信立泰:2023年度独立董事述职报告（刘来平）

深圳信立泰药业股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为深圳信立泰药业股份有限公司（下称“公司”）独立董事，2023年度，严格按照相关法律法规的规定和要求，恪尽职守，谨慎、勤勉尽责，切实维护公司的整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。现就2023年度履行职责情况汇报如下：

一、基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况说明刘来平，中国国籍，无境外居留权，男，1970年生，法学博士，现任公司独立董事，董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员、审计委员会委员。

1993年7月至2003年5月，历任深圳市龙岗区人民法院书记员、代理审判

员、审判员、执行庭副庭长；2003年5月至2013年8月，历任深圳市中级人民法院代理审判员、审判员、副处长、庭长、审判委员会委员。自2014年起担任深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司中国区法律事务部总经理等职务，现任迈瑞医疗副总经理。2022年6月至2024年1月任深圳迈瑞科技控股有限责任公司董事。2014年9月至2021年9月任广东冠豪高新技术股份有限公司独立董事，

2016年9月至2022年10月任深圳市海王生物工程股份有限公司独立董事。2020年1月至今任深圳信立泰药业股份有限公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独立董事独立性的情况。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。二、年度履职概况

（一）2023年，公司共召开9次董事会，具体出席情况见下表：

是否连续独立董事应参加现场以通讯方式委托缺席次数两次未亲自姓名会议次数出席次数参加次数出席次数参加会议刘来平90900否本年度，我按时参加董事会，认真审议各项议案，独立发表意见，没有投反对票、弃权票的情况。

（二）2023年，公司共召开2次股东大会，我因公务原因未能出席。

（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、作为第五届董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员，我积极

参与各委员会工作，2023年，组织召开薪酬与考核委员会会议2次，检查董事、高级管理人员的职务履行情况，并对董事、高管年度薪酬的发放情况进行考核。

作为审计委员会委员，我认真听取内审部门的工作汇报，督导内部审计工作的执行，监督评估公司内控的实施及完善情况；审议公司的定期财务报告，关注对公司定期报告的分析和审计及公司重大事项的进展情况，就聘用承办公司审计业务的会计师事务所、聘任公司财务负责人等事项进行审议。报告期内，公司召开审计委员会会议9次，我均按时参加。

参与董事会专门委员会的具体情况如下：

异议提出的事项委员召开其他履召开重要意具体会名会议会议内容行职责日期见和建情况称次数的情况

议（如有）1、审议《会计师事务所关于2022年度财务报告审计工作的时间安排》；

2、审议《关于〈深圳信立泰药业股份有限公司2022年年度财务报

2023表〉（未经审计）的议案》；

年023、审议《关于公司2022年度生产经营情况和重大事项进展情况的报月02告》；

日

4、审议《关于公司2022年度重大事项的内部审核报告》；

5、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2022年度内部审计工作报告》。

20231、审议《关于<深圳信立泰药业股份有限公司2022年年度财务报表>年03（经初步审计）的议案》；

月20

2、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2022年度内部审计报告》。

日

1、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2022年年度报告》及报告摘要；

2、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2022年度审计报告》；

20233、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2022年度内部控制自我评价年03报告》；

月244、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2022年度募集资金存放与使审核公司日用情况的专项报告》；

财务信息5、审议《关于会计师事务所〈2022年度财务报表审计工作总结>的及其披议案》；

露、监督

6、审议《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》。

及评估内

1、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2023年第一季度报告》；

外部审计20232、审议《关于公司2023年第一季度募集资金存放与使用情况的专项与会委工作和内审计年04报告》；员认真部控制，月173、审议《关于公司2023年第一季度重大事项的内部审核报告》；审议，委员9就聘用承无日4、审议《深圳信立泰药业股份有限公司审计部2023年第一季度工作并通过会办公司审总结和第二季度计划报告》。相关议计业务的

1、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2023年半年度报告》及报告案。

会计师事摘要；

2023务所、聘

2、审议《关于公司2023年第二季度重大事项的内部审核报告》；

年08任公司财3、审议《深圳信立泰药业股份有限公司审计部2023年第二季度工作月16务负责人总结和第三季度计划报告》；

日等事项进4、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2023年上半年募集资金存放行审议。

与使用情况的专项报告》。

1、审议《深圳信立泰药业股份有限公司2023年第三季度报告》；

20232、审议《关于公司2023年第三季度募集资金存放与使用情况的专项年10报告》；

月263、审议《关于公司2023年第三季度重大事项的内部审核报告》；

日4、审议《深圳信立泰药股份有限公司审计部2023第三季度总结及第四季度计划报告》。

20231、审议《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式及原实施主体年12减资的议案》；

月11

2、审议《关于调整部分募投项目内部投资结构并延期的议案》。

日

2023年12审议《深圳信立泰药业股份有限公司审计部2024年度内部审计工作月27计划》。

日

2023年121、审议《关于提名孔芸女士为财务负责人候选人的议案》；

月282、审议《关于提名熊有勇先生为审计部负责人候选人的议案》。

日1、审议《关于公司2022年度董事、高级管理人员薪酬及津贴的议研究、审

2023案》；查董事、年022、审议《关于〈深圳信立泰药业股份有限公司高级管理人员2023年高级管理月21度目标责任书〉的议案》；人员的薪薪酬日3、审议《关于公司2023年度董事、高级管理人员基本薪酬及津贴计与会委酬政策与与考划的议案》。员认真方案，并

2审议，并就董事、无

核委通过相高级管理

2023员会关议案。人员的薪年121、审议《关于〈公司第三期员工持股计划（草案）及摘要〉的议案》；

酬，公司月212、审议《关于制定〈第三期员工持股计划管理办法〉的议案》。

员工持股日计划等提出建议。

2、2023年，我积极出席相关会议，认真审议各项议案，以合理谨慎的态度，做出独立、公正的判断。报告期内，公司根据新修订的相关规定制定了《独立董事专门会议制度》，并召开会议3次，我均按时出席并提出合理意见。

参与独立董事专门会议的具体情况如下：

其他履异议事召开行项具体会议名召开日提出的重要会议会议内容职情况称期意见和建议次数责（如的有）情况20231、审议《关于变更部分募投项目实施主体、实施

2023年年12方式及原实施主体减资的议案》；

第一次月122、审议《关于调整部分募投项目内部投资结构并会议日延期的议案》。

2023

2023年年12审议《关于〈深圳信立泰药业股份有限公司第三

第二次月22期员工持股计划（草案）及摘要〉的议案》；

会议与会委员认日真审议，并

31、审议《关于提名颜杰先生为总经理的议案》；无无

通过相关议2、审议《关于提名赵松萍女士为副总经理的议案。

案》；

20232023年3、审议《关于提名陈平先生为副总经理的议年12

第三次案》；

月28会议4、审议《关于提名杨健锋先生为董事会秘书的议日案》；

5、审议《关于提名孔芸女士为财务负责人的议案》。

（四）与其他独立董事在报告期内就相关事项共同发表的其他意见如下：

序号事项时间意见类型1关于公司2022年度利润分配预案2023年3月28日同意

2关于公司2022年度董事、高级管理人员报酬2023年3月28日同意

3关于公司2022年度内部控制自我评价报告2023年3月28日同意

4关于公司2022年度募集资金存放与使用情况2023年3月28日同意

5关于续聘公司2023年度审计机构2023年3月28日同意

6关于使用自有闲置资金投资理财产品2023年3月28日同意

7关于使用部分闲置募集资金现金管理2023年3月28日同意

8关于会计政策变更2023年3月28日同意

关于分拆所属子公司深圳信立泰医疗器械股份有限公

92023年3月28日同意

司至上海证券交易所科创板上市有关事项

10关于公司对外担保及关联方占用资金情况2023年3月28日同意

11关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况2023年8月23日同意

12关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人2023年8月23日同意

13关于提名公司第六届董事会独立董事候选人2023年8月23日同意

14关于公司第六届董事会独立董事津贴2023年8月23日同意

15关于公司对外担保及关联方占用资金情况2023年8月23日同意

（五）行使独立董事职权的情况

作为独立董事，我2023年度没有提议召开董事会或临时股东大会，也没有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；亦不存在依法公开向

股东征集股东权利的情形；2023年度，通过审计委员会提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，我密切关注公司的内部审计相关工作，听取公司关于审计工作的相关报告。在2023年年报的编制和披露过程中，我认真听取公司管理层对行业发展趋势、经营和财务状况等方面的情况汇报，通过审计委员会与财务负责人、年审会计师等就公司财务、业务状况等进行充分、有效的沟通，关注年报审计工作的整体安排及进展情况，督促外部审计机构按时完成审计工作。

（七）与中小股东的沟通交流情况以及保护中小股东合法权益方面所做的其他工作

1、关注公司内部控制情况和法人治理结构

作为独立董事，我勤勉尽责，积极与公司有关人员沟通，详细听取管理层关于公司经营管理工作、财务运作、资金往来、业务发展及其他重大事项的汇报，深入了解公司的经营、财务状况及各项重大事项的进展情况；监督、检查高级管理人员的履职情况；检查董事会决议的执行情况；对于需经董事会审议的重大事项，认真审核公司提供的资料，在此基础上结合自身的经验对审议事项做出独立判断，客观发表意见，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

2、作为独立董事，本人的邮箱等联系方式始终对外公开，以便与中小股东

沟通交流，并将中小股东的建议及时反馈给公司高层。

3、对公司信息披露情况进行监督、检查

我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律、法规的要求和公司信息披露制度，履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，保障广大投资者特别是中小投资者的知情权。

4、我一直积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。

（八）对公司经营状况的现场调查情况及公司配合独立董事工作的情况

2023年，我利用参加会议的时间和其他时间，通过审阅文件、听取汇报、线

上沟通等多种形式，及时了解公司生产运营状况、监督公司内控制度的建设和执行情况，深入了解公司的内部控制和财务等状况。我利用参加有关会议的机会及其他时间，对公司财务运作、资金往来、内部控制等事项进行核查，指导审计部门进行相关内审工作；通过电话、微信等多种形式，保持与公司治理层和管理层的及时沟通，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运营管理动态，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行

情况等进行监督、检查，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。

2023年，公司其他董事、高级管理人员及其他有关管理层与我保持了密切联系，通过汇报公司经营情况和重大事项进展等情况，保证本人享有与其他董事同等的知情权，保持信息的畅通，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。

三、年度履职重点关注事项的情况

2023年，本人根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，充分关注及监督公司重大事项的决策、执行、披露情况，秉持公开、公正、客观原则，依法依规对公司相关重大事项作出独立判断，并就发生的相关重大事项与其他独立董事共同审议或发表意见。

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司不存在应当披露的关联交易。

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

报告期内，不存在公司及相关方变更或者豁免承诺的方案的情形。

（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在上述情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息相关事项

董事会审计委员会在定期报告披露前，均认真审议公司定期报告的内容，对关键事项充分发表意见，保证定期报告财务报告的真实、准确、完整。报告期内，公司按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2023年一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023年三季度报告》等相关报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实、客观地反映了公司的实际情况。

（五）内部控制评价报告

公司于2023年3月24日召开审计委员会会议，于2023年3月28日召开第五届董事会第三十六次会议、第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《深圳信立泰药业股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》。

独立董事认为，公司已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，各项内部控制制度符合法律法规及监管规则的要求，并在经营活动中得到有效贯彻执行；内部控制体系规范、合法、有效。公司出具的《2022年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建立、完善和运行情况，符合公司内部控制的现状。

具体内容详见公司2023年3月29日登载于信息披露媒体巨潮资讯网

www.cninfo.com.cn 的相关公告。

（六）续聘公司2023年度会计师事务所

公司于2023年3月24日召开审计委员会会议，于2023年3月28日召开第五届董事会第三十六次会议、2023年4月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年，审计费用为人民币95万元（其中财务报告审计费用为人民币70万元，内部控制审计费用为人民币

25万元）。公司独立董事针对上述事项，对有关材料进行了事前审核，并基于独立判断

发表了明确的事前认可及同意的意见。

具体内容详见公司2023年3月29日登载于信息披露媒体巨潮资讯网

www.cninfo.com.cn 的相关公告。

（七）续聘公司财务负责人

公司于2023年12月28日召开审计委员会会议、独立董事专门会议、第六届董事会第一次会议，分别审议通过了《关于提名孔芸女士为财务负责人候选人的议案》、《关于续聘孔芸女士为财务负责人的议案》。

独立董事对财务负责人的简历和相关材料进行了审阅，基于独立判断，发表了明确的同意的意见。

具体内容详见公司2023年12月29日登载于信息披露媒体巨潮资讯网

www.cninfo.com.cn 的相关公告。

（八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司不存在上述情形。

（九）提名董事候选人

公司于2023年8月11日召开提名委员会会议，于2023年8月23日召开第五届董事会第三十九次会议，分别审议通过了《关于提名公司第六届董事会董事候选人的议案》以及《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》、

《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名委员会审查通过，董事会提名叶宇翔、叶澄海、颜杰、沈清、陈茜渝、杨健锋为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名朱厚佳、刘来平、王学恭为公司第六届董事会独立董事候选人。2023年12月28日，公司召开2023年第一次临时股东大会，选举前述人员为第六届董事会董事，任期三年。

独立董事对非独立董事候选人、独立董事候选人的简历和相关材料进行了审阅，基于独立判断，发表了明确的同意的意见。具体内容详见公司2023年8月25日登载于信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 的相关公告。

（十）续聘公司高级管理人员

公司于2023年12月28日召开提名委员会会议、独立董事专门会议、第六

届董事会第一次会议，审议通过相关议案，续聘颜杰先生为总经理，续聘赵松萍女士、陈平先生为副总经理，续聘杨健锋先生为董事会秘书。

独立董事对相关高级管理人员的简历和相关材料进行了审阅，基于独立判断，发表了明确的同意的意见。

具体内容详见公司2023年12月29日登载于信息披露媒体巨潮资讯网

www.cninfo.com.cn 的相关公告。

（十一）董事、高级管理人员的薪酬

公司于2023年2月21日召开薪酬与考核委员会会议，于2023年3月28日

召开第五届董事会第三十六次会议，审议通过相关议案。独立董事认为，2022年

度公司董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司所处行业、地区的薪酬水平以及

公司实际经营情况，考核、发放的程序符合国家有关法律法规、公司章程等相关制度的规定和要求。