盛新锂能:北京市万商天勤律师事务所关于盛新锂能集团股份有限公司二〇二五年第三次（临时）股东会的法律意见书

北京市万商天勤律师事务所

关于盛新锂能集团股份有限公司

二〇二五年第三次（临时）股东会的法律意见书

致：盛新锂能集团股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《上市公司股东会规则》（下称“《规则》”）等相关法律、法规及中国证券监督管理委员会颁布的有关规定和《盛新锂能集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，北京市万商天勤律师事务所（下称“本所”）接受盛新锂能集团股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师参加公司二〇二五年第三次（临时）股东会（下称“本次股东会”），并出具法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本及复印件等材料均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证券法》和

《规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东会决议一并予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本所律师根据相关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和本次股东会的有关事项进行了核查和验证，并出席了公司本次股东会。现出具法律意见如下：

1一、本次股东会的召集、召开程序和召集人资格

1、本次股东会由公司董事会召集。召开本次股东会的通知已于2025年11月

19日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上予以公告。相关议案已在本次股东会通知公告中列明，公司亦已于2025年11月19日公告披露了相关议案的内容。

2、公司本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行。公司现场

会议同时提供了视频参会系统。现场会议于2025年12月4日（星期四）下午14:30在会议通知载明的地点召开。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年12月4日上午9:15-9:25，9:30-11:30下午

13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年12月4日上午9:15-2025年12月4日下午15:00。

经合理查验，本所律师认为，本次股东会的召集人为公司董事会，其资格合法有效。公司董事会提交本次股东会审议的议案符合有关规定，并已公告列明，议案内容已充分披露；股东会通知公告日距本次股东会的召开日不少于15日，符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东会采取现

场投票和网络投票相结合的方式，按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式和《公司章程》规定的召开程序进行，本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次股东会出席会议人员的资格

根据相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及关于召开本次股东会的通知，出席本次股东会的人员应为：

1、截至2025年12月1日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司登记在册的公司全体股东及股东代理人；

2、公司董事、高级管理人员和聘请的律师。

2经公司工作人员和本所律师合理查验出席凭证以及深圳证券信息有限公司统计确认，出席本次股东会的股东及股东代理人共计913名，所持有表决权的股份总数249703808股，占公司有表决权的股份总数的28.5802%。其中出席现场会议的股东及股东代理人共计8名，所持有表决权的股份总数174246365股，占公司有表决权的股份总数的19.9436%；通过网络投票系统进行投票的股东共计905名，所持有表决权的股份总数75457443股，占公司有表决权的股份总数的8.6366%。

经合理查验，本所律师认为，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人的资格符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，有权对本次股东会的议案进行审议、表决。通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。

三、本次股东会的表决程序和表决结果

本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式对议案进行了表决，表决结果如下：

1、审议《关于签署锂盐产品合作框架协议暨关联交易的议案》

中小投资者表决情况

所持股数（股）占出席会议股东所持表决权比例（％）股数（股）比例（%）

赞成24958410899.95212870962699.5848

反对767000.0307767000.2660

弃权430000.0172430000.1492

2、审议《关于新增2025年度日常关联交易及2026年度日常关联交易预计的议案》

中小投资者表决情况

所持股数（股）占出席会议股东所持表决权比例（％）股数（股）比例（%）