上海莱士:关于修订公司第二期员工持股计划相关事项的公告

证券代码：002252 证券简称：上海莱士公告编号：2026-051

上海莱士血液制品股份有限公司

关于修订公司第二期员工持股计划相关事项的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海莱士血液制品股份有限公司（“公司”或“上海莱士”）于 2026年 10月 10日召开了第六届董事会第二十三次（临时）会议，审议通过了《关于修订<第二期员工持股计划>及其摘要的议案》《关于修订<第二期员工持股计划管理办法>的议案》。根据公司股东会的授权，本次修订第二期员工持股计划相关事项在董事会权限范围内，无需提交股东会审议。现将有关事项公告如下：

一、员工持股计划基本概况

公司于 2026年 4月 28日召开的第六届董事会第十八次（临时）会议及 2026年 5月 21日召开的 2026年第一次临时股东会，审议并通过了《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案》，具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

二、员工持股计划的修订情况

公司于 2026年 5月 22日对外披露《第二期员工持股计划》（“原方案”），自原方案披露后，公司已实施 2025 年年度权益分派、完成部分回购股份注销及相应股份变动；同时原方案融资安排、参与对象情况发生变化。为保障第二期员工持股计划稳妥落地，切实维护持有人利益，公司拟修订《第二期员工持股计划》及其摘要相关条款，主要修订事项如下：

（一）员工持股计划购买价格调整

公司 2025年年度权益分派已于 2026年 6月 24日实施完毕，利润分配方案如下：以分红派息股权登记日总股本 6592672885 股扣除公司回购专用证券账

户持有的公司股票 23770000股后的 6568902885股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.33 元人民币（含税），本次利润分配公司不送红股，不以公积金转增股本。

本次权益分派实施后，按公司总股本折算每 10 股现金分红比例及除权除息参考价如下：考虑到公司回购专用证券账户上的股份不参与 2025年年度权益分派，公司本次实际现金分红的总金额=实际参与分配的总股本*分配比例=6568902885股*0.033元/股=216773795.21元；折算每 10股现金红利=本次实

际现金分红的总金额÷总股本（含公司回购专用证券账户股份）*10=216773795.21元÷6592672885股*10=0.328810元（保留六位小数，最后一位直接截取，不四舍五入），折算每股现金分红为 0.0328810元/股。

根据本员工持股计划的相关规定：“在审议通过本员工持股计划的董事会决议公告日至本员工持股计划受让回购股票日期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等除权、除息事宜，该标的股票的数量及交易价格做相应的调整。”综上，本员工持股计划尚未办理回购股票非交易过户，依据员工持股计划除息调整规则，员工持股计划购买价格由 2.85元/股相应调整为 2.82元/股。本次购买价格调整仅为除息因素所致，不涉及定价依据的变更。

（二）员工持股计划参与对象、股票规模及资金规模调整原拟定参与对象中的一名高级管理人员因个人原因离职，根据公司《第二期员工持股计划》及《第二期员工持股计划管理办法》的相关规定和公司 2026年

第一次临时股东会的授权，本次相应下调员工持股计划参与人员上限：初始设立时持有人总人数上限由不超过 129人调整为不超过 128人（其中董事、高级管理人员由 8人调整为 7人），并同步调整员工持股计划总标的股数上限：股票总规模由不超过 2377万股调整为不超过 2321万股，拟筹集资金总额上限由 6774.45万元相应调整为 6545.22万元。

（三）员工持股计划资金来源、管理模式、资产管理机构等事项调整

为了更好地实施本次员工持股计划，经综合评估，公司对员工持股计划的融资方式作出相应调整：明确资金来源为参加对象自筹出资，包括但不限于参加对象合法薪酬、自有资金以及法律法规允许的其他方式取得的资金。若通过资管计划、信托计划或其他法律法规允许的方式融资，融资资金将来源于金融机构，融资资金与自筹资金的杠杆比例不超过 1:1，杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发[2018]106号）等相关规定。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

同时，新增资产管理机构的选任、管理协议主要条款等相关内容。

（四）其他修订情况公司已于 2026年 6月 6日披露了《关于股份回购完成暨回购实施结果的公告》（公告编号：2026-024），公司于 2026 年 6月 4日完成了回购专用证券账户内部分股份的注销工作，注销数量为 45311952股。股份注销完成后，公司总股本从 6637984837 股变更为 6592672885股。员工持股计划中若涉及总股本及占比进行相应调整。

（五）本次员工持股计划的具体修订情况

章节修订前修订后

风险提示二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，也可根二、本员工持股计划可根据实际需要聘请外部专业机构

据实际需要聘请外部专业机构为本员工持股计划提供为本员工持股计划提供资产管理、咨询等服务；但能否

资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、目标存达到计划规模、目标存在不确定性；

在不确定性；

特别提示三、本员工持股计划的参与对象范围包括公司董事（不三、本员工持股计划的参与对象范围包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、研发项目核心骨干员工，含独立董事）、高级管理人员、研发项目核心骨干员工，初始设立时持有人总人数预计不超过 129人（不含预留初始设立时持有人总人数预计不超过 128人（不含预留部分、收回再分配份额，下同），具体参加人数、名单部分、收回再分配份额，下同），具体参加人数、名单将根据公司遴选分配及员工实际缴款情况确定。管理委将根据公司遴选分配及员工实际缴款情况确定。管理委员会可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本员工员会可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本员工

持股计划的员工名单、分配比例进行调整。持股计划的员工名单、分配比例进行调整。

特别提示四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹四、本员工持股计划的资金来源为参加对象自筹出资，

资金以及法律法规允许的其他融资方式。公司不得向持包括但不限于参加对象合法薪酬、自有资金以及通过法有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计律法规允许的其他方式取得的资金。若通过资管计划、划拟筹集资金总额上限为 6774.45 万元，以“份”作为认信托计划或其他法律法规允许的方式融资，融资资金将购单位，每份份额为 1.00 元，合计认购份额不超过来源于金融机构，融资资金与自筹资金的杠杆比例不超6774.45万份，其中，首次认购份额资金不超过 6489.45 过 1:1，杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业万元，对应份额不超过 6489.45 万份。具体规模根据实务的指导意见》（银发[2018]106 号）等相关规定。公际出资缴款和融资金额等确定。司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划拟筹集资金总额上限为 6545.22万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00元，合计认购份额不超过 6545.22万份，其中，首次认购份额资金不超过

6263.22万元，对应份额不超过 6263.22 万份。具体规

模根据实际出资缴款和融资金额等确定。

特别提示五、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回五、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回

购的上海莱士 A股普通股股票。本员工持股计划股票总购的上海莱士 A股普通股股票。本员工持股计划股票总规模不超过 2377万股，约占本员工持股计划草案公布规模不超过 2321 万股，约占本员工持股计划（修订稿）日公司股本总额的 0.36%，其中首次购买股票数量不超公布日公司股本总额的 0.35%，其中首次购买股票数量过 2277万股，约占本员工持股计划草案公布日公司股不超过 2221万股，约占本员工持股计划（修订稿）公本总额的 0.34%。本员工持股计划的具体股票规模将根布日公司股本总额的 0.34%。本员工持股计划的具体股据公司实际可用于员工持股计划的回购股份数量以及票规模将根据公司实际可用于员工持股计划的回购股

员工实际出资缴款情况确定。份数量以及员工实际出资缴款情况确定。

为满足公司可持续发展的需要及吸引和留住优秀人才，为满足公司可持续发展的需要及吸引和留住优秀人才，本员工持股计划拟预留 100万股作为预留份额，占本员本员工持股计划拟预留 100万股作为预留份额，占本员工持股计划股份上限的 4.21%，约占本员工持股计划草工持股计划股份上限的 4.31%，约占本员工持股计划（修案公布日公司股本总额的 0.02%。预留份额对应的股票订稿）公布日公司股本总额的 0.02%。预留份额对应的暂存于公司回购专用证券账户暂不进行非交易过户，预股票暂存于公司回购专用证券账户暂不进行非交易过留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定预留份额户，预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定预的认购人、时间安排及解锁比例等）由董事会授权管理留份额的认购人、时间安排及解锁比例等）由董事会授

委员会在 2026 年 10 月 15 日前一次性或分批次予以确权管理委员会在 2026 年 10 月 15 日前一次性或分批次定，并按相关流程申请非交易过户。予以确定，并按相关流程申请非交易过户。

…… ……

特别提示六、本员工持股计划获得公司股东会批准后，将通过非六、本员工持股计划获得公司股东会批准后，将通过非

交易过户等法律法规允许的方式取得公司回购专用账交易过户等法律法规允许的方式取得公司回购专用账

户所持有的公司股票，购买价格为 2.85元/股，不低于户所持有的公司股票，原定购买价格为 2.85 元/股，不股票票面金额，且不低于本草案公告日前 1个交易日均低于股票票面金额，且不低于员工持股计划草案公告日

价（5.51元/股）和前 20个交易日均价（5.70元/股）孰前 1个交易日（2026 年 4月 28日）均价（5.51元/股）高的 50%。和前 20个交易日均价（5.70元/股）孰高的 50%。公司为严格落实公司高级管理人员薪酬与绩效考核制度，进 2025年年度权益分派已于 2026年 6月 24日实施完毕，一步强化管理层责任担当，且基于公司高级管理人员对由于本员工持股计划尚未办理回购股票的非交易过户，公司未来发展前景的坚定信心与长远布局，公司董事、本员工持股计划的购买价格由 2.85 元/股相应调整为高级管理人员承诺放弃 2026-2028年度的部分薪酬，每 2.82元/股。

年承诺放弃金额=1/3×个人本次员工持股计划受让股为严格落实公司高级管理人员薪酬与绩效考核制度，进数×（本员工持股计划草案公告日前 20 个交易日均价一步强化管理层责任担当，且基于公司高级管理人员对

5.70元/股-受让价格 2.85元/股）。若董事、高级管理人公司未来发展前景的坚定信心与长远布局，公司董事、员同时参与公司研发项目核心节点将获授的股数从前高级管理人员承诺放弃 2026-2028年度的部分薪酬，每述受让股数中剔除。年承诺放弃金额=1/3×个人本次员工持股计划受让股数×（本员工持股计划草案公告日前 20 个交易日均价

5.70元/股-2.85 元/股）。若董事、高级管理人员同时参

与公司研发项目核心节点将获授的股数从前述受让股数中剔除。

特别提示七、本员工持股计划有效期为 60 个月，自本员工持股七、本员工持股计划有效期为 60 个月，自本员工持股

计划经公司股东会审议通过且自公司标的股票登记过计划经公司股东会审议通过且自公司标的股票登记过

户至本员工持股计划名下之日起算。经出席持有人会议户至信托计划/资产管理计划或本员工持股计划名下之的享有表决权的持有人所持 2/3（含）以上权益同意并日起算。经出席持有人会议的享有表决权的持有人所持提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期 2/3（含）以上权益同意并提交公司董事会审议通过后，可以延长。员工持股计划存续期届满后且未展期的，员本员工持股计划的存续期可以延长。员工持股计划存续工持股计划自行终止，也可按相关法律、法规及本员工期届满后且未展期的，员工持股计划自行终止，也可按持股计划的约定提前终止。本员工持股计划标的股票分相关法律、法规及本员工持股计划的约定提前终止。本

3期解锁，解锁时点分别为自公司标的股票登记过户至员工持股计划标的股票分 3期解锁，解锁时点分别为自

本员工持股计划名下之日起满 12个月、24个月、36个公司标的股票登记过户至信托计划/资产管理计划或本月，每期解锁标的股票比例分别为 40%、30%、30%。员工持股计划名下之日起满 12个月、24个月、36 个月，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩考核指标考每期解锁标的股票比例分别为 40%、30%、30%。各年核结果和持有人考核结果计算确定。度具体解锁比例和数量根据公司业绩考核指标考核结果和持有人考核结果计算确定。

第三章本员工持股计划初始设立时持有人的总人数预计不超本员工持股计划初始设立时持有人的总人数预计不超

员工持股过 129人，其中董事、高级管理人员为 8人。本员工持过 128人，其中董事、高级管理人员为 7人。本员工持计划持有股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1元，员工必股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1元，员工必人的确定须认购整数倍份额。具体参加人数及最终认购情况根据须认购整数倍份额。具体参加人数及最终认购情况根据依据、范员工实际缴款情况确定。本次员工持股计划参加对象及员工实际缴款情况确定。本次员工持股计划参加对象及围及分配拟分配情况如下：拟分配情况如下：

情况之认购份数认购份数

拟认购份拟认购份“三、本序对应的股认购份数序对应的股认购份数姓名职务数占总份姓名职务数占总份

员工持股号票数量（万份）号票数量（万份）

数的比例数的比例

计划的持（万股）（万股）

有人情况一、董事、高级管理人员一、董事、高级管理人员

及份额分 Jun Xu Jun Xu 副董事长、

副董事长、 1 208 586.56 8.96%配情况” 1 （徐 208 592.80 8.75% （徐俊）总经理总经理

俊） 2 陆晖副总经理 91 256.62 3.92%

2 陆晖副总经理 91 259.35 3.83% 3 黄勤兵副总经理 61 172.02 2.63%

3 黄勤兵副总经理 61 173.85 2.57% 4 宋正敏副总经理 94 265.08 4.05%

4 陈乐奇财务负责人 56 159.60 2.36% 5 沈积慧副总经理 94 265.08 4.05%

5 宋正敏副总经理 94 267.90 3.95% 6 夏默董事会秘书 56 157.92 2.41%

6 沈积慧副总经理 94 267.90 3.95% 职工代表董

7 占德国 21 59.22 0.90%

7 夏默董事会秘书 56 159.60 2.36% 事

职工代表董董事、高级管理人员小计 625 1762.50 26.93%

8 占德国 21 59.85 0.88%

事二、研发项目核心骨干员工

1596 4500.72 68.76%

董事、高级管理人员小计 681 1940.85 28.65% （不超过 121 人）

二、研发项目核心骨干员工三、首次授予合计 2221 6263.22 95.69%

1596 4548.60 67.14%（不超过 121 人）

四、预留份额 100 282.00 4.31%

三、首次授予合计 2277 6489.45 95.79%

总计 2321 6545.22 100.00%

四、预留份额 100 285.00 4.21%

总计 2377 6774.45 100.00% ……

…… 为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀

为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划拟预留 100万股作为预留份额，人才，本员工持股计划拟预留 100万股作为预留份额，占本员工持股计划股份上限的 4.31%。预留份额对应的占本员工持股计划股份上限的 4.21%。预留份额对应的股票暂存于公司回购专用证券账户暂不进行非交易过股票暂存于公司回购专用证券账户暂不进行非交易过户，预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定预户，预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定预留份额的认购人、预留授予价格、解锁条件及时间安排留份额的认购人、预留授予价格、解锁条件及时间安排等）由董事会授权管理委员会在 2026 年 10 月 15 日前

等）由董事会授权管理委员会在 2026 年 10 月 15 日前一次性或分批次予以确定，并按相关流程申请非交易过一次性或分批次予以确定，并按相关流程申请非交易过户。若本员工持股计划预留份额按期仍未完全分配，则户。若本员工持股计划预留份额按期仍未完全分配，则由管理委员会决定剩余份额的处置事宜。

由管理委员会决定剩余份额的处置事宜。预留份额分配完成后，参加本员工持股计划的公司董预留份额分配完成后，参加本员工持股计划的公司董事、高级管理人员合计持有份额占本员工持股计划草案事、高级管理人员合计持有份额占本员工持股计划草案公告时员工持股计划总份额的比例不超过 30%。

公告时员工持股计划总份额的比例不超过 30%。

第四章本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和本员工持股计划的资金来源为参加对象自筹出资，包括员工持股法律法规允许的其他融资方式。公司不存在向员工提供但不限于参加对象合法薪酬、自有资金以及通过法律法计划的资财务资助或为其贷款提供担保的情况，不存在第三方为规允许的其他方式取得的资金。若通过资管计划、信托金来源及员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。计划或其他法律法规允许的方式融资，融资资金将来源规模、股本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 于金融机构，融资资金与自筹资金的杠杆比例不超过票来源与元，拟筹集资金总额上限为 6774.45 万元，持股计划的 1:1，杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务规模和购份额不超过 6774.45 万份，首次认购份额资金不超过的指导意见》（银发[2018]106 号）等相关规定。公司买价格之 6489.45万元，对应份额不超过 6489.45 万份。不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情“资金来况，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、源和资金补贴、兜底等安排。

规模” 本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00元，拟筹集资金总额上限为 6545.22 万元，持股计划的份额不超过 6545.22 万份，首次认购份额资金不超过

6263.22万元，对应份额不超过 6263.22 万份。

第四章本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购

员工持股的上海莱士 A 股普通股股票，为公司于 2025 年 4 月 2 的上海莱士 A 股普通股股票，为公司于 2025 年 4月 2计划的资日至 2025 年 10 月 28 日期间回购的 69081952 股，占日至 2025 年 10 月 28 日期间回购的 69081952 股，占金来源及本员工持股计划草案公布日公司股本总额的 1.04%，最本员工持股计划（修订稿）公布日公司股本总额的规模、股高成交价为 7.09元/股，最低成交价为 6.62元/股，成交 1.05%，最高成交价为 7.09 元/股，最低成交价为 6.62票来源与总金额为 474937179.98 元（不含交易佣金等交易费元/股，成交总金额为 474937179.98元（不含交易佣金规模和购用）。等交易费用）。

买价格之本次员工持股计划总规模不超过 2377万股，约占本员本次员工持股计划总规模不超过 2321 万股，约占本员“股票来工持股计划草案公布日公司股本总额的 0.36%，首次认工持股计划（修订稿）公布日公司股本总额的 0.35%，源与股票购股票数量不超过 2277万股，约占本员工持股计划草首次认购股票数量不超过 2221 万股，约占本员工持股规模” 案公布日公司股本总额的 0.34%。具体规模根据激励对计划（修订稿）公布日公司股本总额的 0.34%。具体规象实际出资缴款金额确定。本员工持股计划实施后，公模根据激励对象实际出资缴款金额确定。本员工持股计司全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数累划实施后，公司全部有效的员工持股计划份额所对应的计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、

场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终持通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的有的股票数量以实际执行情况为准。股份。最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

…… ……

第四章（一）股票购买价格（一）股票购买价格

员工持股本员工持股计划获得公司股东会批准后，将通过非交易本员工持股计划获得公司股东会批准后，将通过非交易计划的资过户等法律法规允许的方式受让公司回购专用账户所过户等法律法规允许的方式受让公司回购专用账户所

金来源及持有的公司股票，购买价格为 2.85 元/股，不低于股票持有的公司股票，购买价格为 2.85 元/股，不低于股票规模、股票面金额，且不低于本员工持股计划草案公告日前 1交票面金额，且不低于本员工持股计划草案公告日前 1个票来源与易日均价（5.51元/股）和前 20个交易日均价（5.70元交易日（2026 年 4 月 28 日）均价（5.51 元/股）和前规模和购 /股）孰高的 50%。 20个交易日均价（5.70元/股）孰高的 50%。

买价格之为严格落实公司高级管理人员薪酬与绩效考核制度，进公司 2025 年年度权益分派已于 2026 年 6 月 24 日实施“购买价一步强化管理层责任担当，且基于公司高级管理人员对完毕，由于本员工持股计划尚未办理回购股票的非交易格及合理公司未来发展前景的坚定信心与长远布局，公司董事、过户，本员工持股计划的购买价格由 2.85 元/股相应调性说明” 高级管理人员承诺放弃 2026-2028年度的部分薪酬，每整为 2.82元/股。

5.70元/股-受让价格 2.85元/股）。若董事、高级管理人公司未来发展前景的坚定信心与长远布局，公司董事、员同时参与研发项目核心节点将获授的股数从前述受高级管理人员承诺放弃 2026-2028年度的部分薪酬，每让股数中剔除。年承诺放弃金额=1/3×个人本次员工持股计划受让股首次向持有人授出权益份额所对应标的股票的价格同数×（本员工持股计划草案公告日前 20 个交易日均价前述购买价格。预留份额的授予价格在不低于前述购买 5.70元/股-2.85 元/股）。若董事、高级管理人员同时参价格的前提下由管理委员会确定。与研发项目核心节点将获授的股数从前述受让股数中剔除。

首次向持有人授出权益份额所对应标的股票的价格同前述购买价格。预留份额的授予价格在不低于前述购买价格的前提下由管理委员会确定。

第四章（二）合理性说明（二）合理性说明

员工持股 …… ……

计划的资综上，在参考了相关政策与市场实践，并综合考量公司综上，在参考了相关政策与市场实践，并综合考量公司金来源及实际经营情况，在以不损害公司利益为原则且充分考虑实际经营情况，在以不损害公司利益为原则且充分考虑规模、股激励效果的前提下，本员工持股计划受让公司回购股份激励效果的前提下，本员工持股计划受让公司回购股份票来源与的价格为 2.85 元/股，该定价兼顾激励效果和公司股东的价格为 2.82 元/股，该定价兼顾激励效果和公司股东规模和购利益，又契合公司战略转型与长远发展需求，同时，有利益，又契合公司战略转型与长远发展需求，同时，有买价格之利于激发核心团队活力、保障公司持续健康发展，符合利于激发核心团队活力、保障公司持续健康发展，符合“购买价 “盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等”的基 “盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等”的基格及合理本原则，具有合理性。本原则，具有合理性。

性说明”

第五章（一）本员工持股计划的持股期限不低于 12 个月，整（一）本员工持股计划的持股期限不低于 12 个月，整员工持股个计划的存续期为不超过 60 个月，自公司标的股票登个计划的存续期为不超过 60 个月，自公司标的股票登记过户至本员工持股计划名下时起算。存续期满且未展记过户至信托计划/资产管理计划或本员工持股计划名计划的存期的，本员工持股计划自行终止。下时起算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行续期、解终止。

锁安排和业绩考核之“一、员工持股计划的存续期”

第五章（一）本员工持股计划首次授予份额对应的标的股票分（一）本员工持股计划首次授予份额对应的标的股票分

员工持股 3期解锁，解锁时点分别为自公司标的股票登记过户至 3期解锁，解锁时点分别为自公司标的股票登记过户至计划的存本员工持股计划名下时起算满 12 个月、24 个月和 36 信托计划/资产管理计划或本员工持股计划名下之日时

续期、解个月，每期解锁标的股票比例分别为 40%、30%、30%。起算满 12个月、24个月和 36个月，每期解锁标的股票锁安排和预留份额的解锁安排由董事会授权管理委员会决定。比例分别为 40%、30%、30%。预留份额的解锁安排由业绩考核 …… 董事会授权管理委员会决定。

之“二、 ……员工持股计划的解锁安排”

第八章本员工持股计划设立后将由公司自行管理，内部最高管本员工持股计划内部最高管理权力机构为持有人会议。

员工持股理权力机构为持有人会议。持有人会议由本员工持股计持有人会议由本员工持股计划全体持有人组成，持有人计划的管划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，会议选举产生管理委员会，并授权管理委员会作为管理理模式之并授权管理委员会作为管理方，负责开立员工持股计划方，负责开立员工持股计划相关账户、对本员工持股计“一、员相关账户、对本员工持股计划进行日常管理（包括但不划进行日常管理（包括但不限于在锁定期结束后减持本工持股计限于在锁定期结束后减持本员工持股计划所持有的公员工持股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划划的管理司股票、代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金向持有人分配收益和现金资产）等。管理委员会可以根机构及管资产）等。管理委员会可以根据实际需要聘请外部专业据实际需要聘请外部专业机构提供资产管理、咨询等服理模式” 机构提供资产管理、咨询等服务（如聘请，公司将按要务，公司将按要求披露员工持股计划管理机构的选任、求披露员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要管理协议的主要条款、管理费用的计提及支付方式等内条款、管理费用的计提及支付方式等内容）容，公司将代表本员工持股计划与资产管理机构签订相…… 关协议文件。

……

第八章 …… ……

员工持股（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：

计划的管 1、选举、罢免管理委员会委员； 1、选举、罢免管理委员会委员；

理模式之 2、员工持股计划的变更、终止和存续期延长； 2、员工持股计划的变更、终止和存续期延长；

“二、持 3、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转 3、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转有人会债等方式融资时，由管理委员会商议参与融资的具体方债等方式融资时，由管理委员会商议参与融资的具体方议” 案，并提交持有人会议审议；案，并提交持有人会议审议；

4、修订《员工持股计划管理办法》； 4、修订《员工持股计划管理办法》；

5、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理； 5、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理，亦

6、授权管理委员会行使股东权利；可将其管理职责授权第三方（如选聘资产管理机构）；

7、授权管理委员会收回股份及再分配相关事项； 6、授权管理委员会行使股东权利；

8、授权管理委员会对公司分红进行分配； 7、授权管理委员会收回股份及再分配相关事项；

9、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分 8、授权管理委员会对公司分红进行分配；

配； 9、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分

10、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事配；

项。 10、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事…… 项。

……

第九章 …… ……

员工持股（三）本员工持股计划终止或存续期满后，由管理委员（三）本员工持股计划终止或存续期满后，由管理委员计划的资会根据持有人会议的授权对本员工持股计划资产进行会根据持有人会议的授权对本员工持股计划资产进行

产构成、清算，在终止或存续期届满后 15个工作日内完成清算，清算，在终止或存续期届满后 30个工作日内完成清算，权益分配并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分和存续期配。配；如聘请资产管理机构的，相关分配安排由资产管理届满后处 …… 机构根据管理委员会制定的分配方案执行。如存在融资理之“三、安排的，管理委员会有权决定将本员工持股计划资产、员工持股现金股利及其他收益优先用于偿还融资款项本金、利息

计划存续及相关费用。

期届满时 ……

处理方式”

第十一章 …… ……

员工持股假设公司于 2026年 9月将首次认购标的股票 2277万股假设公司于 2026 年 10月将首次认购标的股票 2221万

计划的会过户至本次员工持股计划名下，锁定期满，本次员工持股过户至信托/资产管理计划或本次员工持股计划名计处理股计划按照约定的比例出售所持标的股票。经预测算，下，锁定期满，本次员工持股计划按照约定的比例出售假设单位权益工具的公允价值以本员工持股计划草案所持标的股票。经预测算，假设单位权益工具的公允价公告日前 1个交易日（2026年 4月 28日）公司股票收值以本员工持股计划（修订稿）公告日前 1个交易日公

盘价 5.52 元/股作为参照，公司应确认总费用预计为司股票收盘价 5.06 元/股作为参照，公司应确认总费用

6079.59万元，各年摊销费用如下：预计为 4975.04万元，各年摊销费用如下：

单位：万元单位：万元

股份支付股份支付

2026 年 2027 年 2028 年 2029年 2026年 2027年 2028年 2029年

费用合计费用合计

1320.8 3138.9 1215.0 2736.2 1057.2

6079.59 404.75 4975.04 808.44 373.13

5 0 9 7 0

第十二章 …… ……

员工持股九、公司应在完成标的股票过户至本员工持股计划名下九、公司应在完成标的股票过户至信托/资产管理计划

计划履行的两个交易日内，及时披露获得标的股票的时间、数量、或本员工持股计划名下的两个交易日内，及时披露获得的程序比例等情况。标的股票的时间、数量、比例等情况。

…… ……

第十三章第十三章资产管理机构的选任、管理协议的主要条款

资产管理一、资产管理机构的选任

机构的选管理委员会负责对本员工持股计划的资产管理机构进

任、管理行选任或变更做出决定。若本公司委托具备相关资质的协议的主金融机构管理本员工持股计划，公司将代表员工持股计要条款划与资产管理机构签订相关协议文件。管理费、托管费及其他相关费用，以最终签署的相关协议为准。

二、资产管理协议的主要条款

截至本员工持股计划（修订稿）披露之日，公司暂未签署专项金融产品合同及相关文件。未来，如公司委托资产管理机构进行管理，前述该等相关协议及文件的主要内容由公司在签署后另行公告。

三、管理费用计提及支付（以最终签署备案的资产管理协议为准）

管理费、托管费及其他相关费用，以最终签署的相关协议为准，由专项金融产品支付。

1、本次修订不改变员工持股计划实施的目的和基本原则，除上述修订及相关内容（含目录、条款编号及页码）的相应调整外，其他内容保持不变。

2、员工持股计划及其摘要、员工持股计划管理办法与上述修订相关的内容进行同步修订。

3、前述修订对照稿若有未尽事宜，请以《第二期员工持股计划（修订稿）》、《第二期员工持股计划摘要（修订稿）》全文为准，修订稿全文详见同日披露的相关公告。

三、本员工持股计划调整对公司的影响本员工持股计划的调整符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规的规定，本次对员工持股计划的购买价格、参与对象及人数上限、资金来源与管理模式等调整有利于充分发挥本次员工持股计划的激励效用，不会影响本次员工持股计划的实施，亦不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

四、薪酬与考核委员会审核意见

公司薪酬与考核委员会对公司第二期员工持股计划及摘要修订稿、第二期员

工持股计划管理办法修订稿等相关事项进行了审核，认为：

公司第二期员工持股计划已经公司第六届董事会第十八次（临时）会议、2026

年第一次临时股东会审议通过，并于 2026年 5月 22日对外披露。本次修订系因

原方案披露以来，公司已实施 2025 年年度权益分派、完成部分回购股份注销暨股份变动，且原方案的融资安排与参与对象情况发生变化，为保障第二期员工持股计划稳妥落地实施、切实维护持有人利益而作出，修订原因真实、客观，符合公司实际情况，有利于本次员工持股计划的顺利实施。

公司本次修订《第二期员工持股计划》及其摘要、《第二期员工持股计划管理办法》符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

经审议，委员会一致同意本次员工持股计划修订事项，并同意将该事项提交公司董事会审议。

五、法律意见书的结论性意见

北京市中伦（上海）律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司已就本次调整履行了现阶段必要的批准和授权，本次调整符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》的相关规定。

六、备查文件

1、公司第六届董事会第二十三次（临时）会议决议；