西藏奇正藏药股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章总则

第一条为规范西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书

的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本工作细则。

第二条本工作细则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他现行有关法律、行政法规、规范性文件的规定制定。

第三条本工作细则未规定事宜公司董事会秘书应遵守《公司法》、《上市规则》、《公司章程》及其他现行有关法律、行政法规、规范性文件的规定。

第二章董事会秘书的地位、职责

第四条公司设董事会秘书一名，为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。

第五条公司董事会秘书为公司公开发行股票并上市后与证券交易所之间的指定联络人；董事会秘书应保证证券交易所可以随时与其取得工作联系。

第六条董事会秘书履行如下职责：

（一）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；

（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度

和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；

（三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司信息披露资料；

（四）按照法定程序筹备股东会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料；

（五）参加董事会会议，制作会议记录并签字；

1（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事和其

他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向公司董事会报告；

（七）负责保管公司股东名册、董事及高级管理人员名册、控股股东及董事

和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东会、董事会会议文件和会议记录等；

（八）协助董事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部

门规章及其他规定和《公司章程》；

（九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法

规、部门规章及其他规定或者《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提请审计委员会委员就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关审计委员会委员和其个人的意见记载于会议记录；

（十）《公司法》和《公司章程》要求履行的其他职责。

第七条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管

理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第八条董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉

及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第九条董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。

第十条公司聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能

履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当取得证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。

第三章董事会秘书的任职

第十一条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员

2的情形；

（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（四）其他情形。

第十二条公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事

会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。向证券交易所报送下述资料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上市规则》规定的董

事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；

（二）候选人的个人简历和学历证明复印件；

（三）候选人取得的证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。

证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

第十三条公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会

秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。

第十四条公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。

第十五条董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提交个人陈述报告。

第十六条董事会秘书离任前应当接受董事会的离任审查在审计委员会的

监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。

第十七条董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理

人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

第十八条证券交易所根据《上市规则》建议公司更换董事会秘书，或者董事会秘书具有下列情形之一的公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解

聘：

3（一）本细则第十一条规定的任何一种情形；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；

（四）违反法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、证券交易所其他规定

和《公司章程》，给投资者造成重大损失。

第四章其他规定

第十九条本细则所称“以上”含本数，“超过”不含本数。

第二十条公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加证券交易所组织的董事会秘书后续培训。

第二十一条本细则经公司董事会通过后实施，修改时亦同；本细则的解释权归公司董事会。

西藏奇正藏药股份有限公司

二〇二五年十一月

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