中信证券股份有限公司

关于盛新锂能集团股份有限公司

2023年度保荐工作报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：盛新锂能

保荐代表人姓名：刘永泽联系电话：021-20262083

保荐代表人姓名：王家骥联系电话：010-60833040

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据2023年内控自我评价报告，发行人有

（2）公司是否有效执行相关规章制度效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次，直至募集资金使用完毕

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

1（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

因行业波动影响，公司2023年年度业绩下滑，已提请公司关注行业政策及市场波动风险对公

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

司业务的影响，并积极做好经营应对和风险防范措施，采取合理有效措施提升业绩水平

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数14次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年3月25日-3月26日

2（3）培训的主要内容根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易

所发布的法规、指引、通知、办法等相关规定，对上市公司信息披露要求、上市公司董监高职责及行为规范、控股股东及实际控制人的行为规范等进行培训

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知

1.信息披露情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师不适用

出具的2023年度内部控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2023年度内部控制自我评价报告、2023年度内部

2.公司内部制度的建立

控制鉴证报告等文件，对公司高级管理人员进行访不适用和执行谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议

3．“三会”运作材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，不适用

未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司

4.控股股东及实际控制

章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股不适用人变动股东及实际控制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，

5.募集资金存放及使用并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资不适用

金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使

3用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报

告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息

6.关联交易披露材料，对关联交易的定价公允性进行分析，对不适用

高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息

7.对外担保不适用

披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息

8.购买、出售资产披露材料，对资产购买、出售的定价公允性进行分不适用析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业务类别重要事保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理

项（包括对外投资、财、财务资助、套期保值等相关制度，取得了相关风险投资、委托理业务协议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露不适用财、财务资助、套期材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在上保值等）述业务方面存在重大问题。

10.发行人或者其聘请

的证券服务机构配合发行人和会计师配合提供了底稿资料。不适用保荐工作的情况11.其他（包括经营环保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、保荐人通过密切关注境、业务发展、财务财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员锂盐产品市场价格情状况、管理状况、核名单及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，况以及同行业可比公心技术等方面的重大查阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，对公司业绩变动趋势，已变化情况）司高级管理人员进行访谈，发现：提请公司关注行业政

2023年度，公司实现营业收入79.51亿元，同比下策及市场波动风险对

降33.96%；实现归属于上市公司股东的净利润7.02公司业务的影响，并

4亿元，同比下降87.35%。主要原因系2022年锂盐行积极做好经营应对和

业供需紧张，产品价格暴涨；而2023年锂盐需求增风险防范措施，采取速放缓叠加供给持续释放，导致供需关系发生变合理有效措施提升业化，锂盐价格出现趋势性下行，且全年下跌幅度较绩水平大，锂盐产品的收入及利润空间被压缩。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1.收购报告书或权益变动报告书中所作承诺是不适用

2.资产重组时所作承诺是不适用

3.首次公开发行或再融资时所作承诺是不适用

4.股权激励承诺是不适用

5.其他对公司中小股东所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用2023年1月1日至12月31日，存在以下中国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保荐的公司采取监管

措施的事项：

1、2023年3月28日，中国证监会四川监管局对中信证券保荐的创意信息技术股份有限公司（以下简称“创意信2.报告期内中国证监会和深圳证券息”）出具《关于对对创意信息技术股份有限公司及陆文交易所对保荐人或者其保荐的公司斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。监管采取监管措施的事项及整改情况措施认定：创意信息披露的2021年度业绩预告与公司

2021年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上

述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。中信证券在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券法律法规

5的学习，强化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。2、2023年4月4日，中国证监会西藏监管局对中信证券出具《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：中信证券作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年至

2018年6月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场

检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金；对销

售收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分的核查程序。中信证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要责任。中信证券在收到上述监管函件后高度重视，认真查找和整改问题，检查中信证券投行业务内控制度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相关人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。3、2023年4月11日，深圳证券交易所对中信证券出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：中信证券在担任陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首

次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐人过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充分关注并进

行审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三

十条、第四十二条的规定。中信证券在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。中信证券将在

6从事保荐业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执

业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具文件的真实、准确、完整。4、2023年9月22日，中国证监会对中信证券出具《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》《关于对焦延延采取监管谈话措施的决定》

《关于对袁雄采取监管谈话措施的决定》《关于对张剑采取出具警示函措施的决定》及《关于对陈婷采取认定为不适当人选3个月措施的事先告知书》，以及11月20日出具《关于对陈婷采取认定为不适当人选3个月措施的决定》。上述监管措施认定：中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资

产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格。上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第127号，以下简称《重组办法》）第六条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称《财务顾问办法》）第二十一条、第三十一条的规定，按照《重组办法》第五十八条、第五十九条和《财务顾问办法》第三

十九条、第四十条的规定，中国证监会决定对中信证券采取监管谈话的行政监管措施。并且认定陈婷为不适当人选，3个月不得从事上市公司重大资产重组财务顾问相关业务，对焦延延、袁雄采取监管谈话的监管措施，并对时任并购重组财务顾问业务部门负责人张剑给予警示函的监管措施。中信证券在知悉上述监管函件后高度重视，就监管函件提出的相关问题认真落实整改，并建立健全和严格执行财务顾问业务内部制度、流程和规范。

71、2023年2月14日，深圳证券交易所对中信证券保荐的北京

义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分认定：义翘神州于2022年8月29日披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州未就上述交易及时履行审议程序及信息披露义务。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第5.1.1条、第7.1.2条、第7.1.3条

相关条款的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则

（2020年12月修订）》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运

作》第3.3.34条相关规定，对义翘神州上述违规行为负有重要责任。中信证券在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教

3.其他需要报告的重大事项训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全

财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。2、2023年4月11日，深圳证券交易所向中信证券出具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次

公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代表人，直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第三十条、第四十二条的规定。中信证券在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视，对相关人员进行了内部问责，并要求相关人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行

8保荐代表人职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出

具文件的真实、准确、完整。

9（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：2024年4月10日刘永泽

2024年4月10日

王家骥

保荐人：中信证券股份有限公司2024年4月10日

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