深圳信立泰药业股份有限公司

募集资金存放、管理与实际使用情况审核报告

大信专审字[2026]第5-00010号

大信会计师事务所（特殊普通合伙）

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone：+86（10）82330558

北京市海淀区知春路 1 号 Room 2206 22/F Xueyuan International Tower 传真 Fax： +86（10）82327668

学院国际大厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road Haidian Dist. 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn

邮编 100083 Beijing China 100083

募集资金存放、管理与实际使用情况审核报告

大信专审字[2026]第5-00010号

深圳信立泰药业股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称“贵公司”）《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告”进行了审核。

一、董事会的责任

按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》等文件的规定编制募集资

金存放、管理与实际使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工作，以对贵公司编制的募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括询问、检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。

三、审核意见

- 1 -大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone：+86（10）82330558

北京市海淀区知春路 1 号 Room 2206 22/F Xueyuan International Tower 传真 Fax： +86（10）82327668

学院国际大厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road Haidian Dist. 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn

邮编 100083 Beijing China 100083

我们认为，贵公司编制的募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2025年度募集资金存放、管理与实际使用的情况。

四、其他说明事项

本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其他目的。我们同意将本报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果，与执行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：姚翠玲

中国·北京中国注册会计师：凡章

二○二六年四月十七日

-2-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告深圳信立泰药业股份有限公司2025年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]663号文核准《关于核准深圳信立泰药业股份有限公司非公开发行股票的批复》，深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者发行人民币普通股68800535股，每股面值1元，每股发行价人民币28.37元。募集资金共计人民币195187.12万元，扣除不含税发行费用人民币1980.55万元，实际募集资金净额为人民币193206.57万元。该项募集资金已于2021年5月24日全部到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字（2021）第5-10001号验资报告验证确认。

（二）2025年度募集资金使用金额及期末余额

1、以前年度已使用金额

截至2024年12月31日，公司累计投入募集资金109938.92万元，募集资金账户余额为95429.90万元。

2、2025年度募集资金使用金额

截至2025年12月31日，公司累计投入募集资金131099.57万元，其中本报告期投入募集资金投资项目的金额为7374.65万元，永久补充流动资金13786.00万元（含利息收入2120.82万元）。

3、2025年度募集资金期末余额

截至2025年12月31日，公司募集资金账户余额为76838.93万元，本报告期募集资金账户累计取得募集资金账户利息收入2570.20万元（其中现金管理收益2528.68万元，活期存款利息收入41.52万元），支付手续费0.52万元。

单位：万元

2024年12月31日募集资金余额95429.90

减：本报告期对募投项目投入资金7374.65

减：本报告期已结项节余资金（含利息收入）转出13786.00

减：本报告期支付手续费0.52

加：本报告期利息收入2570.20

2025年12月31日募集资金余额76838.93

-3-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

注：本报告中若出现总数与各明细分项数值之和尾数存在差异的情况，为四舍五入保留小数位数所致。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为加强和规范募集资金的管理，提高资金的使用效率，维护全体股东的合法利益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规

及《公司章程》的有关规定和要求，结合公司实际情况制订了《深圳信立泰药业股份有限公司募集资金管理办法》（简称《管理办法》），并于2021年6月30日第五届董事会第十六次会议、2025年12月9日第六届董事会第十五次会议审议通过对《管理办法》的修订议案。

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，并和公司保荐机构华英证券有限责任公司（现已更名为“国联民生证券承销保荐有限公司”，以下简称“国联民生保荐”）分别与中国民生银行南昌分行、广发银行深圳香蜜湖支行（2020年9月28日公司第五届董

事会第六次会议、2020年10月30日2020年第二次临时股东大会审议通过）、中国农业银

行深圳坪山支行（2022年4月29日公司第五届董事会第二十八次会议审议通过）、深圳农

村商业银行西乡支行（2022年11月22日公司第五届董事会第三十四次会议审议通过）、中国民生银行股份有限公司深圳分行（2023年12月12日公司第五届董事会第四十一次会议、2023年12月28日2023年第一次临时股东大会审议通过）签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

截至本报告期末，上述募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，该等协议的履行状况良好。

2021年，公司及子公司信立泰（成都）生物技术有限公司（以下简称“成都信立泰”）

和保荐机构国联民生保荐与中国民生银行深圳分行签署了《募集资金四方监管协议》。经

2023年12月12日公司第五届董事会第四十一次会议、2023年12月28日2023年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式及原实施主体减资的议案》，前述募集资金专户已注销，公司及子公司与开户银行、保荐机构签署的《募集资金四方监管协议》随之终止。

2020年，公司和保荐机构国联民生保荐与招商银行深圳车公庙支行签署了《募集资金三方监管协议》。经2025年1月23日公司第六届董事会第七次会议、2025年4月21日2024年年度股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议-4-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告案》，报告期内，前述募集资金专户已注销，公司与开户银行、保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金专户存款的明细余额如下：

单位：人民币元公司名称募集资金存储银行名称账号余额备注

深圳信立泰药业股份有中国民生银行股份有限公司南昌6328993735384870.29活期存款限公司分行

深圳信立泰药业股份有广发银行股份有限公司深圳香蜜95508802046072003262147810.01活期存款限公司湖支行

深圳信立泰药业股份有中国农业银行股份有限公司深圳410236000400249110.00活期存款限公司坪山支行

深圳信立泰药业股份有深圳农村商业银行股份有限公司000414016783530000000.00大额存单限公司西乡支行

深圳信立泰药业股份有深圳农村商业银行股份有限公司00041401678324.28活期存款限公司西乡支行

深圳信立泰药业股份有中国民生银行股份有限公司深圳644558571220000000.00存款类产品限公司分行

深圳信立泰药业股份有中国民生银行股份有限公司深圳64455857110856633.22活期存款限公司分行

深圳信立泰药业股份有招商银行股份有限公司深圳车公755901359510401—注销限公司庙支行深圳信立泰药业股份有

限公司中国民生银行股份有限公司深圳636168997—注销

信立泰（成都）生物技术分行有限公司

合计768389337.80—

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2025年12月31日，公司累计投入募集资金131099.57万元，其中报告期内投入募集资金投资项目的金额7374.65万元，永久补充流动资金13786.00万元（含利息收入

2120.82万元）。各项目的投入情况及效益情况详见附表。

（二）募集资金投资项目的实施主体、实施方式变更情况

1、SAL0951 恩那司他中国 I/III 期临床研究及上市注册项目

（1）公司2023年12月12日第五届董事会第四十一次会议、第五届监事会第三十次会议、2023年12月28日2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整部分募投项目内部投资结构并延期的议案》，同意调整2020年非公开发行募集资金投资项目“心脑血管及相关领域创新药研发项目——SAL0951 恩那司他中国 I/III 期临床研究及上市注册项目”的

-5-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告内部投资结构，增加新的适应证临床研究（包括治疗血液透析和腹膜透析 CKD 患者的贫血等），并对 SAL0951 项目的完成时间进行相应调整。

公司2024年8月23日第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议、2025年4月21日2024年年度股东大会，审议通过《关于调整部分募投项目内部投资结构并延期的议案》，同意调整本项目的内部投资结构，增加新的适应证临床研究（包括各种原因造成的贫血等），并对 SAL0951 项目的完成时间进行相应调整。

（2）调整原因

SAL0951 项目研发产品为公司从日本引进的创新药恩那度司他，是国内上市的新一代缺氧诱导因子脯氨酰羟化酶抑制剂（HIF-PHI）药物，拟开发的适应证为肾性贫血。2023 年 6月，恩那度司他治疗非透析的成人慢性肾脏病（CKD）患者的贫血适应证已获批上市。

随着对 HIF-PHI 相关作用机制研究的深入，根据临床研究实际进展，公司计划继续开展SAL0951 其他适应证的临床研究，包括各种原因造成的贫血等，以期拓宽 SAL0951 的使用范围，满足更多未被满足的临床需求，使更多患者获益。该调整符合公司未来发展战略要求，有助于实现公司与全体股东利益的最大化。

（3）决策程序及信息披露情况

相关事项已经公司董事会、监事会审议通过，保荐机构发表了无异议的专项核查意见，并获得公司股东会审议通过。

有关公告文件详见2023年12月13日、2023年12月29日、2024年8月27日、2025年4月22日登载于信息披露媒体巨潮资讯网的《第五届董事会第四十一次会议决议公告》

《第五届监事会第三十次会议决议公告》《2023年第一次临时股东大会决议公告》《第六届董事会第四次会议决议公告》《第六届监事会第四次会议决议公告》《2024年年度股东大会决议公告》《关于调整部分募投项目内部投资结构并延期的公告》《关于深圳信立泰药业股份有限公司调整部分募投项目内部投资结构并延期的核查意见》等。

（4）对公司的影响

本次调整系 SAL0951 项目内部投资结构的调整，不涉及该项目基本情况变更，未改变募集资金投入金额、募集资金投向，不会对项目实施造成不利影响。公司将严格遵守《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。

-6-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

2、SAL007 重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3 抗体融合蛋白注射液中国 I/II/III 期临床研

究及上市注册项目

（1）公司2023年12月12日第五届董事会第四十一次会议、第五届监事会第三十次会议、2023年12月28日2023年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式及原实施主体减资的议案》，同意变更2020年非公开发行募集资金投资项目“心脑血管及相关领域创新药研发项目——SAL007 重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3 抗体融合蛋白注射液中国 I/II/III 期临床研究及上市注册项目”的实施主体、实施方式，并对原实施主体全资子公司成都信立泰减资。

变更后实施主体由成都信立泰变更为公司，实施方式由公司向成都信立泰增资并由其在国内开展临床试验，变更为由公司负责实施，参与由美国子公司 Salubris BiotherapeuticsInc.牵头、委托国际 CRO 机构开展的国际多中心临床试验（MRCT）。

同时，公司对成都信立泰减资，将本项目的募集资金26380万元及其利息、现金管理收益（实际金额以资金转出当日专户余额为准）转回公司。

2024年，公司已签署《募集资金三方监管协议》，新设募集资金专用账户；成都信立

泰完成减资的工商变更登记手续，取得新的营业执照，并注销相关募集资金专用账户。

（2）变更原因

SAL007 项目的研发产品为重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3 抗体融合蛋白注射液，适应证包括 HFrEF（射血分数降低的心衰）和 HFpEF（射血分数保留的心衰），是公司第一个中美双报的创新生物药。

MRCT（国际多中心临床试验）可以增加在研项目临床样本的多样性，更好地评估药物在不同人群中的试验数据，同时可以减少不必要的重复临床试验，提高药物研发效率，缩短区域或国家间药品上市延迟。因此，本次变更后 SAL007 项目将采取 MRCT 的方式来实施。

然而，MRCT 相较一般的临床试验更为复杂，通常需要企业投入大量资源，还需具备丰富的知识来进行专门管理。在 MRCT 的开展过程中，国际 CRO 机构具有更明显的优势，既能有效协调各临床中心的工作，优化资源分配，实现资源共享；又能更加有效地管理临床试验中的潜在风险，如患者招募难度、数据管理和伦理审查等。

因此，公司参与由子公司美国 Salubris Biotherapeutics Inc.牵头、委托国际 CRO机构开展本募投项目产品的 MRCT。同时，考虑到公司作为母公司具有更好的协调及统筹能力，本次国内实施主体计划由子公司成都信立泰变更为公司，并使用募集资金支付公司应承担的费用，如超过本项目募集资金公司将以自有资金补足。

-7-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

（3）决策程序及信息披露情况

相关事项已经公司董事会、监事会审议通过，保荐机构发表了无异议的专项核查意见，并获得公司股东会审议通过。

有关公告文件详见2023年12月13日、2023年12月29日、2024年3月27日登载于

信息披露媒体巨潮资讯网的《第五届董事会第四十一次会议决议公告》《第五届监事会第三十次会议决议公告》《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式及原实施主体减资的公告》《关于深圳信立泰药业股份有限公司变更部分募投项目实施主体、实施方式及原实施主体减资的核查意见》《2023年第一次临时股东大会决议公告》《关于注销部分募集资金专户的公告》等。

（4）对公司的影响

本次募投项目实施主体、实施方式的变更，系公司基于项目研发实际需求作出的审慎决定。项目变更后，将有助于提高募投项目研发效率，降低项目风险，符合公司长远发展规划和实际需要。

本次变更不改变募投项目基本情况、募集资金投入金额、募集资金投向，不会对募集资金投资项目的实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向情形，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东合法权益的情形。公司将严格遵守《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司2021年6月30日第五届董事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金12970.64万元，截至2021年末已完成置换，详细情况如下表：

单位：万元序号募集资金投资项目自筹资金已投入金额募集资金置换金额

1 SAL0951 恩那司他

中国 I/III 11508.53 11508.53期临床研究及上市注册项目

2 S086 沙库巴曲阿利沙坦钙II/III 1111.75 1111.75中国 期临床研究及上市注册项目

3 SAL0107 阿利沙坦酯氨氯地平复方制剂I/III 307.96 307.96中国 期临床研究及上市注册项目

4 SAL0108 阿利沙坦酯吲达帕胺复方制剂

中国 I/III 42.40 42.40期临床研究及上市注册项目

合计12970.6412970.64

-8-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告同时，公司使用募集资金置换已支付发行费用197.08万元（不含税），截至2021年末已完成置换。详细情况如下表：

单位：万元序号类别自筹资金已投入金额募集资金置换金额

1保荐服务113.21113.21

2律师服务67.6367.63

3审计验资3.683.68

4出具法律意见书8.988.98

5材料制作3.583.58

合计197.08197.08

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况1、2024年3月24日公司第六届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币10亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理（在上述额度内，资金可循环滚动使用），相关额度的使用期限不超过12个月，期限内任一时点的交易金额不应超过现金管理额度；并授权经营管理层负责具体实施相关事宜，授权期限为本次董事会审议通过之日起一年内有效。

2025年3月23日公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币9亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理（在上述额度内，资金可循环滚动使用），相关额度的使用期限不超过12个月，期限内任一时点的交易金额不应超过现金管理额度；并授权经营管理层负责具体实施相关事宜，授权期限为本次董事会审议通过之日起一年内有效。

2、本报告期内，募集资金账户累计取得募集资金账户利息收入（含现金管理收益）

2570.20万元，其中使用闲置的募集资金进行现金管理实现收益2528.68万元，具体明细

如下：

预期年化受托方名产品名赎回金额利息收入委托方名称收益率起息日产品期限称称（万元）（%（万元））

中国民生25000.001.35-2.132024年10月12日2025年1月15日120.93银行股份存款类

信立泰23000.001.1-2.152025年1月16日2025年3月21日75.87有限公司产品

深圳分行23000.001.3-2.242025年4月1日2025年7月1日99.35

-9-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告预期年化受托方名产品名赎回金额利息收入委托方名称收益率起息日产品期限称称（万元）（万元）

（%）

22500.000.95-1.952025年7月1日2025年10月9日119.00

深圳农村13000.002.902024年5月15日2025年4月29日365.48商业银行大额存

信立泰股份有限52000.003.702024年11月5日2025年9月17日1715.57单

公司西乡1000.003.702024年11月5日2025年9月17日32.48支行

合计————2528.68

3、截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理产品余额

75000.00万元，具体明细如下：

预期委托方金额受托方名称产品名称年化收益起息日产品期限名称（万元）率（%）

2027年12月2日，可

深圳农村商业银

53000.003.702025年9月17于到期日前转让，公信立泰行股份有限公司大额存单

日司持有期限最长不超西乡支行过12个月。

中国民生银行股2025年10月信立泰份有限公司深圳存款类产品22000.000.73-1.88132026年1月13日日分行

合计75000.00———

（六）节余募集资金使用情况

1、“SAL0107 阿利沙坦酯氨氯地平复方制剂中国 I/III 期临床研究及上市注册项目”、“SAL0108 阿利沙坦酯吲达帕胺复方制剂中国 I/III 期临床研究及上市注册项目”所涉及的

产品阿利沙坦酯氨氯地平片（复立坦）、阿利沙坦酯吲达帕胺缓释片（复立安）目前均已获得药品注册证书。

为更有效管理利用资金，公司对前述项目予以结项，对应募投项目所需支付的少量尾款，后续全部由自有资金支付。

2、公司2025年1月23日第六届董事会第七次会议、第六届监事会第六次会议、2025年4月21日2024年年度股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将2020年非公开发行募集资金投资项目“心脑血管及相关领域创新药研发项目——SAL0107阿利沙坦酯氨氯地平复方制剂中国I/III期临床研究及上市注册项目、SAL0108 阿利沙坦酯吲达帕胺复方制剂中国 I/III 期临床研究及上市注册项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。节余募集资金划转完毕后，公司对相关募集资金专户进行销户处理。

根据上述决议，报告期内，前述项目对应的节余募集资金专户已完成注销手续，募集资-10-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告金余额（含存款利息等收入）全部转出。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。

3、募集资金产生节余的主要原因

（1）SAL0107、SAL0108 相关临床研究及上市注册项目，均根据实际研发情况向监管部门提交临床试验申请并开展临床试验研究。在保障试验能够充分反映产品安全性和有效性的前提下，经监管部门批准，0107、0108 项目的 III 期临床试验方案有所优化，相比 2020 年测算时，所需入组的患者数量减少或随访时间缩短，因而降低了实际临床研究支出。其次，近年受政策、行业及市场环境因素影响，临床试验成本较2020年测算时有一定程度下降，对临床研究的成本产生影响。再次，鉴于2020年测算时，临床试验的开展受诸多不可抗力影响较大，因此预估未来临床试验的患者招募工作难度高，入组进度较不可控，进而会增加临床研究的运营成本和管理成本。

（2）在项目研发过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在不影响募投项目

顺利实施的前提下，本着合理、有效、节约的原则，进一步加强对项目的成本控制、监督和管理，有效降低项目成本和费用。此外，公司对部分闲置募集资金进行现金管理，在保障项目开展的同时也取得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

4、决策程序及信息披露情况

相关事项已经公司董事会、监事会审议通过，保荐机构发表了无异议的专项核查意见，并获得公司股东会审议通过。

有关公告文件详见2025年1月25日、2025年4月22日、2025年5月14日登载于信

息披露媒体巨潮资讯网的《第六届董事会第七次会议决议公告》《第六届监事会第六次会议决议公告》《2024年年度股东大会决议公告》《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》《关于深圳信立泰药业股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》《关于注销部分募集资金专户的公告》等。

截至2025年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（七）超募资金使用情况公司本次非公开发行不存在超募资金。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

-11-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划使用，合理安排使用进度。

（九）募集资金使用的其他情况无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、截至2025年12月31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在募

集资金投资项目对外转让或置换的情况。

2、截至本报告披露日，“S086 沙库巴曲阿利沙坦钙中国 II/III 期临床研究及上市注册项目”的部分募集资金投资项目用途发生变更。根据募集资金投资项目的实际进展情况，公司变更 S086 项目部分募集资金用途，用于“部分高血压创新药 II/III 期临床研究及上市注册项目”（下称“新项目”），新项目计划使用募集资金投入金额30100万元。

相关事项已经公司2026年1月21日第六届董事会第十六次会议审议通过，保荐机构发表了无异议的专项核查意见，并获得2026年2月6日2026年第一次临时股东会审议通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定和《深圳信立泰药业股份有限公司募集资金管理办法》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。

附表：2025年度募集资金使用情况对照表深圳信立泰药业股份有限公司董事会

二〇二六年四月十七日

-12-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告

附表：

2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳信立泰药业股份有限公司截止日期2025年12月31日单位：人民币万元

募集资金总额193206.57本年度投入募集资金总额21160.65

报告期内变更用途的募集资金总额12222.00

累计变更用途的募集资金总额40488.00已累计投入募集资金总额131099.57

累计变更用途的募集资金总额比例20.96%项目达到是否已变募集资金截至期末投入是否达项目可行性序调整后投资本年度投截至期末累计投入预定可使本年度实

承诺投资项目更项目(含承诺投资进度(%)(3)＝到预计是否发生重

号总额（1）入金额金额(2)用状态日现的效益

部分变更)总额(2)/(1)效益大变化期

1心脑血管及相关领域创新药研发项目否146007.00146007.007325.2870114.0048.02%不适用不适用不适用否

SAL0951 恩那司他

1.1否48798.0048798.00495.6835580.0972.91%不适用不适用不适用否

中国 I/III 期临床研究及上市注册项目

S086 沙库巴曲阿利沙坦钙

1.2否52329.0052329.003496.0321748.4141.56%不适用不适用不适用否

中国 II/III 期临床研究及上市注册项目

SAL007重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3

1.3抗体融合蛋白注射液否26380.0026380.003325.255950.6822.56%不适用不适用不适用否

中国 I/II/III 期临床研究及上市注册项目

SAL0107 阿利沙坦酯氨氯地平复方制

1.4剂否9250.009250.001.023796.7741.05%不适用不适用不适用否

中国 I/III 期临床研究及上市注册项目

-13-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告项目达到是否已变募集资金截至期末投入是否达项目可行性序调整后投资本年度投截至期末累计投入预定可使本年度实

承诺投资项目更项目(含承诺投资进度(%)(3)＝到预计是否发生重

号总额（1）入金额金额(2)用状态日现的效益

部分变更)总额(2)/(1)效益大变化期

SAL0108 阿利沙坦酯吲达帕胺复方制

1.5剂否9250.009250.007.303038.0532.84%不适用不适用不适用否

中国 I/III 期临床研究及上市注册项目

2补充流动资金及偿还银行贷款否47199.5747199.5749.3747199.57100.00%不适用不适用不适用否

3永久补充流动资金（2025年）13786.0013786.00100.00%不适用不适用不适用否

合计193206.57193206.5721160.65131099.5767.85%

公司募集资金投资项目主要为心脑血管及相关领域创新药研发项目，目前以上项目正处于未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

在研阶段或刚注册上市，报告期内尚无法计算项目效益。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况详见本报告“三、（二）募集资金投资项目的实施主体、实施方式变更情况”。

2021年6月30日公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资募集资金投资项目先期投入及置换情况

金12970.64万元及已支付发行费用197.08万元（不含税）。截至2021年末已经完成置换。

详见本报告“三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况”。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

-14-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告

本报告期内，使用闲置募集资金进行现金管理实现收益2528.68万元。

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理产品余额75000万元。

具体如下：

用闲置募集资金进行现金管理情况

2025年9月17日公司向深圳农村商业银行股份有限公司西乡支行申购了5.3亿元大额存单；

2025年10月13日公司向中国民生银行股份有限公司深圳分行申购了2.2亿元存款类产品。

详见本报告“三、（五）用闲置募集资金进行现金管理情况”。

“SAL0107 阿利沙坦酯氨氯地平复方制剂中国 I/III 期临床研究及上市注册项目”、“SAL0108 阿利沙坦酯吲达帕胺复方制剂中国 I/III 期临床研究及上市注册项目”所涉及的产品阿利沙坦酯氨

氯地平片（复立坦）、阿利沙坦酯吲达帕胺缓释片（复立安）目前均已获得药品注册证书。

为更有效管理利用资金，公司对前述项目予以结项，对应募投项目所需支付的少量尾款，后续全部由自有资金支付。公司2025年1月23日第六届董事会第七次会议、第六届监事会第六次会议、2025年4月21日2024年年度股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。报告期内，前述项目对应的节余募集资金专户已完成注销手续，永久补充流动资金（含存款利息等收入）13786.00万元。

原因：1、SAL0107、SAL0108 相关临床研究及上市注册项目，均根据实际研发情况向监管部门提交临床试验申请并开展临床试验研究。在保障试验能够充分反映产品安全性和有效性项目实施出现募集资金节余的金额及原因

的前提下，经监管部门批准，0107、0108 项目的 III 期临床试验方案有所优化，相比 2020 年测算时，所需入组的患者数量减少或随访时间缩短，因而降低了实际临床研究支出。其次，近年受政策、行业及市场环境因素影响，临床试验成本较2020年测算时有一定程度下降，对临床研究的成本产生影响。再次，鉴于2020年测算时，临床试验的开展受诸多不可抗力影响较大，因此预估未来临床试验的患者招募工作难度高，入组进度较不可控，进而会增加临床研究的运营成本和管理成本。2、在项目研发过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在不影响募投项目顺利实施的前提下，本着合理、有效、节约的原则，进一步加强对项目的成本控制、监督和管理，有效降低项目成本和费用。此外，公司对部分闲置募集资金进行现金管理，在保障项目开展的同时也取得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

-15-深圳信立泰药业股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金及利息在专户存储，按照募集资金投资计划尚未使用的募集资金用途及去向使用，合理安排使用进度。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

注 1：“SAL0107 阿利沙坦酯氨氯地平复方制剂中国 I/III 期临床研究及上市注册项目”、“SAL0108 阿利沙坦酯吲达帕胺复方制剂中国 I/III 期临床研究及上市注册项目”项目均已实施完毕，具体详见上表。

2：永久补充流动资金13786.00万元中，含利息收入2120.82万元。