浙江万马股份有限公司

独立董事候选人声明与承诺

声明人李勇作为浙江万马股份有限公司第七届董事会独立

董事候选人己充分了解并同意由提名人青岛海控投资控股有限公司

提名为浙江万马股份有限公司(以下简称该公司)第七属董事会独立黄事候选人。现公廾声明和保证 本人与该公司之问不存在任何影响本人独立 `y|∶的关系且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求具体声明并承

诺如下事项:

一、本人己经通过浙江万马股份有限公司第六届董事会提名委员会资格审查提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

√是□否

如否请详细说明:

1∶、本人不存在《中华人民共和围公司法》第一百七十八条等规定不

得担任公司董事的情形。

√是□否

如否请详细说明:

三、本人符合中国证监会 《上市公司独立童事管ll+办 法》和|深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

√是□否

如否请详细说明:

四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

√ 是 □ 亻i

如否请详纠H说 明 :

五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(女口有)。

□是√否如否请详细说明:目前尚未参加证券交易所独立董事培训。本人承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

√是□否

如否请详细说明:七、本人担任独立董事不会违反中共屮央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

√是□否

如否请详细说明:八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范觉政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。

√是□否

如否请详细说明:九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√是□否

如否请详细说明:卜、本人担任独立董事不会违反中国人民银行 《股份制商业银行独i董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√是□否

如否请详细说明:十一、本人担任独立董莩不会违反巾国证监会《证券基个经营机构芾事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

√是□否

如否请详细说明:十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事(理享)和高级管理人员任职资格管理办法》 的lll入 规定。√ 是 □ 否如否请详细说明:十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

√是□否

如否请详细说明:

十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

√是□否

如否请详细说明:

十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识熟悉相关法律、行政

法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则具有五年以上

法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

√足□否

如否请详细说明:

十六、以会计专业人士被提名的候选人至少具备注册会汁师资格

或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博

士学位或具有经济管理方面高级职称月~在会计、审计或者财务管理等专

业岗位有五年以⒈全职工作经验。

□是□否√不适用

如否请详细说明:

十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

√是□否

如否请详细说明:

十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司己发行股份1%以上的股东也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

√是□否如否请详细说明:

十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司己发行股份5%以上的股东任职也不在该上市公司前五名股东任职。

√是□否

如否请详细说明:

工十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

√是□否

如否清详细说明:

工十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的

附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员包括但不限于提供

服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、

合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

√是口否

如否请详细说明:

二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来也不在有重大业务往来的单位及其控股股

东、实际控制人任职。

√是□否

如否请详细说明:

二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项规定任一种情形。

√是□否

如否请详细说明:

二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施且期限尚未届满的人员。

√是□否

如否请详细说明:____

二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董

事、高级管理人员等且期限尚未届满的人员。√是□否如否请详细说明:

二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

√是□否

如否请详细说明:

二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查尚未有明确结论意见的人员。

√是□否

如否请详细说明:

二十八、本人最近三十六个月内未受到证券交易所公开谴责或者二次以上通报批评。

√是□否

如否请详细说明:

二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

√是□否

如否请详细说明:

三十、本人不是过往仟职独立童事期间 FkJ连 续两次未能亲 F|丨 ||席 也不

委托其他董事出席童事会会议被筻事会提 清股东会 r以 撤换 未 满十 二个月的人员。

√是□否

如否请详细说明:

二十一、包括该公司在 内本人 Ju仟独立芾事的境 内上 d∫ 公 司数量不超过三家。

√是□否

如否请详细说明:

二十 △、本人在 该公司连续担任独 立董事未超过六亻|i。

√是□否

如否请详细说明:候选人郑重承诺:

一、本人完全清楚独立董事的职责保证上述声明及提供的相关材料

真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

二、本人在担任该公司独立董事期间将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定确保有足够的时问和精力勤勉尽责地履行职责

作出独立判断不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

二、本人担任该公司独立董事期问如出现不符合独立董事任职资格情形的本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。

四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信

息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告董事会秘书的上述行为视同为本人行为由本人承担相应的法律责任。

五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的本人将持续履行职责不以辞任为由拒绝履职。

岘膨

⒛25年 10 月 S1日