乐通股份:突发事件管理制度

珠海市乐通化工股份有限公司

突发事件管理制度

第一章总则

第一条为建立和完善珠海市乐通化工股份有限公司(以下简称“公司”)应急管理工作

机制维护财产安全和正常经营秩序预防和减少突发事件的发生及其造成的损害保障公司

及广大投资者利益促进公司全面、协调、持续发展特制定本制度。

第二条本制度根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定制定。

第三条本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司遭遇突然发生、严重影响、可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。

第二章基本原则和职责

第四条突发事件处理应遵循的原则:

(一)保护公司及投资者利益;

(二)依法合规披露信息;

(三)预防为主、常备不懈;

(四)反应及时、措施到位;

(五)统一领导、分级负责;

(六)最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。

第五条公司的突发事件是指与公司有关的、突然发生的已经或者可能会对公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响以及证券监督管理机构或相关法律法规规定应当采取应急处

理机制的重大事件主要包括但不限于:

第1页共5页(一)公司大股东出现重大风险对公司造成重大影响;

(二)大股东之间存在纷争诉讼;

(三)公司董事及高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为;

(四)管理层对公司失去控制;

(五)公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到境外或异地无法调回;

(六)公司的经营和财务状况恶化;

(七)公司面临退市风险;

(八)公司无持续经营能力;

(九)政府相关政策的变化对公司的经营业务造成重大影响;

(十)自然灾害造成公司经营业务受到影响;

(十一)事故灾难指企业内的各类安全事故、环保事故、交通事故、公共设施和设备事故

造成公司正常经营受到影响;

(十二)公司的股价异常波动;

(十三)报刊、媒体对公司问题集中或不实报道;

(十四)社会上存在不实的传言或信息给公司造成了影响;

(十五)公司发布的信息出现重大的遗漏或错误对市场造成了影响;

(十六)可能或已经造成社会不稳定引发投资者群体上访或投诉事件等;

(十七)其他严重影响公司正常运作的事件。

第六条公司成立突发事件处理工作领导小组，由董事长担任组长，成员包括总裁、董

事会秘书、财务负责人及其他相关高级管理人员。应急领导小组的主要职责包括:

(一)决定启动和终止突发事件处理系统;

(二)拟定突发事件处理方案;

(三)组织指挥突发事件处理工作;

第2页共5页(四)协调与政府部门和其他有关部门的关系;

(五)协调与中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公

司等单位之间的关系;

(六)突发事件处理过程中的其他事项。

第三章预警和预防

第七条预警和预防制度

公司各部门、控股子公司、分公司的负责人作为突发事件的预警、预防工作第一责任人

应定期检查及汇报部门或公司有关情况做到及时提示、提前控制将事态控制在萌芽状态中。

第八条预警信息的传递及处置

预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。

公司预警信息的传递主要由公司各部门、控股子公司、分公司的责任人负责向应急领导小组进行汇报然后由应急领导小组对信息进行分析及调整确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息并予以高度重视必要时启动应急预案。

公司各部门、控股子公司、分公司的负责人发现可能导致或者已经发生突发事件时，应当立即向董事会秘书报告，并同步向应急领导小组报告，同时及时提供相关资料、情况说明及书面确认意见。董事会秘书应当及时对相关信息进行分析判断；涉及信息披露事项的，应当按照有关法律法规、证券交易所业务规则及公司信息披露管理制度的规定组织履行信息披露义务。

第四章处理程序和保障

第九条突发事件的应急处理程序:

(一)快速启动突发事件处理机制经应急领导小组决定成立事件处理小组根据法律法规、证券监管规则及事件具体情况，及时向有关监管部门报告或者沟通，并按照要求采取相应措施；

(二)对公司进行自查并搜集了解公众及投资者的情绪和舆论的反应尽可能多的、全面的

第3页共5页掌握有关信息;

(三)分析已经掌握的信息制订突发事件管理计划确立突发事件处理的目标、策略、工

作程序、方法等;

(四)统筹安排实施突发事件管理计划;

(五)形成突发事件调查报告向监管部门及政府主管部门汇报;

(六)根据有关法律法规、证券交易所业务规则及公司信息披露管理制度的规定，履行信息披露义务。

(七)开设突发事件处理热线投资者关系管理人员以公司拟订的统一口径积极与投资者

进行沟通;