广东超华科技股份有限公司2023年度监事会工作报告

广东超华科技股份有限公司

2023年度监事会工作报告

2023年，广东超华科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体

成员严格遵守《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履行职责，较好地保障了股东、公司和员工的合法权益。本年度公司监事会共召开四次会议，对公司重大的经营活动、董事及高级管理人员履行职责进行了有效监督，对企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将2023年度监事会工作汇报如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开四次会议，本着对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。相关会议决议均已在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨

潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，具体情况如下：

会议届次召开日期会议议案名称决议情况披露日期

1、《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》2、《关于<2022年年度报告>及<2022年年度报告摘要>的议案》

3、《关于<2022年度财务决算报告>的议案》

4、《关于2022年度利润分配预案的议案》

5、《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》6、《关于在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结算和综合授信业务的关联交易议案》

现场会议、

第六届监事会2023年4月7、《关于2022年度计提资产减值准备的议案》2023年4月记名投票表

第十五次会议26日8、《关于<2023年第一季度报告>的议案》28日决方式通过9、《关于制定<未来三年（2023-2025年）股东回报规划>的议案》

10、《关于会计政策变更的议案》；

11、《关于补选第六届监事会监事的议案》；

12、《监事会对董事会关于2022年度财务报告非标准审计意见的专项说明的意见》；

13、《监事会关于公司2022年度带有强调事项段的无保留意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明》广东超华科技股份有限公司2023年度监事会工作报告1.《关于<2023年半年度报告>及<2023年半年度报告摘要>的议案》

通讯会议、

第六届监事会2023年7月2.《关于选举第六届监事会主席的议案》2023年8月记名投票表

第十六次会议31日3.《关于深圳分公司租赁办公室暨关联交易的议案》2日决方式通过结算和综合授信业务的关联交易议案》

现场会议、

第六届监事会2023年10月1.《关于<2023年第三季度报告>的议案》2023年10记名投票表

第十七次会议25日2.《关于聘任2023年度审计机构的议案》月27日决方式通过

现场会议、

第六届监事会2023年12月2023年12

1.《关于2024年度日常关联交易预计的议案》记名投票表

第十八次会议11日月12日决方式通过

二、监事会对公司2023年度有关事项发表的意见

（一）对公司依法运作情况的意见

报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的履职进行监督，监事会认为：

公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法履职。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。公司董事及高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规及《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。

（二）对公司财务情况的意见

通过对公司年度、一季度、半年度和三季度的财务状况和财务成果等进行核查，监事会认为：定期报告编制和审核的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。未发现定期报告的编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（三）对公司关联交易的合理性的意见广东超华科技股份有限公司2023年度监事会工作报告

报告期内，公司发生的关联交易定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形，董事会审议该关联交易事项的程序合法有效。

（四）对公司内部控制自我评价的意见经核查，监事会认为：公司董事会出具的《内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和执行情况。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，对重大事项的内幕信息管理进行监督。监事会认为：公司制定了较完善的《内幕信息管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等关于内幕信息管理的制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密相关制度，严格规范内幕信息知情人管理，控制知情人范围，杜绝发生内幕交易行为。

广东超华科技股份有限公司监事会

二〇二四年四月三十日