北化股份:董事会决议跟踪落实及后评价制度

北方化学工业股份有限公司

董事会决议跟踪落实及后评价制度

第一章总则

第一条为规范北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结

构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律和文件规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用于中国证券监督管理

委员会及四川证监局、深圳证券交易所等监管部门对公司的关注事项、函询及问

询事项（以下统称监管事项）。

第二章组织机构和职责

第三条董事会统一领导和管理决议、监管事项的落实及后评价工作。

总经理是董事会决议跟踪落实的责任人，董事长负责指导、督促日常工作，董事会秘书协助董事长和总经理落实上述事项的执行情况。

第四条证券部（董事会办公室）是董事会决议跟踪、落实、督办的日常管理部门。主要职责包括：

（一）建立健全决议落实工作的相关制度；

（二）决议督办工作的日常管理；

（三）建立台账，与决议承办部门的信息沟通；

（四）组织决议落实情况的调研活动；

（五）向公司董事会反馈决议事项执行情况，必要时组织决议事项具体负责的承办部门向公司董事会及经理层进行专项汇报；

（六）决议落实情况的资料收集、汇总及归档；

1（七）其他与决议落实管理相关的工作。

第五条董事会决议承办单位是指决议执行事项涉及的单位，包括职能部门、各子公司等。

第六条董事会作出决议后，由证券部（董事会办公室）进行任务分解，明

确工作任务、具体目标、责任单位、责任人员、完成时限等。

第七条各承办单位接到董事会决议分解任务书后，应及时认真办理。涉及

两个部门及以上的督办事项，以承担主要工作的部门为主办部门，其他部门为协办部门，主办部门须协调有关承办工作，负责牵头落实承办事项。对明确完成时限的事项必须在规定时间内完成，确有困难需要变更的，应及时向分管领导汇报，并向证券部（董事会办公室）反馈。

第三章管理内容及要求

第八条证券部（董事会办公室）在年度终了后，对董事会决议落实情况进行汇总，形成专项材料，在年度董事会上作专题报告，重大事项及时向董事长报告。董事提出质询意见的，相关承办单位应进行解释。董事会认为必要时，相关承办单位应当按照要求进一步核实情况，及时反馈。

第九条董事会决议检查督办由董事长、审计委员会负责，或授权证券部（董事会办公室）组织实施。证券部（董事会办公室）是决议及监管事项检查、督办的归口管理部门。

（一）董事长检查督办。董事长对公司改革发展负首要责任，对决议执行情

况进行督促、检查，及时掌握董事会各项决议的执行情况。对发现的问题，应当及时提出整改要求。

（二）审计委员会专项检查督办。负责检查企业财务，监督企业重大决策和

关键环节以及董事会、经理层履职情况，但不参与、不干预企业经营管理活动。

发现问题及时向董事会反馈意见，重大事项可直接向股东会报告。

2（三）证券部（董事会办公室）检查督办。证券部（董事会办公室）负责决议事项的任务分解，董事会决议跟踪落实、督促督办以及后评价等工作，必要时实施跟踪督办。

第四章督办检查

第十条根据董事会决议以及监管事项的内容和性质，可以采取连续性跟踪和专项跟踪方式进行检查。

第十一条连续跟踪检查的重点是关注公司职能部门及分、子公司对决议及

监管事项的落实情况。若出现异常情况，可要求分管领导、决议（监管事项）承办部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将检查、督办结果以报告形式向董事长、公司董事会进行报告。需连续性跟踪的内容包括：

（一）公司战略规划及完成情况；

（二）公司年度经营计划及完成情况；

（三）公司固定资产投资计划的执行情况；

（四）公司财务预算方案的执行情况；

（五）公司关联交易的执行情况；

（六）公司基本管理制度的执行情况；

（七）公司募集资金的使用情况；

（八）董事会认为需要连续检查和反馈的其他事项。

第十二条专项跟踪检查的重点是关注董事会决议是否按计划执行，执行中

是否存在异常情况。如发现有异常情况，可要求分管领导、决议（监管事项）承办部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将相关情况及时以专项报告的形式向董事长、公司董事会进行报告。专项跟踪检查内容包括：

（一）公司重大投资项目的建设进展情况、运营收益情况；

（二）公司的风险投资、资产抵押、融资事项、资产处置及其他担保事项的完成情况；

3（三）公司的利润分配方案和弥补亏损方案的执行情况；

（四）公司增加或者减少注册资本、发行公司债券（或其他具有债券性质的证券）及上市方案的执行情况；

（五）公司重大资产收购、兼并；回购本公司股票或者合并、分立和解散方

案的执行情况；分公司、子公司设立运营情况；

（六）聘任或者解聘公司高管人员及决议的执行情况；

（七）公司风险管理、内部控制和法律合规管理制度执行情况；

（八）聘请或更换为公司服务的中介机构的情况；

（九）董事会认为需要专项检查及反馈的其他事项。

第十三条决议跟踪检查的具体流程如下：

（一）任务分工。董事会决议形成后，由证券部（董事会办公室）对董事会

决议进行分工，明确承办部门、完成时限、责任人等，交分管领导、总经理签阅后，相关承办部门负责具体落实执行。

（二）决议承办。承办部门分主办部门及协办部门。各承办部门根据董事会

决议分工情况及时认真办理。涉及两个部门及以上的督办事项，以承担主要工作的部门为主办部门，其他部门为协办部门，主办部门须协调有关承办工作，负责牵头落实承办事项。决议事项如作出延迟、调整决策的，承办部门应两日内书面报送证券部（董事会办公室），抄送总经理，并及时向董事长汇报。必要时，由董事长提议召开董事会并汇报相关情况，履行董事会调整、变更相关决议的审批程序。

（三）进度反馈。

1、对于连续跟踪检查的事项，各承办部门应在每季度后五个工作日内，将

事项取得进展或将决议落实事项进展情况制作详细报告，经分管领导确认后报送总经理；

2、专项跟踪检查事项，各承办部门应按照计划、方案的时间进度安排或董

事长及董事会的要求，制作详细报告，经分管领导确认后报送总经理；

43、董事如对相关进展或报告提出质询意见的，承办部门应及时进行解释、说明，并做出进一步反馈。

第十四条监管事项反馈的具体流程如下：

（一）董事会收到监管部门问询或函询后，及时报告董事长、总经理，同时通报监管事项的相关部门；

（二）相关部门应在两个工作日（紧急情况除外）内收集、整理监管事项的材料，并形成书面报告报经分管领导审批后报送至证券部（董事会办公室）；

（三）证券部（董事会办公室）根据监管部门的监管要求，对相关部门报送

的材料进行汇总、整理，形成反馈报告后，报董事会秘书、董事长审核批准，经同意后上报监管部门。如监管部门提出进一步质询意见的，相关部门应及时进行解释；证券部（董事会办公室）认为必要时，相关部门应当按照要求及时进一步提供相应材料。

第十五条公司各职能部门及分、子公司应指定专人负责相关数据和工作情