苏州禾盛新型材料股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（闫艳）

本人闫艳，作为苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在报告期内的履职情况简要汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业及兼职情况

本人闫艳，女，1987年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学硕士学位，美国芝加哥肯特法学院金融法硕士学位，美国亚利桑那州立大学金融财务方向高级工商管理硕士学位。现任汉盛律师事务所高级合伙人、党委副书记、上海仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、中证中小投资者服务中心

特聘公益律师、华东政法大学法律硕士专业指导教师、上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心研究员。2024年1月至今担任公司独立董事。

（二）独立性情况经自查，在任职期内，作为公司独立董事，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职情况

（一）出席董事会和股东会会议的情况

本人在任职后积极参加公司召开的董事会、股东会，认证履行职责。本人预先审阅会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议。本年度，本人应出席公司董事会会议8次、股东会会议4次，本人实际出席董事会会议8次，其中现场会议1次，通讯会议7次，列席股东会会议1次。年度内，本人未对公司的任何事项提出异议，亦无授权委托其他独立董事出席会议的情况。

2025年度，公司董事会、股东会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项

和其他重大事项均履行了相关的审批程序。（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况本人担任公司第六届、第七届董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员，任职期间的工作情况如下：

1、薪酬与考核委员会

2025年度，本人根据《薪酬与考核委员会工作细则》等制度的相关规定，对公

司董事、高级管理人员的年度薪酬事项进行了审议。

2、战略委员会

2025年度，本人根据《战略委员会工作细则》等制度的相关规定，对公司拟以自

筹资金25000万元人民币向上海熠知电子科技有限公司（以下简称“熠知电子”）

增资并持有其10%股权事项进行了评估，重点围绕熠知电子的主营业务、核心技术、经营数据等关键信息进行分析，严格遵循独立判断原则，审慎行使表决权。

3、独立董事专门会议报告期内，公司召开了一次独立董事专门会议，会议审议通过了《关于续聘2025年度审计机构的议案》、《关于重新审议日常关联交易的议案》。公司年度审计会计师事务所容诚会计师事务所(特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的过程中较好地履行了双方所规定的责任和义务。

（三）对公司进行现场调查情况

报告期内，本人作为公司独立董事，认真履行独立董事职责。本人充分利用参加公司董事会、股东会等时机，以现场交流、腾讯会议、电话等多种沟通方式全面了解公司生产经营、对外投资、财务管理、内部控制等事项。本人密切关注董事会、股东会决议的执行情况，监督内部控制制度的建设及执行，跟踪重大事项的进展，以促进公司管理水平的持续提升。2025年度，本人现场办公天数累计15个工作日。

（四）与外部审计机构会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人积极关注定期报告的工作开展计划。在公司年报编制期间，本人与年审会计师就年审计划、需要关注的重点事项，以及初步审计结果进行充分沟通，对公司财务报表进行审阅，督促审计工作的开展，并就审计过程中的发现的问题，如内部控制漏洞或信息披露瑕疵等相关事项进行了分析与讨论，确保公司年度报告真实性、准确性和完整性，为股东和投资者提供可靠的信息保障。

（五）保护投资者权益方面所做的其他工作2025年度，作为公司的独立董事，本人高度重视投资者权益的保护，及时了解

公司生产经营状态、对外投资进展及可能产生的风险，提前审核董事会会议资料，结合自身法律专业的经验对公司的规范运作情况进行严格把关。本人持续关注公司的信息披露工作是否严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求。紧跟监管动态，密切关注证监会、深交所等监管机构发布的法规修订情况，深入学习《上市公司独立董事管理办法》，并严格按照相关要求规范履职行为，提升履职能力。通过不断学习，力求以更高的标准为公司和股东提供更加专业、有效的监督。

三、年度履职重点关注事项的情况

本人严格遵循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的明确规定，结合自身法律专业知识充分发挥作用，忠实勤勉地履行独立董事的职责，以确保公司及全体股东，尤其是中小股东的合法权益得到有效维护。

报告期内，重点关注并发表意见事项如下：

1、定期报告相关事项

报告期内，公司按照法律法规的要求编制和披露了了《2024年年度报告》、《2025年第一季度报告》、《2025年半年度报告》、《2025年第三季度报告》及

《公司2024年度内部控制自我评价报告》。公司对定期报告的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东利益的情形。

2、对子公司银行融资提供担保事项

报告期内，为推动三家子公司的业务发展，满足其对经营资金的需求，公司为子公司合肥禾盛新型材料有限公司、苏州兴禾源复合材料有限公司和上海海曦技术

有限公司的合理的银行融资需求提供担保。担保的行为符合《公司法》及《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，除上述担保事项外，公司无其他对外担保事项。

3、利润分配事项

报告期内，因公司可供分配利润为负，公司2024年度不进行利润分配。公司结合实际生产经营情况制定了利润分配预案，符合《公司法》、《公司章程》等制度的有关规定。

4、对外投资事项

报告期内，公司先后与上海熠知电子科技有限公司（以下简称“熠知电子”）、徐如淏签署了《投资框架协议》和《关于上海熠知电子科技有限公司之增资协议》，公司拟以自有资金或自筹资金25000万元向熠知电子增资。截至本报告期末，公司已支付了首期投资价款2500万元，剩余的投资价款尚未支付。

5、股份协议转让事项

2025年11月20日，公司股东赵东明、蒋学元、上海泓垣盛新能源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海泓垣盛”）签署了《关于苏州禾盛新型材料股份有限公司之股份转让协议》。2026年2月3日，上述协议转让股份完成过户登记手续，公司控股股东变更为上海摩尔智芯信息科技合伙企业（有限合伙），实际控制人变更为谢海闻。

四、总体评价和建议

任职期间，本人严格遵循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，以忠实勤勉的态度履行职责。积极参加董事会与股东会会议，认真审议会议涉及的各项议案，就相关事项充分发表意见，独立行使表决权，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

2026年，本人将继续秉持认真、勤勉、谨慎的态度履行独立董事职责，充分运

用自身法律专业知识和经验为公司合规运作提供更多有建设性的建议。同时与公司管理层保持积极沟通与交流，助力公司高质量发展。

述职人：闫艳

2026年3月25日

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