 一种汽车空调 实用 2024-09- 原始

484空调国际南通2025-06-24无

173497.9管路接头新型05取得

ZL202421 汽车空调冷凝 实用 2024-08- 原始

485空调国际南通2025-05-09无

899183.0器外固定支架新型07取得

一种汽车换热

ZL202420 实用 2024-04- 原始

486器一体钎焊托空调国际南通2025-05-02无

755952.3新型12取得

架

ZL202421 汽车空调的回 实用 2024-07- 原始

487空调国际南通2025-04-01无

579772.0风口结构新型05取得

一种自动补液

ZL202421 实用 2024-08- 原始

488装置及储能液江苏埃泰斯2025-06-24无

950506.4新型13取得

冷系统一种自带冷媒

ZL202421 实用 2024-06- 原始

489温度压力检测上海艾泰斯热系统2025-05-27无

481761.9新型26取得

的压缩机

ZL202422 一体式节能汽 实用 2024-11- 原始

490浙江龙之星2025-08-22无

887507.5车空调压缩机新型25取得

一种热管理系

ZL202411 统的电池包温 发明 2024-08- 原始

491空调国际上海2025-09-19无

135737.4度控制方法、专利19取得

装置和系统热管理系统的

ZL202411 电池包温度控 发明 2024-08- 原始

492空调国际上海2025-09-16无

135018.2制方法、装置专利19取得

和系统一种带有蛇形

ZL202422 实用 2024-09- 原始

493流道的膜加热南京奥特佳、南京祥云2025-07-25无

293908.8新型20取得

装置

ZL202422 一种带有内翅 实用 2024-10- 原始

494南京奥特佳2025-08-15无

502942.1片的膜加热器新型16取得

一种机械轴封

ZL202422 实用 2024-10- 原始

495安装的底座装南京奥特佳、南京祥云2025-08-19无

471687.9新型14取得

置一种变排量汽

ZL202521 车空调压缩机 实用 2025-08- 原始

496牡丹江富通2025-09-30无

721586.0壳体螺栓轴力新型13取得

参数校验装置汽车空调分配

ZL202423 实用 2024-12- 原始

497箱、汽车空调上海艾泰斯热系统2025-09-23无

051571.6新型11取得

及汽车

集成PM2.5模

ZL202422 实用 2024-12- 原始

498块的车载香氛上海艾泰斯热系统2025-09-16无

985308.8新型04取得

装置带电机旁通的

ZL202422 冷却液集成模 实用 2024-10- 原始

499上海艾泰斯热系统2025-08-29无

629460.2组及汽车热管新型29取得

理系统

1-1-150奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利取得抵质押/序号专利号专利名称专利权人申请日授权公告日类型方式担保

ZL202422 风量分配装置 实用 2024-11- 原始

500上海艾泰斯热系统2025-08-19无

764983.8及车辆空调新型13取得

带电机旁通的

ZL202422 冷却液集成模 实用 2024-10- 原始

501上海艾泰斯热系统2025-07-29无

625272.2组及汽车热管新型29取得

理系统

ZL202422 实用 2024-10- 原始

502空调箱及车辆上海艾泰斯热系统2025-07-29无

621748.5新型29取得

带电机旁通的

ZL202422 冷却液集成模 实用 2024-10- 原始

503上海艾泰斯热系统2025-07-29无

625288.3组及汽车热管新型29取得

理系统带电机旁通的

ZL202422 冷却液集成模 实用 2024-10- 原始

504上海艾泰斯热系统2025-07-29无

625264.8组及汽车热管新型29取得

理系统

ZL202422 一种热管理集 实用 2024-10- 原始

505上海艾泰斯热系统2025-07-15无

536137.0成模块新型21取得

集成干燥储液

ZL202422 器和气液分离 实用 2024-08- 原始

506上海艾泰斯热系统2025-07-08无

092490.4器的一体化装新型28取得

置用于灌胶密封

ZL202422 实用 2024-11- 原始

507装置的气密性江苏埃泰斯2025-08-22无

773437.0新型14取得

检测工装

ZL202422 一种散热系统 实用 2024-09- 原始

508江苏埃泰斯2025-07-18无

358352.6及液冷机组新型26取得

注：发明专利的有效期自申请日起20年，实用新型专利的有效期自申请日起10年，

2021年5月31日及之前申请的外观设计专利的有效期自申请日起10年，2021年6月1日及之后

申请的外观设计专利的有效期自申请日起15年。

二、中国境外注册专利

专利申请抵质押/序号专利名称专利号申请日授权日到期日权人国家担保

Modular Hvac System US

2015年112019年12037年2

1 For Engine-On And AIUS 美国 10173495 无

月20日月8日月7日

Engine-Off Operation B2

US

2015年8月2017年122036年4

2 Cover For Heat Source AIUS 美国 9851162 无

5日月26日月4日

B2

US

2015年8月2018年42035年10

3 Pipe Retainer AIUS 美国 9933090 无

5日月3日月30日

B2

US

HVAC System Inlet 2016 年 12 2020 年 7 2037 年 6

4 AIUS 美国 10723196 无

Assembly 月 16 日 月 28 日 月 4 日

B2

Storage Evaporator US

2018年9月2021年72035年9

5 Having Phase Change AIUS 美国 11059345 无

13日月13日月27日

Material For Use In B2

1-1-151奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

专利申请抵质押/序号专利名称专利号申请日授权日到期日权人国家担保

Vehicle Air Conditioning

System

US

HVAC Blower Wheel 2022 年 11 2023 年 12 2042 年 11

6 AIUS 美国 11852156 无

Insert 月 11 日 月 26 日 月 11 日

B1

Multiple Expansion US

2022年3月2024年12042年3

7 Device Evaporators And AIUS 美国 11867438 无

18日月9日月25日

HVAC Systems B2

HVAC Temperature US

2021年7月2024年12042年2

8 Stratification Door AIUS 美国 11884126 无

16日月30日月11日

Systems And Methods B2

US

Integrated Refrigerant 2022 年 5 月 2024 年 9 2042 年 8

9 AIUS 美国 12083866 无

Control Modules 13 日 月 10 日 月 3 日

B2

US

Integrated stacked heat 2022年8月31 2025年6月 2042年8月

10 AIUS 美国 12330473 无

exchangers

日 17日 21日 B2

Hvac Air Inlet US

2022年9月2025年7月2043年11

11 Assemblies And AIUS 美国 1237086 无

14日29日月4日

Methods 9 B2

Blower Wheel US

2024年3月62025年7月2044年3月

12 Assemblies And AIUS 美国 1234527 无

日1日6日

Methods 5 B2

1-1-152奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

附件三奥特佳计算机软件著作权登记情况权利序著作开发完成日首次发表权利抵质押软著名称登记号登记日期取得

号权人期日期范围/担保方式奥特佳涡旋压

2009SR0 南京奥 2003 年 10 2009 年 12 原始 全部

1缩机过程模拟未发表无

57244特佳月1日月10日取得权利

软件 V1.0一种电动车

SUV 三区空调 2019SR0 空调国 2018 年 12 2019 年 6 原始 全部

2未发表无

自动控制软件629776际上海月30日月18日取得权利

V1.0一种燃油汽车

中型 SUV 自动 2019SR0 空调国 2013 年 8 2019 年 6 原始 全部

3未发表无

空调控制软件629027际上海月20日月18日取得权利

V1.0.8一种汽车香氛

2019SR0 空调国 2019 年 4 2019 年 6 原始 全部

4系统控制软件未发表无

629023际上海月26日月18日取得权利

V1.0.1一种燃油汽车

大型 SUV 自动 2019SR0 空调国 2019 年 4 2019 年 6 原始 全部

5未发表无

空调控制软件629013际上海月26日月18日取得权利

V1.0.1一种电动车

SUV 单区热泵 2019SR0 空调国 2018 年 12 2019 年 6 原始 全部

6未发表无

空调自动控制629029际上海月5日月18日取得权利

软件 V1.4.4一种单冷式电

动商务车电池 2019SR0 空调国 2019 年 4 2019 年 6 原始 全部

7未发表无

水冷机组控制629019际上海月26日月18日取得权利

软件 V1.0.1一种电动轿车

2019SR0 空调国 2012 年 7 2019 年 6 原始 全部

8电池冷却自动未发表无

629018际上海月20日月18日取得权利

控制软件 V1.0一种冷暖式电

动商务车电池 2019SR0 空调国 2019 年 4 2019 年 6 原始 全部

9未发表无

水冷机组控制629117际上海月26日月18日取得权利

软件 V1.0.1一种校园微型

电动车自动空 2019SR0 空调国 2014 年 12 2019 年 6 原始 全部

10未发表无

调控制软件629129际上海月19日月18日取得权利

V1.0.4一种电动车

SUV 双区热泵 2019SR0 空调国 2019 年 4 2019 年 6 原始 全部

11未发表无

空调自动控制629124际上海月26日月18日取得权利

软件 V1.0澳特卡混合动

2015SR1 上海澳 2012 年 2 2015 年 9 受让 全部

12力汽车整车控未发表无

90285特卡月29日月29日取得权利

制软件 V1.0

1-1-153奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

权利序著作开发完成日首次发表权利抵质押软著名称登记号登记日期取得

号权人期日期范围/担保方式澳特卡纯电动

2015SR1 上海澳 2012 年 1 2015 年 9 受让 全部

13汽车整车控制未发表无

90281特卡月30日月29日取得权利

软件 V1.0一种汽车电子

控制单元的一 2015SR1 上海澳 2013 年 3 2015 年 9 受让 全部

14未发表无

体化开发环境90283特卡月7日月29日取得权利

软件 V1.0

一种汽车 UDS

2015SR1 上海澳 2013 年 1 2015 年 9 受让 全部

15诊断服务上位未发表无

90282特卡月30日月29日取得权利

机软件 V1.0

一种汽车 ECU

2015SR1 上海澳 2012 年 8 2015 年 9 受让 全部

16程序刷新软件未发表无

90284特卡月25日月29日取得权利

V1.0一种控制器下

2015SR1 上海澳 2012 年 1 2015 年 10 受让 全部

17线检测软件未发表无

92491特卡月20日月8日取得权利

V1.0

澳特卡电池管 2017SR1 上海澳 2016 年 8 2017 年 2 2017 年 5 原始 全部

18无

理软件 V1.0 68854 特卡 月 1 日 月 14 日 月 9 日 取得 权利

一种高压采样 2017SR1 上海澳 2016 年 12 2017 年 4 原始 全部

19未发表无

控制软件 V1.0 33611 特卡 月 23 日 月 22 日 取得 权利

一种 BMU 信

2017SR1 上海澳 2016 年 11 2017 年 4 原始 全部

20息监控上位机未发表无

33617特卡月30日月22日取得权利

软件 V1.0澳特卡电动空

2017SR5 上海澳 2016 年 1 2017 年 9 原始 全部

21调压缩机控制未发表无

12219特卡月30日月13日取得权利

软件 V1.0一种储能电池

2022SR0 江苏埃 2021 年 10 2022 年 3 原始 全部

22热管理显示器未发表无

373259泰斯月30日月22日取得权利

软件 V1.0

一种 40kW 超

大型储能电池 2022SR0 江苏埃 2021 年 10 2022 年 3 原始 全部

23未发表无

热管理自动控373256泰斯月10日月22日取得权利

制软件 V1.0

一种 25kW 大

型储能电池热 2022SR0 江苏埃 2021 年 9 2022 年 3 原始 全部

24未发表无

管理自动控制373260泰斯月20日月22日取得权利

软件 V1.0

一种 15kW 中

大型储能电池 2022SR0 江苏埃 2021 年 9 2022 年 3 原始 全部

25未发表无

热管理自动控373258泰斯月1日月22日取得权利

制软件 V1.0

一种 8kW 中型

储能电池热管 2022SR0 江苏埃 2021 年 8 2022 年 3 原始 全部

26未发表无

理自动控制软373257泰斯月20日月22日取得权利

件 V1.0

一种 3kW 小型 2022SR0 江苏埃 2021 年 8 2022 年 3 原始 全部

27未发表无

储能电池热管355285泰斯月1日月17日取得权利

1-1-154奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书

权利序著作开发完成日首次发表权利抵质押软著名称登记号登记日期取得

号权人期日期范围/担保方式理自动控制软

件 V1.0一种单冷式电

动商务车电池 2022SR0 江苏埃 2019 年 4 2022 年 3 受让 全部

28未发表无

水冷机组控制343942泰斯月26日月14日取得权利

软件 V1.0.1一种冷暖式电

动商务车电池 2022SR0 江苏埃 2019 年 4 2022 年 3 受让 全部

29未发表无

水冷机组控制343943泰斯月26日月14日取得权利

软件 V1.0.1一种电动轿车

2022SR0 江苏埃 2012 年 7 2022 年 3 受让 全部

30电池冷却自动未发表无

343944泰斯月20日月14日取得权利

控制软件 V1.0

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