广东信达律师事务所股东会法律意见书

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2025年第三次临时股东会的法律意见书

信达会字[2025]第309号

致：四川川大智胜软件股份有限公司

广东信达律师事务所（下称“信达”）接受四川川大智胜软件股份有限公司（下称“贵公司”或“公司”）的委托，指派信达律师出席贵公司2025年第三次临时股东会（下称“本次股东会”），对贵公司本次股东会的合法性进行见证，并出具本《广东信达律师事务所关于四川川大智胜软件股份有限公司2025年第三次临时股东会的法律意见书》（下称“《股东会法律意见书》”）。

《股东会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、

《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法律、法规、规范性文件以及

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现行有效的《四川川大智胜软件股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，并基于对《股东会法律意见书》出具日前已经发生或存在事实的调查和了解发表法律意见。

为出具《股东会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1、《公司章程》；

2、公司于2025年9月30日刊登在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站上的《四川川大智胜软件股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东会的通知》（下称“《股东会通知》”）；

3、本次股东会股东到会登记记录及凭证资料；

4、本次股东会会议文件；

5、本次股东会会议记录及决议。

在《股东会法律意见书》中，信达根据《股东会规则》第六条的规定，仅对贵公司本次股东会的召集、召集人资格、召开程序、出席会议的人员资格、会议

的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。

信达及信达律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经

发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

信达同意将《股东会法律意见书》随同贵公司本次股东会其他信息披露资料

一并公告，并依法对《股东会法律意见书》承担相应的责任。

鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东会的相关事实出具如下见证意见：

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一、本次股东会的召集和召开程序

（一）本次股东会的召集

1、2025年9月29日，公司第九届董事会第三次临时会议以现场结合通讯

表决方式召开，审议通过了《公司召开2025年第三次临时股东会的议案》。

2、2025年9月30日，公司董事会在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站上

公告了《股东会通知》，在法定期限内公告了本次股东会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。

经核查，信达律师认为，公司本次股东会的召集符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东会由

公司第九届董事会召集，其召集人资格符合法律、法规及贵公司《公司章程》的规定。

（二）本次股东会的召开本次股东会采取网络投票表决与现场投票表决相结合的方式召开。现场会议于2025年10月15日下午2:00在公司12楼会议室如期召开。董事长游志胜先生主持了本次会议。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年

10月15日9:15至9:25、9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所

互联网投票系统投票的具体时间为：2025年10月15日9:15至15:00。

经核查，信达律师认为，公司本次股东会的召开程序符合《公司法》《股东会规则》《实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、本次股东会的出席会议人员资格

（一）出席本次股东会的股东及股东代理人

信达律师根据2025年10月9日深圳证券交易所交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东会的公

司法人股东的营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明文件、代理人身份

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证明文件等；出席本次股东会的公司自然人股东的身份证明文件、股东代理人身

份证明文件等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。

据统计，本次股东会参加现场会议和网络投票的股东及股东委托的代理人合计375人，代表股份75098433股，占公司股份总数的33.2845%。其中：出席现场会议的股东及股东代理人共有19人，代表股份数59412937股，占公司股份总数的26.3325%；根据网络投票系统提供机构提供的数据，在有效时间内参与网络投票的股东及股东代理人共有356人，代表股份数15685496股，占公司股份总数的6.9520%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

经核查，信达律师认为，参加本次股东会的股东及股东代理人均具有合法、有效的资格，有权参与本次股东会并行使表决权。

（二）出席本次股东会的其他人员

出席本次股东会的其他人员包括公司董事、董事会秘书等高级管理人员及信达律师等。

经核查，信达律师认为，上述人员均有资格出席本次股东会。

三、本次股东会的表决程序和表决结果

（一）本次股东会的表决程序

经信达律师验证，本次股东会审议的事项与《股东会通知》及《股东会补充通知》中列明的审议事项相同，以现场投票及网络投票的方式对上述审议事项进行了投票表决，按照贵公司《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布了现场投票的表决结果，且网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入本次股东会的表决权总数，本次会议审议的议案表决情况如下：

1.审议通过《关于向关联方借款暨关联交易的议案》

投票表决结果：同意18197817股，占有效表决权股数88.3620%；反对-4-广东信达律师事务所股东会法律意见书

2388500股，占有效表决权股数11.5977%；弃权8300股，占有效表决权股数

0.0403%。

中小股东表决情况：

同意18018595股，占出席会议中小股东所持股份的88.2598%；反对2388500股，占出席会议中小股东所持股份的11.6995%；弃权8300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0407%。

2.审议通过《关于增加公司经营范围暨相应修订〈公司章程〉的议案》

投票表决结果：同意72700033股，占有效表决权股数96.8063%；反对2388100股，占有效表决权股数3.1800%；弃权10300股（其中，因未投票默认弃权1600股），占有效表决权股数0.0137%。

（二）本次股东会的表决结果本次股东会审议事项获得有效通过。本次股东会会议记录由主持人及出席本次会议的董事、董事会秘书签名，出席本次股东会的股东或委托代理人没有对表决结果提出异议。

本次股东会审议的涉及关联交易的议案，根据现场投票结果及网络投票系统提供的网络投票数据，关联股东均回避表决。

经核查，信达律师认为，公司本次股东会的表决结果合法、有效。

四、结论意见

综上所述，信达律师在核查后认为，贵公司本次股东会的召集、召集人资格、召开程序符合《公司法》《股东会规则》《实施细则》等相关法律、法规、规范性

文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格合法、有效；本次股东会

的表决程序和表决结果合法、有效。（以下无正文）-5-广东信达律师事务所股东会法律意见书（本页为《广东信达律师事务所关于四川川大智胜软件股份有限公司2025年第三次临时股东会的法律意见书》（信达会字[2025]第309号）之签署页）广东信达律师事务所

负责人：签字律师：

李忠麦琪庄丽琴

2025年10月15日