广东超华科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（强昌文）

本人作为广东超华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、

《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、谨慎、负责地行使公司所赋予独立董事的权力，充分发挥了独立董事的作用，促进公司规范运作，维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人对2023年独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持了充分的独立性。现将本人2023年度履职情况汇报如下：

一、参加会议情况

2023年度任职期间，本人积极参加公司召开的股东大会、董事会和董事

会各专门委员会会议，认真审阅会议材料，

2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，结合自身专业独立、客观、审慎地行使表决权积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。同时，公司对本人的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。

1．出席2023年度的股东大会和董事会情况

应出席现场出以通讯方式参委托出是否连续两次未出席股东大会姓名缺席次数次数席次数加会议次数席次数亲自出席会议次数强昌文40400否3

12．提出异议情况

本人对2023年度的董事会会议所审议案全部投赞成票，没有反对、弃权的情形。2023年度，公司股东大会、董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。

三、发表独立意见情况独立意见类会议日期会议名称事项内容型

1、关于公司在梅州客商银行股份有限公司办理

存款、结算和综合授信业务的关联交易的事前认可意见

2、关于2022年财务报告非标准审计意见涉及

事项的独立意见

3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和

公司对外担保情况的独立意见

4、关于公司2022年年度报告及其摘要的独立

意见

5、关于公司2022年度利润分配预案的独立意

见

6、对公司内部控制自我评价报告的独立意见

第六届董7、对公司内部控制规则落实情况的独立意见

2023/4/28事会第十8、关于公司及子公司担保额度预计的独立意见同意

六次会议9、关于公司在梅州客商银行股份有限公司办理

存款、结算和综合授信业务的关联交易的独立意见10、关于开展金融衍生品交易额度预计和《金融衍生品交易可行性报告》的独立意见

11、关于2023年度计提资产减值准备的独立意

见

12、关于会计政策变更的独立意见13、关于制定《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》的独立意见14、《董事会关于公司2022年度带有强调事项段的无保留意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明》的独立意见

1、关于深圳分公司租赁办公室暨关联交易的事

前认可意见

第六届董

2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金

2023/8/2事会第十同意

和公司对外担保情况的独立意见七次会议3、《关于深圳分公司租赁办公室暨关联交易的议案》的独立意见

第六届董1、关于聘请2023年度公司审计机构的事前认可

2023/11/27事会第十意见同意

八次会议2、关于聘请2023年度公司审计机构的独立意见

21、关于2024年度日常关联交易预计的事前认可

第六届董意见

2023/12/12事会第十同意

2、关于2024年度日常关联交易预计的议案的独

九次会议立意见

三、对公司现场调查及办公的情况

2023年度，作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会和股东

大会会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；同时本人利用参加董事会、股东大会以及其他时间对

公司进行了现场考察，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，听取公司有关人员的汇报，通过电话或邮件等方式和公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时关注外部环境和市场变化对公司的影响，关注相关报道，对公司重大事项的进展情况能够做到及时的了解和掌握。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

2023年度，本人为公司第六届董事会提名委员会召集人、第六届董事会

治理委员会召集人、第六届董事会薪酬与考核委员会委员。报告期内，本人根据公司实际情况及自身的专业知识，对公司治理、内部控制、财务管理工作等及时了解并提出了一些建设性的意见，公司结合实际情况予以采纳，曾提出为公司管理层做一场“法律思维”的报告，希望有机会完成这个讲座。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1.勤勉履职，客观发表意见

作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》和公司《独立董事工作细则》相关规定履行职责，按时参加公司的董事会会议，对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权作出独立、公正的判断并客观发表自己的意见与观点，切实维护中小股东的利益。在审计委员会人选事宜上，提出了公司高管不不能兼任的意见，公司采纳了审计委员会的人员变动的具体建议。

2.持续关注公司信息披露情况

3报告期内，持续关注公司的信息披露工作，本人积极监督公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《信息披露管理办法》等法律、法规和公司有关规定，完善公司信息披露管理制度，真实、及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，确保社会公众股股东公平、及时地获得相关信息。多次与审计机构沟通，为公司需要披露的信息提出了很多建设性的意见。

3.尽职做好年报披露工作

本人在公司2023年年度报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握年报审计工作安排及审计工作的进展情况，与年审会计师见面并就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报能够按时准确地披露。

4.提高自身履职能力

本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作并加强了对公司和投资者合法权益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。

六、公司存在的问题及建议

公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，要进一步充分发挥董事会专门委员会的作用，进一步加强内控制度的执行，进一步加强投资者关系管理工作。并利用现有优势不断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力。

七、与监管部门的沟通情况

本人积极参加中国证券监督管理委员会深圳专员办和广东监管局的约谈，保持与监管部门的持续沟通，并针对广东监管局的重点关注事项对公司进行问询并督促整改，促进公司规范运作，提升公司管理水平。

4八、2023年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期内，本人严格按照法律法规及《公司章程》、《公司关联交易制度》等相关规定，对公司报告期内发生的关联交易进行了审查并发表了事前认可意见和独立意见。

1、公司第六届董事会第十六次会议审议的《关于公司在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结算和综合授信业务的关联交易的议案》，经核查，我认为：公司在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结算和综合授信业务，交易定价遵循公平合理的原则，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。公司审议该关联交易事项的程序合法有效，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，因此我们同意公司在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结算和综合授信业务。

2、公司第六届董事会第十九次会议审议的《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，经核查，我认为：公司2024年度拟与关联方发生的日常关联交易均为公司日常经营活动所需，交易定价以市场价格为依据确定，遵循了客观、公平、公允原则，符合《公司章程》和《关联交易管理制度》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况，也不会对公司业务的独立性造成影响。因此，我同意上述关联交易的议案，并同意将该议案提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

（二）对外担保及资金占用情况

报告期内，公司遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）

及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律

法规和《公司章程》、《对外担保管理制度》的有关规定，严格控制对外担保风险。除已经发现并披露的历史遗留的实控人利用公司涉嫌违规担保的行为外，报告期内公司发生的其他担保行为均已按照《公司章程》及相关制度的规定履行了相关的法律程序，不存在违规担保行为。公司通过定期查阅被担保方财务状况和现场调查，严密关注被担保方资产状况，尤其关切公司的

5资金流动性突出问题。针对公司存在的资金占用和涉嫌违规担保情况，积极

按照广东监管局的要求履行好勤勉尽职的独立董事职责。

（三）对公司的审计机构的聘请、内控机制等给予了高度的关注。

总结

2023年度，本人作为第六届董事会独立董事，勤勉尽责，严格按照相关

法律法规的规定和要求，充分发挥自身的专业能力，认真参与公司重大事项的审议决策，促进公司规范运作，维护全体股东的合法权益。

2024年度，在公司董事会换届前，本人作为公司第六届董事会独立董事，

将继续严格按照相关法律、法规和规范性文件对独立董事的规定和要求，积极落实监管部门的指导意见，谨慎、认真、勤勉地依法行使独立董事的权利，对公司的重点关注事项进行督促整改（包括必要时聘请第三方审计机构等），履行独立董事的义务，利用专业知识与实战经验，为公司重大事项建言献策，充分发挥独立董事的作用，增强公司董事会的决策能力，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。

电子邮箱：qiangchangwen@163.com

特此报告！

独立董事：强昌文

二〇二四年四月三十日

6