建设工业集团（云南）股份有限公司董事会

建设工业集团（云南）股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

本人陈旭东作为建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）第七届董

事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025年度履职情况报告如下：

一、基本情况陈旭东，男，中国国籍，1963年12月生，毕业于云南财经大学会计学专业，云南财经大学教授，中国会计学会资深会员。曾任云南财经大学司法鉴定中心副主任。现任云南财经大学教育发展基金会监事，云南经济管理学院会计专业负责人，云南神农农业产业集团股份有限公司及本公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2025年度履职情况

（一）出席董事会和股东会的情况现场出以通讯方式委托出是否连续两次本报告期应参缺席董事会出席股东会董事姓名席董事参加董事会席董事未亲自参加董加董事会次数次数次数会次数次数会次数事会会议陈旭东63300否4

1.本人均出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

2.2025年无授权委托其他独立董事出席会议情况。

3.2025年本人未对公司任何事项提出异议。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

报告期内，本人担任审计委员会召集人及薪酬与考核委员会委员，严格遵照公司董事会各专门委员会议事规则的相关要求，出席了全部相关会议，仔细研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询支持。本人出席会议情况如下：

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专门委员会报告期内召开会议次数本人应出席会议次数本人出席会议次数审计委员会666薪酬与考核委员会333

1.本人作为董事会审计委员会召集人，主持召开了审计委员会日常会议。2025年

严格按照公司《上市公司独立董事管理办法》《董事会审计委员会工作规则》等规定，讨论并审议公司《关于<2025年日常关联交易预计>的议案》《关于向金融机构申请贷款的议案》《关于2025年全面风险管理报告的议案》《关于2024年审计工作总结及2025年审计工作计划的议案》《关于<2024年年度报告>及其摘要的议案》《关于拟续聘会计师事务所的议案》等，恪尽职守。根据公司的实际情况，本人对审计工作进行了监督和检查，审核了公司的财务信息及其披露情况，并对内部控制制度的完善性和执行情况进行了监督。同时，本人对审计机构出具的审计意见予以细致审阅，确保审计委员会召集人的职责与义务得以充分履行。

2.本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，2025年严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作规则》相关要求，出席薪酬与考核委员会会议，讨论并审议公司《关于经理层成员2024年度绩效考评结果及聘任（解聘）建议的议案》《关于经理层成员2022-2024任期绩效考评结果的议案》《关于公司经理层成员2025年度绩效合约的议案》《关于2024年薪酬分配情况分析及2025年总额分解预示计划的议案》《关于修订公司<董事会薪酬与考核委员会工作规则>的议案》等，切实履行了董事会薪酬与考核委员会委员的职责与义务。

（三）独立董事专门会议及行使独立董事职权的情况

报告期内，本人参加了4次独立董事专门会议，秉持实事求是、认真负责的态度，对提交公司董事会审议的相关事项予以认真审核，有关情况如下：

会议时间会议届次事项

1.《关于2025年度日常关联交易预计的议案》

第七届董事会2025年第一次独立2025年1月14日2.《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订<金董事专门会议融服务协议>的议案》1.《关于公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

第七届董事会2025年第二次独立2025年4月22日2《.关于公司2024年度兵器装备集团财务公司存款、董事专门会议贷款等金融业务情况的议案》3《.关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评

2建设工业集团（云南）股份有限公司董事会估报告的议案》1.《关于2025年半年度非经营性资金占用及其他关

第七届董事会2025年第三次独立联资金往来情况的议案》

2025年8月20日董事专门会议2.《关于对兵器装备集团财务有限责任公司2025年半年度风险评估报告的议案》

第七届董事会2025年第四次独立

2025年9月23日《关于修订公司<关联交易管理办法>的议案》

董事专门会议

本人对上述事项发表了明确同意的审核意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。报告期内，本人不存在行使特别职权的情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年4月10日，本人参加了公司组织的2024年报审计中期沟通会，与公司内

部审计机构及会计师事务所就重要会计事项、重要审计事项、独立性遵守等方面进行沟通，并对商誉减值、长期应付职工薪酬、存货、应收账款等事项予以核实。

2025年4月22日，本人参加了公司组织的2024年度审计沟通会，与公司内部审

计机构及会计师事务所就审计结果、审计工作开展情况、主要财务数据变动情况、关

键审计事项情况等方面进行沟通，并对2024年应收账款增幅较大的原因进行了核实，公司经理层就此作出了专项回复。

2025年11月19日，本人参加了公司组织的2025年度审计沟通会，与公司内部审

计机构及会计师事务所就审计范围、相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、年

报审计要点、人员安排等方面进行沟通。在执行存货盘点程序时，充分考量存货的实际存放状态与特点，保障盘点工作的有效性。内审方面，财政部印发《关于进一步压实会计工作责任加强会计法律法规和国家统一的会计制度贯彻实施的意见》，本人建议公司按文件要求推进相关工作，并制定相应落实措施。

（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人督促公司加强与中小投资者的沟通和交流，确保公司与投资者的沟通渠道畅通，督促公司合法合规地回复投资者问题，维护投资者的知情权。

（六）现场工作情况

报告期内，本人通过出席股东会、董事会及各专门委员会会议，并结合现场履职工作，持续关注公司经营管理动态与内部控制运行情况，与管理层保持密切沟通，及时掌握公司重大事项推进情况。报告期内，本人累计现场工作时长为21天，主要工作内容包括：听取公司主营业务及产品介绍，核查关联方清单及资金占用情况，审查公

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司股份变动情况，了解子公司产品结构，检查公司规章制度的执行与修订情况，跟踪股东会、董事会决议落实情况，审阅公司信息披露文件，并对公司昆明基地的生产经营情况与新产业发展方向进行实地调研。结合自身专业背景与实践经验，本人就相关工作提出了切实可行的建设性意见。

在审计监督方面，本人对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、独立性及项目团队配置进行了审核，确认其与公司不存在利益冲突，项目组成员能够确保审计工作的独立、客观与公正，为本年度审计工作的顺利启动提供了保障。

（七）公司配合独立董事工作的情况

报告期内，公司在董事会及股东会会议召开前及时向各位董事报送会议资料，管理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地汇报公司生产经营情况及重大事项进展，及时回应相关问询，为独立董事履职提供了充分保障与支持。

三、2025年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》

等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上，凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司关联交易价格和定价方式合理、公允，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。董事会审议关联交易相关议案时关联董事回避表决，关联交易决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所股票上市规则》及其他规范的要求。已披露的关联交易具体如下：

1.公司分别于2025年1月14日、2月14日召开公司第七届董事会第七次会议及公司2025年第一次临时股东会，审议通过了《关于2025年度日常关联交易预计的议案》《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>的议案》。

2.公司于2025年4月22日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》《关于公司2024年度兵器装备集团财务公司存款、贷款等金融业务情况的议案》《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告的议案》。

4建设工业集团（云南）股份有限公司董事会3.公司于2025年8月20日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》《关于对兵器装备集团财务有限责任公司2025年上半年风险评估报告的议案》。

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司未发生收购情况。

（四）财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等

相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》《2024年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项。上述报告除《2025

年第三季度报告》审议时监事会已撤销外，均经公司董事会和监事会审议通过，其中

《2024年年度报告》经公司2024年度股东会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

公司分别于2025年10月27日召开第七届董事会第十二次会议、2025年11月14日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。

在召开会议之前，本人对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的业务资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的专业资质和能力，具有投资者保护的能力，在进行审计的过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行审计职责，能够满足公司审计工作的要求，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度报告审计机构。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内，公司未发生聘任或者解聘财务负责人事项。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正

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报告期内，公司不存在相关情况。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2025年1月14日，公司第七届董事会提名委员会召开2025年第一次会议，审议

了《关于增补第七届董事会成员的议案》，提名顾道坤为公司非独立董事；2025年1月14日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于增补第七届董事会成员的议案》；2025年2月14日，公司召开2025年第一次临时股东会，选举顾道坤为公司非独立董事。

报告期内，公司未发生聘任或者解聘高级管理人员事项。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划公司于2025年3月10日召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于经理层成员2024年度绩效考评结果及聘任（解聘）建议的议案》《关于经理层成员2022-2024任期绩效考评结果的议案》；公司于2025年4月22日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司经理层成员2025年度绩效合约的议案》《关于公司经理层成员2024年度绩效年薪及中长期激励兑现方案的议案》《关于公司经理层成员2025—2027年任期绩效合约的议案》等；公司于2025年9月23日召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修订公司<高级管理人员薪酬管理办法>的议案》《关于修订公司<经理层成员绩效管理办法>的议案》等。董事会对上述议案的审议及表决符合有关法律法规及《公司章程》的规定，程序合法有效。公司执行《经理层成员绩效管理办法》，结合2024年度经营目标完成情况及高级管理人员履职情况确定董事、高级管理人员报酬事项，符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2025年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。

在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

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2026年，本人将继续秉持诚信勤勉的精神，恪守独立公正的原则，认真学习法律

法律法规及相关规定，忠实履行独立董事职责，积极推动公司规范运作。同时，运用专业知识与实践经验，为公司发展提供更多建设性意见，提升公司董事会决策能力与领导水平，切实维护公司整体利益及全体股东，特别是中小股东的合法权益。

独立董事：陈旭东

2026年4月23日

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